招商引資工作經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告

2018年招商引資工作經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告2019年6月30日年招商引資工作經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作方案為強(qiáng)化績(jī)效預(yù)算管理，提高預(yù)算精細(xì)化、科學(xué)化管理水平，合理配置公共資源，發(fā)揮財(cái)政資金使用效益和引導(dǎo)作用，上海輝石投資管理有限公司受開發(fā)管理委員會(huì)委托，對(duì)2018年招商引資工作經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)，為確保評(píng)價(jià)工作順利開展，保證評(píng)價(jià)結(jié)果客觀、公正，特制定本方案。一、評(píng)價(jià)項(xiàng)目概況（一）項(xiàng)目實(shí)施背景、依據(jù)和目的1、項(xiàng)目實(shí)施背景2018年招商引資經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目作為歷年常規(guī)性項(xiàng)目，在改善浦東營(yíng)商環(huán)境、增強(qiáng)區(qū)域投資吸引力、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。為了進(jìn)一步推進(jìn)新區(qū)招商引資工作，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步深化中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開放方案的通知》（國(guó)發(fā)[2015]21號(hào)）、《吸收外資和境外投資“十三五”規(guī)劃》、《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃》、《人民政府辦公室關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)重點(diǎn)企業(yè)服務(wù)工作的實(shí)施意見的通知》（浦府辦[2015]42號(hào)）等相關(guān)政策文件的要求，商務(wù)委員會(huì)設(shè)立并實(shí)施了2018年招商引資經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目。每年會(huì)下達(dá)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，包括稅收、財(cái)力、內(nèi)資、實(shí)到外資等指標(biāo)。為了穩(wěn)定區(qū)域的稅收收入、提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力，完成新區(qū)下達(dá)的各項(xiàng)指標(biāo)，投資促進(jìn)處每年會(huì)開展的各項(xiàng)招商服務(wù)活動(dòng)和企業(yè)服務(wù)工作。因此，在投資促進(jìn)處的經(jīng)費(fèi)預(yù)算設(shè)立了招商引資專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。2、項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)（1）《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步深化中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開放方案的通知》（國(guó)發(fā)[2015]21號(hào)）；（2）《吸收外資和境外投資“十三五”規(guī)劃》；（3）《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃》；（4）《人民政府辦公室關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)重點(diǎn)企業(yè)服務(wù)工作的實(shí)施意見的通知》（浦府辦[2015]42號(hào)）；（5）《機(jī)關(guān)事業(yè)單位國(guó)內(nèi)公務(wù)接待管理辦法》（浦府辦[2015]5號(hào)）；（6）《機(jī)關(guān)事業(yè)單位國(guó)內(nèi)公務(wù)出差管理辦法》（浦委辦發(fā)[2015]6號(hào)）；（7）《機(jī)關(guān)事業(yè)單位培訓(xùn)管理辦法》（浦委辦發(fā)[2015]4號(hào)）；（8）《機(jī)關(guān)事業(yè)單位會(huì)議管理辦法》（浦委辦發(fā)[2015]3號(hào)）；（9）《關(guān)于調(diào)整市級(jí)機(jī)關(guān)差旅住宿費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)問題的通知》（滬財(cái)行[2015]74號(hào)）。3、項(xiàng)目立項(xiàng)目的通過項(xiàng)目的實(shí)施，穩(wěn)定區(qū)域的稅收收入、提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力，完成新區(qū)下達(dá)的各項(xiàng)指標(biāo)，進(jìn)一步提升投資環(huán)境和政府服務(wù)水平，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，推進(jìn)新區(qū)招商引資工作。