中小企業(yè)理論演變發(fā)展概況

中小企業(yè)理論演變探析

把發(fā)展中小企業(yè)作為經濟增長的亮點，無疑會加速我國經濟發(fā)展。但筆者認為，我國在中小企業(yè)理論上的研究同國外比較還很落后，對中小企業(yè)在現(xiàn)代經濟中的地位和作用的認識還很模糊，因而在發(fā)展中小企業(yè)的政策措施上尚存在許多問題，影響了中小企業(yè)的健康發(fā)展。故本文試對中小企業(yè)理論（主要是國外中小企業(yè)理論）的演變，結合經濟的發(fā)展作一簡要回顧與分析，以期促進我國中小企業(yè)理論研究。

一、資本主義發(fā)展早期——“中小企業(yè)淘汰論”

這一時期，英國對中小企業(yè)理論的研究頗具代表性?！爱a業(yè)革命”前，英國傳統(tǒng)的小型手工作坊作為非農經濟的唯一組織形式，不存在挑戰(zhàn)與替代問題。如果把這段時期的作坊視為中小企業(yè)的話，我們可以確定地認為，中小企業(yè)雖占據了社會經濟生活的主導地位，但不可能產生我們現(xiàn)在所說的中小企業(yè)理論?！爱a業(yè)革命”后，英國經濟發(fā)生了質的飛躍，建立了以紡織、冶金、機器制造、煤炭等部門為代表的近代工業(yè)體系。由于機器的使用，勞動生產率大幅度提高，近代大工業(yè)猛烈沖擊著傳統(tǒng)的手工作坊，有關中小企業(yè)的理論也就隨之而生。

“中小企業(yè)淘汰論”。在自由競爭資本主義時期，與大工業(yè)對傳統(tǒng)手工業(yè)的替代過程相適應，英國出現(xiàn)了“中小企業(yè)淘汰論”。與這種理論大致類似的還有德國歷史學派“手工業(yè)或小工業(yè)的沒落論”的觀點。另外，馬克思在《資本論》中論證了對剩余價值的追逐必然導致資本的積聚和集中，從批判資本主義社會的角度對中小企業(yè)的生存環(huán)境也作了不容樂觀的估計。

“中小企業(yè)淘汰論”的思想盡管出現(xiàn)得很早，但它正式成為一種較為系統(tǒng)的理論，卻是在自由競爭資本主義的末期。馬歇爾（A.Maxshall）在其1890年初版的《經濟學原理》一書中明確指出：要通過大機器生產的競爭，淘汰和消滅以手工業(yè)和家庭手工業(yè)為代表的小型企業(yè)。在他之后，J．A．羅賓遜也在1909年發(fā)表的《產業(yè)制度論》中，指出了以低工資和延長勞動時間為條件的小企業(yè)存在的不合理性，從制度的角度出發(fā)，對中小企業(yè)的存在提出了批判，他主張實施最低工資制，以限制其發(fā)展。

二、壟斷資本主義時期——“中小企業(yè)存在論”

19、20世紀之交，各先進資本主義國家先后進入壟斷資本主義時期。雖然大資本吞并中小資本，中小企業(yè)破產常常發(fā)生，中小企業(yè)仍表現(xiàn)出頑強的生命力，在經濟中仍占有一定地位并發(fā)揮重要作用。另外，大工業(yè)造成的負面影響也日漸暴露，這些現(xiàn)象促使人們開始反思中小企業(yè)理論。從19世紀90年代開始，各國經濟學家分別從不同角度論證中小企業(yè)為什么能大量生存的問題。

1．“生物學理論”

馬歇爾在1891年的《經濟學原理》第2版中修正了原有觀點，借鑒進化論“生命周期”思想，解釋在壟斷資本主義時期中小企業(yè)存在和發(fā)展的現(xiàn)象。他認為，整個經濟好比一片森林，中間既有參天的“大樹”（大企業(yè)），也有幼弱的“小樹”（中小企業(yè)）。“大樹”在獲取陽光、空氣方面具有優(yōu)勢，“小樹”在這方面的劣勢導致其大量死亡，但殘存下來的“小樹”經過頑強掙扎，可以逐步長成“大樹”，而原有的“大樹”因老化終將死亡，讓位給新的“大樹”。即是說企業(yè)的發(fā)展有其生成——發(fā)展——衰亡的生命周期，大企業(yè)衰退后被中小企業(yè)所取代是自然法則。除此之外，馬歇爾還從內部經濟和外部經濟的角度闡述了中小企業(yè)組織相對于大規(guī)模企業(yè)組織的一些優(yōu)越性，即從中小企業(yè)經營特點上分析其存在的原因。這一時期英國著名學者約翰·穆勒也持相同的觀點。不同的是他借鑒的是進化論“物競天擇，適者生存”的思想，強調企業(yè)對外界環(huán)境的適應能力。他認為大規(guī)模企業(yè)未必在任一場合都具有超過中小企業(yè)的優(yōu)勢，適應性強是中小企業(yè)存在的根本原因。

2．“不完全競爭理論”

不完全競爭論者認為，企業(yè)受“產品差別性”和“市場不完全性”的影響，其規(guī)模自然是有一定限度的，不可能無限制地擴大，中小企業(yè)正是由此而獲得了生存空間。持此觀點的有：斯拉法（P．Sraffa）、張伯倫（E．H．Chamberlin）、羅賓遜夫人（J．Robinson）和哈羅德（R．F．Harrod）等。張伯倫主要從規(guī)模小、對市場需求變化具有較強的適應性和靈活性來論證中小企業(yè)的競爭力；羅賓遜夫人則從不同企業(yè)參與競爭的條件不同出發(fā)，認為只要中小企業(yè)能發(fā)揮自身優(yōu)勢，同樣可對市場價格產生影響，擁有競爭優(yōu)勢。

3．“最佳規(guī)模理論”

這種理論由E．A.G．羅賓遜（E．A.G，Robinson）在1931年出版的《競爭產業(yè)的結構》中提出。他認為企業(yè)的大規(guī)模經濟利益會被管理費用的增加及管理效率的降低所抵消。羅賓遜所說的最佳規(guī)模是指企業(yè)在現(xiàn)有技術條件下長期平均費用最低的規(guī)模，也是指利潤率、利潤額、附加價值額、人均附加價值生產率等為最高的規(guī)模。這樣的規(guī)模未必是大規(guī)模。中小企業(yè)只要規(guī)模適度就能夠存在和發(fā)展。

日本末松玄六教授在《中小企業(yè)經營戰(zhàn)略》（1971年）中也指出：企業(yè)能否生存、發(fā)展，與能否形成最佳經營規(guī)模有直接關系。由于行業(yè)不同，形成最佳規(guī)模的企業(yè)不只是大企業(yè)能夠做到，中小企業(yè)也能做到。所以，中小企業(yè)只要形成最佳規(guī)模，出現(xiàn)問題的可能性就較小，而生存和發(fā)展的余地就較大。本松進一步將最佳規(guī)模分為最大收益規(guī)模的最佳規(guī)模和最大效率規(guī)模的最佳規(guī)模兩種，后者是中小企業(yè)存在最佳規(guī)模的根據，也是企業(yè)競爭優(yōu)勢的真正體現(xiàn)。從最大收益規(guī)模到最大效率規(guī)模之間存在著一個發(fā)展中小企業(yè)的最適宜的“大地帶”。

美國芝加哥學派的經濟學家喬治·施蒂格勒（George．Stgler）在《規(guī)模經濟》（1958年）中較深入地探討了企業(yè)最佳規(guī)模及其決定因素。施蒂格勒提出一個經典的表述“生存法則”，他認為，在任一特定行業(yè)中，若某種規(guī)模的企業(yè)在市場長期競爭中生存下來，則意味著它是有效率的，進而，若某規(guī)模的企業(yè)數量（或產出量）在該行業(yè)中比重上升最快，則說明此規(guī)模為最佳規(guī)模。施蒂格勒運用這種生存技術法，通過大量實證分析，得出結論：某一行業(yè)的最佳企業(yè)規(guī)模通常是一個區(qū)間而非一個點，因而企業(yè)長期平均成本曲線是“碟型”而非“U型”，此即許多中小企業(yè)同樣可達到最佳規(guī)模，得以生存和發(fā)展的經濟學解釋。

新制度經濟創(chuàng)始人羅納德·科斯（R．H．Coase）在《企業(yè)的性質》和《交易成本問題》兩篇文章中認為企業(yè)和市場是兩種性質不同的，但在一定條件下可以相互替代的資源配置方式。企業(yè)邊界決定于企業(yè)和市場的均衡，即企業(yè)內的邊際組織費用與市場邊際交易費用相等之處，也即企業(yè)最佳規(guī)模為交易費用與組織費用二者之和最小處。一般而言，隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，交易費用遞減，組織費用遞增，故此兩種費用之和最小處的企業(yè)規(guī)模不一定很大，中小企業(yè)同樣可以達到最佳規(guī)模。威廉姆森（D．E．Williamson）則進一步指出，縱向一體化內部產生的不經濟會導致交易成本上升。新經濟史學家諾思（D．C，Nortn）也在《經濟史中的結構與變遷》中指出，盡管在大規(guī)模生產中專業(yè)化和勞動分工導致了交換的指數倍增，在生產率上形成了巨大的收益，然而這些交換的交易費用上升的代價也是很高的。

4．“原有產業(yè)振興論”

原有產業(yè)振興論產生于19世紀末的日本，其主要代表人物有前田正名?！霸小碑a業(yè)部門是指手工業(yè)和家庭工業(yè)等；“引進”的產業(yè)部門則主要指通過引進國外先進技術而建立的大工業(yè)部門。前田認為，如忽視在輸出方面占有重要地位、在促進日本經濟成長中起著重要作用的原有產業(yè)，而一味強調依靠大企業(yè)，必導致產業(yè)革命中的一些問題。只有在發(fā)展大企業(yè)的同時，不斷振興原有產業(yè)，才是唯一合理的工業(yè)化道路。這樣做不僅可以減少產業(yè)革命過程中的矛盾，而且可以充分發(fā)揮原有產業(yè)部門的作用，使大企業(yè)和小企業(yè)相互補充。

5．“中小企業(yè)利用論”

中小企業(yè)利用論是原聯(lián)邦德國的理論。所謂“利用”，就是讓中小企業(yè)為壟斷資本的發(fā)展、壯大服務。二戰(zhàn)后，新自由主義經濟學派成為聯(lián)邦德國的主流經濟學，政府依此推行社會市場經濟。依據社會市場經濟理論，政府認為要充分發(fā)揮中小企業(yè)的作用。社會市場經濟的本質特征是強調自由競爭，而中小企業(yè)則是自由競爭的推動者，從這個意義上講，保護中小企業(yè)就是保護自由競爭。因此，只有保護中小企業(yè)，促進競爭，才能使社會市場經濟的根本目標得到實現(xiàn)。除了維護自由競爭之外，中小企業(yè)還在輔助大企業(yè)、吸收過剩勞動力、抵制壟斷價格（穩(wěn)定物價）、生產民族特色產品以擴大出口（平衡國際收支）等方面發(fā)揮著作用。

