證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)試題庫(有答案)

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)試題庫(有答案)

單選題（共50題）1、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做如何處理（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A2、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】B3、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】B4、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A5、證券公司的（）應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.業(yè)務(wù)負責人B.財務(wù)負責人C.經(jīng)營管理的主要負責人D.董事、高級管理人員【答案】D6、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D7、證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機構(gòu)負責確定的事項包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A8、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于專業(yè)投資者的說法，錯誤的是（）A.普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在符合一定條件下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定B.符合一定條件的專業(yè)投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者C.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品等機構(gòu)投資者是專業(yè)投資者D.普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的條件【答案】D9、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向()報告。A.董事會B.司法機關(guān)C.所在機構(gòu)的高級管理人員D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D10、上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額()A.1／3B.2／3C.30%D.50%【答案】C11、（2016年真題）按風險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A12、《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)()批準。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D13、合格境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，實收資本不少于（）億元人民幣。A.80B.70C.60D.50【答案】A14、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，責令改正，給予（）處分，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。A.記大過B.終止收購C.通報批評D.警告【答案】D15、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B16、下列說法，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報告【答案】C17、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當（）。A.事先不需要取得客戶同意B.事后不需告知客戶C.不需向證券交易所報告D.防范利益沖突、保護客戶合法權(quán)益【答案】D18、合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的A.3B.5C.7D.10【答案】A19、實現(xiàn)利潤未達到預(yù)測金額（），中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關(guān)機構(gòu)及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%【答案】C20、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)提示投資者自主做出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當披露所使用的投資評級分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理【答案】B21、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）A.責令改正、給予警告B.沒收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款【答案】C22、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)（）批準。A.中國人民銀行B.當?shù)卣瓹.財政部D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D23、證券公司、證券投資咨機構(gòu)及其人員違反法律,行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D24、根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】C25、融資融券業(yè)務(wù)中的客戶征信內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，情節(jié)嚴重的，對其處罰措施包括（）。A.①②B.②③C.③D.①②③【答案】D27、下列情形中應(yīng)由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的錯誤的是（）。A.公司有重大違法行為B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用C.公司最近2年連續(xù)虧損D.公司解散【答案】D28、證券公同應(yīng)當按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務(wù)報告及其他法息，其中，證券公同應(yīng)當披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B29、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃信息披露的表述，錯誤的是（）。A.集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當將計劃說明書，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營業(yè)場所B.證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風險收益特征C.證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當充分提示投資風險D.集合計劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當每季度向客戶寄送對賬單【答案】D30、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行（）等活動。①股權(quán)融資③債務(wù)重組②債券融資④資產(chǎn)重組A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B31、下列關(guān)于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進行調(diào)查處理，或者直接責令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進行檢查D.監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行【答案】A32、對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當（）A.督促投資者補齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書或能證明其委托代理關(guān)系的材料B.向相關(guān)部門匯報，并直接將投資者賬戶注銷C.督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補齊賬戶資料D.要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當督促投資者清空證券后予以注銷【答案】D33、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B34、下列關(guān)于公司擔保決定權(quán)的說法中，正確的是（）。A.公司為股東提供擔保必須經(jīng)董事會決議B.由公司經(jīng)理為本公司股東提供擔保C.公司為公司股東提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議D.由董事長為本公司股東提供擔?！敬鸢浮緾35、下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確做法有（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C36、證券研究報告質(zhì)量審核應(yīng)當涵蓋（）等內(nèi)容，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B37、(2019年真題)根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.10萬元B.1萬元C.3萬元D.5萬元【答案】A38、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點C.發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C39、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D40、證券公司應(yīng)當在每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風險控制指標監(jiān)管報表。A.5B.7C.10D.15【答案】B41、證券評級機構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3方元以上10萬元以下【答案】A42、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。A.始終堅持以降低風險為導(dǎo)向B.可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)C.無須承擔對投資者進行風險教育的義務(wù)D.只能通過內(nèi)部人員進行直接營銷【答案】B43、下列不屬于財務(wù)顧問盡職調(diào)查職責的是（）。A.財務(wù)顧問在開展工作時可利用其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見B.財務(wù)顧問對同一事項所做的判斷與其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的，可自行聘請相關(guān)專業(yè)機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)C.委托人應(yīng)當配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料D.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)【答案】D44、非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照《基金法》的規(guī)定向（）報送申請材料。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】C45、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C46、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外B.可以不設(shè)普通合伙人C.不能設(shè)置多個普通合伙人D.合伙人人數(shù)沒有限制【答案】A47、上市公司擅自改變公開發(fā)行