基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測B卷附答案

單選題（共50題）1、（）是指股權投資基金（或其他類型投資機構，本章中統(tǒng)稱為投資機構）與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務的一系列活動。A.投資前管理B.投資后管理C.事前管理D.事后管理【答案】B2、募集機構應當在（）進行回訪確認。A.投資冷靜期滿后B.投資冷靜期前C.投資冷靜期內(nèi)D.以上時間都可以【答案】A3、（2018年真題）（）應該對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金銷售機構C.基金托管人、基金銷售機構D.基金業(yè)協(xié)會、基金管理人【答案】B4、（2018年真題）關于信托（契約）型股權投資基金的份額轉(zhuǎn)讓，表述錯誤的是（）A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權利C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托（契約）型股權基金的合格投資者人數(shù)不得超過200人D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過半數(shù)通過【答案】D5、下列關于公司型基金的說法，錯誤的是（）。A.公司法人實體可采取有限責任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人C.公司型基金只能由公司管理團隊自行管理，不能委托專業(yè)的基金機構擔任基金管理人D.投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應權力、承擔相應義務和責任【答案】C6、設立股份有限公司應當具備的條件不包括（）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定C.有明確的業(yè)務經(jīng)營范圍D.有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構【答案】C7、投資前估值與投資后估值之間的關系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A8、股權投資基金財務盡職調(diào)查經(jīng)常采用趨勢分析和（）工具，在財務預測中經(jīng)常會用到（）敏感度分析等方法。A.結構分析；假設性分析B.結構分析；場景分析C.技術分析；假設性分析D.技術分析；場景分析【答案】B9、（2017年真題）股權投資起源于（）。A.產(chǎn)業(yè)基金B(yǎng).風險投資C.并購基金D.創(chuàng)業(yè)投資【答案】D10、在進行投資框架協(xié)議談判時，投融資雙方主要圍繞目標公司（）等核心條款展開。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、使用賬面價值法對資產(chǎn)項目的調(diào)整時應注意公司應收賬款可能發(fā)生的（）等問題。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、(2017年)下列關于股權投資基金設立的表述中，不正確的是（）。A.組織形式不同，基金設立要求不同B.信托型基金設立需要辦理工商注冊登記程序C.股權投資基金設立完成后，應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案D.基金設立主要考慮基金組織形式、基金架構、登記備案等問題【答案】B13、關于間接上市，以下描述錯誤的是（）A.所投資企業(yè)可以通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組間接上市B.間接上市成功的，股權投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權）也可以轉(zhuǎn)變成為相關上市公司的股份C.所投資企業(yè)可以通過借殼上市的方式間接上市D.間接上市不成功的，股權投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權）也可以通過公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)退出【答案】D14、關于信息披露的定義和作用，說法錯誤的是（）A.基金投資者作為委托人有權了解基金運作和資產(chǎn)變動的相關信息B.信息披露不利于基金投資者作出理性判斷C.信息披露有利于防范利益輸送與利益沖突D.信息披露有利于促進股權投資基金市場的長期穩(wěn)定【答案】B15、商業(yè)銀行擔任股權投資基金托管人的，由（）進行核準。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B16、受托募集的第三方機構就是基金銷售機構，為基金管理人提供的服務不包括（）。A.推介基金B(yǎng).發(fā)售基金份額C.辦理基金份額認繳D.管理基金財產(chǎn)【答案】D17、經(jīng)濟增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，A為（）。A.投入價值B.勞動價值C.資金成本D.投入資本【答案】D18、（）即合格境外有限合伙是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，投資于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境內(nèi),境內(nèi)C.QFLP,境外,境內(nèi)D.QFLP,境內(nèi),境外【答案】C19、（2017年真題）對募集設立完成后的股權投資基金進行投資是母基金的（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.非母基金業(yè)務【答案】B20、(2016年)簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）。A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效C.視C企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否D.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議【答案】A21、第一拒絕權條款作為股東權利，通常在公司（）的股權被出售時觸發(fā)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、下列關于股權投資資金募集行為的說法中，正確的是（）。A.采用自行募集方式募集，需支付相應服務費或者“通道費”B.采用自行募集方式募集，基金管理人可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C.基金的募集分為委托募集和自行募集D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以與銷售機構以口頭形式達成基金銷售協(xié)議【答案】C23、以下不是股權投資基金的項目退出主要方式的是（）。