2024年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬考試試卷B卷含答案

2024年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬考試試卷B卷含答案單選題（共200題）1、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說(shuō)法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫(xiě)研究分析報(bào)告B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫(xiě)吸引客戶的研究報(bào)告【答案】B2、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。A.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員B.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查C.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃D.期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理【答案】B3、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時(shí)（）可責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D4、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C5、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說(shuō)法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】A6、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。A.相應(yīng)增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).相應(yīng)減少運(yùn)營(yíng)支出C.相應(yīng)核減凈資本金額D.相應(yīng)增加注冊(cè)資本【答案】C7、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。A.公司利益B.社會(huì)利益C.客戶利益D.國(guó)家利益【答案】C8、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（）備案。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D9、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會(huì)C.商務(wù)部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D10、下列選項(xiàng)中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅(jiān)持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)【答案】D11、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金D.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行【答案】C12、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日B.5日C.10日D.1個(gè)月【答案】A13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按()繳納保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】B14、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】A15、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級(jí)人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A16、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】B17、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.國(guó)務(wù)院B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】B18、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成損失的擴(kuò)大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C19、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)()A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由監(jiān)事會(huì)C.由董事長(zhǎng)D.由總經(jīng)理【答案】A20、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C21、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行C.交割只能是實(shí)物交割D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算【答案】A22、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C23、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.商務(wù)部C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D24、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D25、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。A.1B.2C.3D.6【答案】A26、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。A.總經(jīng)理指定的人員B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C.董事長(zhǎng)D.會(huì)計(jì)【答案】B27、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D28、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】A29、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元【答案】C30、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C31、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之Et起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A.3B.5C.10D.15【答案】C32、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.股東大會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】D33、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是()。A.保證金制度B.結(jié)算擔(dān)保金制度C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度D.漲跌停板制度【答案】B34、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()。A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證C.限制違法行為人的人身自由D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查【答案】C35、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.1B.2C.5D.6【答案】C36、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。A.申訴B.抗辯C.申請(qǐng)行政復(fù)議D.上訴【答案】A37、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.自身利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先B.自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待C.客戶利益優(yōu)先;公平對(duì)待D.客戶利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先【答案】C38、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約。結(jié)果，A期貨公司以500元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸（）所有。A.A期貨公司B.甲C.A期貨公司與甲均分D.如果A期貨公司與甲沒(méi)有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸甲所有【答案】D39、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A40、期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.交易所會(huì)員大會(huì)B.交易所理事會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D41、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料不包括（）。A.分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明C.總經(jīng)理簽署的證明文件D.首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)【答案】C42、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理【答案】D43、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說(shuō)法，正確的是（）。A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資D.方案符合規(guī)定【答案】C44、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B45、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況【答案】A46、期貨公司會(huì)員單位在為客戶開(kāi)戶時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是（）。A.將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)B.不為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼C.隨機(jī)選擇客戶D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度【答案】C47、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。A.誠(chéng)實(shí)信用原則B.公開(kāi)原則C.實(shí)質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實(shí)際原則【答案】A48、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（）。A.可以向客戶作獲利保證B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場(chǎng)傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)給予特別聲明C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易D.經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬【答案】C49、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。A.注冊(cè)制B.登記制C.實(shí)名制D.資料一致登記【答案】C50、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)【答案】B51、協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所【答案】A52、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席B.獨(dú)立董事C.