期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)參考復(fù)習(xí)資料整理

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)參考復(fù)習(xí)資料整理

單選題（共50題）1、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。A.誠(chéng)實(shí)信用B.謹(jǐn)慎C.公開(kāi)、公平、公正D.適當(dāng)性【答案】A2、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.位置B.大小C.時(shí)間D.權(quán)利【答案】C4、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免B.期貨交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生C.期貨交易所股東大會(huì)選舉產(chǎn)生D.期貨交易所董事會(huì)任免【答案】A5、臺(tái)格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。A.20B.30C.40D.50【答案】C6、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.國(guó)家外匯管理局D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C8、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼C.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶【答案】C9、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。A.注冊(cè)制B.登記制C.實(shí)名制D.資料一致登記【答案】C10、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）A.決策權(quán)B.知情權(quán)C.報(bào)告權(quán)D.經(jīng)營(yíng)權(quán)【答案】B11、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定，管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司【答案】A12、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。?A.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某B.董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司股東大會(huì)C.王某有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況D.董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選【答案】B13、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事C.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人D.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A14、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.居間人【答案】D15、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（假設(shè)申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％）。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C16、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】B17、A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后甲某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，且第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)()。A.全部由客戶承擔(dān)B.全部由期貨公司承擔(dān)C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】D18、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C19、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。下列表述中正確的是（）,A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)【答案】D20、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。A.3B.5C.10D.15【答案】B21、2015年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國(guó)債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤價(jià)分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價(jià)分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價(jià)分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價(jià)分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國(guó)債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）元/手為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A22、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（）組織，屬于社會(huì)團(tuán)體法人。A.自律性B.行政性C.非營(yíng)利性D.聯(lián)盟性【答案】A23、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B24、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B25、在我國(guó)，期貨交易應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)進(jìn)行。A.商品交易市場(chǎng)B.期貨交易所C.買賣雙方約定的場(chǎng)所D.交割倉(cāng)庫(kù)【答案】B26、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B27、某年5月，張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)。據(jù)此回答以下問(wèn)題：A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.財(cái)政部【答案】B28、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).保障基金C.自有資金D.交易費(fèi)用【答案】C29、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】C30、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D31、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。A.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】A32、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時(shí)指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過(guò)程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場(chǎng)主力空頭因各種原因，交割可能會(huì)發(fā)生困難，市場(chǎng)上注冊(cè)倉(cāng)單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽(tīng)信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬(wàn)元進(jìn)行期貨投機(jī)交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時(shí)，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開(kāi)了一個(gè)個(gè)人賬戶并打入20萬(wàn)元資金，交梁某做老鼠倉(cāng)盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬(wàn)元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)真實(shí)交易情況，反而謊稱盈利。后來(lái)副總經(jīng)理在查詢賬單時(shí)發(fā)現(xiàn)了真實(shí)情況，便向梁某質(zhì)問(wèn)，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無(wú)奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。A.5B.6C.7D.8【答案】D33、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)（）制度，明確客戶開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A.問(wèn)責(zé)追究B.責(zé)任追究C.刑事責(zé)任D.民事責(zé)任【答案】B34、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況【答案】A35、在我國(guó)，負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B36、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。A.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】A37、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.財(cái)政部D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)【答案】A38、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.20％B.45％C.70％D.85％【答案】D39、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬(wàn)元B.600萬(wàn)元C.800萬(wàn)元D.1200萬(wàn)元【答案】C40、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.流動(dòng)資產(chǎn)【答案】A41、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1B.2C.3D.5【答案】B42、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營(yíng)權(quán)C.決策權(quán)D.報(bào)告權(quán)【答案】A43、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D44、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D45、期貨公司股東、董事不得越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.董事會(huì)D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)【答案】C46、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.資本B.凈資本C.凈資產(chǎn)D.流動(dòng)資產(chǎn)【答案】C47、根據(jù)《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。A.期貨公司高級(jí)管理人員B.期貨公司從業(yè)人員C.期貨公司董事的配偶D.期貨公司監(jiān)事的子女【答案】D48、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.社會(huì)團(tuán)體法人D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)【答案】C49、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.公司住所地期貨交易所C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.公司董事會(huì)【答案】C50、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。A.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】A多選題（共20題）1、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，期末凈資本為4200萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為4000萬(wàn)元。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.凈資本∕凈資產(chǎn)B.凈資本∕風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備金C.負(fù)債∕凈資產(chǎn)D.凈資本【答案】ACD2、下列選項(xiàng)中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)【答案】ABC3、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則B.發(fā)布市場(chǎng)信息C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)D.查處違規(guī)行為【答案】ABCD4、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)B.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法D.向會(huì)員收取保證金的形式【答案】ABCD5、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，提示投資者可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢()資格公示信息。A.期貨公司從業(yè)人員B.銀行從業(yè)人員C.營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)從業(yè)人員【答案】AC6、（）應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)D.期貨交易所和期貨公司【答案】CD7、在為客戶提供期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求。A.身份B.財(cái)務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗(yàn)D.家庭成員【答案】ABC8、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。A.考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況B.考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式C.考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)往業(yè)績(jī)等因素D.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【答案】ABCD9、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息C.期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面形式保存客戶相關(guān)信息E【答案】CD10、期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，無(wú)不良信用記錄B.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則C.近5年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件D.近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件【答案】BD11、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）。A.股票B.央行票據(jù)C.債券D.資產(chǎn)支持證券【答案】ABCD12、期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立B.客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬.獨(dú)立核算.分賬管理D.客戶委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定【答案】ABCD13、期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，應(yīng)該明確的事項(xiàng)包括（）。A.辦理開(kāi)戶的程序B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)C.期貨保證金的流程D.客戶控訴的處理程序【答案】ABD14、某期貨公司擬申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有（）。A.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)