（二）項(xiàng)目實(shí)施具體情況1、項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)間根據(jù)相關(guān)資料及信息，該項(xiàng)目于2017年9月13日立項(xiàng)申報(bào)。2、項(xiàng)目實(shí)施周期該項(xiàng)目實(shí)施周期為2018年1月1日-2018年12月31日。3、實(shí)施單位該項(xiàng)目實(shí)施單位為開發(fā)管理委員會(huì)，由投資促進(jìn)處負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體工作的開展。4、實(shí)施范圍本次績(jī)效評(píng)價(jià)的對(duì)象為2018年招商引資經(jīng)費(fèi)，評(píng)價(jià)范圍主要為2018年1月-2018年12月，投資促進(jìn)處負(fù)責(zé)的招商引資專項(xiàng)實(shí)施工作內(nèi)容。5、項(xiàng)目?jī)?nèi)容項(xiàng)目每年均會(huì)開展各項(xiàng)招商服務(wù)活動(dòng)，包括：在市內(nèi)、市外開展招商推介活動(dòng)；挖掘區(qū)域內(nèi)企業(yè)潛力，鼓勵(lì)企業(yè)重要板塊在世博落地，同時(shí)聯(lián)合區(qū)域內(nèi)企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合招商；與企業(yè)保持日常溝通，及時(shí)做好政策推送、輔導(dǎo)工作；想企業(yè)所想，急企業(yè)所急，了解企業(yè)需求，解決企業(yè)難題；做好企業(yè)日常走訪和重點(diǎn)企業(yè)節(jié)日走訪工作；適時(shí)開展政策培訓(xùn)、企業(yè)座談會(huì)、企業(yè)沙龍等活動(dòng)，搭建平臺(tái)，加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)企業(yè)之間的合作交流，提升投資、合作氛圍；完善企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)，實(shí)時(shí)更新，把握區(qū)域內(nèi)企業(yè)動(dòng)態(tài)。2018年招商引資經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目依據(jù)、財(cái)政扶持政策、辦法，中介獎(jiǎng)勵(lì)政策，投資促進(jìn)處各項(xiàng)管理制度等進(jìn)行實(shí)施等。項(xiàng)目主要包括世博園區(qū)、前灘、耀華、白蓮涇地塊及南碼頭路、周家渡、上鋼新村、東明路街道區(qū)域范圍內(nèi)的招商引資工作。（三）預(yù)算安排（資金來源）和實(shí)際支出、結(jié)轉(zhuǎn)情況根據(jù)取得的相關(guān)資料，本項(xiàng)目2018年預(yù)算資金為570萬元，時(shí)間跨度為2018年1月1日至2018年12月31日，主要用于2018新區(qū)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)績(jī)效考核經(jīng)濟(jì)目標(biāo)獎(jiǎng)勵(lì)；招商會(huì)議費(fèi)；推介招商資源，考察兄弟省市在招商引資、企業(yè)服務(wù)方面的經(jīng)驗(yàn)，擬邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外相關(guān)投資考察團(tuán)來我區(qū)域考察；參加蘭洽會(huì)、西洽會(huì)、金洽會(huì)、科創(chuàng)博覽會(huì)等其他新區(qū)重要的招商、推介活動(dòng)；招商宣傳資、培訓(xùn)；企業(yè)走訪慰問；企業(yè)活動(dòng)費(fèi)；專項(xiàng)評(píng)估。項(xiàng)目預(yù)算明細(xì)詳見下表：表1-1：預(yù)算明細(xì)表單位：萬元序號(hào)子項(xiàng)目金額12018新區(qū)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)績(jī)效考核經(jīng)濟(jì)目標(biāo)獎(jiǎng)勵(lì)60.002招商會(huì)議費(fèi)50.003招商推介、赴外省市招商、參加新區(qū)其他重要招商活動(dòng)140.004招商宣傳資料50.005培訓(xùn)費(fèi)40.006企業(yè)走訪慰問110.007企業(yè)活動(dòng)費(fèi)120.00合計(jì)570.00本次項(xiàng)目2018年實(shí)際支出金額405.65萬元，結(jié)余資金164.35萬元，預(yù)算執(zhí)行率為71.17%，預(yù)算執(zhí)行率偏低。（四）項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)1.業(yè)績(jī)目標(biāo)（1）質(zhì)量目標(biāo)：按照要求完成2018年招商引資工作。轉(zhuǎn)變招商引資模式，將打造成集總部經(jīng)濟(jì)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的頂級(jí)商務(wù)區(qū)及教育、醫(yī)療、文體、商貿(mào)為一體的綜合區(qū)域。（2）數(shù)量目標(biāo)：完成稅收收入目標(biāo)47.39億元、新區(qū)地方財(cái)力指標(biāo)14.48億元、內(nèi)資注冊(cè)指標(biāo)240億元、外資指標(biāo)2.5億元。