2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試題庫精選

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試題庫(精選）單選題（共200題）1、下列屬于有限合伙人可以用于出資的，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、根據(jù)《證券投資基金法》，基金銷售支付機構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B3、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（）。A.單位B.自然人C.復(fù)雜客體D.簡單客體【答案】A4、（2017年真題）證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人稱為（）。A.名譽董事B.職業(yè)經(jīng)理人C.獨立董事D.實際控制人【答案】D7、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項中的情形應(yīng)予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D8、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（）。A.公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明答案【答案】A9、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系的核心是（）。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動性D.安全性和流動性【答案】C10、下列選項中，說法正確的是()。A.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定B.對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外C.有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資D.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下【答案】B11、下列關(guān)于指定交易的說法正確的是（）A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C12、下列關(guān)于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、中國金融期貨交易所位于（）。A.鄭州B.海南C.上海D.大連【答案】C14、激發(fā)組織活力是指將文化建設(shè)與人才團隊建設(shè)有機結(jié)合，努力打造團結(jié)協(xié)作、多元包容的精神氛圍。其具體內(nèi)涵包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D15、下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ【答案】A16、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險的控制措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關(guān)于證券賬戶的說法，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C18、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B19、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有（）。A.①②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】A21、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C22、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為C.該證券公司接受了一項30萬元的政府補助D.該證券公司分配股利或者增資的計劃【答案】C23、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)及評價方法的說法，錯誤的是（）。A.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機關(guān)采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的行政處罰措施等情況進行評價B.證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等方面的情況進行評價C.證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為1〇〇分D.分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度2月28日【答案】D24、關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯誤的是（）。A.單位非法吸收公眾存款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序C.非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失D.非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為【答案】C25、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有（）。A.保密性B.權(quán)威性C.中介性D.廣泛性【答案】D26、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，下列關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的表述，正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見B.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接對股東（大）會負(fù)責(zé)C.合規(guī)負(fù)責(zé)人對證券公司報送的申請材料或報告中基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)D.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人建議的，應(yīng)將有關(guān)事項交于董事會和監(jiān)事會共同決定【答案】A27、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。列關(guān)于合規(guī)管理職責(zé)歸屬表述正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①④【答案】C28、針對公募基金，證券公司應(yīng)當(dāng)履行的持續(xù)為投資人提供信息的服務(wù)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D29、（2016年真題）下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B31、證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應(yīng)處罰辦法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D32、內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括（）。A.發(fā)行人控制或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員C.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員D.正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員【答案】D33、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】C34、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B35、下列選項中屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A36、下列選項中，屬于基金合同當(dāng)事人的是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C37、下列關(guān)于指定交易的說法正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C38、（2017年真題）下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險等級后的（）年內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核。A.1B.2C.3D.4【答案】C40、（）是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務(wù)的行為。A.證券交易所現(xiàn)場交易B.證券交易所柜臺交易C.證券公司現(xiàn)場交易D.證券公司柜臺交易【答案】D41、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D42、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險的前提下，充分利用現(xiàn)代現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系B.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施行政管理C.證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施監(jiān)督管理【答案】B43、在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日【答案】C44、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B45、在收購上市公司的業(yè)務(wù)中，下列有關(guān)獨立財務(wù)顧問的表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B46、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（）。A.公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明【答案】A47、關(guān)于證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間的禁止行為，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D48、下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外B.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動C.證券公司可以將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理D.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)【答案】C49、A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為（）個交易日。