證券公司工作總結(jié)集錦十篇

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號角相聞，告辭200x業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業(yè)進展大勢，興奮精神、周密運籌，以必勝的信念和有效的預備主動應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以進展締造新盼望的序幕。

回首200x年，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策改變和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性進展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，根據(jù)“規(guī)范進展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標主動推動各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉(zhuǎn)型、強化風險掌握等管理工作、加強人力資源建設為側(cè)重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅決信念、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。

過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探究與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，××證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同進展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名其次，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成果。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額到達10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。

經(jīng)紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業(yè)務轉(zhuǎn)型取得肯定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

內(nèi)部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推動。根據(jù)業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險掌握以審計部牽頭，成立了公司風險掌握委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險掌握體系，使風險掌握掩蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到肯定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)進展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。

告辭200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，××證券廣闊干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望200x，××證券必定會開創(chuàng)更具盼望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合確定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們供應了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素養(yǎng)，充分具備抓住機會的才智和魄力。

從券業(yè)進展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟進展的國內(nèi)外環(huán)境總體連續(xù)趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性沖突和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開頭著手解決，這為資本市場持續(xù)進展供應了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例始終比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，將來幾年，我國證券市場必定呈快速進展態(tài)勢，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場，必定會造就一批業(yè)界英雄。

從券業(yè)進展走勢看，經(jīng)過十多年進展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)進展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當苦痛乃至是滅頂之災，但從券業(yè)進展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。

面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，面臨外憂內(nèi)患，××證券完全有笑到最終的潛質(zhì)。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司供應的巨大的進展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最終”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范進展的理念，在券商違規(guī)大事頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能立刻成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增加了一份優(yōu)勝劣汰后共享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在言論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順當申報和勝利發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣闊客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理力量不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務指標基本良好，而且，經(jīng)過200x年的努力，我們的投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的才智和魄力。200x年末，公司組織力氣編制了××證券將來十年進展戰(zhàn)略的實施看法；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)進展趨勢深化探討解決公司資源整合、業(yè)務轉(zhuǎn)型等事關將來生存進展的深層次問題，為200x年的進展繪就了攻堅圖?？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在××證券進展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新盼望，在年初便已現(xiàn)出曙光。

新起點、新盼望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信念，以更糊涂的頭腦、更旺盛的斗志、更奮勉的姿勢、更勤奮敬業(yè)的精神和更充足的干勁，向我們的既定目標進發(fā)！

證券公司工作總結(jié)篇2

20xx年對于我來說，應當是勞碌、學習、領悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，許多客戶實行保守、觀望的看法，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作常見的客戶又有些按捺不住，要連續(xù)進行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防備類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本平安的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數(shù)據(jù)，反復討論，又要向客戶耐煩的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡潔技巧和留意事項并隨時與客戶進行溝通，溝通彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作特別緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖突之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務指標的，實行了許多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特殊是參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶特別不適合參加創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了特別深化的分析并準時傳達各客戶；工作總結(jié)第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依舊活躍，新入市的客戶依舊滿倉操作，并們有準時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風險很大，建議客戶要掌握好倉位，保存較大比例的'帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思索總結(jié)和溝通溝通的工作，怎一個“忙”字了得？

也正是由于這一年來不同以往的勞碌，積累了更多的閱歷，催促自己去學習更多的學問，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同改變的力量。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，慢慢領悟出許多老師和前輩們經(jīng)常教悔的道理：

虛心：只有保持虛心的看法，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的學問和意念?！靶隆薄?/p>

嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要仔細討論和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們供應更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務和客戶利益，要主動對待，既不能躲避也不能推脫，盡量運用自己的學問和閱歷查找二者的平衡點，熱門思想?yún)R報只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

懇切：無論如何，只用真心真意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的看法在工作，也正由于如此，與許多客戶成為了知心伴侶，今年的市場改變更為豐富，很慶幸自己幾年前就參與了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶特別認可和贊同，使他們對這一年來的投資成果特別滿足，我們之間的友誼加深了，對我也更加信任，因此，讓我特別感謝，信任自己應當有力量為更多的人供應更好的服務！