（3）時(shí)間目標(biāo)：按照每個(gè)階段的時(shí)間進(jìn)度要求，順利開展浦東地區(qū)招商引資的各項(xiàng)工作。2.效果目標(biāo)通過項(xiàng)目的實(shí)施，提高知名度，吸引更多的央企、大型跨國(guó)公司、優(yōu)質(zhì)民企落戶；同時(shí)穩(wěn)定區(qū)域的稅收收入、提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力，完成新區(qū)下達(dá)的各項(xiàng)指標(biāo)，進(jìn)一步提升投資環(huán)境和政府服務(wù)水平，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，推進(jìn)新區(qū)招商引資工作。（五）項(xiàng)目組織與管理項(xiàng)目的組織本次項(xiàng)目的主管單位為世博管委會(huì)，根據(jù)“十三五”規(guī)劃綱要，“十三五”期間，總體上按照“一區(qū)三帶”進(jìn)行布局。開發(fā)管理委員會(huì)作為區(qū)政府派出機(jī)構(gòu)，內(nèi)設(shè)投資促進(jìn)處、發(fā)展研究處、綜合協(xié)調(diào)處、行政審批處、文化發(fā)展處、辦公室等6大處室，主要負(fù)有的經(jīng)濟(jì)管理、城市綜合執(zhí)法、行政審批等三大職責(zé)。針對(duì)本次項(xiàng)目，世博管委會(huì)針對(duì)本次項(xiàng)目資金的預(yù)算編制、預(yù)算下達(dá)和執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督、決算及績(jī)效評(píng)價(jià)分析等工作。項(xiàng)目的具體招商引資、企業(yè)服務(wù)等相關(guān)工作由世博管委會(huì)投資促進(jìn)處負(fù)責(zé)，并對(duì)相關(guān)下設(shè)單位進(jìn)行招商引資工作指導(dǎo)、指標(biāo)任務(wù)的分派等相關(guān)工作。項(xiàng)目的管理世博管委會(huì)為保證各項(xiàng)工作的順利開展，依據(jù)《機(jī)關(guān)事業(yè)單位國(guó)內(nèi)公務(wù)出差管理辦法》、《機(jī)關(guān)事業(yè)單位國(guó)內(nèi)公務(wù)接待管理辦法》等文件對(duì)項(xiàng)目的各項(xiàng)工作以及人員進(jìn)行管理，并且為積極響應(yīng)公務(wù)用車制度改革，依照和管理辦公室下達(dá)的具體實(shí)施要求，取消一切車輛使用經(jīng)費(fèi)，并針對(duì)除公務(wù)員、事業(yè)人員外不享有交通津貼的工作人員進(jìn)行交通補(bǔ)貼。（六）利益相關(guān)方1、項(xiàng)目主管單位：開發(fā)管理委員會(huì)2、項(xiàng)目實(shí)施單位：開發(fā)管理委員會(huì)投資促進(jìn)處3、項(xiàng)目受益者：所涉及的各企業(yè)4、社會(huì)公眾：項(xiàng)目范圍內(nèi)的企業(yè)、店家等所有社會(huì)大眾二、評(píng)價(jià)思路、時(shí)段和評(píng)價(jià)依據(jù)（一）評(píng)價(jià)思路1.組織管理實(shí)施規(guī)范性考察項(xiàng)目管理制度的健全性，即與項(xiàng)目直接相關(guān)的業(yè)務(wù)管理制度是否健全、完善和有效，用以反映和考核業(yè)務(wù)管理制度對(duì)項(xiàng)目順利實(shí)施的保障情況?？疾祉?xiàng)目管理制度執(zhí)行的有效性，即項(xiàng)目實(shí)施是否符合相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)定，是否為達(dá)到項(xiàng)目質(zhì)量要求而采取了必需的措施，用以反映和考核業(yè)務(wù)管理制度的有效執(zhí)行和質(zhì)量控制情況。2.產(chǎn)出與效果情況考察項(xiàng)目實(shí)際完成率（產(chǎn)出數(shù)量），即考察2018年招商引資經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目工作的實(shí)際完成情況，反映和考核項(xiàng)目產(chǎn)出數(shù)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度?？疾焱瓿杉皶r(shí)性（產(chǎn)出時(shí)效），即考察2018年招商引資經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目各項(xiàng)工作完成的及時(shí)情況，反映項(xiàng)目完成的及時(shí)程度?？疾炜己诉_(dá)標(biāo)率（產(chǎn)出質(zhì)量），即考察2018年招商引資經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目工作考核的達(dá)標(biāo)情況，反映和考核項(xiàng)目產(chǎn)出的質(zhì)量狀況。3.預(yù)算執(zhí)行及資金使用情況考察預(yù)算執(zhí)行率，主要考察項(xiàng)目預(yù)算資金的實(shí)際使用情況?？疾熨Y金使用合規(guī)性，即項(xiàng)目資金使用是否?？顚Ｓ?，是否符合相關(guān)撥付規(guī)定，用以反映和考核項(xiàng)目資金使用的規(guī)范性和安全性。考察資金到位情況，即項(xiàng)目資金到位情況保障項(xiàng)目順利實(shí)施。