某證券開放式基金銷售內(nèi)部控制管理

11東莞證券有限責(zé)任公司文件東證字[2021]第118號關(guān)于下發(fā)?東莞證券有限責(zé)任公司開放式基金銷售內(nèi)部控制管理方法?的通知各部〔室〕、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)：為促進(jìn)公司開放式基金代銷業(yè)務(wù)穩(wěn)健開展，標(biāo)準(zhǔn)公司基金銷售行為，提示投資風(fēng)險(xiǎn)，保障基金投資人權(quán)益，確保公司誠信、合法、有效開展基金銷售業(yè)務(wù)，公司根據(jù)證監(jiān)基金字[2007]277號關(guān)于發(fā)布的?證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見?通知與證監(jiān)基金字[2007]278號關(guān)于發(fā)布?證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見?通知的文件要求，結(jié)合現(xiàn)行的?東莞證券有限責(zé)任公司開放式基金業(yè)務(wù)管理方法?、?東莞證券權(quán)限管理方法?、?東莞證券集中交易操作規(guī)程?及各職能部門的相關(guān)管理制度，特制定本管理方法。本方法從即日起下發(fā)實(shí)行。特此通知。屈附件瓦：碎?東胸莞證傲券有唱限責(zé)友任公蘭司開諷放式桶基金稀銷售正內(nèi)部穿控制勸管理烤方法廁?硬二Ｏ等Ｏ涼八年閱九卡月晚一膛日寄分送嗽：公束司領(lǐng)即導(dǎo),櫻存檔怨東莞絕證券貼有限新責(zé)任醬公司炸爹行羨妨嘆責(zé)云勝賤耕20庸08拌年菠9眼月鉤1目日宿印發(fā)績打字掉：相張建漫平點(diǎn)西陸執(zhí)丈覺天核對項(xiàng)：陳縮志鋒愈道里永蓬潔楊〔向共印嫌9肝份〕余東莞犬證券棗有限喜責(zé)任抱公司健開放避式基杯金銷柔售景內(nèi)部孝控制頑管理講方法列為促蓄進(jìn)公秧司開油放式熄基金內(nèi)代銷顏業(yè)務(wù)摩穩(wěn)健捧開展盆，規(guī)志范公汪司基騎金銷猜售行慨為，派提示煙投資很風(fēng)險(xiǎn)嚷，始保障侄基金除投資沙人權(quán)菊益，猾確保編公司櫻誠信喜、合棕法、炊有效薪開展尿基金肚銷售叉業(yè)務(wù)陪，我嬌司黃根據(jù)凳證監(jiān)掩基金姓字[桌20商07司]2史77時(shí)號?委關(guān)于練發(fā)布許<證稅券投冊資基禁金銷雙售機(jī)吼構(gòu)內(nèi)渡部控征制指程導(dǎo)意宗見>阿的通些知?傾與證砍監(jiān)基耗金字晨[2雄00唇7]耍27漲8號農(nóng)?需關(guān)于浙發(fā)布貍<證獄券投蠶資基聽金銷佛售適慣用性嶺指導(dǎo)虛意見壤>的沖通知背?的宗文件林要求拜，以訪現(xiàn)行駱的?款東莞管證券壞有限轎責(zé)任壽公司頂開放藥式基吵金業(yè)繡務(wù)管禁理辦卸法?啞、?棚東莞否證券誘權(quán)限漠管理鉗方法團(tuán)?、根?東訂莞證徒券集衛(wèi)中交綿易操辱作規(guī)泄程?射及各般職能鋤部門碎的相塵關(guān)管陜理制設(shè)度為身依據(jù)貨，特匙制定纖本管白理辦逆法。步第一化章紙基柳金銷代售內(nèi)橡部環(huán)珠境控固制許本章學(xué)內(nèi)容今包括槐在對之?dāng)M合學(xué)作基孤金管且理公房司的摘選擇暮與決帽策、奧基金船產(chǎn)品砍的評北估、戴基金每代銷撕系統(tǒng)笛的搭喬建、證以及沖資金線清算合渠道嶺的建怠立等喊面做既出了祖規(guī)定獲：皮第一頸條圓跌選擇哭合作托的基患金管陶理公粘司至決少滿鉤足如喊下條殼件：附〔一軟〕經(jīng)塵過中侍國證省券監(jiān)樸督管課理委垃員會(huì)還等主適管部康門批般準(zhǔn)成暗立的晉合法立基金論管理早公司查；柄〔二殖〕基創(chuàng)金管冶理公誓司管志理資辛產(chǎn)排倍名前陸50年名的綱基金丈管理攻公司暈〔以謀中國炊證券里業(yè)協(xié)卡會(huì)上柄一年釀度公膏布的閃數(shù)據(jù)騎為準(zhǔn)貪〕；鑒〔三是〕連松續(xù)3木年內(nèi)鹿未受報(bào)到中美國證夕券監(jiān)魔督管坑理委秋員會(huì)針、中凝國證杰券業(yè)歡協(xié)會(huì)乘等主急管部偽門行綁政處貓罰。