6．“二重結構論”

戰(zhàn)后，“二重結構論”是日本經濟學家有澤廣已提出的戶所謂“二重結構”是指在日本經濟中，一方面存在著少數設備先進、經營管理高度科學化的現(xiàn)代化大企業(yè)；另一方面，還存在大量設備落后，經營管理十分原始的中小企業(yè)。兩者之間相當大的斷層成為現(xiàn)代化的任格?！岸亟Y構論”在日本經濟存在大量中小企業(yè)和企業(yè)規(guī)模差距較大的基礎上，把中小企業(yè)作為構成日本經濟體系的重要組成部分，從經濟體互相聯(lián)系的角度考慮中小企業(yè)的存在和作用。沿著這一理論，伊東代吉、被原五代平等人就中小企業(yè)與大企業(yè)的差距，提高中小企業(yè)現(xiàn)代化水平等問題在理論和政策上進行了研究。隨后日本政府出臺的“中小企業(yè)基本法”把提高中小企業(yè)技術水平和改善中小企業(yè)生存和發(fā)展的環(huán)境作為該法的兩大主要內容。

7．中國的“存在論”

中國“中小企業(yè)存在論”主要形成于改革開放之后。（1）從“補充”到“重要組成部分”。改革開放后，理論界提出了“以公有制為主體，多種經濟成分并存、共同發(fā)展”的理論。在個體私營經濟、三資企業(yè)作為社會主義經濟“補充”的理論前提下，中小企業(yè)主要在輕工業(yè)和第三產業(yè)迅速發(fā)展。1992年“十四大報告”明確提出改革的目標是建立社會主義市場經濟體制；1997年“十五大報告”又指出，非公有制經濟是我國社會主義市場經濟的“重要組成部分”。對個體、私營等非公有制經濟應繼續(xù)鼓勵、引導，使之健康發(fā)展。各地紛紛出臺政策，出現(xiàn)中小企業(yè)發(fā)展的高潮。（2）“三元結構論”。認為改革開放后，在傳統(tǒng)農業(yè)與現(xiàn)代城市大工業(yè)的“二元結構”之間，困鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的崛起（其產值已近乎二分天下）而形成“三元結構”。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，一方面開辟了農村剩余勞動力轉移的新途徑，降低了轉移成本，并減少了大量剩余勞動力轉移給城市帶來的壓力；另一方面可為加大農業(yè)投入提供積累，反哺農業(yè)，以實現(xiàn)農業(yè)現(xiàn)代化，最終過渡到“一元結構”，實現(xiàn)工業(yè)化。因鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)多為中小企業(yè)，故鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的迅速發(fā)展，使我國中小企業(yè)進入輝煌時期。

8.評析：

上述各種理論雖對中小企業(yè)大量存在這一客觀現(xiàn)象進行了研究，但因受傳統(tǒng)的“中小企業(yè)淘汰論”的影響，這些研究始終是在大企業(yè)相對于中小企業(yè)更具有優(yōu)勢，大企業(yè)代表著社會經濟發(fā)展方向，即產業(yè)組織是以大企業(yè)為核心這一基調上進行的。這種觀念也是與這一時期大企業(yè)在社會經濟中占據主導地位的事實相適應的。

“生物學理論”將企業(yè)發(fā)展的目標定位于長成“大樹”——“小樹”掙扎后存活下來結果是逐漸長成“大樹”。“不完全競爭論”強調的“產品差別”、“市場不完全”，歸根結底是因為需求的多樣性和易變性，社會經濟不可能形成完全壟斷所致，因而中小企業(yè)可以以自己經營上的靈活性與之相適應來謀求自己的生存。但需求的差異和變動是建立在基本需求相對穩(wěn)定的基礎上，而基本需求往往是共同的，大量的（盡管人與人之間仍有不同偏好），故在大企業(yè)生產率遠高于中小企業(yè)條件下，“不完全競爭”嚴格地說是一種壟斷主導下的競爭或大企業(yè)主導下的社會經濟，中小企業(yè)只不過是在大企業(yè)顧及不到時才得以生存?！白罴岩?guī)模論”是在大規(guī)模生產優(yōu)越性有限的前提下，認為最佳規(guī)模并不一定意味著最大規(guī)模，即使規(guī)模小的企業(yè)也存在最佳規(guī)模問題。且未松在運用“最佳規(guī)模論”時還分析了市場因素對企業(yè)經營的影響，希望跳出純粹從規(guī)模角度來研究“到底是大好還是小好”的圈子，但所有的規(guī)模論都隱含著一個“規(guī)模經濟”的問題，大企業(yè)優(yōu)越性有限，但并沒有否定大企業(yè)相對于中小企業(yè)更容易取得規(guī)模經濟的這一事實，在市場開放度不斷提高，產業(yè)機械化、自動化程度不斷提高的條件下，這種優(yōu)勢更為明顯。顯然，即使“最佳規(guī)模論”也是以這一論點作為前提來研究中小企業(yè)存在問題的?！霸挟a業(yè)振興論”、“二重結構論”是具有濃厚日本特色的中小企業(yè)理論，是基于日本中小企業(yè)大量存在并在國民經濟中占據重要地位的客觀現(xiàn)實提出來的。前一理論發(fā)生在日本產業(yè)資本初創(chuàng)時期，強調了中小企業(yè)在資本積累中的作用，但中小企業(yè)的資本積累目的仍是促進現(xiàn)代產業(yè)的發(fā)展，順利實現(xiàn)產業(yè)革命；后一理論的意義在于明確提出二戰(zhàn)后，中小企業(yè)問題仍然是日本經濟的重要問題，并強調以中小企業(yè)的現(xiàn)代化和生存環(huán)境的改善，來解決二重結構之間的“斷層”，實現(xiàn)社會經濟的現(xiàn)代化。雖強調了中小企業(yè)的作用，但對大企業(yè)、中小企業(yè)在社會經濟中的作用，孰輕，孰重，其層次仍是很清晰的。“中小企業(yè)利用論”作為德國新自由主義經濟學的產物，除了認識到中小企業(yè)對國民經濟的貢獻以外，還對中小企業(yè)在維護經濟體系上的能動作用予以高度評價，無疑這是中小企業(yè)理論的一個發(fā)展，但它是從“利用”的角度來研究中小企業(yè)的作用、故傳統(tǒng)理論中關于中小企業(yè)認識的基本邏輯仍貫穿其研究的始終。中國對中小企業(yè)的研究主要是從所有制角度進行的，嚴格地說還不是真正意義上的中小企業(yè)理論，雖有些學者進行過專門研究，但未受到社會和有關部門的重視；只是近幾年，因受亞洲金融危機影響，出口下降、內需不振，國企職工下崗增加，政府決策部門才對中小企業(yè)予以重視，出現(xiàn)中小企業(yè)熱。

三、當代中小企業(yè)理論——

“中小企業(yè)發(fā)展論”

進入60年代、尤其是70年代后，社會經濟發(fā)生了一系列重大變化：（1）隨著科技進步，人類社會進入信息時代，創(chuàng)新日益重要和活躍。（2）產業(yè)結構向以尖端技術為先導的知識密集型產業(yè)和輕薄短小型的軟產業(yè)轉移。（3）消費需求轉向以多品種、高性能的“質”的需求為主，消費結構逐漸多樣化、高級化、專業(yè)化和個性化。（4）第三產業(yè)迅速發(fā)展，以至服務經濟化。（5）多品種、小批量生產，個性化消費，彈性的生產生活方式逐步替代少品種、大批量生產，大眾化消費，標準化和模式化的生產生活方式。（6）社會分工進一步發(fā)展，大企業(yè)和中小企業(yè)的關系發(fā)生了變化。（7）隨著經濟的全球化，國際競爭加劇，出口產業(yè)向高增加值型和知識密集型產業(yè)轉化。（8）由于科技創(chuàng)新和消費需求變動加快，產品乃至產業(yè)生命周期縮短，對企業(yè)的靈活性、適應性的要求提高。（9）隨著城市化的發(fā)展，城市生活方式廣為滲透，地區(qū)經濟在社會經濟中的地位日益重要。（10）通過治理以高速增長為目標的大規(guī)模集中經濟所惡化的人類生存環(huán)境，人類與自然的協(xié)調越來越受到重視。正是上述變化，中小企業(yè)在經歷了前一時期不斷萎縮之后，突然迅速增長起來，并在很多方面較之大企業(yè)顯示出更多的優(yōu)勢、中小企業(yè)已成為現(xiàn)代經濟體系中最重要他組成部分。因此，誕生于這一時期的“中小企業(yè)發(fā)展理論”，不再從中小企業(yè)是在大企業(yè)的夾縫中苦苦求生存去解釋中小企業(yè)存在的原因，而是力圖科學地論證中小企業(yè)適應現(xiàn)代經濟的發(fā)展，在社會經濟結構中發(fā)揮著不可替代的作用的機理。

1．“社會分工論”

隨著社會經濟的迅速發(fā)展，中小企業(yè)的生命力及在經濟中的地位和作用日益見升，大企業(yè)與中小企業(yè)的關系發(fā)生了深刻的變化，由過去弱肉強食的外部競爭關系變?yōu)槠髽I(yè)內部協(xié)調合作關系，從直接競爭變?yōu)閰f(xié)調競爭，從而出現(xiàn)了社會分工的深化。

（1）產業(yè)（或行業(yè)、部門）分工論。施大菜（Staley）和莫斯（Morse）1965年對美國產業(yè)組織結構作了實證分析后，認為從技術和經濟兩方面分析生產成本，規(guī)模經濟，市場特性及地緣區(qū)位等因素，可知不同產業(yè)適于不同規(guī)模的企業(yè)經營。根據這些因素，他們歸納出8種適合中小企業(yè)經營的細分產業(yè)。日本學者太田一郎則將經濟部門分集中型部門和分散型部門，前者往往需要大型設備或巨額投資或產品易標準化且量大品種少，較適合大企業(yè)經營；后者則往往是多品種、小批量生產或是與大企業(yè)相關的生產資料加工、零部件生產等部門，較適合中小企業(yè)生存和發(fā)展。

（2）中心——外圍論。R、T．艾夫里特（R．T．Averitt）認為，現(xiàn)代經濟存在以壟斷企業(yè)為核心的核心企業(yè)和處于其周圍的中小外圍企業(yè)兩大企業(yè)群。核心企業(yè)是大規(guī)模、多元化、復合化的跨國公司，具有垂直合并企業(yè)間關系。外圍企業(yè)是小規(guī)模的、市場密度低而經營期短，具有成本高的性質。艾夫里特對外圍企業(yè)作了進一步劃分：“衛(wèi)星企業(yè)”對大企業(yè)是一種從屬、依附關系；“忠實的對立企業(yè)”可稱之競爭性外圍，即可能成為大企業(yè)市場上的競爭對手，“自由獨立企業(yè)”是十足的小競爭企業(yè)。他還特別指出：在“忠實對立企業(yè)中”，有一類是開拓性的“忠實對立企業(yè)群”，它們作為向核心企業(yè)挑戰(zhàn)性的一類企業(yè)，應予以積極的評價，這類企業(yè)是美國風險企業(yè)的先驅。