（二）評(píng)價(jià)時(shí)段本項(xiàng)目評(píng)價(jià)時(shí)間段為2018年1月1日-2018年12月31日。（三）評(píng)價(jià)依據(jù)1、國(guó)家、市、區(qū)財(cái)政績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)文件（1）《關(guān)于印發(fā)預(yù)算績(jī)效管理實(shí)施辦法的通知》（滬財(cái)績(jī)[2014]22號(hào)）;（2）《關(guān)于印發(fā)預(yù)算績(jī)效管理實(shí)施辦法的通知》（浦財(cái)督[2015]48號(hào)）;（3）《績(jī)效評(píng)價(jià)工作方案、評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)容與格式要求》；（4）《政府購(gòu)買社會(huì)組織服務(wù)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法（試行）》（滬財(cái)績(jī)[2016]18號(hào)）。2、行業(yè)相關(guān)文件1）《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步深化中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開放方案的通知》（國(guó)發(fā)[2015]21號(hào)）；（2）《吸收外資和境外投資“十三五”規(guī)劃》；（3）《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃》；（4）《人民政府辦公室關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)重點(diǎn)企業(yè)服務(wù)工作的實(shí)施意見的通知》（浦府辦[2015]42號(hào)）；（5）《機(jī)關(guān)事業(yè)單位國(guó)內(nèi)公務(wù)接待管理辦法》（浦府辦[2015]5號(hào)）；（6）《機(jī)關(guān)事業(yè)單位國(guó)內(nèi)公務(wù)出差管理辦法》（浦委辦發(fā)[2015]6號(hào)）；（7）《機(jī)關(guān)事業(yè)單位培訓(xùn)管理辦法》（浦委辦發(fā)[2015]4號(hào)）；（8）《機(jī)關(guān)事業(yè)單位會(huì)議管理辦法》（浦委辦發(fā)[2015]3號(hào)）；（9）《關(guān)于調(diào)整市級(jí)機(jī)關(guān)差旅住宿費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)問題的通知》（滬財(cái)行[2015]74號(hào)）。3.項(xiàng)目相關(guān)文件（1）《關(guān)于鼓勵(lì)樓宇業(yè)主招商引資的獎(jiǎng)勵(lì)辦法》。（2）《關(guān)于鼓勵(lì)咨詢機(jī)構(gòu)參與投資促進(jìn)工作的激勵(lì)辦法》；（3）《關(guān)于鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)企業(yè)（機(jī)構(gòu)）落戶的租金補(bǔ)貼辦法》；三、指標(biāo)體系（一）指標(biāo)設(shè)計(jì)思路依據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)原理和原則，運(yùn)用邏輯分析法，結(jié)合項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)和特點(diǎn)，根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)要求，參照市財(cái)政局滬財(cái)績(jī)[2014]22號(hào)和浦財(cái)督[2015]48號(hào)《財(cái)政項(xiàng)目支出績(jī)效評(píng)價(jià)共性指標(biāo)框架》，設(shè)計(jì)本項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。（二）指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)2018年招商引資經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系由一級(jí)、二級(jí)指標(biāo)、三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。其中：一級(jí)指標(biāo)3個(gè)，二級(jí)指標(biāo)8個(gè)，三級(jí)指標(biāo)31個(gè)。具體指標(biāo)見《指標(biāo)體系綜合表》。（三）指標(biāo)體系綜合表指標(biāo)體系的架構(gòu)、具體指標(biāo)內(nèi)容及權(quán)重分配詳見下表表3-1。表3-1：2018年招商引資經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系綜合表指標(biāo)名稱指標(biāo)解釋計(jì)算公式評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)來源業(yè)績(jī)值得分一級(jí)指標(biāo)權(quán)重二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)分值A(chǔ)項(xiàng)目決策10%A1項(xiàng)目立項(xiàng)（6）A11目標(biāo)適應(yīng)性2用以反映項(xiàng)目與部門目標(biāo)的適應(yīng)性。