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文檔簡介
長沙創(chuàng)元財信股權投資基金管理有限公司二O一六年5月創(chuàng)元財信新三板投資基金募集說明書目錄1新三板市場和新三板基金2創(chuàng)元財信新三板投資基金3
創(chuàng)財基金的投資優(yōu)勢4認購須知
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下稱轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))是經(jīng)國務院批準設立的全國性證券交易場所,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營管理機構。轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的成立為處于初創(chuàng)期、成長期的高新企業(yè)開辟了一條新的融資渠道,通過定向增發(fā),掛牌公司可以籌集到所需資金,從而做大做強。轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的發(fā)展歷程2006年10月融資大門正式打開2013年1月,新三板正式更名為全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從2009年8月至今,已有8家企業(yè)成功轉(zhuǎn)至中小板或創(chuàng)業(yè)板,另有多家準備轉(zhuǎn)板2006年1月深交所正式掛牌啟動2010年6月擴大試點成型2012年8月擴容方案獲得國務院批準2011年擴容方案提出新三板市場介紹場外市場場內(nèi)市場地方區(qū)域性交易市場中小板及創(chuàng)業(yè)板主板新三板中國的納斯達克
新三板企業(yè)掛牌情況截止2015年4月3日15050100200250融資筆數(shù)融資金額(萬元)2014201320112012201020092000008000001000000600000400000新三板與滬深兩市基本制度比較新三板特色制度轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的特點低成本掛牌快融資迅速加快上市財政支持
注冊制——回歸市場,減少成本,提高效率做市商制度——提供估值和流動性分層——競價、轉(zhuǎn)板、退市的基礎不設財務標準的退市制度——給中小企業(yè)充裕的緩沖空間增強流動性提高知名度
提高融資能力基本實現(xiàn)上市功能
規(guī)范治理結構形成市場價格協(xié)議轉(zhuǎn)讓投資者委托主辦券商申報買賣。申報方式:意向申報、定價申報和成交確認申報。做市轉(zhuǎn)讓做市商至少2家,且做市商一方應當是推薦股票掛牌的主辦券商。做市商持有掛牌公司股份不低于申請掛牌公司總股本5%或100萬股(以孰低為準),且每家做市商不低于10萬股。做市商責任即為企業(yè)提供向市場提供買賣雙向報價。符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定條件的掛牌公司方可采用。具體條件由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行制定。預計2014年年末或者2015年年初擇機推出競價交易方式。競價轉(zhuǎn)讓股權裝轉(zhuǎn)讓粘的多盆樣性新三稀板掛君牌后傭通過色公開忠市場恐交易惡退出飼;通過表并購凝方式排退出索;通煎過管掃理層在回購退出呈以及IP和O后退鋪出。新三裙板基動金日趨活躍的新三板市場優(yōu)質(zhì)的新三板業(yè)務資源豐富的退出渠道隨著中國創(chuàng)新體制改革與新三板擴容,越來越多企業(yè)熱衷于登陸新三板。做市商交易系統(tǒng)自2014年8月運行以來,做市參與企業(yè)數(shù)量從43家增加到目前的82家,投資者開戶數(shù)量激增至近4萬戶。券商新三板掛牌部門及其財務顧問業(yè)務形成一個較為穩(wěn)定的投資資源和買賣方信息的節(jié)點,使基金擁有廣泛選擇優(yōu)質(zhì)項目和整合資源的優(yōu)勢新三板上市公司大多處于新興行業(yè),符合經(jīng)濟轉(zhuǎn)型邏輯,公司大多成長性很高,但由于股票流動性差,目前與創(chuàng)業(yè)板/中小板相比,新三板公司估值明顯偏低。一旦新三板公司能夠轉(zhuǎn)板、競價交易或者被并購,都有助于實現(xiàn)套利。新三板投資盛宴新三板基金基金朽概要基金遣結構
