基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考試題庫分享

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考試題庫分享

單選題（共50題）1、以下屬于基金交易費的是（）。A.上市年費B.分紅手續(xù)費C.印花稅D.開戶費【答案】C2、某永續(xù)債每年付息一次，每次5元，如市場利率為5%，則該債券的內(nèi)在價值為（）元。A.105B.100C.110D.95【答案】B3、下列關(guān)于衍生工具的論述，錯誤的是()A.期權(quán)合約的賣方有權(quán)利但沒有義務(wù)去執(zhí)行合約B.遠期合約是非標準化合約，是由交易雙方通過談判后簽署C.所有的金融衍生工具都可以由遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約這四種基本的衍生工具構(gòu)造出來D.期貨合約是標準化合約【答案】A4、CAPM利用（）來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小。A.αB.βC.γD.δ【答案】B5、關(guān)于標準普爾500指數(shù)和道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)排行，以下表述錯誤的是（）。A.標準普爾500指數(shù)由普爾公司編制，道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)目前由《華爾街日報》編輯部維護B.兩個指數(shù)都是衡量美國股票市場價格水平以及收益率的指標C.兩個指標都包含近年來發(fā)展循序的服務(wù)性行業(yè)和金融業(yè)公司D.標準普爾500指數(shù)比道瓊斯工業(yè)指數(shù)覆蓋的公司更多,更能反映廣泛的市場變化【答案】C6、基金財務(wù)會計報表不包括()。A.資產(chǎn)負債表B.利潤表C.凈值變動表D.股東權(quán)益變動表【答案】D7、關(guān)于股票的參與性的說法錯誤的是（）。A.股票持有人有權(quán)參與公司重大決策B.股東參與公司重大決策的權(quán)利大小取決于其在公司職位權(quán)力的高低C.股票持有人通過選舉公司董事來實現(xiàn)其參與權(quán)D.股票持有人有權(quán)出席股東大會【答案】B8、下列關(guān)于證券市場做市商和經(jīng)紀人的說法，錯誤的是()。A.利潤來源不同B.市場流動性貢獻不同C.不能共同合作完成證券交易D.市場角色不同【答案】C9、社會保障資金的基本原則為：在保證基金()的前提下實現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。A.安全性、流動性B.風(fēng)險性、收益性C.安全性、制約性D.風(fēng)險性、流動性【答案】A10、（）是—個絕對風(fēng)險指標，跟蹤誤差則是相對于業(yè)績比較基準的相對風(fēng)險指標。A.下行風(fēng)險B.期望收益C.波動率D.跟蹤誤差【答案】C11、已知某存貨的周轉(zhuǎn)天數(shù)為50天，則該存貨的年周轉(zhuǎn)率為（）。A.7.2次B.7.3次C.72%D.73%【答案】B12、逐筆全額結(jié)算的主要特點是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A13、假設(shè)在某固定時間段內(nèi)某基金的平均收益率為40%，標準差為0．5，一年短期存款利率為5%，則該基金的夏普比率為()。A.0.65B.0.7C.0.6D.0.8【答案】B14、目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。A.國家開發(fā)銀行B.中國工商銀行C.中國進出口銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】B15、按照發(fā)行主體分類，下列債券中不屬于金融債券的是（）。A.地方政府自主發(fā)行的債券B.商業(yè)銀行發(fā)行的次級債C.證券公司發(fā)行的短期融資券D.政策性銀行發(fā)行的債券【答案】A16、內(nèi)外部因素通常包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B17、×年×月×日，某基金公告利潤分配，每10股配0．2元，權(quán)益分配日(除權(quán)除息)某投資者持有該10000份，未進行除息時份額凈值為1．222元，則除權(quán)息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為()。A.1.202，10000B.1.220，10000C.1.022，9800D.1.222，10000【答案】A18、債券利率期限結(jié)構(gòu)理論中的市場分割理論認為，市場被分割為()。A.長期債券市場和短期債券市場B.長期、中期和短期債券市場C.有形市場和無形市場D.流動性債券市場和固定性債券市場【答案】B19、某零息債券面值為100元，市場利率為2．5％，到期時間為3年，則內(nèi)在價值為（）元。A.91.86B.93.86C.92.86D.94.86【答案】C20、在其他條件不變的情況下，下列哪種變化會使得公司的資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率的變化方向不同？（）。A.公司營業(yè)成本減少B.公司投資收益增加C.公司所有者權(quán)益增加D.公司無息負債減少【答案】D21、均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯誤的是（）A.對于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)是大小處于中間位置的那個數(shù)值B.投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來作為評價基金經(jīng)理業(yè)繢的基準C.中位數(shù)就是上50%分位數(shù)D.有些時候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同【答案】B22、下列關(guān)于個人投資者投資基金的稅收中，說法錯誤的是（）。A.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個所得稅以前，暫不征收個人得稅B.投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票的差價收入，在國債利息收入、個人買賣股票差價收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅C.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對個人投資者征收個人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時依法代扣代繳D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)證收個人所得稅以前，可以征收個所得稅【答案】D23、基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議時，應(yīng)（）A.與基金管理公司的估值原則和程序為準，因為基金管理人是估值責(zé)任人，基金托管人根據(jù)基金管理人的估值原則和程序復(fù)核基金資產(chǎn)凈值以及基金份額申購、贖回價格B.