①項(xiàng)目能夠支持工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；②符合的發(fā)展政策和優(yōu)先發(fā)展重點(diǎn)。滿足①②，計(jì)滿分；有一項(xiàng)未滿足，扣分值的50%扣完為止。項(xiàng)目資料A12立項(xiàng)依據(jù)充分性2用以反映項(xiàng)目立項(xiàng)是否有充分的依據(jù)，符合國(guó)家、本市的相關(guān)規(guī)定。①符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃和黨委政府決策；②與項(xiàng)目實(shí)施單位或委托單位職責(zé)密切相關(guān)。滿足①②，計(jì)滿分；有一項(xiàng)未滿足，扣分值的50%扣完為止。項(xiàng)目資料A13立項(xiàng)程序規(guī)范性2用以反映項(xiàng)目的申請(qǐng)、設(shè)立過程是否符合相關(guān)要求。①項(xiàng)目按照規(guī)定的程序申請(qǐng)?jiān)O(shè)立；②所提交的文件、材料符合相關(guān)要求；③事前已經(jīng)通過必要的可行性研究、專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、集體決策等。滿足①②③，計(jì)滿分；有一項(xiàng)未滿足，扣分值的50%扣完為止。項(xiàng)目資料A2項(xiàng)目目標(biāo)（4）A21績(jī)效目標(biāo)合理性2用以反映績(jī)效目標(biāo)是否依據(jù)充分，是否符合客觀實(shí)際，項(xiàng)目預(yù)算是否合理。①項(xiàng)目為促進(jìn)事業(yè)發(fā)展所必需；②項(xiàng)目預(yù)期產(chǎn)出效益和效果符合正常的業(yè)績(jī)水平；③項(xiàng)目預(yù)算具有科學(xué)性合理性。滿足①②③，計(jì)滿分；有一項(xiàng)未滿足，扣分值的50%。項(xiàng)目資料A22績(jī)效目標(biāo)明確性2依據(jù)績(jī)效目標(biāo)設(shè)定的績(jī)效指標(biāo)是否清晰、細(xì)化、可衡量等，用以反映目標(biāo)與實(shí)施的相符情況。①項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)細(xì)化分解為具體的績(jī)效指標(biāo)；②通過清晰、可衡量的指標(biāo)值予以體現(xiàn)；③與項(xiàng)目年度任務(wù)數(shù)或計(jì)劃數(shù)相對(duì)應(yīng)；④與預(yù)算資金量相匹配。滿足①②③④，計(jì)滿分；滿足①，其他有一項(xiàng)未滿足，扣分值的50%;不滿足①，不計(jì)分。項(xiàng)目資料∑=10B項(xiàng)目管理30%B1投入管理（9）B11預(yù)算編制合理性3主要考察預(yù)算編制依據(jù)是否充分，編制依據(jù)是否合理。預(yù)算編制依據(jù)充分、合理，計(jì)滿分，有編制依據(jù)但不夠充分，計(jì)分值的50%，無編制依據(jù)，不計(jì)分。項(xiàng)目資料B12預(yù)算執(zhí)行率3反映預(yù)算執(zhí)行的進(jìn)度，預(yù)算執(zhí)行率=實(shí)際支出數(shù)/預(yù)算數(shù)。預(yù)算執(zhí)行率≥95%，計(jì)滿分；80%≤預(yù)算執(zhí)行率＜95%，計(jì)分值的65%；60%≤預(yù)算執(zhí)行率＜80%，計(jì)分值的35%，預(yù)算執(zhí)行率＜60%，不計(jì)分。項(xiàng)目資料B13資金到位率3用以反映和考核資金落實(shí)情況對(duì)項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)的明晰化情況。資金到位率=（實(shí)際到位資金/計(jì)劃投入資金×100%。實(shí)際到位資金：一定時(shí)期（本年度或項(xiàng)目期）內(nèi)實(shí)際落實(shí)到具體項(xiàng)目的資金。計(jì)劃投入資金：一定時(shí)期（本年度或項(xiàng)目期）內(nèi)計(jì)劃投入到具體項(xiàng)目的資金。項(xiàng)目資料B2財(cái)務(wù)管理（9）B21資金使用情況3用以反映和考核項(xiàng)目資金使用的規(guī)范性和安全性。①是否符合國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)和財(cái)務(wù)管理制度以及有關(guān)專項(xiàng)資金管理辦法的規(guī)定；②資金的撥付是否有完整的審批程序和手續(xù)；③項(xiàng)目的重大開支是否經(jīng)過評(píng)估認(rèn)證；④是否符合項(xiàng)目預(yù)算批復(fù)或合同規(guī)定的用途；⑤是否存在截留、擠占、挪用、虛列支出等情況。項(xiàng)目資料B項(xiàng)目管理(續(xù))30%B2財(cái)務(wù)管理（續(xù)）B22財(cái)務(wù)管理制度健全性3用以反映和考核財(cái)務(wù)管理制度對(duì)資金規(guī)范、安全運(yùn)行的保障情況。①是否已制定或具有相應(yīng)的項(xiàng)目資金管理辦法；②項(xiàng)目資金管理辦法是否符合相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。