證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力檢測A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力檢測A卷帶答案

單選題（共50題）1、將金融市場劃分為債務市場和權益市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質C.交割方式D.金融資產的種類【答案】A2、根據證券化產品的金融屬性不同，資產證券化可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B3、（2019年真題）基金管理人在基金管理過程中產生的風險稱為（）。A.內部風險B.政策風險C.期權風險D.基金風險【答案】A4、風險限額管理有（）等環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A5、證券公司長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計入凈資本。A.90％；80％；70％B.100％；70％；50％C.100％；70％；30％D.90％；70％；50％【答案】B6、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經營中的財務狀況，常用來衡量其流動性的指標有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A7、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)和QFII的主要區(qū)別包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、《證券法》中有關證券發(fā)行的主要內容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、（2018年真題）（）是證券市場上最活躍的投資者。A.證券經營機構B.銀行業(yè)金融機構C.保險金融機構D.政府機構【答案】A10、中國香港和國際投資者習慣把那些（）的股票稱為紅籌股。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A11、按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券自律管理機構包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A12、按照持有人權利的性質不同，可將權證分為（）。A.股權類權證、債權類權證以及其他權證B.認股權證和備兌權證C.認購權證和認沽權證D.平價權證、價內權證和價外權證【答案】C13、資本的功能主要體現(xiàn)在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、下列關于債券的說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、在我國，按投資主體的不同性質，將股票劃分為（）等不同類型。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、（2018年真題）下列選項中，屬于金融期貨主要交易制度的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、下列關于金融期權特征的描述中，錯誤的是（）。A.與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換B.期權的買方在支付了期權費后，就獲得了期權合約所賦予的權利C.期權的買方不能行使他所擁有的權利D.期權的賣方在收取期權費后就承擔著在規(guī)定時間內履行該期權合約的義務【答案】C18、（2021年真題）目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制，一般來講，基金投資管理的流程不包括以下（??）環(huán)節(jié)A.投資決策委員會決定基金總體投資計劃B.交易部門依據基金經理的投資指令執(zhí)行交易C.基金經理擬訂投資組合具體方案D.風險控制部門對基金經理擬訂的投資組合進行組合進行風險測量和評估【答案】D19、下列關于普通股股東依法享有公司重大決策參與權的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A20、根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D21、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】C22、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為()。A.股票融資B.債券融資C.證券融資D.金融機構融資【答案】C23、下列關于信用違約互換(CDS)的說法中，錯誤的是()。A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中.導致大量金融機構陷入危機的最重要一類衍生金融產品是信用違約互換B.信用違約一方當事人向另一方出售的是信譽C.最基本的信用違約互換涉及兩個當事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償【答案】B24、運用信用打分模型進行信用風險分析的過程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D25、證券服務機構應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的（）進行核查和驗證。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、下列套期保值的基本做法中，錯誤的是（）。A.若未來現(xiàn)貨價格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現(xiàn)貨頭寸的損失B.空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔心未來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約，當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失C.套期保值的基本類型有兩種、、一是多頭套期保值，二是空頭套期保值。D.以上說法都不正確【答案】D27、證券經紀商接受客戶委托后應按（）的原則進行申報競價。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D28、下列股票類型和字母能對應的是（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B29、我國證券基金行業(yè)的自律性組織是()。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B30、下列屬于銀行間債券市場中長期債券信用等級的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、下列各種說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、下列關于理事會理事長的描述錯誤的是（）。A.召集和主持理事會會議B.主持會員大會C.是證券交易所的法定代表人D.兼任證券交易所的總經理【答案】D33、股票的內在價值就是股票未來收益的()A.現(xiàn)值B.價值總和C.期望價格D.期望價值【答案】A34、關于私募基金財產投資要求，下列說法正確的有（）。A.①②④B.②④C.③D.①④【答案】C35、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當事人之一?；鹜泄苋说穆氊熤饕w現(xiàn)在（）等方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B36、證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（）。A.證券市場的透明度和高效率B.證券市場的高效率和低風險C.證券市場的高效率和低成本D.證券市場的透明度和低成本【答案】C37、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A38、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于（）后重新提交注冊文件。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C39、下列關于各個參與主體在資產證券化中的主要職能說法有誤的是（）。A.信用增級機構對SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持B.SPV是以資產證券化為目的而特別組建的獨立法律主體C.信用評級機構只負責對SPV發(fā)行的證券進行信用評級D.受托人負責托管資產組合以及與之相關的一切權利，代表投資者行使職能【答案】C40、A公司目前的資產總額是8000萬元，負債總額為3000萬元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)是1000萬股，無優(yōu)先股，因此A公司的股票賬面價值為A.8B.3C.5D.11【答案】C41、（2019年真題）根據我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府（含經省級政府批準自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府）為有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內以公益性項目對應的（）還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C42、下面關于公司債券的說法錯誤的是（）。A.非公開發(fā)行公司債券必須進行信用評級B.對公司債券發(fā)行沒有強制性擔保要求C.非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定D.非公開發(fā)行公司債券，募集資金用于約定的用途【答案】A43、在維護普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當性管理辦法》做出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D44、下列關于股票分割的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A45、股票的（）決定股票市場價格。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值【答案】D46、證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。下列表述正確的有A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀50年代提出了（），揭示了金融與實體經濟之間相互關聯(lián)、彼此滲透的關系。A.儲蓄-投資轉化機制B.利率-投資互動機制C.儲蓄-利率互動機制D.收人-投資轉化機制【答案】A48、基金份額在存續(xù)期內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基