證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試試卷A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、小張擬認購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于2019年6月11日提交了認購申請表，那么，自（）日起小張可到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A.2019年6月13日B.2019年6月14日C.2019年6月15日D.2019年6月16日【答案】A2、我國儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、雙方約定在未來某一時刻按照現(xiàn)在確定的價格買賣的證券的行為稱為（）A.即期交易B.現(xiàn)券交易C.遠期交易D.回購交易【答案】C4、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、SEAQ系統(tǒng)的特點有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D6、滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類子公司甲的做法正確的是（）。A.甲根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求下設(shè)管理機構(gòu)乙B.甲對其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任C.甲不得對外提供擔保和貸款D.甲對外融資【答案】C8、按照《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D9、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯誤的是（）。A.最近三個會計年度連續(xù)盈利B.業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴控股股東和實際控制人的情形C.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降70%以上的情形D.不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔保。訴訟、沖裁或者其他重大事項【答案】C10、下列關(guān)于限價委托的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）來確定的。A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理論C.合理收益理論D.流動性理論【答案】A12、股票價格指數(shù)的編制步驟包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、個人收入、國內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟指標分類中的（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術(shù)性指標【答案】B14、關(guān)于基金投資風格，下列說法正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D15、（2019年真題）根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當為（）、A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無記名股票D.記名股票或無記名股票【答案】A16、下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，上市時間為一年，雖總市值不高，但是漲勢良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報告未及時披露等問題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認定為ST股票，但從近期季度財務(wù)報告來看，本年有望扭虧為盈【答案】C17、機構(gòu)投資者主要包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B18、（）是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證。A.中央政府債券B.地方政府債券C.普通債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】B19、證券登記結(jié)算制度實行證券（）。A.代持制B.實名制C.代理制D.經(jīng)紀制【答案】B20、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.①②B.③④C.①④D.②③【答案】B21、區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在（）級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所A.跨省B.省C.市D.縣【答案】B22、倫敦證交所分為不同層次和板塊，滿足各類籌資者的需求。其中主板市場在諸層次市場中監(jiān)管最為嚴格。其中不屬于主板上市的分類的是（）A.高成長板塊上市B.高級上市C.標準上市D.低成長板塊上市【答案】D23、關(guān)于開放式基金的認購、贖回，下列說法錯誤的是（）。A.在認購期內(nèi)購買基金，基金認購價格通常為1元/份B.基金申購價格未知，申購份額通常在T+2日內(nèi)確認，確認后的下一個工作日就可以贖回基金份額C.固定凈值型貨幣基金按固定價格進行申購、贖回D.—般開放式基金按“已知價”原則進行買賣【答案】D24、關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C25、下列選項中最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（）。A.金融互換B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融遠期合約【答案】D26、我國的公司債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、開放式基金所特有的風險是（）。A.市場風險B.管理能力風險C.技術(shù)風險D.巨額贖回風險【答案】D28、根據(jù)風險管理組織架構(gòu)的職責分工，證券公司指定或設(shè)立專門部門履行風險管理職責，在（）的直接領(lǐng)導下推動全面風險管理工作，監(jiān)測、評估、報告公司整體風險水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風險建議，協(xié)助、指導和檢查各部門、分支機構(gòu)及子公司的風險管理工作。A.總經(jīng)理B.董事會C.首席風險官D.監(jiān)事會【答案】C29、下列關(guān)于我國證券交易所理事會的有關(guān)說法，錯誤的是（）A.理事會會議至少每半年召開一次B.理事會會議決議應(yīng)當在會議結(jié)束后兩個工作日向中國證監(jiān)會報告C.理事會會議須有三分之二以上理事出席D.理事會會議決議應(yīng)當經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效【答案】A30、儲蓄國債承銷團成員申請抓取機動代銷額度的時間為發(fā)行期內(nèi)每日（）A.9：15—16：15B.8：30—16：15C.8：30—16：30D.9：30—16：15【答案】C31、SEAQ系統(tǒng)的特點有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D32、證券公司向證券金融公司交存保證金，釆取設(shè)立（）的方式。A.保管??B.基金?C.資產(chǎn)管理??D.信托?【答案】D33、基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)?；饌浒缸裕ǎ┲掌?，基金合同生效。A.中國證監(jiān)會書面確認B.基金募集期限屆滿C.聘請法定驗資機構(gòu)D.提交驗資報告【答案】A34、下列不屬于境內(nèi)上市外資股特點的是（）。A.記名股票B.人民幣認購買賣C.人民幣標明股票面值D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織【答案】B35、下列關(guān)于國際資金流動方式的說法，正確的是（）A.保值性資金的流動屬于國際長期資金流動B.國際信貸屬于國際短期資金流動C.國際間接投資屬于國際短期資金流動D.套利性資金的流動屬于國際短期資金流動【答案】D36、附認股權(quán)證的公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)?！邦A(yù)先規(guī)定的條件”主要是指（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A37、我國多層次股票市場體系初步形成，分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，場外市場有（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.區(qū)域性股權(quán)交易市場D.中小板市場【答案】C38、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊資本金不低于（）億元或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊資本金不低于（）億元或等值的自由兌換貨幣。A.55B.35C.38D.58【答案】D39、下列關(guān)于我國國債在進行競爭性招標時的利率格式和競標時間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D40、下列自然人和法人中，（）可以將證券交給登記結(jié)算機構(gòu)保管。A.①②③④B.①②④C.②④D.④【答案】D41、境內(nèi)上市外資股又被稱為（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】A42、具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的公司債券有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D43、下列不屬于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的是（）。A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同B.籌集資金的投向不同C.風險水平不同D.發(fā)行方式不同【答案】D44、下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)券交易的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來的某一時刻辦理交收手續(xù)B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金【答案】A45、1985年，我國第一家證券公司()通過批準。A.深圳經(jīng)濟特區(qū)證券公司B.上海證券有限責任公司C.國泰君安證券股份有限公司D.長城證券有限責任公司【答案】A46、融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為（）。A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)賣出價格）100%B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價格）100%C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量證券市價）100%D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量收盤價）100%【答案】B47、公司債券的條款設(shè)計的說法，錯誤的是()A.我國發(fā)行債券應(yīng)該進行債券信用評級B.我國發(fā)行債券因其高風險必須進行強制性擔保C.我國債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定D.我國債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B48、股東可以用來出資的包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率，估值方法