2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案

2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案

單選題（共57題）1、風險管理評估和建議專項報告的內(nèi)容應包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、金融市場是經(jīng)濟運行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應著實體經(jīng)濟的興旺發(fā)達，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經(jīng)濟部門的不景氣。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進儲蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】C3、（2020年真題）政府機構(gòu)投資者中的（）可以通過國家控股，參股來支配更多社會資源.A.財政部B.平準基金C.中央銀行D.國有資產(chǎn)管理部門【答案】D4、在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于A.貶值進口出口B.貶值出口進口C.升值進口出口D.升值出口進口【答案】B5、基金監(jiān)管目標是指基金監(jiān)管要達到的目的和效果，是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。我國基金監(jiān)管的目標包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D6、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務狀況，常用來衡量其流動性的指標有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A7、目前，國際投機資金的規(guī)模越來越大，（）構(gòu)成了短期資本流動的主體。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.投機性資金的流動D.保值性資金的流動【答案】C8、在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A9、下列關于證券金融公司保證金的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B10、當前中國人民銀行的職責包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、關于基金評價指標中的夏普指數(shù)，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D12、在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)()個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于()萬股時，深圳證券交易所對其交易實行退市風險警示。A.90150B.120150C.90300D.120300【答案】D13、（2018年真題）下列選項中，可以用于分析公司經(jīng)營狀況好壞的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B14、()應當采用代銷方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B15、（2020年真題）關于基金監(jiān)管的意義，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B16、證券交易所對證券市場可以進行（）活動。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D17、證券市場監(jiān)管的意義是()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、以下關于存款準備金制度說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D19、關于公司債券，下面說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D20、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上交所科創(chuàng)板上市，應當符合下列（）條件。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C21、債券的清算是指在同一交割日對同一種債券的買和賣相互抵消，確定應當交割的債券數(shù)量和應當交割的價款數(shù)額，然后按照（）原則辦理債券和價款的交割。A.差額交收B.凈額交收C.全額交收D.加額交收【答案】B22、1988年以前，我國國債采用()方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C23、（2018年真題）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B24、首次公開發(fā)行股票的方式包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D25、下列關于可轉(zhuǎn)換債券的票面利率或股息率說法錯誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券應半年或1年付息1次B.由發(fā)行人根據(jù)當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定C.一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換債券（或不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票）D.可轉(zhuǎn)換債券到期后5個工作日內(nèi)應償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息?！敬鸢浮緾26、可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】B27、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關于基金財產(chǎn)的投資或者活動違規(guī)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B28、在計算滬深300指數(shù)時，采用分級靠檔的方法，已知自由流通比例為大于40小于等于50時的加權(quán)比例為50％，自由流通比例為大于50小于等于60時的加權(quán)比例為60％，股票A的A股總股本為8000萬元，非自由流通股本為4500萬元，則計算出的加權(quán)股本應為（）萬元。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】C29、下列關于債券與股票的說法，錯誤的是（）。A.債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權(quán)參與公司的經(jīng)營決策B.股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，一般擁有表決權(quán)，可行使對公司的經(jīng)營決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)C.能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體不只有股份有限公司D.發(fā)行債券獲取的資金屬于公司的負債【答案】C30、根據(jù)我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以()還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C31、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D32、下列關于中國金融衍生品市場的說法，正確的有（）。A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④【答案】D33、主要業(yè)務是按有經(jīng)濟意義的價格提供產(chǎn)品或非金融服務的一類機構(gòu)實體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】C34、風險管理與控制的核心包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、（）是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務專門設立的資產(chǎn)支持專項計劃或者中國證監(jiān)會認可的其他特殊目的載體。A.特殊目的公司B.特殊目的載體C.特殊載體D.特殊公司【答案】B36、證券投資基金公開披露基金信息，不得有F列()行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、下列關于各類金融中介機構(gòu)業(yè)務的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A38、編制指數(shù)股價的步驟有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B39、為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。A.同業(yè)拆借市場B.回購協(xié)議市場C.證券流通市場D.證券發(fā)行市場【答案】D40、關于滬股通的說法中，有誤的是（）。A.滬股通，是指投資者委托香港聯(lián)合交易所參與者，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票B.滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股，不包括上證380指數(shù)成分股C.上交所上市公司股票為風險警示股票、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報價交易的股票和具有上交所認定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。D.通過滬股通參與上交所科創(chuàng)板股票交易的，僅限機構(gòu)專業(yè)投資者，機構(gòu)專業(yè)投資者的范圍按照香港相關規(guī)則規(guī)定執(zhí)行。【答案】B41、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、IV【答案】B42、下列關于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的說法正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風險、監(jiān)管嚴格的特點B.由于具有高風險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴格C.高科技企業(yè)更易于在主板上市D.主板市場上市條件比較低【答案】A43、下面關于地方政府債券的發(fā)行與承銷，說法正確的是（）。A.地方政府債券只能由財政部代理發(fā)行B.地方政府債券只能自行發(fā)行C.地方政府債券只能由中國人民銀行代理發(fā)行D.地方政府債券有財政部代理發(fā)行和自行發(fā)行兩種方式【答案】D44、下列關于證券承銷與保薦業(yè)務的說法中，錯誤的是（）.A.保薦機構(gòu)負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務B.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為C.證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作D.證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)【答案】C45、下列關于金融期權(quán)的定義，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A46、下列關于公司債券的說法中錯誤的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3?10年，以5年為主B.公司債券的發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場詢價確定C.公司債券市場大部分是有擔保信用債D.公司債券的募集資金用途由發(fā)行人自行決定，不強制與項目掛鉤【答案】C47、證券投資基金存在的風險主要有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、（）是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。A.保護基金公司B.證券投資公司C.證券業(yè)協(xié)會D.基金理財公司【答案】A49、20世紀80年代以來中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D50、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務（IB業(yè)務）時，可以提供（）服務。A.辦理期貨保證金業(yè)務B.期貨交易的結(jié)算和風險控制C.期貨交易的代理D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】D51、股票的收益來源可分成()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A52、股票發(fā)行監(jiān)管制度包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】B53、下面對證券交易所描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B54、債券發(fā)行主體為美國州政府的是（）。A.金融債券B.公司債券C.可轉(zhuǎn)換債券D