電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單表格

電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（安裝（含修理））序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注1井道勘測(cè)井道現(xiàn)場(chǎng)情況與電梯實(shí)際尺寸不符安裝施工前，根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙復(fù)核施工現(xiàn)場(chǎng)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)2曳引機(jī)承重工字剛、導(dǎo)軌支架、廳門(mén)門(mén)頭支撐點(diǎn)等預(yù)埋件是否符合相關(guān)要求。安裝施工前，根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙對(duì)隱蔽工程的施工質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3材料與零部件未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購(gòu)質(zhì)量控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定進(jìn)行材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）以及存放與保管按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、存放與保管周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識(shí)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識(shí)日管控質(zhì)量安全員6未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)日管控質(zhì)量安全員7作業(yè)（工藝）未按規(guī)定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進(jìn)行施工技術(shù)交底按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件并進(jìn)行施工技術(shù)交底日管控質(zhì)量安全員8未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審，并做好相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)9未按規(guī)定對(duì)作業(yè)（工藝）進(jìn)行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員10施工用工裝、模具的管理不符合要求定期開(kāi)展工裝機(jī)具使用管理檢查并做好記錄月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人11焊接未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程（包括焊接環(huán)境）進(jìn)行管理、控制，并做好記錄日管控質(zhì)量安全員12焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程不符合要求按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評(píng)定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)13焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行日管控質(zhì)量安全員14檢驗(yàn)與試驗(yàn)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)15未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)以及相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)16未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)18檔案管理不符合要求按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的檔案進(jìn)行管理周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行管理日管控質(zhì)量安全員20施工過(guò)程未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)并制定措施對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)環(huán)境進(jìn)行安全辨識(shí)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施日管控質(zhì)量安全員21施工過(guò)程不符合相關(guān)要求制定現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)手冊(cè)，規(guī)范作業(yè)程序日管控質(zhì)量安全員22人員管理未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人23特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人24特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人25執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人26未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人27發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等按規(guī)定進(jìn)行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人28政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人29投訴舉報(bào)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改、消除安全隱患月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人30輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，電梯安裝（含修理）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和產(chǎn)品制造的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄A11起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含安裝、修理、改造））序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注1設(shè)計(jì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求按法律和法規(guī)等確定設(shè)計(jì)依據(jù)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人2設(shè)計(jì)文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，用于生產(chǎn)按規(guī)定執(zhí)行設(shè)計(jì)文件審查制度，明確責(zé)任和流程周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3未對(duì)設(shè)計(jì)和施工方案（過(guò)程）風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制制定設(shè)計(jì)和施工方案（過(guò)程）風(fēng)險(xiǎn)控制制度，明確職責(zé)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人4材料與零部件未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制按規(guī)定控制，檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5未按規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))、材料標(biāo)識(shí)、保管、領(lǐng)用和使用控制，材料代用手續(xù)不全1.按規(guī)定控制，明確責(zé)任；2.加強(qiáng)過(guò)程巡查。日管控質(zhì)量安全員6作業(yè)（工藝）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底，未對(duì)生產(chǎn)用工裝、模具進(jìn)行檢查制定通用、專用工藝文件，按規(guī)定完成技術(shù)交底；檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況檢查按規(guī)定完成工藝紀(jì)律檢查周排查質(zhì)量安全總監(jiān)8焊接未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制按規(guī)定控制，加強(qiáng)過(guò)程巡查日管控質(zhì)量安全員9焊接工藝評(píng)定未覆蓋按照相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求完成焊接作業(yè)對(duì)應(yīng)的焊接工藝評(píng)定周排查質(zhì)量安全總監(jiān)10熱處理熱處理工藝不符合要求按照法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求制定熱處理工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)11未按規(guī)定對(duì)熱處理設(shè)備、過(guò)程、記錄和外委等進(jìn)行控制按規(guī)定控制，加強(qiáng)過(guò)程巡查日管控質(zhì)量安全員12無(wú)損檢測(cè)無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專用工藝不符合要求按照法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求編制無(wú)損檢測(cè)工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)13無(wú)損檢測(cè)人員管理不符合要求，未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)儀器及試塊、無(wú)損檢測(cè)過(guò)程、無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告、無(wú)損檢測(cè)外委進(jìn)行控制按規(guī)定控制，加強(qiáng)過(guò)程巡查日管控質(zhì)量安全員14理化檢驗(yàn)理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人15理化檢驗(yàn)方法、操作過(guò)程、記錄和報(bào)告不符合要求，未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制按規(guī)定控制，加強(qiáng)過(guò)程巡查日管控質(zhì)量安全員16檢驗(yàn)與試驗(yàn)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求按規(guī)定控制，檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的狀態(tài)標(biāo)識(shí)，定期檢驗(yàn)、檢定或校準(zhǔn)等不符合要求按規(guī)定控制，定期檢查日管控質(zhì)量安全員18人員管理未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人19特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人20特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人21特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人22未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人23發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等按規(guī)定進(jìn)行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人24政府