董事長(zhǎng)D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】D53、下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算B.結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算D.非結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格【答案】D54、小李在A期貨公司開(kāi)戶交易，但在開(kāi)戶時(shí)未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動(dòng)查詢電腦對(duì)賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬(wàn)元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬(wàn)元（）。A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯(cuò)在期貨公司，應(yīng)全額賠償B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無(wú)責(zé)任D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議，視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)【答案】B55、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個(gè)月至3個(gè)月B.2個(gè)月至6個(gè)月C.3個(gè)月至6個(gè)月D.6個(gè)月至12個(gè)月【答案】D56、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1B.2C.3D.4【答案】D57、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司股東會(huì)做出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決【答案】A58、李某被某國(guó)有金融機(jī)構(gòu)派往某非國(guó)有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購(gòu)買股票，但由于李某操作不當(dāng)最終無(wú)力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。A.挪用資金罪B.泄露內(nèi)幕信息罪C.貪污罪D.挪用公款罪【答案】D59、期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（）分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。A.95B.90C.85D.80【答案】D60、合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程是指（）。A.交割B.定價(jià)C.簽約D.結(jié)算【答案】A61、期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）。A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度B.交易糾紛的處理方式C.違規(guī).違約行為及其處理辦法D.保證金的管理和使用制度【答案】A62、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權(quán)益類【答案】D63、關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件【答案】B64、下列屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（）A.監(jiān)事長(zhǎng)提議B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議C.總經(jīng)理提議D.1/4以上理事聯(lián)名提議【答案】B65、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答問(wèn)題。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A66、期貨公司股東、董事不得越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的的工作。A.董事長(zhǎng)B.董事會(huì)C.總經(jīng)理D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)【答案】B67、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的公開(kāi)譴責(zé)【答案】C68、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的有（）。A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查【答案】B69、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。A.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)B.報(bào)告期貨交易所C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A70、期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守（）制度，不得混碼交易。A.一戶一碼B.一戶多碼C.多戶一碼D.多戶多碼【答案】A71、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)【答案】D72、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.30B.20C.35D.25【答案】B73、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3日內(nèi)B.5日內(nèi)C.當(dāng)日結(jié)算前D.當(dāng)日結(jié)算后【答案】C74、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。A.從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨交割倉(cāng)庫(kù)【答案】C75、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔(dān)。大豆具有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒(méi)有為甲下達(dá)交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.違背客戶，故意損害客戶利益C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所D.向客戶提供虛假成交回報(bào)【答案】C76、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)家工商總局D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】A77、()依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B78、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。A.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】A79、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私要資產(chǎn)營(yíng)理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)C.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)D.投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定【答案】A80、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。A.10B.15C.20D.30【答案】A81、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B82、期貨公司對(duì)期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出的，（）。A.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議B.交易結(jié)算結(jié)果無(wú)效C.等待期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)D.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)【答案】D83、單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下【答案】D84、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。A.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】A85、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B86、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對(duì)于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。A.證券交易所B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B87、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計(jì)員D.營(yíng)業(yè)員【答案】B88、客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉(cāng)，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說(shuō)法正確的是（）。A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易【答案】C89、期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守（）制度，不得混碼交易。A.一戶一碼B.一戶多碼C.多戶一碼D.多戶多碼【答案】A90、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B(yǎng).不得以他人名義參與期貨交易C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】D91、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請(qǐng)求該證券公司為其開(kāi)戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.將其期貨賬戶信息報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】B92、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn)C.3000萬(wàn)D.1億【答案】D93、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況【答案】A94、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)不能行使的職權(quán)是（）。A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告C.選舉和更換會(huì)員理事D.任免期貨交易所總經(jīng)理【答案】D95、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉(cāng)所在地D.客戶住所地【答案】B96、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C97、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A98、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.自律管理B.行政管理C.業(yè)務(wù)管理D.監(jiān)督管理【答案】A99、投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購(gòu)買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前（）符合該指標(biāo)。A.當(dāng)天B.當(dāng)月C.一定時(shí)期內(nèi)D.以上都不對(duì)【答案】C100、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(qǐng)（）。A.不能通過(guò)B.可以通過(guò)C.可以通過(guò)，但必須補(bǔ)充一些材料D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論【答案】A101、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估【答案】D102、在我國(guó)，依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.