（3）系列化論。系列化論產生于日本，提倡以大企業(yè)為頂點，以中堅企業(yè)為骨干，以廣大中小企業(yè)為基礎而組成“垂直型”協(xié)作方式。大企業(yè)通過原材料供應、加工訂貨、技術指導把中小企業(yè)納入到生產體系中來，而中小企業(yè)為其生產零部件或提供某種服務。系列化論的核心，是通過建立系列化生產經營體制，充分發(fā)揮不同規(guī)模、不同技術水平企業(yè)的優(yōu)勢，從而創(chuàng)造出大大超過各類企業(yè)獨立生產經營的生產力，實現(xiàn)雙贏。系列化不僅通過長期持續(xù)交易所建立的信賴合作關系，為大企業(yè)節(jié)約了交易成本、新產品開發(fā)的時間和費用。生產和管理成本，也減少了中小企業(yè)信息收集成本和銷售成本，提高了中小企業(yè)經營的穩(wěn)定性。

（4）縫隙論。針對美國研究開發(fā)型即風險企業(yè)的廣泛發(fā)展，霍蘭德（E．D．Hollander）在《中小企業(yè)的未來》一書中指出，市場與技術變化的不斷相互作用，盡管使資源和經濟力量向巨大企業(yè)集中，但因為要彌補大規(guī)模生產和大量流通之間的縫隙，給中小企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了機會。……對于許多領域，在相對參加自由的動態(tài)經濟之中，某一領域大企業(yè)的巨大性與其它領域中小企業(yè)的存在絕不矛盾。只要生產、流通和市場技術適應市場擴大的需要而不斷進化，企業(yè)合并與分化的交互作用就會繼續(xù)為中小企業(yè)創(chuàng)造出發(fā)展的機會。中小企業(yè)可充分發(fā)揮“產品差異化”形成的專業(yè)技術和經營管理能力，尋找市場的“縫隙”。由于技術革新與市場的動態(tài)結合所導致的服務經濟化和科技創(chuàng)新的發(fā)展，為中小企業(yè)帶來新的縫隙市場，結果，大企業(yè)越來越大，小企業(yè)越來越多。

2．新制度學派的“二元結構體系論”

美國新制度經濟學家加爾布雷斯在《經濟學和公共目標》（1973年）中指出：現(xiàn)代美國資本主義經濟并非單一的模式，而是由計劃體系和市場體系組成的二元結構體系。計劃體系由當時的1000家大企業(yè)組成，按計劃進行生產和銷售，并依靠它們強大的經濟力量與政治上的特權，控制了價格和市場。市場體系是由1200萬個分散的中小企業(yè)所組成，受市場規(guī)律的支配。加爾布雷斯認為，有些生產活動可以由大企業(yè)來完成，有些卻更適宜中小企業(yè)去做，并列舉了四個方面的原因。他指出，由于兩大體系在權利與收入分配上的不平等，市場體系在很大程度上屈從于計劃體系，從而使社會資源配置失調，貧富懸殊，經濟發(fā)展不平衡和環(huán)境污染嚴重。政府有責任采取行動，通過制度改革，實現(xiàn)兩大體系之間的均衡。

3．“大規(guī)模時代終結論”

日本進入70年代初期后，隨著以大型重化工業(yè)為核心的“黃金增長階段”的結束，高速增長期的內外條件逐漸喪失，以及此后國際環(huán)境的變化，特別是新技術革命的蓬勃發(fā)展，大企業(yè)的發(fā)展遇到阻力，多元化產業(yè)結構應運而生，中小企業(yè)越來越具生存條件。對此，中村秀一郎教授在《大規(guī)模時代的終結——多元化產業(yè)組織》一書中批判了在大企業(yè)支配和控制下中小企業(yè)永遠處于不穩(wěn)定和“無力化”狀態(tài)的這一近代經濟學中的中小企業(yè)論的錯誤觀點，認為隨著現(xiàn)代資本主義的變化，由于產業(yè)結構和需求結構變動等諸多原因，大企業(yè)生產經營步履維艱，大規(guī)模時代已經終結；相反，中小企業(yè)有出現(xiàn)結構性大發(fā)展的可能性，因為促使中小企業(yè)存在和發(fā)展的客觀基礎正在形成。

英國學者舒馬赫（E．F．Schumacher）在《小的是美好的》（1973年）中，主要從社會的角度指出：專業(yè)化、大型化的生產模式，看上去是解決了生產問題，但實際上是一種假象。這種生產模式導致經濟效率降低，環(huán)境污染，資源枯竭，并滋生了許多社會問題，不能成為經濟發(fā)展和工業(yè)發(fā)展的方向，必須重新選擇一條發(fā)展模式和道路。大型化與自動化的經濟理論是19世紀思想遺留的產物，不能解決今天的任何實際問題。今天需要有一種嶄新的思想體系，一種以人為重點而不是以物為重點的體系，即大眾生產而不是大量生產。要使社會“持久發(fā)展”，必須要走小型化、中間化的發(fā)展道路，特別是要發(fā)展小企業(yè)和“中間技術”。

美國未來學家托夫勒在《第三次浪潮》（1980年）中也有類似的看法。他認為，第二次浪潮的特征是長期生產數百萬件同一標準的產品，而第三次浪潮生產的卻是短期的、個別的和完全訂做的產品。適應這一潮流，大量的中小企業(yè)發(fā)展起來，人類社會正處在由分散——集中——分散的發(fā)展過程之中的第二個過程。第二次浪潮的經理所受到的教育是大規(guī)模生產是先進的最有效的生產方式，而當第三次浪潮來！陸時，由于信息生產、家庭生活、市場地點和勞動就業(yè)都在進一步細分，上述所有觀念都面臨著挑戰(zhàn)。

4．“競爭簇群論”

哈佛商學院教授邁克·E·波特（M．E．Porter）在《簇群與新經濟學》一文中認為，“簇群”是位于某個地方，在特定領域獲得不同尋常的競爭勝利的公司和機構的集合。簇群既促進競爭又促進合作，競爭是為取勝和保留客戶，合作則大多是垂直的，介于相關產業(yè)中的公司和本地機構之中。競爭與合作能夠并存是因為它們發(fā)生在不同的領域，發(fā)生在不同的參與者身上。一個由相互獨立而又非正式聯(lián)盟的公司和機構組成的簇群，代表著一種富有活力的組織形式，具有效率、有效性和靈活性方面的優(yōu)勢。波特進一步指出：現(xiàn)代競爭取決于生產力，而非取決于投入或單個企業(yè)的規(guī)模。生產力取決于公司如何競爭，而非它們在何領域競爭。如果公司運用熟練的方法和先進的技術，提供獨特的產品和服務，那么都能產生較高的生產力。所有產業(yè)都能夠運用先進的技術，所有產業(yè)都能成為知識密集型產業(yè)。波特還認為：簇群一旦開始形成，就會出現(xiàn)一個自我強化的循環(huán)，這個循環(huán)能促進它的發(fā)展，尤其是當地方機構持支持態(tài)度和地方競爭富有活力時更是如此。

5．“風險企業(yè)論”

風險企業(yè)產生于美國，“風險企業(yè)論”就是在風險企業(yè)中特別把從事知識密集型經營的尖端企業(yè)群分離出來的理論。日本經濟學者清成忠男認為：“所謂風險企業(yè)是指充分發(fā)揮研究開發(fā)集約能力或設計開發(fā)集約能力，富有創(chuàng)造性的新企業(yè)?！薄斑@種企業(yè)與歷來的新辦企業(yè)的不同點在于其經營者有高度的專業(yè)能力和組織富有勉力的事業(yè)的企業(yè)家精神，因而是發(fā)展很快的高效益企業(yè)?！憋L險企業(yè)在經營上獨樹一幟，企業(yè)創(chuàng)立時要冒相當大的風險，一旦成功便成為利潤高、發(fā)展快的企業(yè)。風險企業(yè)和風險企業(yè)群的產生，顯然是在大規(guī)模生產體制遇到困難，社會進入信息技術時代，產業(yè)結構發(fā)生了根本變化的背景下誕生和發(fā)展起來的，它是新技術革命的產物。中小企業(yè)經營的靈活性，企業(yè)組織的多元化及科技創(chuàng)新能力較好地適應了這一變化，風險企業(yè)和風險企業(yè)家大都集中于中小企業(yè)正源于此。

6．“技術創(chuàng)新論”

從60年代起，許多學者研究了中小企業(yè)在技術創(chuàng)新進程中的作用。曼斯菲爾德（E．Mansfield）通過對一些產業(yè)的實證分析，發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新與壟斷的關系因產業(yè)的不同而不同。謝勒爾（F．Soberer）的結論是專利發(fā)明（創(chuàng)新）并不與企業(yè)規(guī)模的增長成正比，且認為，伴隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，常常會出現(xiàn)活力的衰退。卡爾松（B．Carlsson）認為技術的進步降低了生產的最小有效規(guī)模，即平均成本曲線向左移。卡米思（M．Kamien）和施瓦茨（N.