A.20B.15C.30D.60【答案】C50、（2019年真題）證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C51、(2019年真題)融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、(2019年真題)證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機制，在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.滬深交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券登記結(jié)算有限公司【答案】C53、下列屬于申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A54、我國的《期貨交易管理條例》在哪年進行了（）修訂。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次【答案】C55、華夏公司擬公開發(fā)行股份，甲、乙、丙、丁四家證券公司都想作為華夏公司的主承銷商。四家公司的以下做法錯誤的是（）。A.乙公司工作人員邀請華夏公司的主要負(fù)責(zé)人來乙公司參觀B.丁公司工作人員向華夏公司的主要負(fù)責(zé)人贈予了丁公司價值50元的紀(jì)念章C.甲公司工作人員向華夏公司的主要負(fù)責(zé)人介紹甲公司的承銷資質(zhì)D.丙公司工作人員為華夏公司的主要負(fù)責(zé)人提供出國參觀機會【答案】D56、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（），屬于公開發(fā)行證券。A.向不特定對象發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券累計達(dá)到200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)計算在內(nèi)C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】A57、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規(guī)定的是（）。A.李明在網(wǎng)上開戶時，通過開戶代理機構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶C.辦理見證開戶時，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見證人員D.李明目前只申請開立了一個信用賬戶【答案】A58、（2019年真題）根據(jù)《證券市場進入規(guī)定》，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C59、證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)的職責(zé)有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D60、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。?A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C61、依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開戶后（）個月內(nèi)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于上述情形發(fā)生后（）個交易曰內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結(jié)算有權(quán)注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。A.6；30B.6；15C.12；30D.12；15【答案】B62、保薦機構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守（）規(guī)定A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機構(gòu)承擔(dān)B.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過3家C.證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任【答案】D63、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，發(fā)生重大事項時，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.1B.2C.3D.5【答案】B64、動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形不包括（）。A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款C.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金D.客戶債權(quán)人要求【答案】D65、（）情形下，不必滿足以下規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通資者進行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認(rèn)。A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B.向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見D.向?qū)Ｍ顿Y者履行信息告知義務(wù)【答案】D66、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A67、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)．報送月度報告。A.3B.7C.15D.30【答案】B68、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應(yīng)予立案追訴（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D69、(2018年真題)記名股票的特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C70、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A71、內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括（）。A.發(fā)行人控制或者實際控制的公司及其懂事、監(jiān)事、高級管理人員B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員C.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員D.正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員【答案】D72、證券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C73、客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以()方式償還向證券公司融入的資金。A.買券還券B.直接還券C.直接還款D.買券還款【答案】C74、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A75、信息披露的特別規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D76、(2018年真題)證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。A.1B.2C.3D.4【答案】B77、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。A.①②B.①②④C.③④D.①②③④【答案】B78、下列屬于融資證券業(yè)務(wù)交易持有風(fēng)險的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C79、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責(zé)令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責(zé)令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A80、擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.所募資金1％以上5％以下D.所募資金1％以上10％以下【答案】C81、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C82、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以（）出資。?A.土地使用權(quán)B.實物C.勞務(wù)D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】C83、在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，財務(wù)顧問主辦人有下列哪些行為應(yīng)受到處罰()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B84、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險等級后的（）內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C85、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）。A.人民銀行管理B.證監(jiān)會管理C.政府管理D.自律管理【答案】D86、金融機構(gòu)代理銷售其他金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，需要做到的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A87、未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B88、下列關(guān)于合格投資者投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B89、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項符合除名退伙情形。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A90、證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A91、下列各項中是由公司董事會作出決議的是（）。A.①③④B.①②③C.①②④D.②④【答案】A92、證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時，不得采用()方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。A.集中競價B.拍賣競價C.做市D.標(biāo)購競價【答案】A93、以代銷、包銷方式銷售的公司證券，其銷售期最長不得超過（）。A.90日B.360日C.60日D.180日【答案】A94、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載()等事項。