商務(wù)部D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B103、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.2C.4D.6【答案】A104、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式提出。A.期貨公司規(guī)定的B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的C.期貨交易所規(guī)定的D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的【答案】B105、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。A.1B.5C.3D.10【答案】B106、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B107、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲(chǔ)保障基金。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B108、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了劉某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)劉某做出處分決定后向（）報(bào)告。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D109、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。A.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者B.某民營(yíng)企業(yè)的工作人員C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.某國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】B110、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性.風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見(jiàn)。A.董事長(zhǎng)B.監(jiān)事會(huì)C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.期貨公司【答案】C111、小王對(duì)期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開(kāi)戶。公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開(kāi)戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開(kāi)戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶C.期貨公司可先為小王開(kāi)戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶【答案】D112、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產(chǎn)D.核增凈資產(chǎn)【答案】A113、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是()。A.保證金制度B.結(jié)算擔(dān)保金制度C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度D.漲跌停板制度【答案】B114、（）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A115、在投資者基本情況評(píng)估中，年齡的評(píng)估分值上限為（），學(xué)歷的評(píng)估分值上限為（）。A.5分；10分B.10分；5分C.20分；10分D.10分；20分【答案】B116、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)將來(lái)源于境內(nèi)和境外的保證金按（）分賬戶管理。A.金額B.來(lái)源C.幣種D.時(shí)間【答案】C117、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為（）．A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).期貨公司交易手續(xù)費(fèi)C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)D.國(guó)家專項(xiàng)資金【答案】A118、證券公司介紹其客戶到期貨公司開(kāi)戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以()。A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)B.為客戶提供融資C.代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】A119、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A.3年內(nèi)B.6個(gè)月至12個(gè)月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A120、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C121、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)【答案】C122、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊(cè)。A.工商行政管理部門B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A123、國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.較低的收盤價(jià)B.較高的收盤價(jià)C.收盤價(jià)的算術(shù)平均值D.收盤價(jià)的加權(quán)平均值【答案】A124、期貨公司可以接受以下（）單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。A.事業(yè)單位B.國(guó)有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】B125、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。A.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】A126、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。A.2B.3C.5D.10【答案】A127、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.自律管理B.備案管理C.全面管理D.監(jiān)督管理【答案】A128、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后，將該筆資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B129、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過(guò)（）認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.財(cái)政部D.中國(guó)人民銀行【答案】A130、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.期貨公司的客戶C.期貨交易所D.無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人【答案】C131、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊(cè)時(shí)B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后C.業(yè)務(wù)許可審批后D.公司成立后【答案】B132、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.1B.3C.5D.10【答案】B133、投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。A.當(dāng)日結(jié)算前B.當(dāng)日收盤前C.前一交易日日終D.前一個(gè)交易日平均【答案】C134、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負(fù)B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償C.交易所補(bǔ)償D.期貨公司補(bǔ)償【答案】B135、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應(yīng)向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級(jí)人民法院B.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院C.營(yíng)業(yè)部住所中級(jí)人民法院D.吳某住所地中級(jí)人民法院【答案】C136、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A.交易規(guī)則B.期貨交易所章程C.股東大會(huì)D.證監(jiān)會(huì)【答案】B137、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.專戶存儲(chǔ)不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行【答案】C138、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，（）應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.財(cái)政部【答案】C139、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。A.某事業(yè)單位的工作人員B.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.某國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】A140、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B141、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C142、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的．（）。A.客戶不得開(kāi)新倉(cāng)B.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)D.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)【答案】D143、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。A.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量B.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿C.總經(jīng)理決定解散D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散【答案】B144、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。A.3B.10C.5D.15【答案】B145、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。A.責(zé)令限期整改B.監(jiān)管談話C.拘留主要負(fù)責(zé)人D.出具警示函【答案】C146、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。A.3B.6C.9D.12【答案】B147、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A.作出行政處罰B.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理C.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書(shū)D.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰【答案】B148、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)【答案】B149、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃類別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類C.