股份置換及補(bǔ)償協(xié)議書（2篇）

第4頁共4頁股份置換及補(bǔ)償協(xié)議書甲方：_____乙方：_____鑒于：1._____集團(tuán)公司（以下簡稱“國貿(mào)實業(yè)”）在與_____（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“_____”）本次重組過程中承擔(dān)了巨大的現(xiàn)金及其他成本；2.____年____月____日_____實業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“_____”）、_____、國貿(mào)實業(yè)簽訂的《股權(quán)置換協(xié)議書》；3.____年____月____日_____、_____分別通過的《關(guān)于_____實業(yè)集團(tuán)股份有限公司與四川_____（集團(tuán)）股份有限公司股份置換的協(xié)議》；為此，甲乙雙方達(dá)成如下股份置換及補(bǔ)償協(xié)議：一、置換及補(bǔ)償標(biāo)的1.乙方系_____原在深圳證券交易所交易的流通股股份持有人，乙方在此同意以所持有的_____股_____流通股股份以1：1的比例置換甲方所持有的_____股____的股份；2.甲、乙雙方以1：1的比例相互置換股份后，乙方即以其持有_____股份總數(shù)的_____%的股份以_____價格補(bǔ)償給甲方；3.乙方在用其持有的____的股份按_____%的比例以_____價格補(bǔ)償給甲方時，出現(xiàn)不足_____股的部分歸乙方所有；4.乙方置換的股份在被由甲方、_____、_____共同委托的代辦機(jī)構(gòu)（含申銀萬國證券股份有限公司、國泰君安證券有限公司和申銀萬國證券股份有限公司委托的代辦機(jī)構(gòu)，下同）確認(rèn)，同時乙方簽署了本協(xié)議書后，甲方、_____、_____共同委托的代辦機(jī)構(gòu)可按本協(xié)議第一條上述三款的置換、補(bǔ)償比例和辦法經(jīng)計算后，自行向股份持有人開具證明乙方持有_____股份的權(quán)屬證明及辦理乙方向甲方補(bǔ)償50%股份的手續(xù)；5.甲、乙雙方相互置換股份本著平等自愿的原則；6.股份置換后乙方持有_____股_____股份，甲方持有_____股_____股份；二、辦理股權(quán)置換及補(bǔ)償時，乙方應(yīng)向代辦機(jī)構(gòu)出具或提交的有關(guān)文件、資料或證明1.乙方應(yīng)按____年____月____日甲方、_____、_____、申銀萬國證券股份有限公司（以下簡稱“申銀萬國”）四方在《中國證券報》、《上海證券報》上共同公告的要求、提交辦理重新開戶、股權(quán)置換、確認(rèn)、補(bǔ)償及轉(zhuǎn)托管手續(xù)的有關(guān)資料的原件及復(fù)印件。非上述情形的或資料不完整或其他方有異議的，交由_____按國家有關(guān)規(guī)定辦理。三、相關(guān)事項1.股權(quán)置換后，乙方同意將持有的_____股權(quán)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司托管，并同意委托申銀萬國代辦股份轉(zhuǎn)讓；2.簽署與履行本協(xié)議時所發(fā)生的費(fèi)用，由甲、乙雙方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定各自承擔(dān)；3.股份置換后，甲、乙雙方根據(jù)各自所持股份，按照《中華人民共和國公司法》和相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，享有相應(yīng)的權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任、義務(wù)；4.甲、乙雙方承諾，在本協(xié)議所涉及事項依法公布之前，不得向任何其他個人或單位泄露協(xié)議中股份轉(zhuǎn)讓及相應(yīng)事項的內(nèi)容。四、附件1.因甲方已授權(quán)委托申銀萬國、國泰君安證券有限公司和申銀萬國委托的代辦機(jī)構(gòu)代為辦理股份置換、補(bǔ)償、確權(quán)與代辦股份轉(zhuǎn)讓事宜，為此申銀萬國、國泰君安證券有限公司及其所屬營業(yè)部或申銀萬國再授權(quán)委托機(jī)構(gòu)可代甲方簽署本協(xié)議；2.本協(xié)議簽訂后，甲、乙雙方不得違約，若有一方違約，由違約方承擔(dān)責(zé)任與損失；3.因本協(xié)議所發(fā)生的糾紛或爭議，甲、乙雙方協(xié)商解決，協(xié)商解決不成，可向有管轄權(quán)的人民法院起訴；4.本協(xié)議自甲、乙雙方簽字蓋章之日起生效；、5.本協(xié)議一式五份，甲、乙雙方各執(zhí)壹份，報_____、_____、申銀萬國各壹份，均具有同等法律效力。