上傳人：d***

認(rèn)證信息

認(rèn)證類型：個人認(rèn)證

認(rèn)證主體：丁**（實(shí)名認(rèn)證）

IP屬地：貴州

IP屬地：貴州 上傳時間：2023-06-19 格式：DOCX 頁數(shù)：20 大?。?.50KB 積分：20 舉報(bào) 版權(quán)申訴

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識每日一練?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C2、按照會計(jì)恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為()。A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益+收入-費(fèi)用B.資產(chǎn)=負(fù)債+資本公積+盈余公積C.資產(chǎn)=負(fù)債+收入-費(fèi)用D.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益【答案】D3、假設(shè)投資者在2013年12月31日買入某基金，期初基金資產(chǎn)凈值為2億元；2014年4月15日資產(chǎn)凈值為9500萬元；2014年12月31日基金資產(chǎn)凈值為1.2億元。期間無申購贖回分紅等現(xiàn)金流。該投資者投資基金的時間加權(quán)收益率為（）。A.-0.217B.-0.4C.-0.077D.0.05【答案】B4、交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券一般按照哪一種價格進(jìn)行估值()A.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈值B.成本價C.交易所市價D.交易所收盤價【答案】D5、我國開放式基金每（）估值，并于（）公告基金份額凈值。A.交易日，次日B.周;次周C.月;當(dāng)日D.月;次日【答案】A6、對于指數(shù)基金與ETF來說，跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)，周期越長其準(zhǔn)確率越高。跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險越高；跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險越低。這種說法（）。A.正確B.錯誤C.部分正確D.部分錯誤【答案】A7、以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是（）。A.可贖回債券B.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券C.結(jié)構(gòu)化債券D.浮動利率債券【答案】D8、目前管理人報(bào)酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提支付的，在計(jì)算基金資產(chǎn)凈值時已經(jīng)將費(fèi)用扣除，所以大部分（）基金投資者對此并不太敏感。A.股票B.債券C.貨幣市場D.以上都不是【答案】A9、下列關(guān)于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是（）。A.可贖回條款不利于債券發(fā)行人B.可贖回條款是債券投資者的權(quán)利C.與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高D.可回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險【答案】D10、下列關(guān)于另類投資的缺點(diǎn)，說法錯誤的是（）。A.信息透明度高B.缺乏監(jiān)管C.流動性較差D.估值難度大【答案】A11、影響基金流動性風(fēng)險的主要因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A12、按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可分為（）。A.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具B.貨幣衍生工具和利率衍生工具C.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具和商品衍生工具D.信用衍生工具和其他衍生工具【答案】A13、會員制證券交易所的日常事務(wù)決策機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會B.理事會C.監(jiān)事會D.會員大會【答案】B14、甲公司2015年末銷售總收入為3000萬元，其權(quán)益乘數(shù)為2，總負(fù)債為750萬元，銷售利潤率為5%，則甲公司的資產(chǎn)收益率為（）。A.20%B.5%C.10%D.25%【答案】C15、不動產(chǎn)投資的類型不包括（）。A.地產(chǎn)投資B.商業(yè)房地產(chǎn)投資C.工業(yè)用地投資D.基金產(chǎn)品投資【答案】D16、下列關(guān)于基金公司會計(jì)系統(tǒng)說法錯誤的是（）。A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過程B.基金會計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會計(jì)核算C.獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算D.對公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司所管理的全部基金為會計(jì)核算主體【答案】D17、可以在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行的期權(quán)是（）。A.看漲期權(quán)B.平價期權(quán)C.歐式期權(quán)D.美式期權(quán)【答案】D18、我國股票基金大部分按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A.0.50％B.1.00％C.1.50％D.2.00％【答案】C19、公司外部資金的來源不包括（）。A.發(fā)行公司股票B.發(fā)行公司債券C.公司留存收益D.銀行貸款【答案】C20、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的D.現(xiàn)金流量表也叫財(cái)務(wù)狀況變動表【答案】B21、全國銀行間債券市場創(chuàng)立于（）。A.1996年7月B.1997年6月C.1998年7月D.1997年9月【答案】B22、1985年12月20日，歐洲委員會通過了（），標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。A.UCITS一號指令B.AIFMD指令C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》【答案】A23、對于投資收益率，我們用()來衡量它偏離期望值的程度。A.中位數(shù)B.方差或標(biāo)準(zhǔn)差C.方差D.標(biāo)準(zhǔn)差【答案】B24、債券收益率的構(gòu)成因素不包括()。A.息票利率B.基礎(chǔ)利率C.再投資利率D.