基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)資料帶答案打印版

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)資料帶答案打印版

單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金進(jìn)行股權(quán)投資的最終目標(biāo)是（）。A.避免損失B.實(shí)現(xiàn)投資循環(huán)C.實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的成功退出D.實(shí)現(xiàn)投資收益【答案】C2、股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款是（）。A.董事會(huì)席位條款B.保護(hù)性條款C.反攤薄條款D.隨售權(quán)條款【答案】B3、以下不屬于合格投資者的是（）。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).依法設(shè)立但沒有備案的投資計(jì)劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.企業(yè)年金【答案】B4、股權(quán)回購?fù)戤吅螅髽I(yè)股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定在（）辦理變更登記。A.證券交易所B.證監(jiān)會(huì)C.工商行政管理部門D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C5、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B6、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）I.主板II.中小企業(yè)板III.創(chuàng)業(yè)板IV.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I.III、IV【答案】B7、（2020年真題）基金管理人的業(yè)務(wù)中以下（）可以進(jìn)行外包。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的問題不包括（）。A.歷史沿革問題B.主要股東情況和高級(jí)管理人員C.債務(wù)及對(duì)外擔(dān)保情況D.公司財(cái)務(wù)狀況【答案】D10、（）通常以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債或者是普通股為投資工具，以目標(biāo)公司增資方式進(jìn)行投資。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并列基金C.傘形基金D.股權(quán)投資基金【答案】A11、（2020年真題）關(guān)于降價(jià)融資，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.降價(jià)融資的現(xiàn)象一般發(fā)生在目標(biāo)公司經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)大幅增長，可以借機(jī)對(duì)同業(yè)的競(jìng)爭公司形成威脅B.降價(jià)融資也可能被企業(yè)實(shí)際控制人利用，作為稀釋投資方股權(quán)的工具C.降價(jià)融資通常發(fā)生在公司的后續(xù)融資輪次D.降價(jià)融資情形下的后輪投資者認(rèn)購價(jià)格與前輪投資者相比可能更低【答案】A12、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.安全性原則D.成本效益原則【答案】C13、私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A.銷售協(xié)議、基金合同B.銷售協(xié)議、基金招募說明書C.托管協(xié)議、基金合同D.托管協(xié)議、基金招募說明書【答案】A14、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.減資是指按照法定程序減少公司注冊(cè)資本金B(yǎng).股份有限公司型股權(quán)投資基金進(jìn)行減資，必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金進(jìn)行減資，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過D.基金減資應(yīng)當(dāng)以不改變出資比例為前提，等比例減少各股東出資【答案】D15、基金從業(yè)資格的科目包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D16、全國銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算包括基金在（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A17、（2018年真題）關(guān)于相對(duì)估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是（）A.相對(duì)估值法以完整的財(cái)務(wù)信息為基礎(chǔ)B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場(chǎng)目前的狀況C.相對(duì)估值法主觀因素較少D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少【答案】C18、關(guān)于基金組纟只形式，投資者可通過（）對(duì)基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。A.設(shè)置有合伙人會(huì)議的合伙型基金B(yǎng).由基金管理人受托管理的信托（契約）型基金C.設(shè)置有股東大會(huì)（股東會(huì)）的公司型基金D.設(shè)置有投資咨詢委員會(huì)的合伙型基金【答案】C19、股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)時(shí)，若服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中因發(fā)生失誤導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)（）。A.由服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任B.直接由股權(quán)投資基金管理人和服務(wù)機(jī)構(gòu)按照一定比例分擔(dān)賠付責(zé)任C.由服務(wù)機(jī)構(gòu)先行賠付投資者的損失，再按照服務(wù)協(xié)議約定與股權(quán)投資基金管理人追償損失D.由股權(quán)投資基金管理人先行賠付投資者損失，再按照服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)追償損失【答案】D20、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和間接投資C.母基金也稱為基金中的基金D.母基金利用自身的資金及其管理團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)，通過優(yōu)選多只股權(quán)投資基金，分散和降低投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】B21、下列不屬于基金會(huì)計(jì)核算的是（）。A.資產(chǎn)核算B.負(fù)債核算C.損益核算D.凈利潤核算【答案】D22、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的收益分配的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人的收入包括業(yè)績報(bào)酬B.基金管理人在實(shí)現(xiàn)門檻收益率后，才可以獲得業(yè)績報(bào)酬C.基金收入來源包括管理費(fèi)D.基金投資者的收入包括本金【答案】C23、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。A.投資期限短、流動(dòng)較好B.專業(yè)性較差C.收益波動(dòng)性較高D.投后管理較少【答案】C24、國際上對(duì)股權(quán)投資基金也普遍采?。ǎ〢.行業(yè)自律基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管B.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)任意監(jiān)管C.行業(yè)監(jiān)管基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管D.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)自律監(jiān)管【答案】A25、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，不正確的是（）。A.組織形式不同，基金設(shè)立要求不同B.信托型基金設(shè)立需要辦理工商注冊(cè)登記程序C.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案D.基金設(shè)立主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題【答案】B26、下列不屬于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查內(nèi)容的是（）。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.從風(fēng)險(xiǎn)分析角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的風(fēng)險(xiǎn)性C.發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案D.出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)【答案】B27、（）關(guān)注的是業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。A.創(chuàng)業(yè)投資B.成長投資C.并購?fù)顿YD.成熟投資【答案】C28、股權(quán)投資通常被稱為（）。A.有耐心的資本B.價(jià)值投資C.私人投資D.以上都不是【答案】A29、下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D30、基金管理內(nèi)部控制中（）通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨(dú)立性原則D.全面性原則【答案】A31、清算價(jià)值法常見于杠桿收購和（）。A.破產(chǎn)投資策略B.市場(chǎng)投資C.價(jià)值投資D.清算策略【答案】A32、產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，可通過（）支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向。A.參股B.融資擔(dān)保C.跟進(jìn)投資D.直接投資【答案】C33、不屬于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控常用指標(biāo)的是（）。A.財(cái)務(wù)指標(biāo)B.管理指標(biāo)C.增值服務(wù)指標(biāo)D.經(jīng)營指標(biāo)【答案】C34、盡職調(diào)查是一項(xiàng)比較復(fù)雜和專業(yè)的工作，其基本程序包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】B35、投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以（）為目的購買基金。A.非法拆分轉(zhuǎn)讓B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.轉(zhuǎn)讓D.盈利【答案】A36、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括（