證券公司工作總結(jié)篇3

時間荏苒，轉(zhuǎn)瞬兩個月的試用期將悄然逝去，從剛開頭的實習日期算起來到我們公司已經(jīng)快五個月了，這段時間是我人生中最寶貴的經(jīng)受，也給我留下了精彩而美妙的回憶，我作為一個初出茅廬的青年，特別感謝公司供應給我的工作機會，同時我也特別珍惜這個工作機會，盡管有工作閱歷的欠缺和對新環(huán)境的不適應，但在領導和同事的悉心關心和指導下，通過自身的不懈努力，在此方面爭取了肯定的進步，我也會以最好的精神狀態(tài)去面對每天的工作，作為公司的一員，也會時刻保持在公司里的責任感和使命感，和公司共同成進步步，去迎接我將來的工作，人是在不斷總結(jié)和反省中提煉和進步的，在此對試用期的工作做出總結(jié)：第一天上班總是讓人興奮并難以忘記的，部門的同事通過談天的方式介紹了我們部門的組建狀況和團隊實力，讓我對公司將來的進展布滿信念，特殊是上司也是那么的平易近人，為此我常常勉勵自己肯定要珍惜此次機會，全身心的投入到工作和學習中。頭兩個月中，同事耐煩指導我做些基礎性工作，包括公文傳遞、文件歸檔和費用報銷流程，有步驟的教我使用公司的各種系統(tǒng)，同時帶我熟識總部各個職能部門。隨著對基礎性工作的熟識，領導又支配我學習公司的預算編制和費用審批，讓我閱讀學習公司相關文件資料，不厭其煩的講解預算編制總體框架和各個科目詳細核算內(nèi)容，全面?zhèn)魇谪攧毡惧X分析報告的編制原則和方法，對于所寫的報告領導提出批判和改良看法。鑒于自身實務閱歷的欠缺，領導還支配我到營業(yè)部財務部學習，賜予工作的全力支持。正值公司各項新業(yè)務的開展，自己很有幸能被領導支配參與各個層次的會議商量，在會議的商量過程中感受到我們公司及部門的團隊制造力和活力，共同享受從思路雛形到最終成稿發(fā)文的樂趣，迸發(fā)出大家同心協(xié)力的工作熱忱，體會到融洽的工作氣氛所帶來的暖和，同時也提升自我思索的深度和廣度。

通過這幾個月在領導和同事的關心與關心下，盡管取得了一點進步，但離領導的要求尚有肯定的距離，在今后的工作和學習中，我會嚴格要求自己、虛心向其他領導、同事學習；同時也將進一步加強學習、扎實工作，努力提高自身的綜合素養(yǎng)，充分發(fā)揮個人所長、不遺余力的為公司做出應有的奉獻。

證券公司工作總結(jié)篇4

20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。

工作主要成果

1、20xx年由于一些客觀緣由，如人員離職、借調(diào)、工程任務比較緊急、人員比較緊急的狀況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話托付安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時供應好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而詳細使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿意需求?？傊?，在人員緊缺的狀況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順當完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至喧鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分別另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順當過渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊急、問題較多的狀況下，我們得到了各方面、各部門人員的幫助，最終比較順當?shù)赝瓿闪巳蝿铡?/p>

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

6、成了北方喧鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

7、順當完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8、順當完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成果是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)力量、工程項目閱歷上都有了提高，無論從問題的分析解決力量，項目實施閱歷上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深化了解；對其它XONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成果的取得究其緣由，主要是由于：

1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深化找出問題消失緣由。

2、銀證項目的進展順當緣由是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較具體了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數(shù)了解。

20xx年工作打算：

14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

15、個人技術水平通過在詳細的工作實踐中有更大幅度的提高。

16、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)力量。

部門及公司下一步進展的建議

部門：

17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。

18、對工程、加班狀況能形成制度，進行串休。

19、部門能有一個值班手機。

公司：

20、多供應一些培訓機會給大家。

21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當?shù)貙嵭歇剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的主動性。

22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通溝通機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。

證券公司工作總結(jié)篇5

四月的稅改給五月的行情帶來了無限的期望，究竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開頭帶起了自己的團隊，也開頭找到了不一樣的酸甜與苦辣。

年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面由于市場的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提示，但是收效甚微，好多人都是抱著XX年持股才能掙錢的心態(tài)堅守到了如今，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我始終在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。

首先，從XX年的2月18日開頭的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依舊是公司統(tǒng)一在全國范圍內(nèi)開展的，而且營業(yè)部還制定了對營銷團隊開發(fā)客戶的嘉獎方案，對銀行網(wǎng)點銀行員工介紹客戶的嘉獎方案。我首先的工作就是統(tǒng)技全部的數(shù)據(jù)。在這次活動中，截止到5月1日，全部營銷代表8名開戶數(shù)共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統(tǒng)計完每一個營銷代表所開發(fā)客戶的狀況后，與經(jīng)理核對，我又將銀行員工介紹的客戶選擇出來，按戶進行現(xiàn)金嘉獎。其中，嘉獎的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。