Schwouto）則指出：一個介于壟斷和完全競爭的市場結構，將促進最高速度的發(fā)明創(chuàng)新活動，而由各具特色的中型企業(yè)組成的新企業(yè)可以隨時進入的行業(yè)，最適合技術的進步。羅斯韋爾（R．Rothwell）則根據大企業(yè)和中小企業(yè)管理結構的不同特點，論證了中小企業(yè)在技術創(chuàng)新上的優(yōu)勢。阿科斯（Z．J．ACS）和奧德斯（D．B．Audretsch）對1982年美國34個創(chuàng)新最多的行業(yè)中不同規(guī)模企業(yè)的創(chuàng)新數進行了比較分析③，結論是：隨著集中程度的提高，企業(yè)的創(chuàng)新趨于下降。在不完全競爭的市場中，大企業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢比較明顯；而在產業(yè)成長的早期，創(chuàng)新和熟練勞動力的使用相對較重要的行業(yè)，以及近于完全競爭的市場中，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新表現(xiàn)出明顯的優(yōu)勢；創(chuàng)新可以在某種程度上抵消中小企業(yè)內在成本劣勢，有效地幫助其進入一個行業(yè)，并提高其創(chuàng)新的活力。溫特（S．Winter）在上述研究成果上提出：“企業(yè)家體系”（e一preneundregime）和“常規(guī)體系”（routinized

reqime）是兩種技術體系的概念，其中資本密集型、廣告密集型、高度集中行業(yè)屆常規(guī)體系，而創(chuàng)新活動密集、知識密集、熟練勞動力相對重要、競爭性較強的行業(yè)屬于企業(yè)家體系。他認為“企業(yè)家體系”的市場環(huán)境有利于中小企業(yè)的創(chuàng)新活動。上述研究表明，與大企業(yè)相比，中小企業(yè)在技術創(chuàng)新上并不處于劣勢。

7．“中產經濟理論”

“中產經濟理論”主要不是從企業(yè)規(guī)模上，而是從中產企業(yè)與承擔和決定它的發(fā)展的“風險企業(yè)家”之間存在著命中注定的紐帶聯(lián)系，來論證其與大企業(yè)的本質區(qū)別。“中產經濟論”認為，“風險企業(yè)家”不同于大企業(yè)的經理，中產企業(yè)也不同于大企業(yè)，是依靠“風險企業(yè)家”本人而生存，以他為中心，交織著他的私有經濟能力，并帶有強烈主觀感性來管理的獨立企業(yè)。中產企業(yè)相對于大企業(yè)，有著不同的管理結構、資金規(guī)模和營銷方式、生產和效益、組織形式和會議制度以及人員結構，從而表現(xiàn)出中產企業(yè)特殊的企業(yè)成果創(chuàng)造能力。在德國，“中產經濟”與“中產階級”相聯(lián)系，正是他們一道支撐起德國社會市場經濟“大廈”?！爸挟a經濟理論”認為，中產企業(yè)是市場經濟制度產生的根源，無論何時何地，只要中產企業(yè)占據支配地位，就會創(chuàng)造出一個市場充分競爭的社會經濟結構。

8．評析。顯然，“中小企業(yè)發(fā)展論”已根本不同于“中小企業(yè)存在論”，應視為中小企業(yè)理論發(fā)展的一個新階段，其發(fā)展也經歷了一個過程。

“社會分工論”不同于以前的“存在論”，就在于它是從社會分工的角度，論證了中小企業(yè)同大企業(yè)一樣，均為適應現(xiàn)代經濟發(fā)展的產業(yè)組織形式，中小企業(yè)已是社會經濟發(fā)展不可或缺、不可替代的組成部分。但“社會分工論”仍受“存在論”的影響，其分工是以大企業(yè)的核心作為前提，大企業(yè)與中小企業(yè)之間的協(xié)調競爭關系存在著競爭不完全，交易關系不平等，缺乏透明度等問題。實踐上，中小企業(yè)作為大企業(yè)壟斷價格的接受者，其生產規(guī)模為大企業(yè)所控制，而成為大企業(yè)剝削和轉嫁危機的對象?！岸Y構體系論”類似于“社會分工論”，不同的是，“二元結構體系論”的重心是揭露這種社會分工不平等所導致的各種弊端以及制度原因，并希望通過制度改革來實現(xiàn)兩大體系之間的均衡。

“大規(guī)模時代終結論”基于大規(guī)模生產所弓踐的各種問題，主要論證當經濟、社會出現(xiàn)一系列的重大變化后，大企業(yè)所表現(xiàn)出的種種不適應性；相反，中小企業(yè)較之大企業(yè)更具活力，也更有生命力，可能獲得結構性大發(fā)展。這無疑是對上述理論的發(fā)展，但是，它對大規(guī)模經濟的看法，未免失之偏頗，對經濟發(fā)展中出現(xiàn)的一些新情況的本質原因也未加注意，還停留在一種“就事論事”的水平。大規(guī)模在個性化方面雖有劣勢，但這種劣勢不足以將其一筆抹煞，因為現(xiàn)代經濟不是前產業(yè)革命經濟的簡單回歸。它必須建立在產品較為豐富的基礎之上，而大企業(yè)的存在就是產品豐富的前提之一。更何況，在很多方面，中小企業(yè)的廣泛發(fā)展尚離不開大企業(yè)的存在。

“競爭簇群論”徹底打破了“規(guī)模經濟”對中小企業(yè)發(fā)展的制約。“競爭簇群論”認為，由相互獨立而又非正式聯(lián)盟而組成的公司和機構組成的簇群，代表著一種富有活力的組織形式，一個簇群的成員之間廣泛連接而產生的總體力量大于其各部分之和，故由中小企業(yè)組成的專業(yè)化簇群同樣較易獲得規(guī)模經濟。如意大利佩北羅家具工業(yè)區(qū)的“零部件規(guī)模經濟”、成內托家具工業(yè)區(qū)、普拉托毛紡織工業(yè)區(qū)的“集中式規(guī)模經濟”，或“地區(qū)規(guī)模經濟”。這樣，就將規(guī)模經濟一詞的內涵，外延及研究的角度進一步強化和拓寬了。更具意義的是，“競爭簇群論”將中小企業(yè)存在的形式，存在的領域及中小企業(yè)之間的競爭與協(xié)調的理論研究，引入了一條新的途徑。不僅如此，當經濟學仍在宏觀經濟和微觀經濟之間、壟斷與競爭之間徘徊時，一個以地區(qū)經濟為核心的競爭社會可能開辟經濟學的新紀元。

“技術創(chuàng)新論”對大企業(yè)在技術創(chuàng)新上占據優(yōu)勢的傳統(tǒng)觀念提出了質疑，并論證了中小企業(yè)在技術創(chuàng)新上，相對于大企業(yè)并不處于劣勢，相反在很多方面處于優(yōu)勢。這一結論，對中小企業(yè)的生存和發(fā)展無疑具有深遠的意義。創(chuàng)新既為中小企業(yè)創(chuàng)造了最新的生產手段，也給它開辟了廣闊的天地，從而使中小企業(yè)具備了再次擴大的社會經濟條件。中小企業(yè)創(chuàng)新的優(yōu)勢表明：技術創(chuàng)新不僅僅存在資金投入的問題，更重要的是還有一個人才的個性和作用的充分發(fā)揮以及創(chuàng)新中種種不確定性所引發(fā)的風險的分散與化解的問題，這恰恰是中小企業(yè)順應了現(xiàn)代經濟社會發(fā)展趨勢的關鍵所在。但是，現(xiàn)有理論未能界定中小企業(yè)與大企業(yè)在創(chuàng)新上各自發(fā)揮作用的領域和分工。既然兩極分化已是現(xiàn)代經濟的特征，既然它們在創(chuàng)新上各具優(yōu)勢，既然它們之間在產業(yè)上已存在著分工，那么，這種創(chuàng)新領域上的劃分和分工也應該是可能的，因為這種劃分，不僅能更好地發(fā)揮中小企業(yè)的作用，且能提高全社會的創(chuàng)新效率。

“風險企業(yè)論”和“中產經濟論”都只是將企業(yè)規(guī)模大小差異作為輔助參數，通過研究風險企業(yè)家所領導的企業(yè)因其個性和特點而產生與大企業(yè)不同的管理結構、組織形式、人員結構及營銷方式，來論證中小企業(yè)管理模式和創(chuàng)新能力。由于風險企業(yè)家一企業(yè)經理，作為企業(yè)財產所有者，其特有的素質、理想以及與企業(yè)共生存的巨大壓力激發(fā)出來的冒險、創(chuàng)造、奮斗精神，使企業(yè)充滿活力，從而塑造出一種新興的企業(yè)文化?？梢姡帮L險企業(yè)論”和“中產經濟論”主要推崇企業(yè)的個性和特點，并將這種個性和特點與風險企業(yè)家及其企業(yè)家精神緊密聯(lián)系起來，這無疑較符合從重視物質資本發(fā)展到重視人力資本最后到企業(yè)家的個性和才智的充分發(fā)揮的邏輯演繹，畢竟生產力的增長歸根結底是人的作用所致?！爸挟a經濟論”還希望通過中產企業(yè)的充分發(fā)展，再造一個充分競爭的社會經濟結構。從目前學者們對社會經濟未來趨勢的研究來看，應該說這是可能的。2001：中國中小企業(yè)發(fā)展報告2001：中國中小企業(yè)發(fā)展報告

2001-08-31

摘要：最近，中國企業(yè)聯(lián)合會即將發(fā)布2001年中國企業(yè)白皮書———《中國企業(yè)發(fā)展報告》，本報獨家選編其中有關中小企業(yè)報告目錄及部分內容刊發(fā)，希望讀者能先睹為快。

誰是中國中小企業(yè)

為什么要界定中小企業(yè)？如何科學正確地確認中小企業(yè)，與政府采取和實施的政策措施密切相關。政府制訂中小企業(yè)確認標準的目的，是為分析把握企業(yè)的規(guī)模結構，了解不同規(guī)模企業(yè)情況，為制定和實施扶持政策提供依據。世界各國確認中小企業(yè)的重要目的，就是通過制訂政策保護和扶持中小企業(yè)，因為，中小企業(yè)不僅戶數眾多，是創(chuàng)造就業(yè)機會的主要渠道和制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的主體，同時由于規(guī)模小又是市場競爭的弱者。由于經濟發(fā)展情況不同，世界各國對中小企業(yè)的具體確認標準和辦法也不同，有的國家以法律形式規(guī)定中小企業(yè)確認標準，有的國家沒有統(tǒng)一的確認標準只是在制訂相關政策時加以規(guī)定，但一般都是選用雇員人數、營業(yè)額、資產總額、資本總額中的一項或幾項指標來確認中小企業(yè)。采用營業(yè)額和雇員人數兩項指標確認中小企業(yè)的國家有美國

、英國、德國、加拿大等國家；采用資產額和雇員人數兩項指標確認中小企業(yè)的國家有韓國、新加坡等國家；采用資本額和雇員人數兩項指標確認中小企業(yè)的國家有日本等國家；采用雇員人數一項指標確認中小企業(yè)的國家有法國、意大利、澳大利亞、瑞士等國家。歐盟規(guī)定雇員在500人以下、固定凈資產在7500萬歐元以下的企業(yè)為中小企業(yè)。

中國中小企業(yè)的確認情況比較復雜一些。為建立與機關事業(yè)單位相區(qū)別的企業(yè)工資制度，解決國有企業(yè)工資改革所涉及的劃分企業(yè)類型問題，1986年在國務院企業(yè)工資研究小組下設劃分企業(yè)類型協(xié)調小組。1988年由國家經委、國家計委、國家統(tǒng)計局、財政部、勞動人事部聯(lián)合制訂下發(fā)了《關于發(fā)布＜大中小型工業(yè)企業(yè)劃分標準＞的通知》，劃分企業(yè)類型的對象主要是工業(yè)企業(yè)，劃分的依據主要有以實物產量反映的生產能力和固定資產原值，企業(yè)規(guī)模為四類六檔：特大型、大型（大型一檔、大型二檔）、中型（中型一檔、中型二檔）、小型，具體標準共計150個行業(yè)標準。文件規(guī)定大型企業(yè)由全國劃分企業(yè)類型協(xié)調小組認定，中小型企業(yè)按隸屬關系分別由部委和省認定。這套企業(yè)規(guī)模確認標準行政色彩較濃，主要是為國有大中型企業(yè)改革制訂政策服務。目前，中國尚未出臺專門為中小企業(yè)政策服務的企業(yè)規(guī)模確認標準，中小工業(yè)企業(yè)規(guī)模的確認仍執(zhí)行原標準。

