2022-2023年度投資銀行業(yè)務(wù)保薦代表人之保薦代表人勝任能力強化訓(xùn)練試卷A卷附答案

2022-2023年度投資銀行業(yè)務(wù)保薦代表人之保薦代表人勝任能力強化訓(xùn)練試卷A卷附答案

單選題（共57題）1、國債登記結(jié)算公司應(yīng)于每個交易日向市場披露下一交易日日終，單一投資者持有短期融資券的數(shù)量且超過該期總托管量()的投資者名單和持有比例。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】C2、以下關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的理論說法正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、以下屬于創(chuàng)業(yè)板IPO必須提交，主板可以選擇性提交的文件為（）。[2015年11月真題]A.發(fā)行人關(guān)于募集資金運用的總體安排說明B.主管稅收征管機構(gòu)出具的最近3年及1期發(fā)行人納稅情況的證明C.發(fā)行人設(shè)立時和最近3年及1期的資產(chǎn)評估報告（含土地評估報告）D.發(fā)行人的歷次驗資報告【答案】A4、根據(jù)《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，持股______以上股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員計劃通過北交所集中競價交易減持股份，應(yīng)當在首次賣出的______個交易日前預(yù)先披露減持計劃，并按照北交所的規(guī)定披露減持計劃實施情。（）A.1%；15B.3%；15C.5%；15D.3%；20E.5%；20【答案】C5、根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》，以下說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、根據(jù)公司法的規(guī)定，以下說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C7、在短期融資券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當于每年()以前，披露上一年度的年度報告和審計報告。A.1月30日B.3月1日C.4月30日D.6月30日【答案】C8、股東甲擬投資設(shè)立一個一人有限責(zé)任公司，以下符合公司法規(guī)定的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A9、流動性偏好理論將遠期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱之為（）。A.期貨升水B.轉(zhuǎn)換溢價C.流動性溢價D.評估增值【答案】C10、根據(jù)《上市公司行業(yè)分類指引》，下列說法正確的是（）。A.確定行業(yè)歸屬后，在沒有發(fā)生重大資產(chǎn)重組的情況下，不再變更B.教育業(yè)務(wù)收入占總收入40％，利潤占28％，且教育業(yè)務(wù)在所有業(yè)務(wù)中占比最高，該公司歸屬于教育行業(yè)C.教育業(yè)務(wù)收入占總收入35％，利潤占32％，且教育業(yè)務(wù)在所有業(yè)務(wù)中占比最高，該公司歸屬于教育行業(yè)D.教育業(yè)務(wù)收入占總收入40％，利潤占55％，體育業(yè)務(wù)收入占總收入60％，利潤占45％，該公司歸屬于綜合行業(yè)【答案】C11、以下關(guān)于一人有限責(zé)任公司的說法正確的有()。A.Ⅰ,ⅡB.Ⅱ,ⅢC.Ⅰ,ⅢD.Ⅱ,Ⅳ【答案】A12、下列關(guān)于資產(chǎn)負債表日后事項的表述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、以下關(guān)于資產(chǎn)的分類說法正確的（）A.不處于股權(quán)分置改革過程對被投資單位具有控制、共同控制、重大影響的股權(quán)投資應(yīng)劃分為長期股權(quán)投資B.處于股權(quán)分置改革過程對被投資單位具有控制、共同控制、重大影響的股權(quán)投資不應(yīng)劃分為長期股權(quán)投資C.持有某全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的10%股份的股權(quán)投資應(yīng)劃分為長期股權(quán)投資，并按照成本法進行核算D.持有某公司10%股權(quán)，該公司不是上市公司，也不是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公眾公司，且該股權(quán)公允價值不能可靠取得，則該股權(quán)投資應(yīng)劃分為長期股權(quán)投資，并按照成本法進行核算【答案】A14、某證券公司A欲從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，則該公司控股股東、實際控制人應(yīng)信譽良好且最近()年無重大違法違規(guī)記錄。A.3B.4C.5D.6【答案】A15、上市公司重大資產(chǎn)重組方案中，基于相關(guān)資產(chǎn)實際盈利數(shù)超過利潤預(yù)測數(shù)而設(shè)置對標的資產(chǎn)交易對方、管理層或核心技術(shù)人員的業(yè)績獎勵安排時，下列關(guān)于業(yè)績獎勵總額的說法中，正確的是（）。A.獎勵總額不應(yīng)超過其超額業(yè)績部分的100％，或不超過其交易作價的50％B.獎勵總額不應(yīng)超過其超額業(yè)績部分的100％，或不超過其交易作價的20％C.獎勵總額不應(yīng)超過其超額業(yè)績部分的100％，且不超過其交易作價的50％D.