）。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.一級(jí)半投資【答案】D37、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)（）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。A.全體合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】A38、(2017年)（）是指如果有第三方向股權(quán)投資基金發(fā)出股權(quán)收購要約，且股權(quán)投資基金接受該要約，則其有權(quán)要求其他股東一起按照相同的出售條件和價(jià)格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A.共同出售權(quán)B.拖售權(quán)C.第一拒絕權(quán)D.隨售權(quán)【答案】B39、（）是在每個(gè)收盤日15：00將盤中價(jià)格相同、交易方向相反的交易對(duì)手自動(dòng)撮合。A.撮合成交B.點(diǎn)擊成交C.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)D.收盤自動(dòng)匹配成交【答案】D40、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集說法錯(cuò)誤的是（）。A.直接募集機(jī)構(gòu)指基金管理人B.基金募集機(jī)構(gòu)分直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)C.委托募集就是由發(fā)起人自行擬定資本募集說明材料，尋找投資人的基金募集方式。D.基金的募集分為自行募集和委托募集【答案】C41、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）。A.為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持B.幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展C.防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)D.對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管【答案】C42、下列不屬于基金投資者擁有的權(quán)利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B.對(duì)基金投資者會(huì)議審議事項(xiàng)行使表決權(quán)C.按照規(guī)定要求召開基金投資者會(huì)議D.依法管理基金資產(chǎn)【答案】D43、小李為合格投資人，同時(shí)受到A基金銷售機(jī)構(gòu)和B投資顧問機(jī)構(gòu)的募集說明書，原來兩家機(jī)構(gòu)同時(shí)受M基金管理人委托募集一只股權(quán)投資基金。小李在募集說明書中看到，兩家機(jī)構(gòu)將分別獨(dú)立承擔(dān)因募集行為產(chǎn)生的全部責(zé)任，M基金管理人不對(duì)募集行為承擔(dān)任何責(zé)任。關(guān)于M基金管理人的行為，表述正確的是（）。A.M基金管理人可以委托A基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，但不能豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任B.M基金管理人可以同時(shí)委托A基金銷售機(jī)構(gòu)和B投資顧問機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，且因有約定可豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任C.M基金管理人可以同時(shí)委托A基金銷售機(jī)構(gòu)和B投資顧問機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，但不能豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任D.M基金管理人可以委托A基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，且因有約定可豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任【答案】A44、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金估值方法中市場(chǎng)法的是（）。A.近期交易價(jià)格法B.重置成本法C.有效市場(chǎng)價(jià)格法D.乘數(shù)法【答案】B45、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)部和國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作B.商務(wù)部和國家外匯管理局對(duì)跨境股權(quán)投資基金活動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)C.國務(wù)院國資委和各地方國資委原負(fù)責(zé)中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實(shí)施行政監(jiān)管措施、行政處罰【答案】D46、私募股權(quán)投資基金英文縮寫（）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C47、公司型基金與合伙型基金均由（