項(xiàng)目資料B23財(cái)務(wù)監(jiān)控有效性3主要考察項(xiàng)目單位是否為保障資金的安全、規(guī)范運(yùn)行、控制成本等而采取了必要的監(jiān)控、管理措施。①已制定或具有相應(yīng)的監(jiān)控機(jī)制；②采取了相應(yīng)的財(cái)務(wù)檢查等必要的監(jiān)控措施或手段；③按項(xiàng)目進(jìn)行成本核算，以及項(xiàng)目成本差異情況；④資金使用進(jìn)行了有效的成本控制。滿足①②③④，計(jì)滿分，否則不計(jì)分。項(xiàng)目資料B3項(xiàng)目實(shí)施（12）B31項(xiàng)目管理制度健全性及執(zhí)行情況4主要考察是否制定相應(yīng)的項(xiàng)目管理制度并貫徹執(zhí)行。針對(duì)項(xiàng)目制定了專門的項(xiàng)目管理制定，并貫徹執(zhí)行，計(jì)滿分。制定了項(xiàng)目管理制度，未落實(shí)到位，計(jì)分值的50%，未制定管理制度，不計(jì)分。項(xiàng)目資料B32監(jiān)督機(jī)制有效性3主要考察是否項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)督，是否對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的防控。①建立和完善服務(wù)項(xiàng)目的監(jiān)督機(jī)制并有效執(zhí)行；②存在服務(wù)項(xiàng)目有關(guān)的廉政問題，以及權(quán)利尋租情況；③建立服務(wù)項(xiàng)目的問責(zé)機(jī)制；④建立服務(wù)項(xiàng)目的安全管理機(jī)制，是否存在服務(wù)安全問題。滿足①②③④，計(jì)滿分，滿足①，不滿足其他，計(jì)分值的50%，不滿足①，不計(jì)分。資料及訪談B33資源配置合理性3用以反映人員配置是否合理；為完成服務(wù)任務(wù)而必須的設(shè)施設(shè)備等是否具備。①人員配置情況：人數(shù)、資質(zhì)、結(jié)構(gòu)（管理人員與一線人員的比例）、敬業(yè)、勝任等情況；②設(shè)備設(shè)施情況：服務(wù)設(shè)施、設(shè)備配置的合理性。滿足①②，計(jì)滿分，否則不計(jì)分。資料及訪談B3項(xiàng)目實(shí)施（續(xù)）B34項(xiàng)目溝通協(xié)調(diào)機(jī)制建設(shè)運(yùn)行情況2主要評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否建立了保障項(xiàng)目順利實(shí)施的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制以及機(jī)制運(yùn)行情況是否良好。項(xiàng)目實(shí)施過程中關(guān)聯(lián)方之間建立了聯(lián)動(dòng)機(jī)制、信息通報(bào)、監(jiān)督通報(bào)、考核評(píng)估等溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，且執(zhí)行情況良好，計(jì)值的100%；每存在一項(xiàng)違反項(xiàng)目溝通協(xié)調(diào)機(jī)制的行為，扣分值的25%，扣完為止。資料及訪談∑=30C項(xiàng)目績(jī)效60%C1項(xiàng)目產(chǎn)出（24）C11引進(jìn)內(nèi)資工作完成率6主要考察項(xiàng)目引進(jìn)內(nèi)資工作的完成情況【完成率＝（實(shí)際引進(jìn)外資/計(jì)劃引進(jìn)內(nèi)資×100%】【最終得分=完成率*分值】項(xiàng)目資料C12引進(jìn)外資完成率6主要考察項(xiàng)目吸收外資完成情況。【完成率＝（實(shí)際吸收外資/計(jì)劃吸收外資×100%】【最終得分=合格率*分值】項(xiàng)目資料C13非財(cái)力固定資產(chǎn)投資完成率6主要考察項(xiàng)目廢材路固定資產(chǎn)投資完成情況?！就瓿陕剩剑▽?shí)際完成率/計(jì)劃完成投資率數(shù)×100%】【最終得分=完成率*分值】項(xiàng)目資料C14招商引資活動(dòng)舉辦完成率6主要考察項(xiàng)目招商引資活動(dòng)舉辦完成率?！就瓿陕剩剑▽?shí)際舉辦主題活動(dòng)數(shù)量/計(jì)劃引進(jìn)活動(dòng)數(shù)量×100%】【最終得分=完成率*分值】項(xiàng)目資料C2項(xiàng)目效益（36）C21稅收收入完成率5主要項(xiàng)目稅收收入完成情況?！就瓿陕剩剑▽?shí)際稅收收入/計(jì)劃稅收收入×100%】【最終得分=完成率*分值】項(xiàng)目資料C項(xiàng)目績(jī)效(續(xù))C2項(xiàng)目效益（續(xù)）C22企業(yè)引進(jìn)工作情況完成率5主要考察企業(yè)引進(jìn)工作完成情況?！就瓿陕剩剑▽?shí)際引進(jìn)企業(yè)數(shù)/計(jì)劃引進(jìn)數(shù)×100%】【最終得分=完成率*分值】項(xiàng)目資料C23稅收收入增長(zhǎng)率5主要考察2018年稅收收入較上一年度的增長(zhǎng)情況①稅收收入較2016年沒有增長(zhǎng)，不計(jì)分。②稅收收入較2016年有增長(zhǎng)，且增長(zhǎng)率在10%以內(nèi)，計(jì)3分；增長(zhǎng)率在10%以上，計(jì)滿分。項(xiàng)目資料C24重點(diǎn)企業(yè)安商穩(wěn)商工作情況5主要考察2018年重點(diǎn)企業(yè)安商穩(wěn)商工作情況。①稅收500萬以上企業(yè)外遷，不計(jì)分。