2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(二)及答案

2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(二)及答案

單選題（共57題）1、中國(guó)人民銀行于（）年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】B2、股東的權(quán)益在利潤(rùn)和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對(duì)債務(wù)還本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取權(quán)B.利潤(rùn)獲得權(quán)C.剩余價(jià)值獲得權(quán)D.以上都不對(duì)【答案】A3、（）時(shí)確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施。A.債券登記B.債券托管C.債券兌付D.債券付息【答案】A4、存托憑證進(jìn)入專業(yè)證券市場(chǎng)，需同時(shí)向（）提交上市公告書，并向交易所申請(qǐng)?jiān)趯I(yè)證券市場(chǎng)交易。A.英國(guó)金融服務(wù)局（FSA）B.英國(guó)金融行為局（FCA）C.美國(guó)洲際交易所（ICE）D.英國(guó)上市監(jiān)管署（UKLA）【答案】D5、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場(chǎng)融資由眾多資金交易者通過(guò)對(duì)有價(jià)證券的公開自有競(jìng)價(jià)買賣來(lái)實(shí)現(xiàn)【答案】B6、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券的票面要素包括（）。A.①②③④⑤B.①②③C.①②③④D.①③④⑤【答案】C7、屬于金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債的是()。A.發(fā)行債券B.吸收存款C.發(fā)放貸款D.購(gòu)入債券【答案】A8、會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.其他專門委員會(huì)【答案】A9、關(guān)于基金評(píng)價(jià)指標(biāo)中的夏普指數(shù)，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D10、一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)最小且收益較為穩(wěn)定的投資標(biāo)的是（）。A.股票B.公司債券C.政府債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】C11、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B12、（2019年真題）根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）、A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無(wú)記名股票D.記名股票或無(wú)記名股票【答案】A13、下列情形中，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C14、下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.廣義的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了四大風(fēng)險(xiǎn)因子，包括股票價(jià)格、利率、商品價(jià)格、匯率B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特征，但是能夠通過(guò)分散化投資完全消除C.套期保值和定價(jià)補(bǔ)償是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要工具和技術(shù)【答案】B15、我國(guó)證券投資基金業(yè)快速發(fā)展階段的標(biāo)志是（）。A.《證券投資基金管理暫行辦法》頒布B.《證券投資基金法》實(shí)施C.《證券投資基金法》試點(diǎn)D.《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施【答案】B16、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()A.1991年8月28日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立，并召開第一次會(huì)員大會(huì)，但在《證券法》頒布以前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)缺乏明確的法律地位和應(yīng)有的管理權(quán)力B.1999年12月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)召開第二屆會(huì)員大會(huì)，選舉產(chǎn)生了新的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),通過(guò)了新的章程，進(jìn)一步明確將行業(yè)自律作為協(xié)會(huì)工作的首要任務(wù)C.2011年初，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的指導(dǎo)下，證券投資基金專業(yè)委員會(huì)開始籌備，2012年6月6日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從證券業(yè)協(xié)會(huì)正式獨(dú)立出來(lái)D.2007年以來(lái)，隨著證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管手段的不斷完善，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律，行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律，服務(wù)，傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的的力量【答案】C18、以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)說(shuō)法，正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D19、下列關(guān)于債券按付息方式分類，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D20、中國(guó)資產(chǎn)證券化元年是（）年。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】B21、在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r(shí)，需要滿足的要求有（）A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A22、優(yōu)先股一般情況下沒(méi)有表決權(quán)，只有在特殊環(huán)境下，如()A.普通股票股東缺席時(shí)B.經(jīng)董事會(huì)表決準(zhǔn)許后C.討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)D.經(jīng)監(jiān)事會(huì)允許后【答案】C23、地方政府債券每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為（）標(biāo)位，無(wú)須連續(xù)投標(biāo)。A.10個(gè)B.20個(gè)C.30個(gè)D.50個(gè)【答案】C24、我國(guó)目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括了多層次銀行機(jī)構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險(xiǎn)中介體系，其中在多層次銀行機(jī)構(gòu)體系中占據(jù)主導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)人民銀行股份B.股份制商業(yè)銀行C.證券公司D.大型商業(yè)銀行【答案】D25、股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交【答案】D27、（）是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.中央銀行【答案】C28、（2020年真題）債券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象是（）A.企業(yè)發(fā)行的債券B.國(guó)家財(cái)政發(fā)行的國(guó)庫(kù)券C.國(guó)家銀行發(fā)行的金融債券D.地方政府或非國(guó)家金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的所有有價(jià)證券【答案】A29、假定某投資者以960元的價(jià)格購(gòu)買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者的當(dāng)期收益率（Y）是（）。A.10.42%B.11%C.11.42%D.10.57%【答案】A30、負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是（）。A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B.特定目的機(jī)構(gòu)C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】D31、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在（）托管。A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A32、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（）劃分的。A.委托訂單的數(shù)量B.買賣證券的方向C.委托價(jià)格限制D.委托時(shí)效限制【答案】C34、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)該項(xiàng)目總投資的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】D35、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反()等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、基金管理人與托管人之間是()的關(guān)系。A.相互依賴B.相互促進(jìn)C.相互競(jìng)爭(zhēng)D.相互制衡【答案】D38、以下（）屬于無(wú)國(guó)籍債券。A.歐洲債券B.武士債券C.外國(guó)債券D.揚(yáng)基債券【答案】A39、反映某個(gè)行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化打擊時(shí)業(yè)績(jī)穩(wěn)定性的指標(biāo)是（）。A.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C40、個(gè)人利用企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費(fèi)為目的而進(jìn)行的資金融通，是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】B41、中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B42、（）是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】A43、不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場(chǎng)價(jià)格會(huì)不同，從而計(jì)算出的債券收益率也不一樣?反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱為（）。A.利率的期限結(jié)構(gòu)B.利率的結(jié)構(gòu)期限C.利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)D.利率的機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C44、剩余索取權(quán)和（）兩者構(gòu)成了公司的所有權(quán)。A.剩余分配權(quán)B.利潤(rùn)分配權(quán)C.剩余控制權(quán)D.以上都不對(duì)【答案】C45、以ADR為例，下列屬于存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D46、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）和QFII的主要區(qū)別不包括（）。A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯B.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司C.投資范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融拓展到銀行間債券市場(chǎng)D.盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理【答案】B47、下列說(shuō)法中正確的是（）。A.客戶一旦下達(dá)委托就不得撤銷B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后也可以全部撤銷C.客戶變更委托，操作員操作后無(wú)須告知客戶執(zhí)行結(jié)果D.在一些情況下客戶可以直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸人證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單【答案】D48、下列各項(xiàng)中，（）屬于中央銀行直接信用控制的具體手段。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、IVD.Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】B49、合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C50、（2019年真題）可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)在到期后（）個(gè)工作日內(nèi)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B51、證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B52、（2019年真題）《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場(chǎng)外交易的股票C.已上市交易的債券D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【答案】B53、（2021年真題）風(fēng)險(xiǎn)度量的方法包括（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