期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考試題庫整理

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考試題庫整理

單選題（共50題）1、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）等措施。A.進(jìn)行調(diào)查.給予紀(jì)律懲戒B.給予其測試.公開譴責(zé)C.進(jìn)行調(diào)查.限制其人身自由D.采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話【答案】D3、《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是()。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2007年4月15日D.2008年4月15日【答案】C4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選由()認(rèn)定。A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】A5、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B6、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B7、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行（）。A.自律管理B.行政管理C.監(jiān)督管理D.行業(yè)監(jiān)管【答案】A8、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊信息。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D9、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立（）機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。A.信息共享B.協(xié)調(diào)配合C.監(jiān)督管理合作D.互相溝通【答案】C10、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實(shí)信用B.謹(jǐn)慎C.公開、公平、公正D.適當(dāng)性【答案】A11、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系【答案】C12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。A.經(jīng)營收入的30%B.經(jīng)營利潤的20%C.手續(xù)費(fèi)收入的30%D.手續(xù)費(fèi)收入的20%【答案】D13、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A14、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說法中，正確的是（）。A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)【答案】A15、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任【答案】A16、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)B.業(yè)務(wù)資格C.從業(yè)人員資格D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式【答案】A17、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請注銷客戶的交易編碼B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼C.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶【答案】C18、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B19、（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A20、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3日B.5日C.7日D.15日【答案】A21、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。A.開戶資料B.資產(chǎn)收益C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.交易級(jí)別【答案】A22、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。A.預(yù)計(jì)負(fù)債B.或有事項(xiàng)C.或有資產(chǎn)D.負(fù)債【答案】B23、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于()億元。A.5B.10C.12D.20【答案】C24、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價(jià)證券是（）。A.公司債券B.股票C.大額可轉(zhuǎn)讓存單D.可流通的國債【答案】D25、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利A.上訴B.申訴C.申請行政復(fù)議D.抗辯【答案】B26、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5個(gè)B.3個(gè)C.2個(gè)D.1個(gè)【答案】C27、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨公司住所地的中國征監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A28、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價(jià)格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把銅期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】A29、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國證監(jiān)會(huì)指定媒體B.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站【答案】D30、以下對期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)對客戶作出盈利保證【答案】D31、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.各期貨公司【答案】A32、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3個(gè)B.5個(gè)C.7個(gè)D.10個(gè)【答案】B33、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C34、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時(shí)仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C35、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告C.對該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉D.對該非結(jié)算會(huì)員的公開譴責(zé)【答案】C36、小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A37、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.24個(gè)月B.12個(gè)月C.6個(gè)月D.3個(gè)月【答案】C38、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)【答案】A39、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴(kuò)大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C40、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B41、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】A42、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等【答案】A43、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A44、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】D45、行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以（）。A.從嚴(yán)處罰B.免予刑事處罰C.依法不起訴D.從輕處罰【答案】D46、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。A.1B.2C.3D.5【答案】A47、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金【答案】A48、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D49、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰【答案】C50、下列構(gòu)成交割違約的情形是()。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉單C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】A多選題（共20題）1、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的（）人員屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員。A.管理B.專業(yè)C.服務(wù)D.安?！敬鸢浮緼B2、期貨公司辦理（）事項(xiàng)時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.期貨公司破產(chǎn)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.期貨公司合并D.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】ABC3、期貨公司允許客戶開倉透支交易，結(jié)果發(fā)生損失，對透支交易造成的損失，以下表述正確的有（）。A.期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔(dān)的，應(yīng)屬無效約定，期貨公司應(yīng)對透支交易造成的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%B.期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔(dān)的，則對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%【答案】BC4、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢?cái)產(chǎn)D.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)【答案】ABCD5、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的（）報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。A.籌集B.管理C.使用D.監(jiān)督【答案】ABC6、下列構(gòu)成交割違約的有（）。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】AB7、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取的措施包括（）A.進(jìn)入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明C.拘留當(dāng)事人D.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料【答案】ABD8、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（）等違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的B.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形【答案】ABC9、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有（）。A.監(jiān)察委員會(huì)B.會(huì)員資格審查委員會(huì)C.紀(jì)律處分委員會(huì)D.調(diào)解委員會(huì)【答案】ABCD10、下列屬于操縱證券、期貨交易價(jià)格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式的有（）。A.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣B.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約C.自己的行為影響了證券.期貨交易價(jià)格D.自己的行為影響了證券.期貨交易量【答案】ABCD11、某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個(gè)人簽署了“委托理財(cái)協(xié)議”，由其封閉運(yùn)作一年，承諾保底和高額回報(bào)。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之天天?？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)于賠償辦法正確的是（）。A.期貨公司和客戶簽署“委托理財(cái)協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無效，應(yīng)全額賠償客戶損失B.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的.對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索【答案】BCD12、下列屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利的有（）。A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施B.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】ABCD13、根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)B.向投資者全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)C.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密E【答案】ABCD14、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括（）。A.申請書B.關(guān)于變更法定代表人的決議文件C.擬任法定代表人任職資格證明D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料【答案】ABCD15、對于研究分析報(bào)告，期貨公司應(yīng)（）。A.建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人