②未發(fā)生稅收500萬元企業(yè)外遷，或增長(zhǎng)，計(jì)滿分。項(xiàng)目資料C25區(qū)域招商環(huán)境改善度5主要考察2018年新區(qū)招商環(huán)境改善程度。【改善度＝（選擇“有很大改善”選項(xiàng)樣本數(shù)+“有較大改善”選項(xiàng)樣本數(shù)×0.8+“一般”選項(xiàng)樣本數(shù)×0.6+“沒有太大改善”選項(xiàng)樣本數(shù)×0.3）/總樣本數(shù)×100%】【最終得分=改善度*分值】問卷調(diào)查C26管理人員滿意度5主要考察世管委管理人員對(duì)項(xiàng)目的滿意程度?！緷M意度＝（選擇“非常滿意”選項(xiàng)樣本數(shù)+“比較滿意”選項(xiàng)樣本數(shù)×0.8+“感覺一般”選項(xiàng)樣本數(shù)×0.6+“較不滿意”選項(xiàng)樣本數(shù)×0.3）/總樣本數(shù)×100%】【最終得分=滿意度*分值】問卷調(diào)查C27服務(wù)企業(yè)滿意度6主要考察服務(wù)企業(yè)對(duì)項(xiàng)目的滿意程度【滿意度＝（選擇“非常滿意”選項(xiàng)樣本數(shù)+“比較滿意”選項(xiàng)樣本數(shù)×0.8+“感覺一般”選項(xiàng)樣本數(shù)×0.6+“較不滿意”選項(xiàng)樣本數(shù)×0.3）/總樣本數(shù)×100%】【最終得分=滿意度*分值】問卷調(diào)查∑=60合計(jì)100%∑=100（四）權(quán)重和分值分配原則一級(jí)指標(biāo)權(quán)重原則上參照《項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系綜合表》中規(guī)定的權(quán)重比例結(jié)構(gòu)。二級(jí)指標(biāo)分值主要遵循指標(biāo)重要性原則和匹配性原則進(jìn)行分配。四、社會(huì)調(diào)查方案（一）問卷調(diào)查方案1.設(shè)計(jì)目的問卷調(diào)查是評(píng)價(jià)者通過事先設(shè)計(jì)好的問題來獲取有關(guān)信息和數(shù)據(jù)，以書面形式給出與評(píng)價(jià)目的和評(píng)價(jià)指標(biāo)相關(guān)的問題，讓被調(diào)查者回答，。通過對(duì)問題答案的回收、統(tǒng)計(jì)、整理、分析，獲得評(píng)價(jià)所需的信息和數(shù)據(jù)。通過問卷調(diào)查多方面了解本次項(xiàng)目存在的亮點(diǎn)及不足之處，進(jìn)而為今后實(shí)施類似項(xiàng)目提供借鑒與參考。2.設(shè)計(jì)依據(jù)根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)需要，結(jié)合評(píng)價(jià)目的，依據(jù)心理學(xué)量表編制的一般原理及社會(huì)學(xué)問卷設(shè)計(jì)的基本方法，設(shè)計(jì)調(diào)查問卷。調(diào)查對(duì)象本次問卷調(diào)查涉及的對(duì)象主要為：企業(yè)負(fù)責(zé)人。調(diào)查內(nèi)容項(xiàng)目的實(shí)施完成情況，對(duì)項(xiàng)目的建議或意見以及企業(yè)負(fù)責(zé)人的滿意度情況等。5.抽樣方法本次問卷調(diào)查采取隨機(jī)抽樣的方式。抽樣比例本次問卷調(diào)查主要涉及招商引資的服務(wù)企業(yè)，按照10%的比例進(jìn)行抽樣問卷。樣本量本次問卷調(diào)查主要招商引資的服務(wù)企業(yè)，選擇10%的比例發(fā)放問卷，計(jì)劃每家企業(yè)發(fā)放問卷1份。8.問卷發(fā)放與回收為確保問卷的獨(dú)立完成，保障問卷信息的真實(shí)、有效，以及較高的有效問卷率，本次調(diào)查采取現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放及現(xiàn)場(chǎng)回收問卷的方式。9.調(diào)查問卷樣本詳見附件。（二）訪談方案1.訪談目的訪談是績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)問題深入了解的重要手段,是評(píng)價(jià)主體通過和評(píng)價(jià)對(duì)象及其有關(guān)人員進(jìn)行面對(duì)面交談、討論并收集與評(píng)價(jià)有關(guān)的信息數(shù)據(jù)，特別是對(duì)于一些難以量化的指標(biāo)具有重要的價(jià)值。通過開展訪談，多方面的了解本項(xiàng)目的實(shí)施方法，了解項(xiàng)目資金使用情況、項(xiàng)目管理情況等，進(jìn)而為今后實(shí)施類似項(xiàng)目及長(zhǎng)效管理提供借鑒與參考。2.訪談對(duì)象表3：訪談人員組成情況表訪談對(duì)象對(duì)應(yīng)人員人數(shù)項(xiàng)目管理人員項(xiàng)目負(fù)責(zé)人1人項(xiàng)目關(guān)聯(lián)科室負(fù)責(zé)人1人/科室服務(wù)企業(yè)企業(yè)負(fù)責(zé)人抽取5人注：訪談對(duì)象的選擇以“推介式抽樣”方式進(jìn)行。3.訪談?lì)愋停?）項(xiàng)目組成員與訪談對(duì)象面對(duì)面交流的訪談方式。（2）對(duì)于所有訪談對(duì)象，將于訪談前至少3天進(jìn)行預(yù)約。（3）訪談?wù)介_展前，會(huì)先將訪談提綱內(nèi)容發(fā)給訪談對(duì)象。4.