由于客戶經(jīng)理的離職，我去了農(nóng)行進行駐點工作。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內(nèi)心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他愿意接受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的緣由，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準，所以許多人并沒有去有效的溝通，可能與之溝通的僅僅只是一張無聲的宣揚單。有了這次的經(jīng)受，再有自己的思考，因此也在后來交行的駐點工作中切有用到了。

服務部新入一名營銷代表，培訓工作開頭了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的看法。在每一次接聽，在每一次接待客戶的工作當中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務性質(zhì)的工作。后來，我還單獨帶她進駐交行。和她共享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里，除了傳授，我也通過了實踐把握了許多更深更實際的方法。

應全營業(yè)部號召，我們將盡量的支配客戶遷往家中進行網(wǎng)上交易。開頭時，只是實行閉市后教學的方式，許多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。后來經(jīng)過與營業(yè)部人員的溝通后，依據(jù)現(xiàn)有的條件，我們將如今的大戶室單獨辟出一間，起名為“網(wǎng)上交易實戰(zhàn)室”，選在每天開市時間進行真實環(huán)境的培訓，充分的調(diào)動了客戶的主動性。目前，全部的培訓工作仍舊在連續(xù)，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿足并且放心的回家做網(wǎng)上交易。

證券公司工作總結(jié)篇6

20xx年現(xiàn)已過半，是我過得很困難的一年。在大盤挨近xxxx點的時分我感到了苦楚，此刻我就在想，必定要把自己充分起來，要不就會在大盤未見底之前自己被篩選。后來的實踐證明白我的想法的正確，這更堅決了我的信仰，要不斷地去學習，充分自己，也只要這樣才能和公司一同生長。

回憶大半年的作業(yè)，我在很多方面做的都不夠好。

榜首，在大盤的不斷跌落中，客戶大都套牢，特殊是跌破2300點的時分，客戶訴苦很大，我也逐步失去了開發(fā)新客戶的士氣，留下來的電話回訪也不是很準時，可是服務仍在連續(xù)。這也是面對的問題。

其次，在產(chǎn)品出售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在往后傍邊加倍盡力。

第三，專業(yè)學問不充分，客戶發(fā)問的一些問題不能賜予準時、很好的回答。

第四，對現(xiàn)已開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的危急承受力量不清晰，客戶的財物裝備沒能供應合理的主見。

第五，同銀行的聯(lián)系沒有處理好，所以我曾經(jīng)的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上，我決議新的一年里從下面幾方面去盡力。

榜首，后期重視學習并嫻熟把握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介。如今推出了添富快線，后期能夠使用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，招引客戶。使用公司的力氣來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈余或許對公司服務認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的伴侶介紹過來。

其次，加強營銷技能的學習。跟上公司的腳步，新的一年的我的方針是出售20xx萬理財產(chǎn)品。

第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的危急承受力量及行情，主見客戶裝備不同的財物，比方：股票，基金，融資融券，錢銀型基金，銀行短期理財。

第四，維護好同銀行的聯(lián)系，要害時點問銀行要求客戶介紹。

20xx，行將逝去，但20xx就在你我眼前。信任只要主動出擊的人，才會有勝利的時機。讓我們一同加油，結(jié)束自己的成果。去創(chuàng)造歸于自己的光芒。祝愿我們營業(yè)部這個我們庭越來越興盛，也祝愿我們的成果越做越好。

證券公司工作總結(jié)篇7

我來齊魯證券工作已經(jīng)有兩個月了，在這兩個月里，無論是股票專業(yè)學問還是營銷方面我都有了肯定的進步。

在這兩個月里，我開發(fā)的客戶差不多10戶，資產(chǎn)量也到達了上千萬。當然，與公司其他的員工相比，我還是比較遜色的，但我會連續(xù)努力的。

6月份，經(jīng)團隊長的支配，把我派到了中國銀行駐點，由于手頭上有許多事情要處理，所以總體來說也沒去中國銀行駐點幾天，但給我的啟發(fā)卻許多：

1.由于駐點的券商許多，加上保險公司的一共有11家，有些券商駐點人員一來就兩三人，有時在大堂的駐點人員比來銀行辦理業(yè)務的客戶還要多，這讓我不光覺得競爭壓力之大，還讓我覺得這種駐點方式應當改良。

2.經(jīng)過我跟一個理財經(jīng)理的溝通，從中了解到了，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了，殘酷的講就是在這里駐點的券商只能得到一些小蝦米，或者只是個陪襯。