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C95、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進雙方發(fā)展。C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進行D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D96、（2017年真題）下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D97、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人B.王某直接向監(jiān)事會負(fù)責(zé)C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施D.王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見【答案】C98、發(fā)行人可以就（）事項聘請保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)。A.首次公開發(fā)行股票并上市B.上市公司并購重組C.重大資產(chǎn)重組D.破產(chǎn)清算【答案】A99、在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點及每個營業(yè)網(wǎng)點的承銷份額，均需在各網(wǎng)點所在地（）備案。A.中國人民銀行B.省級人民政府C.省級發(fā)展改革部門D.省級財政廳【答案】C100、下列關(guān)于公開募集基金和非公開募集基金投資范圍的說法中，正確的是（）。A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外B.非公開募集基金不可以投資股權(quán)C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外D.公開募集基金可用于承銷證券【答案】A101、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D102、證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】A103、()可以作為并購重組支付手段A.優(yōu)先股B.普通股C.績優(yōu)股D.藍(lán)籌股【答案】A104、證券公司證券自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)（），由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B105、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載()等事項。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C106、下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是()。A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表C.國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表【答案】A107、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥【答案】B108、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動出資D.延期出資【答案】A109、下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨立承擔(dān)責(zé)任的是()。A.合伙企業(yè)B.股份有限公司C.企業(yè)分支機構(gòu)D.個人獨資企業(yè)【答案】B110、（2016年真題）在（）情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B111、證券研究報告質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋（）等內(nèi)容，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B112、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A113、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C114、發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的（），將指定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C115、《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一（）單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務(wù)B.資金C.產(chǎn)品D.客戶【答案】D116、《證券公司監(jiān)督管理條例》是（）。A.行政法規(guī)B.自律管理C.法律D.部門規(guī)章【答案】A117、根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A.10%B.20%C.15%D.5%【答案】D118、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)對戰(zhàn)略投資者配售資格進行核查。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。A.3B.6C.9D.12【答案】D119、“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向，下列選項中正確的是（）。A.①③B.②④C.①④D.①②【答案】D120、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪【答案】A121、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.③④B.②④C.①③D.①②③④【答案】C122、下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅰ.VD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A123、中國人民銀行某支行對轄區(qū)金融機構(gòu)進行現(xiàn)場調(diào)查發(fā)現(xiàn)，A證券公司營業(yè)部對客戶留存身份證明文件無限期1038戶，開戶申請書無職業(yè)425戶，無國籍20戶。該營業(yè)部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述情況違反了《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)對該證券公司營業(yè)部處以限期改正，并處（）萬元罰款的行政處罰。A.3B.5C.10D.50【答案】A124、下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是()。A.商業(yè)銀行B.證券交易所C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.證監(jiān)會【答案】D125、以下（）不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的A.業(yè)務(wù)明確B.必須盈利C.產(chǎn)權(quán)清晰D.公司治理健全【答案】B126、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采?。ǎ┐胧.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D127、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形的是A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.個人喪失償債能力【答案】D128、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說法，錯誤的是（）A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散C.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】C129、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。A.1B.2C.5D.3【答案】D130、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動申請注銷的情形，不包括（）。A.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的B.發(fā)生自然人投資者死亡的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失的D.特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后5個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或注銷等情形的【答案】D131、下列哪項不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（）。A.取消對主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批B.加強了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)D.增加了審批的同時，強化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D132、下列選項中，不正確的是()A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)【答案】D133、《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動出資D.延期出資【答案】A134、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”A.100B.150C.200D.300【答案】C135、下列屬于《股票期權(quán)交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A136、下列關(guān)于法的特征的描述，錯誤的是（）。A.法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性B.法是由國家制定或認(rèn)可的社會規(guī)范，具有國家意志性C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范D.法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家保障性【答案】D137、（2016年真題）發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的．中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括（）。A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.移送司法機關(guān)【答案】D138、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法的說法正確的是（）。A.證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分B.