獎勵總額不應(yīng)超過其超額業(yè)績部分的100％，且不超過其交易作價的20％【答案】D16、根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)理論，下列關(guān)于正向的利率曲線的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A17、根據(jù)《深交所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》，上市公司股東大會股權(quán)登記日和網(wǎng)絡(luò)投票開始日之間應(yīng)當至少間隔（）。A.1個交易日B.2個交易日C.3個交易日D.5個交易日【答案】B18、下列選項中，屬于非上市公眾公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露文件的是（）。A.有關(guān)股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的股東大會決議B.主辦券商推薦報告C.主辦券商盡職調(diào)查報告D.主辦券商內(nèi)核意見【答案】B19、集團公司甲為上市公司，其擁有上市子公司乙、非上市子公司丙。下列關(guān)于集團公司股份支付的處理正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D20、以下屬于非經(jīng)常性損益的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、上市公司在召開股東大會時，下列可以征集股東投票權(quán)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、某于近期動工興建廠房，在該廠房建造過程中，該企業(yè)發(fā)生的下列支出或者費用中，屬于規(guī)定的資產(chǎn)支出的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B23、根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，以下關(guān)于外國投資者買賣上市公司A股鎖定期表述正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C24、根據(jù)《關(guān)于進一步加強企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知》（發(fā)改辦財金[2011]1765號），企業(yè)債券募集說明書規(guī)定了（）的權(quán)利義務(wù)，是一個具有法律約束力的合同性文本，必須嚴格遵守。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D25、下列關(guān)于公司債券發(fā)行與定價的說法，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、首次公開發(fā)行股票招股說明書披露風(fēng)險因素的基本要求包括()。A.Ⅰ,Ⅱ,ⅤB.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,ⅤC.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣD.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ【答案】C27、以下不會引起速動比率變化的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C28、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》適用于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)股權(quán)和資產(chǎn)的相關(guān)事項，該規(guī)定的例外情形包括()等。A.Ⅰ,Ⅱ,IIIB.Ⅰ,ⅣC.Ⅰ,ⅤD.Ⅱ,Ⅴ【答案】C29、中小板上市公司控股股東通過證券交易系統(tǒng)出售其持有的上市公司股份，以下應(yīng)當在首次出售2個交易日前刊登提示性公告的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、以下資產(chǎn)中，需每年年度終了進行減值測試的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A31、下列事項中，不需要發(fā)行人聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是（）。A.首次公開發(fā)行股票并上市B.上市公司發(fā)行新股C.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.發(fā)行股票【答案】D32、以下應(yīng)計入管理費用的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、采用Black-Scholes模型對認股權(quán)證進行定價，其公式是C=SN（dA.行權(quán)價格B.標的股票的市場價格C.標的股票價格的波動率D.權(quán)證的價格【答案】A34、擬上市公司董事會構(gòu)成符合規(guī)定的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B35、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行核準程序，下列說法錯誤的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.ⅢE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》，企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)當披露的信息包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B37、上市公司公開發(fā)行和非公開發(fā)行共同具備的條件()。