證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習(xí)題庫B卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習(xí)題庫B卷帶答案

單選題（共50題）1、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系以凈資本和流動性為核心，主要的風(fēng)險控制指標(biāo)不包括（）。A.凈資本B.風(fēng)險覆蓋率C.資本杠桿率D.銷售利潤率【答案】D2、下列哪項(xiàng)屬于在主辦券商管理方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A3、下列關(guān)于公司債券上市的說法中，錯誤的是（）。A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C.債券期限不低于1年D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書【答案】A4、（2017年真題）證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍，以下說法錯誤的是（）。A.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)B.證券公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)證券公司批準(zhǔn)即可全面開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)C.證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場推薦企業(yè)掛牌D.證券公司可以承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓【答案】B6、在處理與股東之間的關(guān)系是，證券公司不得發(fā)生的行為的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A7、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】D8、下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】A9、申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】B10、以下（）屬于證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D11、存在以下（）情形時，上市公司不得公開發(fā)行公司債券。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A12、證券公司應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)。A.凈資本B.凈利潤C(jī).凈資產(chǎn)D.總資產(chǎn)【答案】A13、甲、乙、丙、丁均為證券業(yè)務(wù)財務(wù)與會計人員，甲在下班后兼職與主業(yè)有沖突的崗位，乙經(jīng)公司授權(quán)動用了單位的資金200萬元，丙為更方便使用公司資金，擅自修改了財務(wù)系統(tǒng)，丁丟棄了公司部分財務(wù)憑證，以上（）的行為是證券業(yè)財務(wù)與會計人員的禁止性行為。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C14、（2016年真題）設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ【答案】A15、下列有關(guān)普通合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權(quán)C.合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償D.合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償【答案】B16、證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求。A.1個月B.—季度C.半年D.1年【答案】C17、下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A18、為加強(qiáng)債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B19、證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求，對業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D20、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括()。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】A21、證券研究報告合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B22、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)是建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險實(shí)施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以（）得到滿足。A.固定成本B.合理成本C.變動成本D.重置成本【答案】B24、下列關(guān)于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B25、證券經(jīng)紀(jì)人不得代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（）的規(guī)定。A.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》B.《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》C.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B26、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C27、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行【答案】A28、下列情形中．股份有限公司不可以收購本公司股份的是()。A.對外提供擔(dān)保B.減少注冊資本C.股東因?qū)蓶|大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份D.將股份獎勵給本公司職工【答案】A29、下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形是（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人【答案】C30、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合（）。A.①④B.②④C.①③D.②③【答案】A31、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報送申請材料。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】C32、簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的雙方主體分別是（）。A.期貨公司和證券公司B.期貨公司和客戶C.證券公司和客戶D.期貨公司和證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】B33、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，也應(yīng)當(dāng)對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人對申請材料或報告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)B.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交股東（大）會決定C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評估與決策機(jī)制、合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查【答案】C34、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.平等B.自愿C.專業(yè)性D.適當(dāng)性【答案】C35、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C36、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B37、(2019年真題)客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D38、交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過（）個月。A.3B.4C.5D.6【答案】D39、中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。A.15B.20C.30D.45【答案】B40、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻作出的以下規(guī)定，正確的是（）。A.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意B.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息C.合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無權(quán)對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控D.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束時即可回墻【答案】B41、股份有限公司的股份采?。ǎ┑男问?。A.債券B.股票C.基金D.票據(jù)【答案】B42、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，關(guān)于收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)受到的處罰，不包括（）A.沒收違法所得B.責(zé)令改正C.處以罰款D.給予警告【答案】A43、集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關(guān)于集合計劃退出的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A44、下列關(guān)于指定交易的說法正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C45、根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D46、下列屬于公司高級管理人員的是（）。A.副董事長B.公司監(jiān)事C.財務(wù)負(fù)責(zé)人D.公司董事【答案】C47、（2019年真題）下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