投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類【答案】B150、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體（）同意。A.獨(dú)立董事B.董事長(zhǎng)C.理事長(zhǎng)D.股東大會(huì)【答案】A151、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給子警告。沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上10倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下【答案】C152、在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A.每日無(wú)負(fù)債B.每周無(wú)負(fù)債C.每月無(wú)負(fù)債D.每年度無(wú)負(fù)債【答案】A153、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B154、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。A.500萬(wàn)元B.1000萬(wàn)元C.2000萬(wàn)元D.2500萬(wàn)元【答案】B155、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請(qǐng)求該證券公司為其開(kāi)戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.將其期貨賬戶信息報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】B156、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有（）以上理事出席方為有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B157、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A158、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。A.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】A159、（）應(yīng)當(dāng)以保證基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B160、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.3B.5C.7D.10【答案】B161、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.流動(dòng)資產(chǎn)【答案】A162、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長(zhǎng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件會(huì)使其（）。A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)C.受影響，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制【答案】A163、（）依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C164、首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B165、王某是上海交易所的會(huì)員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價(jià)格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價(jià)格的５％，王某需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。王某想用其擁有的國(guó)債充抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，王某用國(guó)債充抵保證金的最高金額是（）A.2800萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.3100萬(wàn)元D.3200萬(wàn)元【答案】A166、下列關(guān)于客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議B.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)C.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)【答案】C167、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響，在信息尚未公開(kāi)前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B168、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長(zhǎng)C.由監(jiān)事會(huì)D.由總經(jīng)理【答案】A169、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問(wèn)題：A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A170、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。A.介紹業(yè)務(wù)資格B.證監(jiān)會(huì)的書(shū)面授權(quán)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格【答案】A171、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。A.管理員B.審計(jì)員C.督察員D.監(jiān)督員【答案】C172、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D173、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.可流通的國(guó)債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D174、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行（）期貨交易。A.境內(nèi)特定品種B.境外特定品種C.境內(nèi)全品種D.境外全品種【答案】A175、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣【答案】A176、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（）報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C177、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D178、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。A.交易保證金的10％B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％C.手續(xù)費(fèi)收入的20％D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30％【答案】C179、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。A.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)B.投資者的不同分類C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【答案】D180、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A181、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C182、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D183、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B184、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級(jí)人民法院C.高級(jí)人民法院D.省級(jí)人民法院【答案】B185、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告D.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議【答案】D186、小李在A期貨公司開(kāi)戶交易，但在開(kāi)戶時(shí)未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動(dòng)查詢電腦對(duì)賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬(wàn)元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬(wàn)元（）。A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯(cuò)在期貨公司，應(yīng)全額賠償B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無(wú)責(zé)任D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議，視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)【答案】B187、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。A.財(cái)政部B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D188、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。A.股東大會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C189、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結(jié)算D.期貨準(zhǔn)備金【答案】C190、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級(jí)人民法院C.高級(jí)人民法院D.省級(jí)人民法院【答案】B191、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于150%,中國(guó)證監(jiān)會(huì)向其出具警示函B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不低于100%，其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于150%，要求其增加流動(dòng)資產(chǎn)D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于l50%,要求其減少流動(dòng)負(fù)債【答案】B192、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。A.3B.5C.1D.2【答案】C193、王某是上海期貨交易所的會(huì)員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價(jià)格的5%，王某需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。王某想用其擁有的國(guó)債充抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，王某用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是（）萬(wàn)元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D194、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等D.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算【答案】C195、小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對(duì)于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說(shuō)法正確的是()。A.由期貨交易所承擔(dān)B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任【答案】C196、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。A.誠(chéng)實(shí)信用原則B.公開(kāi)原則C.實(shí)質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實(shí)際原則【答案】A197、期貨公司會(huì)員單位在為客戶開(kāi)戶時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是（）。A.