保有質(zhì)詢基金管理公司作出合理解釋的權(quán)利C.報告中國證監(jiān)會D.有義務(wù)要求基金管理公司作出合理解釋【答案】D24、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利潤的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的30%D.每年不得少于二次【答案】A25、以下不屬于采用貼現(xiàn)發(fā)行方式的貨幣市場工具的是（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.短期政府債C.商業(yè)票據(jù)D.同業(yè)存單【答案】A26、用于融資融券的標的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其在上海證券交易所上市交易超過（）個月。A.1B.2C.3D.6【答案】C27、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金可投資下列金融產(chǎn)品或工具不包括（）。A.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單B.政府債券、公司債券C.全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證D.購買不動產(chǎn)【答案】D28、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部的執(zhí)行情況，以下說法錯誤的是（）。A.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易B.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理可通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令C.交易指令從基金公司到達經(jīng)紀商，交易指令已經(jīng)從基金公司流出，經(jīng)紀商會確認交易指令并執(zhí)行，然后進行交易清算交割，完成交易過程D.交易系統(tǒng)或相關(guān)負責(zé)人不能攔截基金經(jīng)理下達的投資指令【答案】D29、（）是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】B30、被稱為“現(xiàn)金?！钡墓咎幱谛袠I(yè)生命周期的()。A.初創(chuàng)期B.成熟期C.成長期D.衰退期【答案】B31、我國證券交易所是在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的（）對該證券作除權(quán)、除息處理。A.當(dāng)日B.前一交易日C.次一交易日D.后第7個交易日【答案】C32、所有的基金都需要選定一個業(yè)績比較基準，業(yè)績比較基準不僅是考核基金業(yè)績的工具，也是投資經(jīng)理進行組合構(gòu)建的出發(fā)點。指數(shù)基金的業(yè)績比較基準就是其跟蹤的指數(shù)本身，其組合構(gòu)建的目標就是將（）控制在一定范圍內(nèi)。A.投資風(fēng)險B.投資成本C.交易成本D.跟蹤誤差【答案】D33、（）表示股票價格和每股收益的比率，揭示了盈余和估價之間的關(guān)系。A.市凈率B.市盈率C.市現(xiàn)率D.市銷率【答案】B34、允許基金組合在滿足特定的披露要求后投資股權(quán)掛鉤的掉期協(xié)議等衍生金融工具的指令是（）。A.UCITS一號指令B.UCITS二號指令C.UCITS三號指令D.UCITS四號指令【答案】C35、（）中國證監(jiān)會頒布了《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A.2004年B.2006年C.2007年D.2005年【答案】C36、關(guān)于個人投資者的需求，下列表述錯誤的是（）。A.個人投資者的就業(yè)狀況可能會影響其投資需求B.個人投資者的短期目標可能是通過投資為將來退休后的生活提供收入C.個人投資者的家庭狀況可能會影響其投資需求D.個人投資者的短期目標可能是購買汽車【答案】B37、下列屬于企業(yè)再融資行為的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A38、信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而（），隨著市場風(fēng)險偏好降低而（）A.擴大，擴大B.縮小，擴大C.縮小，縮小D.擴大，縮小【答案】B39、X債券的市場價格為98元，面值為100元，期限為10年；Y債券市場價格為90元，面值為100元，期限為2年，以下說法正確的是（）。A.與X相比，Y債券的當(dāng)期收益率更接近到期收益率B.X債券的當(dāng)期收益率變動預(yù)示著到期收益率的反向變動C.與Y相比，X債券的當(dāng)期收益率更接近到期收益率D.在其他因素相同的情況下，Y債券的當(dāng)期收益率與其市場價格同向變動【答案】C40、僅考慮風(fēng)險承受能力，以下投資決策適宜的有（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A41、某投資組合平均收益率為14%，收益率標準差為21%，貝塔值為1.15，若無風(fēng)險利率為6%，則該投資組合的夏普比率為()。A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】D42、下列股票估值方法中，不屬于相對價值法的是（）。A.市盈率模型B.企業(yè)價值倍數(shù)C.經(jīng)濟附加值模型D.市銷率模型【答案】C43、下列關(guān)于合資基金管理公司的發(fā)展說法錯誤的是（）。A.2002年6月中國證監(jiān)會頒布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，正式允許外資參股基金管理公司B.2002年12月26日，首家合資基金公司一華夏基金管理公司成立C.合資基金公司的外資股東帶來了先進的投資、風(fēng)控和人才培養(yǎng)理念D.合資基金公司的發(fā)展是中國基金行業(yè)國際化進程的重要組成部分【答案】B44、關(guān)于不動產(chǎn)投資的特點表述錯誤的是()A.不動產(chǎn)投資的異質(zhì)性是指每一項不動產(chǎn)投資在地理位置、產(chǎn)權(quán)類型等方面都是獨特的B.不動產(chǎn)投資的高流動性是指不動產(chǎn)投資流動性較好，產(chǎn)權(quán)交易時間短，費用低C.不動產(chǎn)投資的不可分性是指直接的不動產(chǎn)投資單筆投資金額比較大，且不容易拆分以賣給多個小金額的投資者D.對期望抵御通貨膨脹的投資者而言，寫字樓投資具有巨大的吸引力【答案】B45、（）一般指短期的、具有高流動性的低風(fēng)險證券。A.債券B.基金C.股票D.貨幣市場工具【答案】D46、關(guān)于債券基金的利率風(fēng)險，下列說法不正確的是（）。A.債券基金的久期越長，債券基金的利率風(fēng)險越低B.當(dāng)市場利率上升時，大部分債券的價格會下降C.當(dāng)市場利率下跌時，債券的價格通常會上漲D.債券的價格與市場利率變動密切相關(guān)，且呈反方向變動【答案】A47、下列關(guān)于遠期合約的表述，不正確的是（）。A.為了滿足規(guī)避未來風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的B.遠期合約相對期貨合約而言比較靈活C.合約標的資產(chǎn)