（以下無正文）（協(xié)議簽字蓋章頁）甲方（或授權(quán)機(jī)構(gòu)）：_____乙方：_____法定代表人（或授權(quán)人）：_____法定代表人（或授權(quán)人）_____日期：_____股份置換及補(bǔ)償協(xié)議書（二）甲方：_____乙方：_____鑒于：1._____集團(tuán)公司（以下簡稱“國貿(mào)實業(yè)”）在與_____（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“_____”）本次重組過程中承擔(dān)了巨大的現(xiàn)金及其他成本;2.____年____月____日_____實業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“_____”）、_____、國貿(mào)實業(yè)簽訂的《股權(quán)置換協(xié)議書》;3.____年____月____日_____、_____分別通過的《關(guān)于_____實業(yè)集團(tuán)股份有限公司與四川_____（集團(tuán)）股份有限公司股份置換的協(xié)議》;為此，甲乙雙方達(dá)成如下股份置換及補(bǔ)償協(xié)議：一、置換及補(bǔ)償標(biāo)的1.乙方系_____原在深圳證券交易所交易的流通股股份持有人，乙方在此同意以所持有的_____股_____流通股股份以1：1的比例置換甲方所持有的_____股____的股份;2.甲、乙雙方以1：1的比例相互置換股份后，乙方即以其持有_____股份總數(shù)的_____%的股份以_____價格補(bǔ)償給甲方;3.乙方在用其持有的____的股份按_____%的比例以_____價格補(bǔ)償給甲方時，出現(xiàn)不足_____股的部分歸乙方所有;4.乙方置換的股份在被由甲方、_____、_____共同委托的代辦機(jī)構(gòu)（含申銀萬國證券股份有限公司、國泰君安證券有限公司和申銀萬國證券股份有限公司委托的代辦機(jī)構(gòu)，下同）確認(rèn)，同時乙方簽署了本協(xié)議書后，甲方、_____、_____共同委托的代辦機(jī)構(gòu)可按本協(xié)議第一條上述三款的置換、補(bǔ)償比例和辦法經(jīng)計算后，自行向股份持有人開具證明乙方持有_____股份的權(quán)屬證明及辦理乙方向甲方補(bǔ)償50%股份的手續(xù);5.甲、乙雙方相互置換股份本著平等自愿的原則;6.股份置換后乙方持有_____股_____股份，甲方持有_____股_____股份;二、辦理股權(quán)置換及補(bǔ)償時，乙方應(yīng)向代辦機(jī)構(gòu)出具或提交的有關(guān)文件、資料或證明1.乙方應(yīng)按____年____月____日甲方、_____、_____、申銀萬國證券股份有限公司（以下簡稱“申銀萬國”）四方在《中國證券報》、《上海證券報》上共同公告的要求、提交辦理重新開戶、股權(quán)置換、確認(rèn)、補(bǔ)償及轉(zhuǎn)托管手續(xù)的有關(guān)資料的原件及復(fù)印件。非上述情形的或資料不完整或其他方有異議的，交由_____按國家有關(guān)規(guī)定辦理。三、相關(guān)事項1.股權(quán)置換后，乙方同意將持有的_____股權(quán)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司托管，并同意委托申銀萬國代辦股份轉(zhuǎn)讓;2.簽署與履行本協(xié)議時所發(fā)生的費(fèi)用，由甲、乙雙方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定各自承擔(dān);3.股份置換后，甲、乙雙方根據(jù)各自所持股份，按照《中華人民共和國公司法》和相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，享有相應(yīng)的權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任、義務(wù);4.甲、乙雙方承諾，在本協(xié)議所涉及事項依法公布之前，不得向任何其他個人或單位泄露協(xié)議中股份轉(zhuǎn)讓及相應(yīng)事項的內(nèi)容。四、附件1.因甲方已授權(quán)委托申銀萬國、國泰君安證券有限公司和申銀萬國委托的代辦機(jī)構(gòu)代為辦理股份置換、補(bǔ)償、確權(quán)與代辦股份轉(zhuǎn)讓事宜，為此申銀萬國、國泰君安證券有限公司及其所屬營業(yè)部或申銀萬國再授權(quán)委托機(jī)構(gòu)可代甲方簽署本協(xié)議;2.本協(xié)議簽訂后，甲、乙雙方不得違約，若有一方違約，由違約方承擔(dān)責(zé)任與損失;3.因本協(xié)議所發(fā)生的糾紛或爭議，甲、乙雙方協(xié)商解決，協(xié)商解決不成，可向有管轄權(quán)的人民法院起訴;4.本協(xié)議自甲、乙雙方簽字蓋章之日起生效;、5.本協(xié)議一式五份，甲、乙雙方各執(zhí)壹份，報_____、_____、申銀萬國各壹份，均具有同等法律效力。（以