將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)B.不為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼C.隨機(jī)選擇客戶D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度【答案】C198、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員【答案】C199、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。A.期貨公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D200、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。A.安全B.公正C.公平D.公開(kāi)【答案】A多選題（共150題）1、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢?cái)產(chǎn)D.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)【答案】ABCD2、期貨公司欺詐客戶的行為有（）.A.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》B.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶C.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易D.挪用客戶保證金【答案】ABD3、某期貨公司要經(jīng)過(guò)推薦方式招募部分職位人員，下列的推薦方案中，正確的有（）。A.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員D.推薦人每年最多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格【答案】BC4、期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易，結(jié)果發(fā)生損失，對(duì)透支交易造成的損失，以下表述正確的有（）。A.期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對(duì)半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔(dān)的，應(yīng)屬無(wú)效約定，期貨公司應(yīng)對(duì)透支交易造成的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%B.期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對(duì)半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔(dān)的，則對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%【答案】BC5、下列關(guān)于期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，正確的有（）。A.理事會(huì)每屆任期有固定的年限B.理事會(huì)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)C.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的臨時(shí)機(jī)構(gòu)D.公司制期貨交易所設(shè)理事會(huì)【答案】AB6、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請(qǐng)交割。但乙在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。對(duì)于貨物的質(zhì)量問(wèn)題，乙應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。A.期貨公司B.乙的交易對(duì)手方C.交割倉(cāng)庫(kù)D.期貨交易所【答案】CD7、下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的說(shuō)法，正確的有()。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理C.分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算【答案】BCD8、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列()情形，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷B.主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)C.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形【答案】ABCD9、下列說(shuō)法正確的有（）。A.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正B.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正C.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正D.期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)【答案】AD10、下列（）可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。A.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量B.與他人串通，以事先約定的價(jià)格進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量C.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量D.傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)【答案】ABC11、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為有（）。A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員D.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)【答案】ABCD12、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則B.發(fā)布市場(chǎng)信息C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)D.查處違規(guī)行為【答案】ABCD13、在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.商務(wù)部D.期貨交易所【答案】BD14、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對(duì)該客戶的追償權(quán)B.期貨公司先以自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.期貨公司先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任D.由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)【答案】ABC15、客戶下達(dá)的交易指令中沒(méi)有（），期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.品種B.數(shù)量C.買賣方向D.價(jià)格【答案】ABC16、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。A.資信證明B.存單C.信用證D.票據(jù)【答案】ABCD17、某期貨公司由于經(jīng)營(yíng)不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過(guò)，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請(qǐng)，不必經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)D.該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告【答案】ACD18、若張某在某期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重。則根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法修正案》，應(yīng)當(dāng)（）。A.處3年以下有期徒刑或者拘役B.處5年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金D.并處或者單處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金【答案】BC19、我國(guó)制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于()。A.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理【答案】ABC20、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.非結(jié)算會(huì)員住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】ABCD21、監(jiān)控中心對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時(shí)應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)有（）。A.客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性B.個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容【答案】ABCD22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供下列信息或者書(shū)面資料,并進(jìn)行必要的詢問(wèn)和檢查，下列說(shuō)法正確的是（）A.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料；B.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料；C.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國(guó)籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等；D.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國(guó)籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來(lái)源等；【答案】ABCD23、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交的材料包括（）。A.任職決定文件B.相關(guān)會(huì)議的決議C.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件D.高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明【答案】ABCD24、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)C.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格D.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)【答案】ABCD25、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒包括（）。A.訓(xùn)誡B.公開(kāi)譴責(zé)C.罰款D.暫停或撤銷從業(yè)資格【答案】ABD26、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核的內(nèi)容有（）。A.對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶B.核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶C.確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D.個(gè)人身份證為中華人民共和國(guó)身份證【答案】ABC27、下列屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)的是（）。A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案C.監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務(wù)行為D.監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為E【答案】ABCD28、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)違反協(xié)