3.由于最近股市行情不太樂觀，所以那些去中行辦理業(yè)務的客戶都是談股色變，他們更傾向于銀行的理財項目。

或許是我的營銷功力還很淺，所以在銀行駐點方面我還是有些無從下手，但經(jīng)隊長的指教，讓我有了新的想法。每天去那里駐點不肯定有效果，所以我就直接跟理財經(jīng)理打交道，不過還好，之前總聽別人說那個理財經(jīng)理很難接觸，可這點對我來說還不是件難事，只是讓我擔憂的是，他們私下與廣發(fā)證券的合作，這真的很難讓我把這個渠道打開。

我最近始終在測試用微博來服務我手下的客戶，可能剛開頭，還沒有什么突出的效果，但我覺得這也是很重要的客戶追蹤服務，一個好的客戶經(jīng)理，不光要不斷開發(fā)新客戶，還有一點就是服務好現(xiàn)有客戶。我從伴侶那里聽到，由于他們對客戶很好的服務，讓客戶有了一個不錯的收益，所以他們的客戶都是客戶介紹過來的，這樣形成了一個良性循環(huán)，使得他們不光有新的客戶量增加，資產(chǎn)也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他們的客戶也不會談股色變。

這就是我這兩個月的工作總結(jié)，許多方面我還是比較稚嫩，還要不斷的磨練和學習，我會在##證券這個不錯的平臺上很好的提升自己。

證券公司工作總結(jié)篇8

20xx年是我樹立價值投資理念特別重要的一年，這一年經(jīng)受了海普瑞投資失敗的痛，痛定思痛通過學習巴菲特及其老師格雷厄姆的思想確定了我的價值投資理念。下半年在市場極度低迷大盤市盈率處于歷史底部區(qū)域時，敢于在別人恐驚時抓住這次重大機會以6倍市盈率逐步建倉銀行股，完成了建倉工作。現(xiàn)將今年的投資工作回顧如下：

一、無知

20xx年10月20xx買入海普瑞，44倍市盈率，據(jù)公司年報顯示三年年均利潤增幅196%，肝素鈉原料藥行業(yè)龍頭國內(nèi)占比51%，公司具有FDA認證、獨創(chuàng)的生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)勢、行業(yè)龍頭和壟斷性等護城河特征，具有很強的贏利力量和充裕的現(xiàn)金流，公司正在擴大產(chǎn)能、拉長產(chǎn)業(yè)鏈向國際化的制藥企業(yè)進展具有高成長性，長遠看是個有進展前途的好企業(yè)。這么好的企業(yè)當時我所做的就是全倉買入海普瑞一只股票，在20xx年4月19日前我信念十足絲毫不為股價的波動擔憂，在持股過程中不斷對海的原料供應狀況進行跟蹤，但對企業(yè)的產(chǎn)品銷售價格及生產(chǎn)形勢的改變無法了解，對企業(yè)的利潤改變無法預估。20xx年4月18日的一季報公布利潤同比陡降39%，超乎尋常的高增長必定帶來噩夢，業(yè)績的快速變臉導致高成長泡沬的裂開，市場賜予劇烈反映連續(xù)三個跌停板，在第三個打開停板后狼狽逃離損失25%。這么好的企業(yè)為什么還會賠錢呢？我不得不仔細反思我的錯誤根源并為我在投資領域的無知付出了沉重的代價。

二、學習

在至元的介紹下我開頭關注我是股東價值投資博文，從今接觸了價值投資理念，后來我又系統(tǒng)學習了《如何選擇成長股》《彼得林奇的勝利投資》《聰慧的投資者》《平安邊際》《巴菲特的投資理念》等名著，通過學習巴菲特及其老師格雷厄姆的投資思想受益匪淺，熟悉到了投資海普瑞失敗的緣由并逐步形成了我的價值投資理念。

三、投資理念

我的投資理念：在平安邊際為中心思想指導下，在力量圈范圍內(nèi)選擇3～5只財務穩(wěn)健的優(yōu)秀公司，長期專注等待機會；在廉價的時候分批買進，建立適度分散化的投資組合；不要過于在意股市短期波動并不被市場先生的情結(jié)所感染，長期持股耐煩等待；當價格高估時分批賣掉，依據(jù)大盤的市盈率歷史波動區(qū)間做牛熊周期大波段。堅決不碰市盈率很高的熱門股、題材股、新股和將來成長股，堅持低市盈率買入法平安投資。