訪談提綱根據(jù)評(píng)價(jià)目的以及評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)際情況擬定訪談內(nèi)容提綱。訪談內(nèi)容一般分為三類：一是事實(shí)調(diào)查；二是意見征詢；三是了解被評(píng)價(jià)單位（項(xiàng)目）的具體情況。5.方式方法本次訪談?dòng)?jì)劃于2019年6月進(jìn)行，訪談期間采取錄音的方式，以保證各方言論的真實(shí)性。6.訪談提綱樣本訪談具體內(nèi)容見附件2：訪談提綱樣本。五、評(píng)價(jià)等級(jí)（一）綜合得分90分（含）以上，績(jī)效評(píng)級(jí)為“優(yōu)”；（二）綜合得分75分（含）—90分，績(jī)效評(píng)級(jí)為“良”；（三）綜合得分60分（含）—75分，績(jī)效評(píng)級(jí)為“合格”；（四）綜合得分60分以下，績(jī)效評(píng)級(jí)為“不合格”。六、合規(guī)性檢查（一）檢查目的和意義通過對(duì)項(xiàng)目的合規(guī)性檢查，了解項(xiàng)目實(shí)際操作中是否存在不合理的操作行為，對(duì)于項(xiàng)目資金的管理是否符合相關(guān)法律法規(guī)，確保項(xiàng)目科學(xué)合理的開展，并為后續(xù)同類項(xiàng)目的開展提供借鑒及參考意義。（二）檢查對(duì)象和范圍本次項(xiàng)目合規(guī)性檢查的對(duì)象為投資促進(jìn)處，檢查范圍主要為本次項(xiàng)目涉及的570萬元的相關(guān)財(cái)務(wù)工作及資金撥付工作。（三）檢查方式和程序本次檢查采取實(shí)地走訪并查閱資料的方式進(jìn)行，由項(xiàng)目單位提供相應(yīng)的合同、記賬憑證等原始憑證，項(xiàng)目單位需確保提供資料的真實(shí)性。由上海輝石投資管理有限公司組織項(xiàng)目成員對(duì)項(xiàng)目財(cái)務(wù)資料及資金使用資料進(jìn)行查閱核實(shí)。（四）檢查內(nèi)容1、財(cái)務(wù)管理的執(zhí)行制度主要考察項(xiàng)目單位是否根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況制定相應(yīng)的財(cái)務(wù)管理制度，并嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)管理制定執(zhí)行相關(guān)工作。2、資金使用的合規(guī)性主要考察項(xiàng)目資金的使用是否符合相關(guān)法律法規(guī)，資金使用程序是否合理，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。3、資金使用與實(shí)施內(nèi)容的匹配性主要考察項(xiàng)目資金是否全部用于本次項(xiàng)目所涉及的工作內(nèi)容中，是否存在與其他項(xiàng)目資金交錯(cuò)使用的情況，資金使用與項(xiàng)目各項(xiàng)工作是否相匹配。4、項(xiàng)目政府采購(gòu)及招投標(biāo)執(zhí)行情況主要考察項(xiàng)目在委托第三方或采購(gòu)物資時(shí)是否嚴(yán)格按照政府采購(gòu)的相關(guān)要求開展招投標(biāo)工作。七、評(píng)價(jià)工作實(shí)施計(jì)劃（一）評(píng)價(jià)人員配備情況上海輝石投資管理有限公司根據(jù)項(xiàng)目情況配備了相關(guān)的評(píng)價(jià)人員，本次參與該項(xiàng)目的評(píng)價(jià)成員具體如下：表7-1：評(píng)價(jià)小組成員評(píng)價(jià)小組任職姓名職務(wù)及工作安排項(xiàng)目主管副總經(jīng)理，國(guó)際注冊(cè)管理咨詢師（CMC）；總體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的策劃和監(jiān)督。副總經(jīng)理，國(guó)際注冊(cè)管理咨詢師（CMC），主要負(fù)責(zé)與項(xiàng)目單位的溝通。成員資深顧問師，3年咨詢經(jīng)驗(yàn)，超過50個(gè)績(jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)。主要負(fù)責(zé)方案和報(bào)告的制定和撰寫。咨詢顧問，超過20個(gè)績(jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)。咨詢顧問，超過10個(gè)績(jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)。（二）評(píng)價(jià)人員分工和職責(zé)上海輝石投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“輝石公司”）具體負(fù)責(zé)制訂工作方案，組織社會(huì)調(diào)查、專業(yè)調(diào)查、實(shí)地調(diào)查，負(fù)責(zé)對(duì)調(diào)查資料的匯總、分析研究，形成績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告。具體成員分工如下：表7-2：評(píng)價(jià)小組成員分工評(píng)價(jià)小組成員工作安排總體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的策劃和監(jiān)督項(xiàng)目溝通與協(xié)調(diào)等工作主要負(fù)責(zé)指標(biāo)研制、方案制定及報(bào)告的撰寫工作負(fù)責(zé)問卷設(shè)計(jì)、訪談報(bào)告的撰寫、問