在中國誰是中小企業(yè)？目前在中國，中小企業(yè)不僅僅是一個概念問題，而且是一個如何界定企業(yè)規(guī)模的實踐問題；中小企業(yè)不是一個絕對的概念，而是一個相對大企業(yè)而言的概念。從理論上講，中小企業(yè)一般是指規(guī)模較小的或處于創(chuàng)業(yè)階段和成長階段的企業(yè)，包括規(guī)模在規(guī)定標準以下的法人企業(yè)和自然人企業(yè)。在社會認同和制訂扶持政策的實踐中，各界人士對中小企業(yè)也有廣義和狹義兩種理解。廣義的中小企業(yè)，一般是指除國家確認為大型企業(yè)之外的所有企業(yè)，包括中型企業(yè)、小型企業(yè)和微型企業(yè)。狹義的中小企業(yè)則不包括微型企業(yè)。通常認為微型企業(yè)是指雇員人數在8人以下的具有法人資格的企業(yè)和個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)以及工商登記注冊的個體和家庭經濟組織等。

按現(xiàn)行中小企業(yè)劃分標準進行統(tǒng)計的情況看，中國中小企業(yè)的基本情況如表所示。與世界一些國家的確認標準相比，中國中小企業(yè)實際的人數規(guī)模相對偏高，但是，資產、資本和營業(yè)額規(guī)模相對偏低，這反映了中國中小企業(yè)多為勞動密集型的基本國情。

地位與作用

中小企業(yè)在中國國民經濟中的地位與作用可以歸納為以下8個方面：

①中小企業(yè)特別是小企業(yè)是國民經濟健康協(xié)調發(fā)展的重要基礎。

②中小企業(yè)特別是小企業(yè)是社會穩(wěn)定的重要保證。

中小企業(yè)以其占全部企業(yè)48．5％的資產創(chuàng)造69．7％的就業(yè)崗位，其重要原因之一就是中小企業(yè)創(chuàng)造一個就業(yè)崗位的成本比大企業(yè)低得多。據統(tǒng)計分析，在中國，大型企業(yè)創(chuàng)造一個就業(yè)崗位需投資22萬元，中型企業(yè)創(chuàng)造一個就業(yè)崗位需投資12萬元，小型企業(yè)創(chuàng)造一個就業(yè)崗位只需投資8萬元。

③中小企業(yè)特別是小企業(yè)是穩(wěn)定財政收支的基礎，也是確保國家財政收入特別是地方財政收入的穩(wěn)定來源。

中小企業(yè)通過承擔69．7％的就業(yè)崗位，不僅為國家減少了在社會保障方面（如失業(yè)保險等）的財政開支，同時還為國家創(chuàng)造了43．2％的工商稅收。1994年以后，中國實行分稅制財政體制，除增值稅的75％和中央企業(yè)所得稅等屬于國稅外，增值稅的25％和營業(yè)稅、地方所得稅等均為地稅。

5中小企業(yè)特別是小企業(yè)是引入優(yōu)勝劣汰機制，建立社會主義市場經濟體制的微觀基礎。

⑤中小企業(yè)特別是小企業(yè)是政府集中精力抓“大的保證和必備條件。

中小企業(yè)的發(fā)展可以為國有大企業(yè)下崗職工創(chuàng)造就業(yè)崗位，可以為大企業(yè)提供配套服務，也可以成為以大企業(yè)為龍頭的企業(yè)集團的小成員?？梢哉f，中小企業(yè)的健康發(fā)展是政府集中精力“抓大的保證和必備條件。

⑥中小企業(yè)是實現(xiàn)男女真正平等的物質基礎。

據中國婦女狀況白皮書數據資料，中國女性從業(yè)人數占全社會從業(yè)人數的44％，其中國家機關中婦女僅占23．5％，國有單位婦女僅占37．9％，可見，中國婦女就業(yè)的主要渠道是中小企業(yè)。據抽樣統(tǒng)計，近兩年新注冊的中小企業(yè)中女性法人代表明顯增加，中小企業(yè)就業(yè)人數中婦女比重逐年增加。所以，在中國，婦女創(chuàng)業(yè)與就業(yè)的主要天地應是中小企業(yè)。

⑦中小企業(yè)是鼓勵民間投資的重要載體。

⑧中小企業(yè)是發(fā)展和建設小城鎮(zhèn)的主體。

在上述地位與作用中，解決就業(yè)實現(xiàn)社會穩(wěn)定成為中小企業(yè)的重要使命。

發(fā)展中的問題

中國中小企業(yè)發(fā)展中存在的問題主要表現(xiàn)在企業(yè)自身和外部環(huán)境兩個方面。

從企業(yè)自身看，一是產品結構和組織結構不合理，如低水平重復建設、“小而全以及企業(yè)產品結構、組織結構、資本結構等問題；二是人員素質和經營管理水平低、技術裝備落后、產品質量差；三是資產負債率高、資金短缺、生產經營和技術創(chuàng)新投入不足等問題。

從外部環(huán)境看，政策體系尚未形成，按所有制制訂扶持政策的局面尚未徹底打破，中小企業(yè)特別是非國有中小企業(yè)尚未充分獲得國民待遇；

缺乏正常的融資渠道，金融體系改革有待進一步深化；

社會服務體系特別是社區(qū)發(fā)展體系非常薄弱，政府公共服務職能不到位，社會化的培訓、咨詢、技術、信息等服務體系尚未形成；

稅費負擔重，中小企業(yè)特別是以解決就業(yè)為主的勞動密集型的中小企業(yè)，由于主要成本是人工費用，所以按照統(tǒng)一稅率征收的稅負高于其它企業(yè)；

政府職能轉變滯后。

上述矛盾影響了已有中小企業(yè)的健康發(fā)展，也使創(chuàng)辦中小企業(yè)的難度加大，成為影響國民經濟持續(xù)健康快速發(fā)展的“梗阻之一。

政府如何扶持

政府支持中小企業(yè)發(fā)展的目的有兩個：一是社會效益：擴大就業(yè)，保證社會穩(wěn)定；推動技術進步，促進經濟健康發(fā)展；二是經濟效益：社會公共收支（財政）增收節(jié)支。具體目的有兩個：“節(jié)支———通過財政支持中小企業(yè)，可以擴大就業(yè)和吸納再就業(yè)，從而達到減少國家財政在社會保障方面的支出；“增收———通過財政支持擴大稅源和通過稅收減讓穩(wěn)定稅源，以確保中央和地方財政收入的持續(xù)增長。

扶持中小企業(yè)發(fā)展應從以下入手：

①轉變政府職能

政府應該是社會公共事務管理者，面對各種所有制的中小企業(yè)、各種產業(yè)領域的中小企業(yè)、各類地區(qū)不分城鄉(xiāng)的中小企業(yè)，提供政策和服務等支持。

②明確政府職責

政府在扶持中小企業(yè)發(fā)展中主要職責應是：制定有利于中小企業(yè)與大企業(yè)公平競爭的發(fā)展規(guī)劃與規(guī)則；推動和構造有利于中小企業(yè)健康發(fā)展的社會化促進體系，特別是信用體系和擔保體系；引導和鼓勵社會對中小企業(yè)的中介服務；加大政府對中小企業(yè)的財稅支持力度；完善和健全對中小企業(yè)的行政和司法監(jiān)督。

③確定扶持方式

以社會公共管理者身份，以立法、財稅、金融等方式，扶持符合國家產業(yè)政策的中小企業(yè)。應側重：發(fā)展包括風險投資、創(chuàng)業(yè)板與科技板上市等在內的中小企業(yè)直接融資體系；健全包括政策性銀行、商業(yè)銀行和中小金融機構在內的中小企業(yè)間接融資體系；完善包括三級信用擔保、互助擔保、商業(yè)擔保在內的中小企業(yè)信用擔保體系；制定以實現(xiàn)政府信用信息公開化為主要內容的信用制度，組建以社會為主體的信用體系，指導中小企業(yè)加強信用管理；建立中小企業(yè)創(chuàng)新體系；推動中小企業(yè)培訓、咨詢、信息服務等社會化促進體系等。還應包括增列中小企業(yè)信用擔保資金、培訓補貼、創(chuàng)業(yè)資助等必要的財政預算支持和稅費減免措施。

5選擇扶持范圍

政府扶持政策的支持范圍應是有產品、有市場、有發(fā)展前景的，符合國家產業(yè)政策的中小企業(yè)。對于污染環(huán)境、能源消耗高、質量低劣的中小企業(yè)也要下決心采取必要措施予以關閉，同時對于布局不合理、低水平重復建設的中小企業(yè)要加大結構調整的力度。

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TO：影響分析

加入W

TO面臨的有利因素：

①國民待遇與產業(yè)準入

W

TO要求賦予內外資企業(yè)平等的國民待遇，為解決中小企業(yè)特別是非國有中小企業(yè)存在的非國民待遇問題帶來歷史機遇，中國有關部門已宣布放寬對中小企業(yè)的產業(yè)準入限制。

②資本市場與金融服務

W

TO要求放開資本市場，其正面影響將是推動內資銀行改善服務。外資銀行的進入也為中小企業(yè)間接融資開辟了新的渠道。國外風險投資的進入和到海外資本市場上市，對中小企業(yè)特別是成長型中小企業(yè)將變?yōu)榭刹僮鞯默F(xiàn)實。中小企業(yè)運用資本經營以購并手段實現(xiàn)低成本擴張，向國際化發(fā)展更為便利。

③信息技術與互聯(lián)網

5生產全球化與分工

加入W

TO面臨的不利因素：

①加入W

TO雖然可以拓寬中小企業(yè)的融資渠道，但是，由于中國中小企業(yè)的主體是勞動密集型中小企業(yè)，除極少數高成長型科技中小企業(yè)外，融資難仍將是中國中小企業(yè)的首要難題，并制約中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力和營銷能力的提高。

②加入W

TO雖然可以給高科技中小企業(yè)快速成長提供更多的機遇和融資機會，但是，單純高科技中小企業(yè)在迎接W

TO后，可能將會面臨國外同類資本密集型和技術密集型企業(yè)的沖擊。

③由于高效率低成本的新技術可以代替一定的手工勞動，會使部分單純性勞動密集型中小企業(yè)喪失勞動力成本優(yōu)勢。

2001：中國中小企業(yè)發(fā)展報告（下）

2001-08-31

戰(zhàn)略選擇

面對西部大開發(fā)、W

TO和經濟全球化的新形勢，推動中國中小企業(yè)發(fā)展，必須作出科學的戰(zhàn)略選擇：

1、要加大中小企業(yè)結構調整力度。要采取勞動密集型和技術密集型并舉的中小企業(yè)扶持政策，制定促進技術含量高的勞動密集型產業(yè)和高技術產業(yè)中的勞動密集型生產環(huán)節(jié)中小企業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略，鼓勵中小企業(yè)分類發(fā)展：或成為大企業(yè)乃至跨國公司的戰(zhàn)略伙伴、或聯(lián)合組建中小企業(yè)集團增強競爭實力、或保持“小而特占領特定市場，同時加大扶持力度推動高成長型中小企業(yè)快速發(fā)展。