1、力量圈：把自己的投資目標限定在自己力量所及的領域內(nèi)，對企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境及生產(chǎn)形勢的改變能隨時了解和感受到，不熟不做、不懂不做。

2、所選企業(yè)的財力穩(wěn)健，資本支出少，自由現(xiàn)金流充分。

3、所選行業(yè)具有明顯的競爭優(yōu)勢和進展?jié)摿Γx企業(yè)是行業(yè)龍頭，

4、企業(yè)具有護城河特征，是壟斷性企業(yè)；

5、企業(yè)贏利力量強：具有長期穩(wěn)定經(jīng)營歷史，凈資產(chǎn)收益率、毛利率高，企業(yè)收益高于行業(yè)平均水平；

6、企業(yè)管理層優(yōu)秀、理性，具有戰(zhàn)略性進展規(guī)劃，值得依靠。

7、參照大盤及個股的歷史市盈率運行區(qū)間，確定買賣時機。在大盤PE45市場心情高漲，是分批賣出的時候。做到人取我舍，人舍我取。

四、失敗緣由

依據(jù)投資理念的十個方面分析HPR：公司財務穩(wěn)健，現(xiàn)金流充分；國內(nèi)第一家FDA認證競爭力強是行業(yè)龍頭；國內(nèi)產(chǎn)量占比51%具有壟斷特性；前幾年企業(yè)贏利力量的確很強；是私營企業(yè)管理層也很優(yōu)秀?？傮w企業(yè)是個好企業(yè)賠錢不是企業(yè)的錯，錯在我的投資理念不成熟，主要表如今以下方面。

1、超出了力量圈：醫(yī)藥行業(yè)的經(jīng)營形勢及進展趨勢我無法了解和推斷，其銷售價格的巨幅波動、定價方式及原料供應狀況更是無法深化了解，全部對基本面的討論都是靠企業(yè)的年報資料無法對企業(yè)將來的經(jīng)營進行客觀的評價，基本是不熟又不懂。

2、違反了低市盈率買入法：以44倍市盈率買入為海普瑞付出了一個特別高的價格是導致風險的根本緣由。不管一只股票有多么優(yōu)秀，買入時市盈率都必需小于15倍，這樣能確保是在底部區(qū)域內(nèi)買入，保證資金平安。

3、要集中投資但必需適度分散：全部資金押在一只股票上就象是賭博是特別錯誤的，任何企業(yè)內(nèi)部問題、產(chǎn)品質(zhì)量問題、經(jīng)濟形勢改變、國家政策影響、自然因素的破壞等都會導致業(yè)績消失大幅波動，從而帶來嚴峻損失，投資要集中但必需適度分散。

4、違反平安投資原則：HPR是個剛上市缺乏一年的新股公司現(xiàn)有的和將來的優(yōu)勢都被券商挖掘炒作發(fā)行市盈率很高，當時醫(yī)藥板塊很熱門，導致買入價過高。歷史證明每個時代紅極一時的資產(chǎn)都會讓它的擁有者窮困潦倒，堅決不碰熱門股、上市缺乏3年的新股、將來的所謂高成長股、題材股，盤點20xx年的十大財寶絞肉機一部分是發(fā)行市盈率高達50、60倍的中小板新股〔HPR〕，一部分是題材股〔如20xx年12月11日的重慶啤酒因乙肝疫苗的討論失利連拉10個跌停板〕還有一部分是業(yè)績變臉股〔金風科技〕或者是高市盈率加業(yè)績變臉股〔漢王科技〕。

總之主要錯誤是出價過高和過度集中，再好的企業(yè)假如出價過高，也很難有好的收益，必要的分散是對企業(yè)經(jīng)營環(huán)境突變的一種風險掌握策略。

證券公司工作總結(jié)篇9

光陰似箭，xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時間如梭，轉(zhuǎn)瞬間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)受了一段不平凡的考驗和磨礪。回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了許多，也讓我慢慢摸索出一條適合自己的道路，后來的實踐證明白我的想法的正確，這更堅決了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐煩，平常細心的工作，能夠坦誠地與客戶溝通。通過一年的工作，我也發(fā)覺了我的缺乏之處：

第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，埋怨很大，我也漸漸失去了在銀行面對客戶開展產(chǎn)品營銷的士氣，留下來的電話回訪也不是很準時，但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。其次：營銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清楚，思路有時讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導致在該成交時不能夠準時成交。后期我將不斷地加強這方面的學習及熬煉。

第三：專業(yè)學問不充分，客戶提問的一些問題不能賜予準時、很好的解答。

第四：對已經(jīng)開發(fā)