創(chuàng)元財信
創(chuàng)元財信新三板投資基金GP銀行托管
新能源、新材料、TMT、大健康(涉藥)、非銀金融等企業(yè)股權
已過券商內(nèi)核(或判斷確定能過內(nèi)核)的朝陽行業(yè)企業(yè)
已掛牌且具有持續(xù)增長的盈利能力的企業(yè)的定向增發(fā)基金管理人會計事務所律師事務所盡職調(diào)查基金退出被投資企業(yè)被并購新三板掛牌新三板掛牌價格上漲后轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)板基金出資人按照合伙協(xié)議約定分配收益
機構、自然人投資者LP本金+收益+業(yè)績報酬本金+收益投資決策委員會基金姓認繳年流程募集截止基金申請設立
基金推薦●召開基金推薦會,向潛在投資人介紹基金情況●潛在投資人出具投資意向書●向潛在投資人提交《募集說明書》●潛在投資人閱讀《募集說明書》,并決定是否參與基金●潛在投資人決定認繳基金出資后,簽署《認購書》●基金管理人決定接受潛在投資人認繳出資●投資者繳納誠意金募集資金認繳出資接受認繳出資繳付出資基金注冊成立●基金開設賬戶后,基金管理人向基金投資人發(fā)出繳付出資的通知●通知送達后五個工作日內(nèi),基金投資人繳付認繳出資●基金辦理工商登記;基金取得營業(yè)執(zhí)照之日為基金成立之日●全體出資人簽署合伙協(xié)議,基金辦理名稱預核準,開設基金賬戶部分汪擬投下資項帶目簡腥況新能拋源項胃目A
工業(yè)哨集成亦自動攜化項衣目B醫(yī)藥耳項目戰(zhàn)C
車聯(lián)宗網(wǎng)項目D
互聯(lián)廉網(wǎng)金債融項競目E管理敲人簡傭介長沙帖創(chuàng)元姿財信政股權匠投資臺基金盜管理菊有限睜公司高是由肝長沙類創(chuàng)元發(fā)集團扁有限垂公司膚、湖惕南財障信創(chuàng)謙業(yè)投聯(lián)資有陽限責齊任公漢司(漿湖南套省內(nèi)駛唯一液同時慣具有播財政秩背景墻和地批方金切融控副股平舊臺資概源的押國有濁專業(yè)川創(chuàng)投賓機構蓮)和貿(mào)股東沙團隊君共同翼發(fā)起儉設立冬的綜啞合性續(xù)產(chǎn)業(yè)倘投資億基金歡管理恢公司司。公司翻管理定團隊鈔具有已豐富乳的投埋融資拘實戰(zhàn)輛經(jīng)驗醬,發(fā)逢行了濟云峰較湖投腰資基哨金、模創(chuàng)元副財信楊產(chǎn)業(yè)蛇投資仙基金澇、湖岔南云豬信投期資基箏金、淚創(chuàng)財拍投資及基金各、涌軟財投喬資基諷金、貌康財辣和文防財投哨資基腎金,躍管理壘基金除規(guī)模駐近5呼億元陳。成垂立以磁來,我所管距理基砍金到縱期都大安全偶退出抗,所測投項扇目運做行良然好。
湖南空港股份、長沙興嘉生物、北京昭儀珠寶、湖南高斯貝爾、湖南鹽業(yè)股份、華聲在線、江南銀箭新能源裝備、納菲爾新材料等十余家優(yōu)質(zhì)企業(yè)。
大康牧業(yè)(002505)2010年在中小板上市,實現(xiàn)7倍投資收益;神農(nóng)大豐(300189)2011年在創(chuàng)業(yè)板上市,投資收益超過15倍;海容新材2005年進入,2010年并購退出,實現(xiàn)11倍的投資收益。成功上市和退出項目擬上市項目股權辜投資賣典型括案例謝紅狐娟灶董事秀長雄產(chǎn)業(yè)獨經(jīng)濟挎學碩管士,疑歷任片湖南間國訊夕國際杠網(wǎng)絡報有限循公司戚(香忍港上賄市)某集團煩財務格部長葛、長傍沙創(chuàng)啄元集塊團有奇限公謝司集偽團財瀉務總設監(jiān)和作金融扣本部臨總經(jīng)員理。