2、要率先統(tǒng)一內資企業(yè)的國民待遇，應按照《憲法》要求，修訂已不適應市場經濟和W

TO協(xié)定要求的有關法律法規(guī)和政策文件，取消不合理的限制部分內資企業(yè)的規(guī)定。在解決歷史遺留問題的基礎上，盡快賦予非國有企業(yè)與國有企業(yè)、中小企業(yè)與大企業(yè)相同的國民待遇。

3、要采取國際通行的中小企業(yè)政府扶持措施。要在《鼓勵和扶持中小企業(yè)發(fā)展的若干政策意見》的基礎上，出臺具體的可操作的政策措施，同時要盡快制訂頒布《中小企業(yè)促進法》或《中小企業(yè)基本法》。政府扶持中小企業(yè)發(fā)展的具體措施應包括：產業(yè)指導制度、信息服務制度、預算資助制度、稅收減讓制度、技術支持制度、擔保協(xié)助制度、信用公示制度等。

4、要加快建立中小企業(yè)發(fā)展的社會化促進體系。應包括十大體系：

———政策扶持體系；

———資金融通體系；

———信用保證體系；

———創(chuàng)新促進體系；

———信息網絡體系；

———培訓輔導體系；

———社團互助體系；

———中介服務體系；

———市場拓展體系；

———合作促成體系：包括推動國內外企業(yè)間的兼并聯(lián)合、中小企業(yè)加入大企業(yè)集團、中小企業(yè)成為大企業(yè)戰(zhàn)略伙伴、組建中小企業(yè)集團、對外合作與交流等在內的合作促成體系。

政策與實踐展望

一、中小企業(yè)結構調整力度將加大，實現(xiàn)中小企業(yè)與大企業(yè)之間的協(xié)調發(fā)展將成為國家宏觀經濟政策的重要內容。中小企業(yè)結構調整將向“專、精、特、新、“集團化和與大企業(yè)協(xié)調發(fā)展等三個方向發(fā)展。

二、在完善中小企業(yè)信用擔保體系的基礎上，以信用擔保體系來間接地體現(xiàn)國家對中小企業(yè)的扶持，將成為政府維護公平競爭、保護市場競爭弱者（中小企業(yè)）、創(chuàng)造就業(yè)崗位的首要政策選擇。政府預算資助和擔保業(yè)務免征營業(yè)稅等措施，將推動中小企業(yè)信用擔保體系的建設步伐并實現(xiàn)擔保行為的規(guī)范化。政府中小企業(yè)主管部門將通過下達扶持政策目標、建立市場準入制度、推行強制再擔保等方式來對中小企業(yè)信用擔保體系加以規(guī)范和推動，擴大中小企業(yè)擔保的受惠面和對地方經濟發(fā)展以及創(chuàng)造就業(yè)崗位拉動作用。

三、中小企業(yè)發(fā)展扶持政策的配套措施將陸續(xù)出臺，中小企業(yè)發(fā)展的政策體系和維權體系將初步形成。《關于中小企業(yè)信用擔保體系建設的意見》、《關于中小企業(yè)融資擔保行業(yè)管理辦法》、《關于中小企業(yè)擔保再擔保機構免征營業(yè)稅管理規(guī)定》、《關于加強中小企業(yè)信用管理的意見》、《關于中小企業(yè)質量工作的意見》、《關于鼓勵創(chuàng)辦中小企業(yè)的意見》等配套文件可望年內出臺?！吨行∑髽I(yè)促進法（草案）》中計劃經濟體制的痕跡和部門利益的色彩會大大淡化，并將在吸收《國務院辦公廳轉發(fā)國家經貿委關于鼓勵和扶持中小企業(yè)發(fā)展的若干政策意見》實施經驗的基礎上加以豐富與完善，年內《中小企業(yè)促進法（草案）》可望進入立法審議程序。

隨著省市縣三級政府機構改革的深入，地方性中小企業(yè)發(fā)展工作領導小組和地方政府中小企業(yè)工作機構將逐步健全，按所有制、行業(yè)和地域設立職能重復機構的狀況將初步改變，由中央到地方將形成較完整的中小企業(yè)發(fā)展政策體系和組織實施體系，各級政府中小企業(yè)工作機構將由以審批和管理為主的管理部門轉變?yōu)橐苑蘸捅Ｗo為主的維權機構。預計，年內以各級中小企業(yè)發(fā)展工作領導小組和地方政府中小企業(yè)工作機構為主體的、代表中小企業(yè)利益的維權體系可望初步形成。

四、中小企業(yè)融資渠道將逐步暢通，以技術、市場、培訓、咨詢、信息等為主要服務內容并相互配合的社會化服務體系網絡將初見端倪。

2000年中小企業(yè)發(fā)展回眸

一、2000年，國有和集體中小企業(yè)改革不斷深化。按照十五屆四中全會要求，由放開搞活國有小企業(yè)擴展到放開搞活國有中小企業(yè)。按照中央的統(tǒng)一要求，各地區(qū)從實際出發(fā)，大膽探索、穩(wěn)步推進。據23個省市不完全統(tǒng)計，截至目前，國有工業(yè)中小企業(yè)的改制面平均為76％，其中采取股份合作制占22％、采取兼并破產占18％、采取出售占8％。一些地方按照有所為有所不為等要求，基本實現(xiàn)了國有中小企業(yè)由單一所有制向股權多元化的轉變，改革先行地區(qū)國有中小企業(yè)的改制面接近100％。為規(guī)范國有中小企業(yè)改制行為，保證改制中“職工妥善安置、國有資產不流失、保護債權人利益，有針對性地解決部分地區(qū)改制中出現(xiàn)的一些傾向性問題，國家經貿委等部門出臺了《關于出售國有小型企業(yè)中有關問題意見的通知》，起草了《關于國有小型企業(yè)實現(xiàn)股份合作制改革若干問題的意見》。為保證改制工作的順利進行，各地區(qū)還出臺了一系列關于解決國有中小企業(yè)歷史遺留問題、職工安置問題等具體政策措施。

從改制效果看，已改制的中小企業(yè)經營機制發(fā)生變化，生產經營恢復正常并加快發(fā)展，經濟效益逐步改觀。但是，對于尚未改制的國有中小企業(yè)特別是“大而盈、大而虧的企業(yè)，改制的難度逐步加大。對于“大而虧的企業(yè)，由于債務與人員負擔沉重、技術裝備落后、無產品無市場以及經營管理混亂等問題，資不抵債情況更為嚴重。特別是無產可破的企業(yè)，如何妥善安置職工實現(xiàn)再就業(yè)已成為地方政府的棘手問題。對于“大而盈的企業(yè)，地方政府往往更為關注這些屬于地方的利稅大戶，為維護已有的控制方式，往往缺乏推動此類企業(yè)改制的動力與積極性。特別是凈資產額大的企業(yè)，往往難以實現(xiàn)股權多元化，由于職工和經營者購買力有限，難以實現(xiàn)股權有償量化到個人。江蘇等省市屬于改制起步較早的地區(qū)，當時，由于國有和集體中小企業(yè)在改制中普遍采取股份合作制，實行職工人人平均持股，造成新的企業(yè)大鍋飯，機制不活、決策不靈問題重現(xiàn)，目前，這些地方正在面臨“二次改制的挑戰(zhàn)。

二、非公有中小企業(yè)發(fā)展速度加快。修訂后的憲法明確私營經濟成為國民經濟的組成部分以后，各地開始清理不合理的歧視性規(guī)定。在國家，鼓勵個人創(chuàng)辦中小企業(yè)的法律———《個人獨資企業(yè)法》于2000年1月1日正式施行，有關部門已宣布放寬對民間投資的產業(yè)準入限制，非國有企業(yè)開始取得自營進出口權，以鼓勵私人創(chuàng)業(yè)的資本市場———創(chuàng)業(yè)板市場也初見端倪。在地方，為發(fā)揮中小企業(yè)在擴大就業(yè)和穩(wěn)定社會中的重要作用，許多省市紛紛采取簡化注冊手續(xù)、取消不合理收費、給予擔保資助、減免稅收等措施，鼓勵社會各界特別是私人創(chuàng)辦中小企業(yè)。

在浙江等私營經濟發(fā)展較快的省市，中小企業(yè)成為地方經濟的重要力量。這些地方非公有企業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)優(yōu)勢企業(yè)與塊狀經濟互補的良好態(tài)勢，如在浙江既涌現(xiàn)出飛躍縫紉機、錢江摩托車、正泰德力西電器、杉杉莊吉西服、銀座泰龍信用社等一大批優(yōu)勢企業(yè)；也形成了中國燈具之鄉(xiāng)、中國襪業(yè)之鄉(xiāng)等一大批以中小企業(yè)為主體、以鄉(xiāng)鎮(zhèn)社區(qū)為依托的“塊狀經濟，如寧波、紹興、湖州等地區(qū)塊狀經濟就達300個，其中年銷售收入超過5億元的塊狀經濟在紹興有25個，超過10億元的在紹興有18個、在湖州有25個，超過50億元的紹興有兩個，超過60億元的在湖州有兩個。

在浙江臺州、寧波和江蘇鎮(zhèn)江等地區(qū)，設立了與企業(yè)有關的政府審批部門一體化的“一站式服務中心，減輕了創(chuàng)辦企業(yè)和企業(yè)經營負擔、遏制了審批部門權錢交易等腐敗現(xiàn)象。

但是，非公有企業(yè)特別是非公有的中小企業(yè)在產業(yè)準入、銀行貸款、上市發(fā)債、兼并破產、項目投資、進出口權等方面還存在諸多的種種限制，在國民待遇方面仍存在歧視現(xiàn)象。