分類評價每季度進行一次C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進行相應(yīng)加分或扣分【答案】D139、對于未規(guī)定風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向（）、（）報告A.中國證監(jiān)會；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國證監(jiān)會；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國人民銀行；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國人民銀行；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】B140、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括（）?A.限制分配紅利B.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)C.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)D.停止批準(zhǔn)增設(shè).收購營業(yè)性分支機構(gòu)【答案】C141、（2016年真題）有限責(zé)任公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是（）。A.由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由全體監(jiān)事1／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生C.由全體監(jiān)事2／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生D.由股東大會任命【答案】A142、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過（）個月。A.12B.3C.9D.6【答案】D143、關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)結(jié)算的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D144、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)B.有限合伙人可以對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議C.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D.有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成【答案】D145、證券公司年度報告中包括財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，并應(yīng)當(dāng)附有會計師事務(wù)所出具的（）。A.內(nèi)部控制評審報告B.投資者基本信息表C.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷D.分類監(jiān)管的評價計分表【答案】A146、（）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的操作流程，確定單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D.分支機構(gòu)【答案】B147、基金銷售人員應(yīng)符合的資質(zhì)要求有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D148、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】B149、期貨公司業(yè)務(wù)實行許可證制度，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，期貨公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括（）A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)B.期貨自營業(yè)務(wù)C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】B150、下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B151、根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》，產(chǎn)品托管人、委托交易證券公司和綜合服務(wù)券商作為資管產(chǎn)品賬戶業(yè)務(wù)代理人，做好產(chǎn)品在賬戶開立、產(chǎn)品成立、存續(xù)、終止等環(huán)節(jié)的管理，按中國結(jié)算要求報送相關(guān)信息，A.開立、變更B.開立、注銷C.變更、注銷D.開立、變更、注銷【答案】D152、下列選項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D153、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，有召集份額持有人大會職責(zé)的機構(gòu)是（）。A.基金服務(wù)機構(gòu)B.基金管理人C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.基金行業(yè)協(xié)會【答案】B154、下列事項中，屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B155、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B156、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B157、以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系的說法中，錯誤的有（）。A.③④B.①②③④C.②③D.①②④【答案】B158、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。A.1B.3C.5D.7【答案】B159、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】B160、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全（）監(jiān)管。A.每日稽核B.每月稽核C.每周稽核D.每年稽核【答案】A161、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，A證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5％，且不得少于3人【答案】D162、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C163、下列不屬于證券行業(yè)文化基本要求的是（）。A.堅持依法合規(guī)，牢固發(fā)展基礎(chǔ)B.堅持誠實守信，恪守職業(yè)操守C.堅持廉潔自律，弘揚清風(fēng)正氣D.堅持守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神【答案】D164、下列各項中，不屬于公司監(jiān)事會行使的職權(quán)是（）。A.檢查公司財務(wù)B.提議召開臨時股東會會議C.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置D.對董事執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督【答案】C165、在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點及每個營業(yè)網(wǎng)點的承銷份額，均需在各網(wǎng)點所在地（）備案。A.中國人民銀行B.省級人民政府C.省級發(fā)展改革部門D.省級財政廳【答案】C166、（2020年真題）下列能成為背信運用受托財產(chǎn)罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B167、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.內(nèi)部自律規(guī)則【答案】C168、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C169、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B170、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）之前，向中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。A.3月30日B.4月30日C.5月30日D.6月30日【答案】B171、下列關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，說法錯誤的是（）。A.準(zhǔn)人條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度D.非銀行金融機構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件【答案】B172、未經(jīng)（）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】D173、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請文件之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】D174、下列有關(guān)債券交易的事項說法正確的是（）。A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時，可以買賣B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易C.非依法發(fā)行的證券，可以進行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式【答案】D175、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C176、下列說法中正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C177、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②B.①④C.③④D.②④【答案】A178、下列說法中，正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C179、（2016年真題）下列關(guān)于基金運作方式的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A180、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由（）依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A.證券業(yè)協(xié)會；證券交易所B.證券交易所；證券交易所C.證券交易所；證監(jiān)會D.證監(jiān)會；證監(jiān)會【答案】B181、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④【答案】B182、下列選項中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②