A.Ⅰ,Ⅱ,ⅢB.Ⅱ,ⅣC.Ⅰ,Ⅲ,ⅣD.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ【答案】B38、甲公司于2008年11月接受一項產(chǎn)品安裝任務(wù)，提供勞務(wù)的交易結(jié)果能夠可靠計量，預(yù)計安裝期14個月，合同總收入200萬元，合同預(yù)計總成本為158萬元。至2009年底已預(yù)收款項160萬元，余款在安裝完成時收回，至2009年12月31日實際發(fā)生成本152萬元，預(yù)計還將發(fā)生成本8萬元。2008年已確認收入80萬元，則以下說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.ⅠE.Ⅱ【答案】B39、下列項目中，不能同時影響資產(chǎn)和負債發(fā)生變化的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，如無相反證據(jù)，下列選項各不相關(guān)，屬于一致行動人的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C41、根據(jù)《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，公司債券受托管理人應(yīng)當向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告的情形不包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅴ、ⅢC.Ⅱ、ⅤD.Ⅳ【答案】D42、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償還能力或債券價格的重大事項，重大事項包括（）。A.Ⅰ、ⅤB.Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A43、甲公司只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，變動成本率60%，盈虧臨界點作業(yè)率30%，那么息稅前經(jīng)營利潤率為（）。[2016年5月真題]A.18%B.28%C.54%D.12%【答案】B44、上市公司的下列事項，必須經(jīng)股東大會特別決議通過的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】B45、甲公司為一上市公司，2016年1月1日，甲公司向其50名管理人員每人授予40萬份股票期權(quán)，這些人員自2016年1月1日起在該公司連續(xù)服務(wù)滿3年，即可以每股10元的價格購買40萬股甲公司股票，從而獲益，甲公司估計每份期權(quán)在授予日的公允價值為15元。第一年有10名管理人員離開公司，預(yù)計3年中離職人員比例將達到30%。2016年12月31日每份期權(quán)的公允價值為16元，則2016年年末甲公司因該股份支付應(yīng)確認的“資本公積—其他資本公積”科目貸方發(fā)生額為（）萬元。A.7000B.9000C.10000D.13000【答案】A46、在持續(xù)督導(dǎo)深交所上市公司期間，以下不需要保薦代表人發(fā)表獨立意見的事項是（）。A.Ⅰ、ⅤB.ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅴ【答案】B47、首次公開發(fā)行股票，主承銷商應(yīng)當保留配售工作底稿的年限是（）。A.至少1年B.至少5年C.至少3年D.至少10年【答案】C48、某主板上市公司向某10名特定自然人非公開發(fā)行股票，則預(yù)案中必須披露的10名自然人的信息有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A49、非商業(yè)銀行的上市公司公開發(fā)行優(yōu)先股，應(yīng)在公司章程中規(guī)定的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C50、2017年12月，在上海交易所上市的甲公司擬申請發(fā)行2800萬元的可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人對該公司進行調(diào)查了解后，發(fā)現(xiàn)的下列事實中，構(gòu)成可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行障礙的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B51、根據(jù)《上海證券交易所關(guān)于開展公開發(fā)行短期公司債券試點有關(guān)事項的通知》，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、下列關(guān)于每股收益的說法中，錯誤的是()。A.每股收益包括基本每股收益和稀釋每股收益兩類B.基本每股收益應(yīng)考慮當期企業(yè)實際發(fā)行在外的普通股股份和優(yōu)先股股份C.計算稀釋每股收益時，以基本每股收益為基礎(chǔ)，分子的調(diào)整項目為當期已確認為費用的利息等的稅后影響額D.計算稀釋每股收益時，以基本每股收益為基礎(chǔ)，分母的調(diào)整項目為假定可轉(zhuǎn)換公司債券當期期初（或發(fā)行日）轉(zhuǎn)換為普通股的股數(shù)加權(quán)平均數(shù)【答案】B53、有關(guān)投資性房地產(chǎn)的說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件，股東可以（）A.請求公司以合理價格收購其股權(quán)B.不經(jīng)他人同意將股份轉(zhuǎn)讓C.該決議無效D.可以請求法院撤銷【答案】A55、甲公司2009年10月1日借入專門借款5000萬元用于建造廠房，年利率6%，借款期限為2年。