三、以建立信用擔保體系為突破口，推進中小企業(yè)發(fā)展促進體系的建設。

據不完全統(tǒng)計，截至2000年12月底，全國已有30個省、自治區(qū)、直轄市開展省級或市級中小企業(yè)信用擔保體系試點，其中濟南、銅陵、鎮(zhèn)江、長春、重慶、遵義、楚雄、伊犁、咸陽、雞西、鞍山、太原、福州、嘉興、柳州、綿陽、馬鞍山、包頭、撫順、深圳、珠海、武漢、寧波、巴音郭楞等100多個城市已組建中小企業(yè)信用擔保機構并開展試點；河南、吉林、寧夏、天津、山東、貴州、四川、內蒙古、青海、山西、黑龍江、江西、安徽等十幾個省、自治區(qū)、直轄市已開始組建省級擔保機構并開展再擔保試點；廣東、浙江、云南、安徽、四川、上海、北京等地的中小企業(yè)互助擔保和商業(yè)擔保機構的發(fā)展速度也大大加快，據不完全統(tǒng)計，全國各地中小企業(yè)互助擔保和商業(yè)擔保機構已達300多個。2000年8月，國務院辦公廳在國辦發(fā)59號文件中同意組建國家中小企業(yè)信用再擔保機構，9月，國家經貿委會同有關部門開始研究起草國家中小企業(yè)信用再擔保機構方案并提出了建立信用體系和加強中小企業(yè)信用管理的初步意見。

在全國中小企業(yè)信用擔保體系建設中，研究或成立省級再擔保機構最早的省是河南、吉林、寧夏；全國第一家以中小企業(yè)為主要擔保業(yè)務的民營擔保股份公司是深圳市中科智擔保服務股份；全國第一家中小企業(yè)信用擔保協(xié)會是內蒙古自治區(qū)中小企業(yè)信用擔保協(xié)會；全國最早探索中小企業(yè)擔保的直轄市是重慶、上海；全國第一家成立直轄市中小企業(yè)信用擔保中心的是天津，成立直轄市中小企業(yè)監(jiān)督管理委員會的是北京；全國最早兼營中小企業(yè)擔保業(yè)務的公司是深圳科技投資公司、中國經濟技術投資擔保公司、四川省經濟技術投資擔保公司；全國第一家政府與民營企業(yè)合作設立的中小企業(yè)信用擔保公司是珠海市中小企業(yè)信用擔保公司；全國最東部的中小企業(yè)信用擔保中心是黑龍江省雞西市中小企業(yè)信用擔保中心，最西部的中小企業(yè)信用擔保中心是新疆伊犁地區(qū)中小企業(yè)信用擔保中心；擔保試點形式最多的是廣東、浙江、安徽、北京和上海；全國省級擔保機構擔保資金到位最多的是山東省，市級擔保機構擔保資金到位最多的是濟南市；全國第一個對市地擔保機構提供再擔保資金資助的省級再擔保機構是內蒙古；全國第一個建立起省級再擔保與市級信用擔保體系的是河南?。蝗珖谝患矣蓢H組織參與出資和組建的中小企業(yè)信用擔保中心是江蘇鎮(zhèn)江市中小企業(yè)信用擔保中心。

目前，中小企業(yè)信用擔保工作仍存在政府行政干預、擔保風險分擔難分散難、擔保機構運作效率低、擔保受益企業(yè)有限等問題，特別是中央財政尚無對中小企業(yè)信用擔保體系的任何預算資助措施，部門利益仍在左右中小企業(yè)信用擔保體系的正常開展。

四、完善中小企業(yè)發(fā)展的政策體系，健全組織體系。

2000年8月，國務院辦公廳轉發(fā)《國家經貿委關于鼓勵和扶持中小企業(yè)發(fā)展的若干政策意見》，在大力推動中小企業(yè)結構調整、鼓勵中小企業(yè)技術創(chuàng)新、加大對中小企業(yè)的財稅政策支持、拓寬中小企業(yè)融資渠道、加快建立中小企業(yè)信用擔保體系、健全社會化服務體系、創(chuàng)造公平競爭的外部環(huán)境和加強組織領導等8個方面，作出了25條原則規(guī)定與具體要求。文件還決定：各級政府要根據財力安排資金用于中小企業(yè)信用擔保、創(chuàng)業(yè)資助等方面；探索組建國家中小企業(yè)信用再擔保機構并對納入全國試點的擔保和再擔保業(yè)務給予3年免征營業(yè)稅；進行中小企業(yè)產權交易試點，探索建立中小企業(yè)風險投資公司等。

2000年10月正式組建了由國家經貿委牽頭，包括中國人民銀行、財政部、科技部、稅務總局、工商局、證監(jiān)會以及國家政策性銀行和商業(yè)銀行在內的全國推動中小企業(yè)發(fā)展工作領導小組，辦公室設在國家經貿委中小企業(yè)司。2000年12月，召開了第一次全國中小企業(yè)工作會議，會議決定陸續(xù)發(fā)布《關于中小企業(yè)信用擔保體系建設的意見》、《關于中小企業(yè)融資擔保行業(yè)管理辦法》、《關于中小企業(yè)擔保再擔保機構免征營業(yè)稅管理規(guī)定》、《關于加強中小企業(yè)信用管理的意見》、《關于中小企業(yè)質量工作的意見》、《關于鼓勵創(chuàng)辦中小企業(yè)的意見》等配套文件。

在貫徹落實國務院辦公廳59號文件的過程中，科技部加大了對科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的基金支持力度，外經貿部出臺了中小企業(yè)國際貿易發(fā)展基金管理辦法，國家開發(fā)銀行開展了對中小企業(yè)中長期貸款的轉貸款業(yè)務試點工作，中國人民銀行開始研究制訂擔保貸款管理辦法，證監(jiān)會也做好了開設創(chuàng)業(yè)板市場的準備工作。中國政府與日本、加拿大、德國等國家政府中小企業(yè)發(fā)展合作項目也陸續(xù)起步，國家經貿委與加拿大政府國際開發(fā)署聯(lián)合召開了“中小企業(yè)融資與社區(qū)發(fā)展國際研討會，重慶（南岸區(qū)）、長春、包頭、巴音郭楞、天水、寶雞等城市開始進行“中小企業(yè)融資與社區(qū)發(fā)展示范工作；中英合作在遼寧、四川探索組建“中小企業(yè)信用擔保機構，中德選擇在安徽、湖北進行“中小企業(yè)融資試點，與聯(lián)合國計劃開發(fā)署在鎮(zhèn)江組建的中小企業(yè)信用擔保機構也深化為中小企業(yè)綜合性服務機構。

五、社會化服務體系開始關注中小企業(yè)，服務體系建設步伐加快。

附錄：

報告目錄

一、在中國誰是中小企業(yè)？

1、為什么要界定中小企業(yè)？

2、在中國誰是中小企業(yè)？

3、中國中小企業(yè)的實際規(guī)模情況。

二、中國中小企業(yè)發(fā)展情況如何？

1、中國中小企業(yè)總體情況。

2、中小企業(yè)在中國國民經濟中的地位與作用

3、中國中小企業(yè)發(fā)展中存在的幾個問題

三、政府為什么要扶持中小企業(yè)？如何扶持？

1、為什么要扶持中小企業(yè)？

2、如何扶持中小企業(yè)？

四、走向W

TO：中國中小企業(yè)面臨的新形勢是什么？

1、W

TO進程的加快，必將推動經濟全球化，中國中小企業(yè)可以說是機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇多于挑戰(zhàn)。

2、中國中小企業(yè)面臨的機遇與有利因素。

3、中國中小企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)與不利因素。

五、面對西部大開發(fā)、W

TO和經濟全球化，推動中小企業(yè)發(fā)展應采取哪些戰(zhàn)略措施？

1、要加大中小企業(yè)結構調整力度。

2、要率先統(tǒng)一內資企業(yè)的國民待遇。

3、要采取國際通行的中小企業(yè)政府扶持措施。

4、要加快建立中小企業(yè)發(fā)展的社會化促進體系。中小企業(yè)內向型國際化中小企業(yè)內向型國際化

2001-09-12

企業(yè)國際化經營是企業(yè)國際性地利用生產要素和管理技能，從事跨越國界的工商活動。包括商品的進出口貿易、技術授權、對外直接投資、國際工程承包、管理合同、合作生產、國際勞務輸出等。但大多數人有一個誤解，以為國際化經營就是走出國門。而實際上，國際化經營是指企業(yè)自身融入世界經濟的大循環(huán)，參與國際性的競爭。這里的“跨越國界”中的“國界”并不單純是地理上的概念。因此，國際化經營的形式既可以是“走出去”，也可以是“請進來”，即有外向型和內向型之分。筆者認為中國中小企業(yè)內向型的國際化更具緊迫性。

一、中小企業(yè)內向型國際化的緊迫性

中國是世界上最大的潛在市場，“欲獨霸世界，先逐鹿中國”。隨著世界經濟一體化進程的加快以及中國對外開放的進一步深入，國外企業(yè)已經意識到中國市場的巨大潛力。因此，五洲四海的企業(yè)紛紛前來“搶灘”，全球500強企業(yè)中已有400多家挺進中國，幾百億美元的外資投放中國市場，在中國直接或者間接從事生產經營活動。這既給中國經濟帶來了巨大的活力，也給技術和管理相對落后的中國民族企業(yè)造成了巨大壓力。例如，飲料行業(yè)“可口可樂”、“百事可樂”兩大品牌已占我國碳酸飲料市場的53．7％，“雀巢”、“麥氏”已成為咖啡的代名詞；洗滌日化品行業(yè)“碧浪”、“汰漬”、“奧妙”等洋品牌已占我國洗衣粉市場的大半，僅“力土”和“舒膚佳”兩個品牌就掠走我國香皂市場83．3％的市場份額；家電市場上海爾、科龍、小天鵝所面對的是西門子、松下、伊萊克斯，長虹、康佳面對的是索尼、三星，聯(lián)想、方正面對的是IBM、康柏、惠普、戴爾；通訊市場上程控交換機早已是“七國八制”的戰(zhàn)國紛爭局面，無線通訊從尋呼機到更是為“愛立信”、“摩托羅拉”、“諾基亞”、“西門子”等外國品牌所獨霸……。中國加入WTO后，這種情況會進一步加劇。因此，越來越多的中國企業(yè)發(fā)現(xiàn)它們所面臨的國際競爭并不是在遙遠的異國他鄉(xiāng)，而是就在它土生土長的本地市場。對中國大多數企業(yè)來說，經營國際化在很大程度上意味著如何在本地市場迎接來自世界的競爭。守住了國內市場，也就等于提高了國際競爭力。因此，內向型國際化對中國大多數企業(yè)來說至關重要。

中小企業(yè)的內向型國際化更具緊迫性。因為“入世”以后，我國參與經濟全球化合作的程度會加深，在關稅水平大大降低的情況下，我國除了對某些幼稚性產業(yè)（其中中小企業(yè)數量極微）實施適度保護外，不可能采取非關稅措施對中小企業(yè)進行保護。而我國中小企業(yè)中很大一部分是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，它們大多是依賴天時地利發(fā)展起來的。加入WTO以后，市場的游戲規(guī)則趨向透明，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的本地化優(yōu)勢將消失殆盡。外資企業(yè)準入門檻降低，其經營風險減少，與國內中小企業(yè)的競爭將更加激烈。中小企業(yè)雖然經營方式靈活，但由于技術、資金、信息。人才方面的制約，抗風險能力較弱，競爭力不強，受國外企業(yè)擠壓的影響更大。想走出國門，大多數中小企業(yè)又力不從心，況且有些行業(yè)國外市場已趨飽和。因此，除了少數中小企業(yè)因為行業(yè)特點，或者自身素質較好，能夠“搏擊海外”，絕大多數中小企業(yè)應著眼于“家門內”的競爭，實行內向型的國際化，采用有效的經營方式與“洋企業(yè)”一爭高下。

