銀監(jiān)會行政處罰決定書(標準版)

本資料為word版——可修改、可編輯PAGE第2頁，共2頁銀監(jiān)會行政處罰決定書〔標準版合同協(xié)議書〕甲方：***公司或個人乙方：***公司或個人簽訂日期：****年**月**日簽訂地點：**省***市***地銀監(jiān)會行政處罰決定書

單位名稱：_________________

地址：_________________

根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)法律法規(guī)，我局對你分行違規(guī)開展同業(yè)存款業(yè)務(wù)、貼現(xiàn)資金直接轉(zhuǎn)回出票人賬戶的兩項違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向你分行告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及你分行依法享有的權(quán)利?，F(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，你分行存在以下違規(guī)行為：

一、違規(guī)開展同業(yè)存款業(yè)務(wù)

經(jīng)查，截至________年_________月末，你分行共有7戶、7筆的同業(yè)存款分別被納入單位保證金和單位存款科目核算。你分行上述行為違反了《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)同業(yè)業(yè)務(wù)的通知》第一條、第三條以及第九條的有關(guān)規(guī)定。

二、貼現(xiàn)資金直接轉(zhuǎn)回出票人賬戶，________年________月________日，你分行__________________公司簽發(fā)銀行承兌匯票，該銀票經(jīng)收款人南京__________制造有限公司背書轉(zhuǎn)讓給南京__________有限公司。________年________月________日日，該支行為__________有限公司持有的上述銀票辦理了銀行承兌匯票貼現(xiàn)，________年________月________日向__________公司轉(zhuǎn)賬，其中部分資金為貼現(xiàn)資金。

你分行上述行為違反了《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行承兌匯票業(yè)務(wù)案件風險提示的通知》第四條的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定，決定對你分行作出如下處罰：

(一)對你分行違規(guī)開展同業(yè)存款業(yè)務(wù)的行為罰款人民幣__________萬元;

(二)對你分行違規(guī)將貼現(xiàn)資金直接轉(zhuǎn)回出票人賬戶的行為罰款人民幣_______萬元。

針對上述兩項違規(guī)行為，決定對你分行共計罰款人民幣_______萬元。

你分行應(yīng)自收到本處罰決定之日起十五日內(nèi)，將罰款匯至中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會財務(wù)會計部(中央財政匯繳專戶)，開戶銀行：________________________;賬號：_____________________________________。

如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議期間本決定不停止執(zhí)行。逾期不履行本決定的，我局將采取以下措施：

(一)每