A.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出B.股權轉(zhuǎn)讓退出C.清算退出D.并購退出【答案】D24、關于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，不包括的一項是（）A.性質(zhì)不同B.目的不同C.依據(jù)不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B25、股權投資基金擬對目標公司進行財務盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）A.財務盡職調(diào)查的分析經(jīng)常會用到場景分析和敏感分析等方法B.財務盡職調(diào)查應涵蓋目標公司的歷史經(jīng)營業(yè)績、未來盈利預測等內(nèi)容C.基金的財務盡職調(diào)查團隊應收集目標公司相關的財務報告進行分析，重點考察目標公司的現(xiàn)金流、盈利及資產(chǎn)事項D.財務盡職調(diào)查與審計同樣的重要意義，強調(diào)發(fā)現(xiàn)目標公司財務收支和會計資料的真實、正確【答案】D26、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（）和（）。A.做市轉(zhuǎn)讓；債務轉(zhuǎn)讓B.做市轉(zhuǎn)讓；協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.代理轉(zhuǎn)讓；委托轉(zhuǎn)讓D.委托轉(zhuǎn)讓；債務轉(zhuǎn)讓【答案】B27、下列選項中屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A28、股權投資基金的管理，是一個責任重大、專業(yè)化要求很高的行業(yè)，需要高水準的管理團隊全身心投入。從規(guī)范性要求看，通常會在管理人（）等方面提出要求。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、清算價值法常見于（）和（）策略。A.成長資本、天使投資B.杠桿收購、天使投資C.杠桿收構、破產(chǎn)D.成長資本、破產(chǎn)【答案】C30、（2017年真題）我國股權投資基金的監(jiān)管機構，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、股權投資基金項目退出的具體方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、股權投資基金在基金募集過程中，股權投資基金通常采用（）。A.承諾募集制B.承諾分期制C.承諾兌現(xiàn)制D.承諾資本制【答案】D33、募集機構對投資者進行風險評估的結果的有效期不得超過（）年，逾期需要重新評估，但投資者持有同一股權投資基金產(chǎn)品超過3年的情形除外A.1B.2C.3D.4【答案】C34、股權投資協(xié)議中，關于排他性條款錯誤的是()。A.一般是投資分單邊選擇權的條款B.在排他條款結束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資D.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權決定是否投資【答案】A35、對于股權投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風險產(chǎn)品，可能會因相關風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機構的祝賀詞【答案】A36、私募基金管理人在私募基金募集完畢進行備案時，需要如實填報的基本信息不包括（）。A.基金的主要負責人B.基金的投資者C.基金合同D.基金的資本規(guī)?！敬鸢浮緼37、任基金托管人，應當具備下列條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務。A.恪盡職守、遵紀守法、安全效率B.忠誠盡責、遵紀守法、謹慎勤勉C.恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉D.恪盡職守、誠實信用、安全效率【答案】C39、（）開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。A.基金托管人B.基金管理人C.投資者D.外包服務商【答案】B40、股權投資基金的全稱為私人股權投資基金(PrivateEquityForid),其中私人股權的含義是()A.非公開發(fā)行和交易的股權B.個人持有的股權C.通過收購獲得的股權D.上市公司流通股【答案】A41、某股權投資基金到期擬進行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報亂無追趕機制。下列選項，不屬于股權投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報酬屬于基金的費用，應當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配D.基金應當清理完所有債務和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進行分配【答案】B42、股權投資基金募集的一般流程不包括（）A.募集籌備期B.基金路演期C.管理者確認D.協(xié)議簽署及出資【答案】C43、二手資料，又稱次級資料，是指股權投資基金按照盡職調(diào)查的目的收集、整理的各種現(xiàn)成的資料。下列屬于二手資料的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C44、現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等方面不再由法律作強制性規(guī)定（除非法律、行政法規(guī)、國務院有另外規(guī)定），全部由公司章程進行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進行適應性約定。這樣的基金叫做（）。A.合伙型基金B(yǎng).有限合伙基金C.信托（契約）型基金D.公司型基金【答案】D45、股權投資基金管理人、股權投資基金托管人、股權投資基金銷售機構及其他市場服務機構及其從業(yè)人員從事股權投資基金業(yè)務，不得有以下行為（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C46、(2017年)公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷時應（）。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.不需要清算D.A和B均可【答案】A47、股權投資基金管理人、股權投資基金托管人應當在基金合同中約定的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、（2021年真題）關于公司型股權投資基金投資者，以下表述錯誤的是（）。A.公司型基金的投資者是基金的份額持有人B.公司型基金的投資者