二、中小企業(yè)內向型國際化的方式

中小企業(yè)可以根據自身的特點，采用不同的經營方式與國外企業(yè)展開競爭?，F(xiàn)在較為流行而且效果較好的內向型國際化主要有下列方式。

1．中外合資經營

中外合資經營是指國內企業(yè)與國外企業(yè)建立共同投資，共同經營，共負盈虧，共擔風險的有限責任公司。國內企業(yè)與國外企業(yè)合資經營能夠彌補自身資金的不足，引進國外的先進技術，先進的管理模式和管理方法，因而是提高自身競爭力，發(fā)展壯大自己的一種有效的內向型國際化的方式。這種方式在我國最為普遍，幾乎涉及了每一個行業(yè)。我國一些大中型企業(yè)在這方面行動較早，其中以汽車行業(yè)最為典型。如一汽的桑塔納、捷達、奧迪，上海的別克，天津的夏利，廣州的本田，重慶的鈴木等等，都是與國外的知名汽車公司合資經營的。

中小企業(yè)運用中外合資經營發(fā)展自己也是一種重要方式。中小企業(yè)在資金、技術方面的劣勢更為明顯，通過合資經營，效果有時更好。例如浙江省政府為中小企業(yè)與外資的合作創(chuàng)造各種便利條件，從而使該省成為我國中小企業(yè)發(fā)展最快的地區(qū)之一。該地區(qū)中小企業(yè)的競爭力大大增強，不但有能力守住國內市場，并且具有了走出國內市場的能力。

2．特許經營

特許經營是授權商賦予被許可方某種權力，使被許可方有權使用授權商的名稱、機制或者技術，而且在組織、營銷及總的經營管理方面協(xié)助被許可方，以保證被許可方的質量控制和特有知識的有效使用，被許可方按協(xié)議支付一定費用。授權商通過這種方式不需要投人大量的資金，便可以達到擴張的目的，在一個相當短的時期內可以達到一個非?？斓脑鲩L率，比單靠自己的力量所能達到的要快得多。而被授權方則可以利用授權商的品牌、商標、技術和經營方式，迅速擴大影響，開拓市場，而且在創(chuàng)業(yè)過程中始終對自己的經營具有控制權。由于特許經營能夠達到雙贏的目的，在國外被普遍使用。中國最近幾年也開始大力發(fā)展特許經營，1999年，“第二屆國際特許經營研討會暨展覽會”在北京、廣州、上海巡回舉行，報名的企業(yè)多達幾百家。

中小企業(yè)既可以成為外國企業(yè)的特許經營商，也可以自己作為特許經營的授權方發(fā)展企業(yè)。例如，中國有很多快餐店因為獲得“麥當勞”或者“肯德基”的特許經營權而得到快速發(fā)展，而河南“紅高粱”快餐連鎖店公司則以挑戰(zhàn)“麥當勞”的行動聞名全國。1995年4月，“紅高粱”在鄭州創(chuàng)辦之初，請來原“合記羊肉燴面”的老師傅，共同開發(fā)“紅高粱羊肉燴面”快餐，在保持傳統(tǒng)風味的基礎上，借鑒西式快餐的制作和管理經驗，闖出了一條中式快餐連鎖經營之路，并把競爭矛頭直指快餐業(yè)巨人“麥當勞”，提出“麥當勞開在哪里，紅高粱就開在哪里”的口號。創(chuàng)業(yè)兩年后，紅高粱就發(fā)展到50余家連鎖店，預計2D00年達到1000家。這雖然還不及麥當勞公司特許經營的一個零頭，但他們取得成功的經營方式和挑戰(zhàn)“麥當勞”的勇氣，卻值得中小企業(yè)借鑒。

3．虛擬經營

虛擬經營是指企業(yè)在組織上突破有形的界限，雖有生產、營銷、設計、財務等功能，但企業(yè)內部卻沒有完整的執(zhí)行這些功能的組織。企業(yè)僅保留其中最關鍵的功能，而將其他的功能虛擬化——通過各種方式借助外力進行整合彌補，其目的是在競爭中最大限度地利用企業(yè)有限的資源。虛擬經營能使企業(yè)的管理視野大大拓寬，資源運籌的范圍從企業(yè)的內部延伸到外部，更有利于企業(yè)的資源優(yōu)化配置，將各種優(yōu)勢互相集成，產生更為強大的綜合優(yōu)勢，促進企業(yè)快速發(fā)展。

虛擬經營對中小企業(yè)來說更加有用。中小企業(yè)的人才、資金、技術等相對較弱，并且一般只在某些功能上具有優(yōu)勢。通過人員虛擬虛擬功能，甚至虛擬企業(yè)等方式就能彌補自己的不足，達到快速發(fā)展自己的目的。由于虛擬經營具有很大的彈性，一家獨立的公司可能同時或者先后參加數家公司的虛擬經營，更符合中小企業(yè)經營靈活的特點。我國皮貨洗染的“龍頭”——榮昌皮貨洗染連鎖企業(yè)，就是通過采取多種虛擬經營方式而取得了跨行業(yè)、跨地區(qū)?？缢兄埔?guī)模經濟的效益。該企業(yè)由意大利伊爾薩干洗機廠、安治諾皮化廠、香港宏昌（亞洲）、北京皮舒佳榮昌洗染及相關高等院校與全國近200個皮貨專營店虛擬集合而成。在經營過程中，采用了虛擬生產、虛擬銷售網絡等方式，使企業(yè)的競爭力大大提高，不但自己取得了該行業(yè)“老大”的地位，而且在與國外企業(yè)的競爭中占有很大優(yōu)勢。

4．行業(yè)整合

某些行業(yè)由于競爭的特點和激烈程度，可以而且需要進行全行業(yè)的整合。也就是說，為了不讓國外大公司控制整個行業(yè)，國內本行業(yè)的企業(yè)通過資源的優(yōu)化配置，如聯(lián)合、并購等方式組建大型的企業(yè)集團，力爭在與跨國企業(yè)的競爭中立于不敗之地。行業(yè)中的中小企業(yè)應該從本行業(yè)的實際情況出發(fā)，與較大的企業(yè)一道，在共同發(fā)展的基礎上發(fā)展自己，例如中國奶業(yè)就屬這種情況。法國達能這個國際食品工業(yè)的巨子在控股杭州娃哈哈、中山樂百氏之后，又參股上海光明奶業(yè)。達能毫不避諱他們的目的：一是利用光明的力量做大達能的“中國蛋糕”；二是希望有朝一日成為光明的大股東。面對這樣進退有據且有整體意圖的“恐龍”，中國乳業(yè)有沒有能與之一搏的企業(yè)呢？根據國家輕工業(yè)局一位人土的說法，盡管我國乳業(yè)已經形成了光明、三鹿、伊利等一批有相當實力的企業(yè)，但總體情形是企業(yè)規(guī)模不大，低水平重復建設現(xiàn)象嚴重，品牌集中度也不盡人意。也許用一盤散沙來形容也不為過。中國的乳業(yè)有點象啤酒市場，地方品牌割據，每一個省都有自己的“英雄”，各自為戰(zhàn)，結果是浪費資源。因此中國的奶業(yè)必須盡快整合，形成一兩個“巨人”來與洋品牌抗衡，否則我們將被洋品牌“整合”。

三、應注意的問題

1．我們強調中小企業(yè)內向型國際化具有緊迫性，并不是說中小企業(yè)的外向型國際化不重要，而是因為中國的中小企業(yè)大部分還不具備外向型國際化的能力。中小企業(yè)應該在本上具有競爭力的情況下，才能更有效地進行外向型國際化。美國、日本和歐洲的企業(yè)容易邁向全球，原因是他們占有本地市場。因此，強調內向型國際化，實際上是為了今后更好地實施外向型國際化。中小企業(yè)國際化的最終目的還是“走出去”，參與更大范圍的國際競爭。

2．上述一些內向型國際化的方式并不是適用于任何中小企業(yè)的任何情況，而需要有針對性的選擇。例如，特許經營的企業(yè)，其產品必須具備標準化、系列化、通用化的特點，而管理必須科學化，才能達到應有的效果；虛擬經營的企業(yè)自身必須有核心優(yōu)勢可以依托，如果企業(yè)本身無優(yōu)勢可言，那么虛擬運作的目的是不可能達到的，如果優(yōu)勢在虛擬運作的過程中沒有很好地發(fā)揮，虛擬運作中仍會出現(xiàn)危機，虛擬的目的一樣難以實現(xiàn)；而行業(yè)整合則需要看行業(yè)本身的特點和競爭的激烈程度。

3．中外合資經營必須處理好短期發(fā)展和長期發(fā)展的關系。中外合資經營過程中最好能把控制權掌握在自己手中，并擁有自己的品牌。否則，短期內雖然能夠快速發(fā)展，但最終會受制于人，被人家“整合”。另外，合資經營不能僅著眼于中外合資，國內企業(yè)間的合資也應受到重視。因為國內企業(yè)由于文化相近，彼此之間更易合作，效果有時可能更好。在共同對付國外企業(yè)，發(fā)展民族企業(yè)這一點來說，國內企業(yè)間的合資尤其需要提倡。那種把與國外企業(yè)合資經營當作打擊國內同行的做法尤其要反對。論中小企業(yè)生存法則導讀】如果中小企業(yè)想進一步提升市場份額和擴大市場范圍，無疑——激烈的市場競爭中提升產品形象和擴大品牌影響則勢在必行、不可逾越。如果說在市場運作的初期，中小企業(yè)只要有了市場需求的產品，只要打造和帶好銷售隊伍，做好與銷售有關的事情就可以了，那么接下來，如果你想進一步提升市場份額和擴大市場范圍，無疑--激烈的市場競爭中提升產品形象和擴大品牌影響你則勢在必行、不可逾越。提升產品形象和品牌影響的必要性首先，就中小企業(yè)而言，在局域市場運作到一定時期后，其最終營銷的目標消費群體和市場范圍已基本成型，上升空間開始受到限制，而此時若要繼續(xù)提升局域市場的銷售份額和擴大市場范圍，無疑市場的競爭趨勢注定了缺乏品牌形象和品牌影響的產品是缺乏競爭力的。其次，誠然有不少中小企業(yè)，依托本地渠道、網絡、銷售隊伍優(yōu)勢及其它市場資源，十幾年來甚至幾十年來一直立于本地市場而不敗，銷售業(yè)績也不錯，然而市場是發(fā)展的是變化的，隨著時間的推移，中小企業(yè)產品形象及品牌的老化問題開