未來到期收益率【答案】B25、如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為()，意味著該基金持有股票的平均時間為1年。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D26、下列權(quán)證不是按行權(quán)時間分類的是（）。A.備兌權(quán)證B.歐式權(quán)證C.百慕大式權(quán)證D.美式權(quán)證【答案】A27、關(guān)于中央銀行票據(jù)，以下表述正確的是（）A.中國人民銀行與商業(yè)銀行的票據(jù)交易不改變商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的數(shù)量B.央票以6個月期以下為主C.央票分為普通央行票據(jù)和專項(xiàng)央行票據(jù)D.央票市場的參與者比較廣泛【答案】C28、假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為（）。A.100.80元B.100.50元C.96.15元D.100.24元【答案】D29、按規(guī)定，一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付日前的第（）個工作日。A.1B.2C.3D.5【答案】C30、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是（）。A.對渡動性差的證券估值需注意“濫估”問題B.海外基金的估值頻率最長為每周估值一次C.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法D.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人【答案】A31、以下不屬于財(cái)務(wù)報(bào)表三大報(bào)表的是（）A.資產(chǎn)負(fù)債表B.現(xiàn)金流量表C.所有者權(quán)益變動表D.利潤表【答案】C32、在所有其他因素不變的情況下，到期期限越長，債券價格的波動性越（）。A.大B.小C.不穩(wěn)定D.無關(guān)系【答案】A33、下列屬于常用的股票基金風(fēng)險指標(biāo)的是（）：A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、非系統(tǒng)性風(fēng)險往往是由與某個或少數(shù)的某些資產(chǎn)有關(guān)的一些特別因素導(dǎo)致的，又常稱為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C35、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型的說法錯誤的是（）。A.本資產(chǎn)定價模型（CAPM）以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場達(dá)到均衡時，價格和收益率如何決定的問題B.資本資產(chǎn)定價模型認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險將得不到收益補(bǔ)償C.現(xiàn)實(shí)中并不是所有的投資者都能夠持有充分分散化的投資組合，這也是造成CAPM不能夠完全預(yù)測股票收益的一個重要原因D.投資者要想獲得更高的報(bào)酬，必須承擔(dān)更高的系統(tǒng)性風(fēng)險；承擔(dān)額外的非系統(tǒng)性風(fēng)險將會給投資者帶來收益【答案】D36、下列不屬于權(quán)益類證券種類的是（）。A.公司債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.存托憑證D.股票【答案】A37、不屬于可以回購本公司股票的情形是（）A.公司減少注冊資本B.公司擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)摸C.與持有本公司股份的其他公司合并D.將股份獎勵給本公司員工【答案】B38、與其他指數(shù)基金一祥，（）會不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】A39、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少每()對投資者的需求作一次重新的評估。A.半年B.年C.兩年D.季度【答案】B40、基金會計(jì)的核算主體為（）A.企業(yè)B.基金托管人C.證券投資基金D.基金管理人【答案】C41、在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價申報(bào)，申報(bào)價格變動單位為（）元，申報(bào)數(shù)量單位為1手（1手為1000元面值），交易價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D42、有關(guān)銀行間債券市場做市商制度，以下表述正確的是（）A.做市商作為中國人民銀行的對手方，與之進(jìn)行債券交易B.做市商在銀行間債券市場以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易C.做市商向投資者進(jìn)行單方保價D.做市商應(yīng)對市場上所有債券進(jìn)行報(bào)價【答案】B43、關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法，下列敘述不正確的是（）。A.中央銀行票據(jù)簡稱央票，一般將央票列在金融債券之列B.由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證C.采用利率招標(biāo)和數(shù)量招標(biāo)的方式確定價格D.流通在市場上的中央銀行票據(jù)以1年期以下的央票為主【答案】A44、投資者應(yīng)該選擇凸性（）的債券進(jìn)行投資。A.更高B.更低C.為1D.為0【答案】A45、以下關(guān)于有效前沿的說法中錯誤的是（）。A.是從全局最小方差開始的最小方差前沿的上半部分B.是能夠達(dá)到的最優(yōu)的投資組合的集合C.位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方D.有效前沿上的投資組合是不完全分散化的投資組合【答案】D46、下列關(guān)于債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型的表述，不正確的是（）。A.分銷業(yè)務(wù)按單一券種進(jìn)行，通過分銷指令辦理B.現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為T+0或T+1C.債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）為2~365天D.債券借貸首期采用券費(fèi)對付結(jié)算方式，到期可采用券券對付、返券付費(fèi)解券和券費(fèi)對付結(jié)算方式中的任何一種【答案】D47、我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于()天的債券。A.360B.397C.270D.180【答案】B48、內(nèi)外部因素通常包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B49、根據(jù)跟量算法，若交易量放大，這段時間內(nèi)的下單成交量（）；若交易量縮小，這段