2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎知識自我提分評估(附答案)

2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎知識自我提分評估(附答案)

單選題（共57題）1、下列屬于發(fā)行金融債券的開發(fā)性金融機構的是（）。A.中國進出口銀行B.中國農業(yè)發(fā)展銀行C.中國建設銀行D.國家開發(fā)銀行【答案】D2、按照交易工具，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場；權益市場B.一級市場；二級市場C.貨幣市場；資本市場D.證券市場；非證券金融市場【答案】A3、根據《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】D4、國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B5、經國務院保險監(jiān)督管理機構會同國務院證券監(jiān)督管理機構批準，保險公司可以設立（）。A.銀行業(yè)金融機構B.證券經營機構C.保險資產管理公司D.信托投資公司【答案】C6、在上海證券交易所市場的指定交易確認后，下述說法中錯誤的是（）。A.投資者與指定交易證券公司的托管關系建立B.投資者通過中國結算公司上海分公司領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等C.投資者持有的上海市場證券將由指定的券商負責托管D.中國結算公司上海分公司對投資者托管在證券公司的證券數量及其變化情況等加以記錄【答案】B7、根據我國現行的有關制度的規(guī)定，證券交易的過戶費一部分屬于()的收入A.證券交易所B.國家稅務部門C.中國結算公司D.國家財政部門【答案】C8、關于股東的表決權,下列說法正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、下列服務屬于證券、投資咨詢服務的是（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D10、以下不屬于巴塞爾委員會總結的引入中央交易對手優(yōu)點的是（）。A.減少了交易對手暴露和操作風險B.提高了交易對手信用風險管理水平和擔保品管理的有效性C.提高了衍生品市場的透明度D.—定能阻止發(fā)生金融危機【答案】D11、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的（）。A.20%B.10%C.40%D.30%【答案】D12、下面關于證券業(yè)協(xié)會的組織機構表述正確的有（）A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C13、股票以高于面值的價格發(fā)行，被稱為（）。A.溢價發(fā)行B.折價發(fā)行C.平價發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】A14、（2019年真題）給出有關（）的數據,可以計算出基金份額凈值。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B15、通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.結構化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具【答案】D16、通過發(fā)行()所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。A.優(yōu)先股票B.普通股票C.記名股票D.無記名股票【答案】B17、根據ETF的具體指數的不同，股票型ETF可進一步細分為（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、我國證券登記結算制度包括哪些內容（）。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C19、股票、債券等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C20、短期國庫券的特點包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅠC.Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】A21、下列關于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券B.企業(yè)債券涵蓋公司債券C.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國企業(yè)債券出現的歷史遠遠早于公司債券【答案】A22、下面對于證券市場融資活動特征的描述不正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D23、（2019年真題）依據優(yōu)先股在一定條件下能否轉換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。A.可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】A24、基金的不同投資風格往往形成不同的風險收益水平，因此對投資人而言，了解和考察其資產的投資風格非常重要，對基金投資風格的分析，其作用在于()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、按照股息因公司當年可分配利潤不足而未能足額派發(fā)，能否在以后年度補發(fā)為依據，優(yōu)先股可分為（）。A.①②B.①③C.②④D.③④【答案】A26、（2020年真題）下列關于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確的（）A.也在上海證券交易所市場實行B.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內任意一家券商托管部買入證券C.指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營業(yè)部買入證券D.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內任意一家證券營業(yè)部買入證券【答案】D27、（）對人民幣債券發(fā)行利率進行管理。A.財政部B.國務院C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】D28、被稱為“宏觀經濟晴雨表”的是（）。A.主板市場B.二板市場C.“新三板”市場D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】A29、從基礎工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C30、距離中央銀行的貨幣工具最近，是中央銀行貨幣政策工具的直接調節(jié)對象，可控性極強的貨幣政策目標是（）。A.最終目標B.中介目標C.操作目標D.貨幣供應量【答案】C31、首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向（）募集資金并上市的行為。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】C32、下不屬于企業(yè)的組織形式的是（）。A.合資制B.獨資制C.合伙制D.公司制【答案】A33、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持同一機構（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券是指不得超過基金、集合計劃凈值的（），指數基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B34、夠說明“股票具有有價證券的特征”的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C35、金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估、充分披露等方法，根據客戶分級和（）匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。A.產品分級B.產品規(guī)模C.客戶風險D.產品收益【答案】A36、按照相關規(guī)定，證券公司次級債數額應符合：長期次級債計人凈資本的數額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A37、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D38、（）依法對律師事務所從事證券法律業(yè)務進行監(jiān)督管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D39、我國股票市場的場內市場包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、（2018年真題）股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（）。A.賬面價值B.資產價值C.實際價值D.清算資金【答案】C41、（2019年真題）私募證券投資基金運行期間，管理規(guī)模5000萬元以上的信息披露義務人應當在（）以內向投資者披露基金凈值信息。A.每月結束之日起5個工作日B.每季度結束之日起5個工作日C.每季度結束之日起10個工作日D.每個完整年度結束之日起一個月【答案】A42、下列選項中，可以用于分析公司經營狀況好壞的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B43、資本外逃不可能在（）情況下發(fā)生。A.①②B.①④C.②④D.②③【答案】D44、證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。A.10%B.0.10%C.1%D.0.01%【答案】C45、關于全球金融市場歷史演變的說法，正確的是()A.美國的第一個證券交易所是紐約證券交易所B.15世紀中葉，隨著資本主義經濟的發(fā)展，所有權和經營權相分離的生產經營方式——股份公司出現C.14世紀意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據的交易D.一般認為，有形的、有組織的金融市場首先形成于17世紀的歐洲大陸【答案】D46、屬于銀行業(yè)金融機構類的機構投資者有（）A.①②B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B47、在我國，政府機構類投資者參與證券投資的主要目的通常包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D48、以下分類屬于倫敦債券市場的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B49、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣。則在.2011年6月30日，其理論價格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D50、證券交易所的組織形式有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D51、世界上第一個股票交易所位于()A.安特衛(wèi)普B.倫敦C.費城D.阿姆斯特丹【答案】D52、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的修if和實施是（）完善保薦制度的重要舉措。A.中國銀監(jiān)會B.中國保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C53、關于委托受理，證券經紀商在收到客戶委托后，應對（）進行審查。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③【答案】A54、中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務院組成部分，中國人民銀行的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A55、針對存托憑證的做市商報價系統(tǒng)是（）。A.SEAQ系