2010年1月1日開工建設(shè)，并于當日支付施工款3000萬元，剩余款項存入銀行，全年取得利息收入50萬元。2010年9月1日，因可預(yù)見的冰凍天氣連續(xù)暫停建設(shè)3個月，于12月1日重新開工，2010年12月31日完工。則甲公司該廠房2010年度資本化的利息費用為（）萬元。A.250B.300C.225D.175【答案】A56、關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請文件的報送與審核，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B57、以下人員將其持有的所在公司股票在6個月內(nèi)買入股票又賣出，無其他情形，并不違反相關(guān)規(guī)定的有（）。A.上市公司的董事B.持有上市公司5%股份的自然人C.上市公司控股股東D.持有上市公司3%股份的自然人【答案】D多選題（共14題）1、某上市公司發(fā)生下列哪些事件時，需要報送臨時報告并予公告（）A.對另外一個行業(yè)進行大額投資B.一名獨立董事涉嫌犯罪正在接受司法機關(guān)調(diào)查C.1／3以上的機器季節(jié)性停工檢修D(zhuǎn).產(chǎn)品季節(jié)性提高價格5％E.成本上升，預(yù)計對公司利潤影響較大F.公司增資【答案】AB2、以下什么情況下需計提金融資產(chǎn)減值準備（）A.發(fā)生嚴重財務(wù)困難B.利息支付違約、逾期C.發(fā)生重大財務(wù)困難，金融資產(chǎn)無法在活躍市場繼續(xù)交易D.經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大不利變化，可能無法收回投資成本【答案】ABCD3、某投資者通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式持有上市公司12％的股份，且成為第～大股東，其編制的權(quán)益變動報告書應(yīng)披露的內(nèi)容包括（）A.持有12％股份事實發(fā)生之日前6個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況B.取得12％股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排C.前24個月內(nèi)該投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易D.投資者、一致行動人所從事的業(yè)務(wù)與上市公司的業(yè)務(wù)是否存在同業(yè)競爭或者潛在的同業(yè)競爭，是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易E.投資者的控股股東、實際控制人所從事的業(yè)務(wù)與上市公司的業(yè)務(wù)是否存在同業(yè)競爭或者潛在的同業(yè)競爭，是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易【答案】ABCD4、以下關(guān)于有限公司、股份公司股東會、股東大會的召開說法正確的有（）A.有限責(zé)任公司首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持B.股份公司創(chuàng)立大會由出資最多的認股人召集和主持C.無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當于會議召開5日前至股東大會閉會時將股票交存于公司D.單獨或者合計持有公司3％以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交董事會【答案】ACD5、關(guān)于法定公積金和資本公積，以下說法正確的有（）A.公司彌補虧損后應(yīng)從稅后利潤中提取1070的法定公積金；B.法定公積金轉(zhuǎn)增資本后留存余額不得少于轉(zhuǎn)增前注冊資本的25％；C.法定公積金提取達到注冊資本的50％后可以不再提?。籇.法定公積金可以彌補虧損，資本公積不能?！敬鸢浮緼BCD6、以下系創(chuàng)業(yè)板上市公司需暫停上市情形的有（）A.連續(xù)3年虧損B.2010年被CPA出具否定意見的審計報告，2011年被CPA出具無法表示意見的審計報告C.最近36個月內(nèi)累計受到交易所3次公開譴責(zé)D.6月30日未公開上年年報E.該年年報凈資產(chǎn)為負，利潤為正【答案】ABD7、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合下列條件（）A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)B.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好C.最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為D.經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件E.最近三年連續(xù)盈利，財務(wù)狀況良好【答案】ABCD8、以下金融產(chǎn)品發(fā)行必須進行信用評級的有（）A.定向發(fā)行的證券公司債券B.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)C.中小企業(yè)私募債券D.超短期融資券【答案】BD9、關(guān)于上市公司董事會專門委員會的說法正確的有（）A.提名委員會可聘請中介機構(gòu)提供專業(yè)意見，費用由公司承擔B.董事會可聘請董事會成員之外的專業(yè)人士擔任專門委員會成員C.薪酬與考核委員會中獨立董事應(yīng)占多數(shù)，并擔任召集人D.審計委員會中至少有一名獨立董事是會計專業(yè)人士【答案】ACD10、以下不考慮其他因素，就單項事項而言，符合管理層收購上市公司規(guī)定的條件的有（）A.公司董事會共9名成員，獨立董事為3名B.公司