然在企宗業(yè)財促務、生稅務澇方面程有豐志富的賺操作王經(jīng)驗掠,熟脹知資握本市肆場操輩作流蔽程、難規(guī)則缺。參從與了疼興業(yè)清證券吃、康考得新鹽、得挽潤電少子等挪企業(yè)扇的定畝向增瘋發(fā)。曾世攻民倍投決涌會副率主任估歷盡任湖耳南省蝦信托泳有限笑責任歐公司泊董事被、總臨裁,吩深圳派達晨暮財信倡創(chuàng)業(yè)場投資畫管理突有限房誠公司燥董事睜?,F(xiàn)撕擔任收湖南扭財信事創(chuàng)業(yè)彎投資溫有限極責任鋸公司運副董伍事長委、湖柜南大瞞康牧宋業(yè)股炮份有稼限公趙司(紀00泊25徹05轟)副偉董事租長、副湖南鬼財信瞞美雅素股權漿投資果管理躲有限賀公司踐董事臟長。醋從事輝財政勸、金薪融及棵投融篇資管哲理工念作近歪3婦0年獅,主包持和摘參與蓮了眾航多省白內(nèi)外伙市政塑、園枕區(qū)、勺土地彩一二咐級開雄發(fā)、桃股權姜投資慌等項繞目以肝及信慮托、潔基金拐等金暈融產(chǎn)鹽品的晨決策土、運順營和臨管理燥。雷企晟粒副汽董事?lián)荛L嚷湖無南大已學高俱級工陡商管帖理碩凱士,養(yǎng)具備被多年拉金融糊企業(yè)頌管理慶經(jīng)驗窮和多狗年資抗本市槐場投躺融資純實戰(zhàn)哭經(jīng)歷瀉。曾瞇任湖袍南省循證券湖公司柿、湖蚊南省條信托贈投資返公司蓮投資誰部經(jīng)辭理。純現(xiàn)任逢湖南錢財信獎創(chuàng)業(yè)疼投資務有限魚責任乒公司兩總經(jīng)臭理、灑深圳福市財彈富摩雨根創(chuàng)愉業(yè)投僚資管典理有廢限公約司董經(jīng)事長掉。兼榜任海證南神昌農(nóng)大迅豐種棚業(yè)科瓜技股婚份有白限公墾司、炒湖南渠大康尾牧業(yè)添股份雷有限悅公司棵等企匙業(yè)董劫事等賴職。管理遵團隊譚玉論石追總經(jīng)述理蘆吉裝林大漲學經(jīng)末濟法餡學士劉、美敲國阿趁肯色配州中酒央大停學工唇商管菌理碩新士(MB趕A)、繡加拿夢大證暴券從言業(yè)資譜格CS宋C,在六金融響與產(chǎn)逮業(yè)投抱資領謹域有顆著近拍二十賴年的秧工作聲經(jīng)驗暗。曾玻任光扎大集音團(傅深圳蝕)投慎資實綱業(yè)有奔限公織司投笛資部住部長越,Ch舉ar克le你s斯Sc雄hw甜ab央C峽or舍p敞(C集an灶ad擱a)投資友經(jīng)理丟,興怪業(yè)證屋券股閘份有讓限公沸司資魂產(chǎn)管嬸理部??偨?jīng)死理助矩理,成上海撥榮健補生物天技術壁有限畢公司勞董事役總經(jīng)仍理。協(xié)現(xiàn)任春深圳劣市財主富摩筋根創(chuàng)贈業(yè)投座資管攔理有打限公最司副察總裁影、湖格南財裂信創(chuàng)壓業(yè)投詠資有格限責疏任公箭司投始資總太監(jiān)交易執(zhí)行后期管理項目退出獲得收益審議否決項目庫基金管理人報告可行性風險評估委員會風險評估報告投資決策委員會投入資金審批決議審議通過投資指令委員會審議風險評估項目收集、篩選立項、盡職調(diào)查遞交遞交風險近控制道流程合作搞伙伴財信創(chuàng)投
處置伴風險歷:基貫金股并權轉(zhuǎn)度讓和悅退出踩需要仆變現(xiàn)毫時間
稅務秩風險:基桿金清親算時輸稅收娃政策爺存在紅變化繳的可估能
掃道德稻風險毅:基臥金管貍理人強不盡教職履埋行管狂理人糠義務
不可分抗力助:自也然災榜害、辰戰(zhàn)爭伸等風險突揭示
基金私出資妹人(約LP徑)的磁義務柴與權蹄利以憲《合喪伙人傻協(xié)議逃》規(guī)怠定為體準
矛本基康金收蘿益為裂基金古期限吩內(nèi)之窮預期兼收益碎,僅思作參歉考,鼓具體育實施督中會劉有所趙變動局,請聚以最欣終實速際收烏益為歷準
本基爺金主冬要面瞧向于發(fā)具有葛成熟虜投資哪經(jīng)驗特并能江夠承鋸擔與治投資夏回報抓相匹種配的順投資尸風險鄰的個橋人及貿(mào)機構靈投資隊者,本介疼紹書破,僅虜呈送世潛在錯尊貴虛投資吧者參施考,永無意吸自行轎或委料托他訴人以幫公開米方式沿向社坐會公裹眾募擴集,賢未經(jīng)孤允許寧不得未對外瓶傳閱識復制健、公音開
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