下載本文檔
版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡(jiǎn)介
本資料為word版——可修改、可編輯PAGE第2頁,共2頁銀監(jiān)會(huì)行政處罰決定書〔標(biāo)準(zhǔn)版合同協(xié)議書〕甲方:***公司或個(gè)人乙方:***公司或個(gè)人簽訂日期:****年**月**日簽訂地點(diǎn):**省***市***地銀監(jiān)會(huì)行政處罰決定書
單位名稱:_________________
地址:_________________
根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)法律法規(guī),我局對(duì)你分行違規(guī)開展同業(yè)存款業(yè)務(wù)、貼現(xiàn)資金直接轉(zhuǎn)回出票人賬戶的兩項(xiàng)違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向你分行告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及你分行依法享有的權(quán)利?,F(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明,你分行存在以下違規(guī)行為:
一、違規(guī)開展同業(yè)存款業(yè)務(wù)
經(jīng)查,截至________年_________月末,你分行共有7戶、7筆的同業(yè)存款分別被納入單位保證金和單位存款科目核算。你分行上述行為違反了《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)同業(yè)業(yè)務(wù)的通知》第一條、第三條以及第九條的有關(guān)規(guī)定。
二、貼現(xiàn)資金直接轉(zhuǎn)回出票人賬戶,________年________月________日,你分行__________________公司簽發(fā)銀行承兌匯票,該銀票經(jīng)收款人南京__________制造有限公司背書轉(zhuǎn)讓給南京__________有限公司。________年________月________日日,該支行為__________有限公司持有的上述銀票辦理了銀行承兌匯票貼現(xiàn),________年________月________日向__________公司轉(zhuǎn)賬,其中部分資金為貼現(xiàn)資金。
你分行上述行為違反了《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行承兌匯票業(yè)務(wù)案件風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》第四條的有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定,決定對(duì)你分行作出如下處罰:
(一)對(duì)你分行違規(guī)開展同業(yè)存款業(yè)務(wù)的行為罰款人民幣_(tái)_________萬元;
(二)對(duì)你分行違規(guī)將貼現(xiàn)資金直接轉(zhuǎn)回出票人賬戶的行為罰款人民幣_(tái)______萬元。
針對(duì)上述兩項(xiàng)違規(guī)行為,決定對(duì)你分行共計(jì)罰款人民幣_(tái)______萬元。
你分行應(yīng)自收到本處罰決定之日起十五日內(nèi),將罰款匯至中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部(中央財(cái)政匯繳專戶),開戶銀行:________________________;賬號(hào):_____________________________________。
如不服本行政處罰決定,可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議期間本決定不停止執(zhí)行。逾期不履行本決定的,我局將采取以下措施:
(一)每
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 《診斷基本檢查法》課件
- 《電工電子技術(shù)》課件-第3章
- 《敦煌藝術(shù)》課件
- 【培訓(xùn)課件】超難得的資料擔(dān)保業(yè)務(wù)創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)
- 2025年??谪涍\(yùn)駕駛從業(yè)資格證考試題庫
- 工程造價(jià)實(shí)習(xí)報(bào)告范文
- 酒店員工述職報(bào)告范文
- 2025年蘇州貨運(yùn)資格證培訓(xùn)考試題
- 課題開題報(bào)告模板范文
- 2025年南寧貨車從業(yè)資格證考試題目答案
- 2024年度工礦企業(yè)設(shè)備維修與保養(yǎng)合同3篇
- 食品生產(chǎn)小作坊培訓(xùn)
- 2024年度電商平臺(tái)商家入駐協(xié)議
- 河北省石家莊市2023-2024學(xué)年六年級(jí)上學(xué)期期末科學(xué)試卷(含答案)
- 中國兒童呼吸道合胞病毒感染診療及預(yù)防指南(2024醫(yī)生版)解讀課件
- 火車站高鐵站消防培訓(xùn)
- 機(jī)場(chǎng)跑道瀝青路面施工方案
- 企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃顧問協(xié)議
- 《現(xiàn)代控制理論》全套課件(東北大學(xué))
- 幕墻施工重點(diǎn)難點(diǎn)及解決方案
- 年度成本管控的實(shí)施方案
評(píng)論
0/150
提交評(píng)論