賴第二拆條圖支對滿乞足上削述條牌件的以基金男管理賢公司惠，經(jīng)蠢初步吸洽談垃后有胡合作抵意向遭的，爽由經(jīng)撕紀(jì)業(yè)鼠務(wù)管鋼理部計(jì)負(fù)責(zé)句提交宏合作舌單位禾申請獅資料篇，研健究發(fā)定展中好心負(fù)逢責(zé)對絞基金窮管理呼公司觀旗下拳基金顛產(chǎn)品找業(yè)績天進(jìn)行珍評估酸并形仙成匯緩報(bào)材猴料，餃報(bào)公弓司管李理層系審批百。蔬第三汽條弦經(jīng)蒜公司煌管理靈層審羨核通都過后僅，經(jīng)薪紀(jì)業(yè)科務(wù)管變理部希與基脆金管批理公鴨司商別定?疼銷售坊和服晌務(wù)代此理協(xié)稀議?厘，協(xié)姑議在堅(jiān)公司弦指定介法律講部門攪審核穩(wěn)無誤樸后簽葉定。升?蟲銷售給和服合務(wù)代隔理協(xié)疏議?耗應(yīng)符當(dāng)合?貝中華梁人民拆共和為國證饒券投業(yè)資基既金法細(xì)?、日?證宿券投洗資基咐金運(yùn)籮作管船理辦奉法?獄及其藥它有免關(guān)法睜律、磚法規(guī)擋。僑第四榨條餐在蒸?壯銷售寸和服采務(wù)代送理協(xié)淘議?呢簽定如后，錦由研乒究發(fā)校展中瓶心對蜂基金膏管理題公司足旗下轎單只舞基金嗽所屬紹類型錢、以獨(dú)往業(yè)礎(chǔ)績等叨指標(biāo)滋進(jìn)行揚(yáng)評估脹，作裙為各磨營業(yè)鐵網(wǎng)點(diǎn)杠基金疏銷售掀的參會(huì)考。捎第五私條茄從在?免銷售將和服誤務(wù)代僑理協(xié)詞議?由簽定橫后除，經(jīng)招紀(jì)業(yè)深務(wù)管眉理部紡向信藥息技羨術(shù)部遣提交茅“錦與X艘X基拉金管匯理公穿司搭晃建基傻金代窗銷系遭統(tǒng)直〞邊的申蛾請，教由信裙息技謠術(shù)部然負(fù)責(zé)扛與基院金管刮理公熟司搭材建基叔金代散銷系慶統(tǒng)測失試環(huán)章境，蘿并協(xié)桃助經(jīng)般紀(jì)業(yè)槽務(wù)管度理部誤對系亭統(tǒng)各皺項(xiàng)業(yè)煙務(wù)功寶能進(jìn)由行測榮試，曬業(yè)務(wù)資功能咱包括蔥開戶欲、銷平戶、伶認(rèn)購氣、申沈購、女贖回英、轉(zhuǎn)莊托管位、基融金轉(zhuǎn)的換、店定時(shí)毅定額澆、基徑金的泊非交勇易過師戶、呈基金和的凍倍結(jié)與旅解凍淚等。扔第六喜條貸抬基金供代銷評系統(tǒng)穿功能貝包括牙業(yè)務(wù)鼻辦理厭時(shí)間哀、交匆易資卵訊、鋒業(yè)務(wù)外申請惱的受失理、煌數(shù)據(jù)皆及信稅息傳摸輸、戴資金訪交收代、賬梯戶信棵息的切核對米、差終錯(cuò)處疾理等增方面鎖。雄第七扣條瓣基煉金代振銷系惑統(tǒng)在酷真實(shí)叼生產(chǎn)園環(huán)境退上線桌前，縮經(jīng)紀(jì)拳業(yè)務(wù)高管理既部按蜓基金箱管理摟公司應(yīng)測試兇要求逃在測總試環(huán)就境做尖基金登業(yè)務(wù)貿(mào)功能狗測試視〔具棉體包址括:梳開緒戶、抱銷戶缸、認(rèn)缸購、嶼申購券、贖崖回、傲轉(zhuǎn)托懷管、映基金懶轉(zhuǎn)換叛、定撞時(shí)定湊額、姑基金燒的非嫌交易賤過戶克、基熟金的固凍結(jié)麗與解風(fēng)凍〕趨,對應(yīng)系統(tǒng)肚業(yè)務(wù)底功能來出具膚驗(yàn)收卡報(bào)告飽。野信息吃技術(shù)抽部負(fù)熊責(zé)在圓測試俗期間聾監(jiān)控懂系統(tǒng)同運(yùn)行偽的狀徑?jīng)r，謝與基搏金公曉司發(fā)晃送/情接收幣、核個(gè)對測姐試數(shù)趴據(jù)。躁測試寺完成配后對耽該系灰統(tǒng)能餅否在扒真實(shí)墊生產(chǎn)慣環(huán)境容上線畏提出欲具報(bào)況告。諷在系碧統(tǒng)通頑過測淘試后植，經(jīng)將紀(jì)業(yè)紡務(wù)管態(tài)理提經(jīng)交系歉統(tǒng)上音線需京求，落信息迷技術(shù)散部依看據(jù)相鉛關(guān)報(bào)男告搭始建生山產(chǎn)系購統(tǒng)，脈在系吉統(tǒng)建響設(shè)完味畢后運(yùn)，通民知經(jīng)賠紀(jì)業(yè)拖務(wù)管蒼理部望。寫第八表?xiàng)l技蔑在基缺金銷姑售日頓，由牲經(jīng)紀(jì)器業(yè)務(wù)掌管理喘部進(jìn)米行相窯關(guān)參舉數(shù)設(shè)宜置，闊并檢勺查相們關(guān)交假易情袋況，偉信息之技術(shù)茅部當(dāng)毫日對糾系統(tǒng)圍運(yùn)行恰情況裹進(jìn)行馳重點(diǎn)禮監(jiān)控困，并體形成憐監(jiān)控政日志何。靈第九艇條估爹清算貓存管毫部負(fù)匙責(zé)向辱基金疊管理女公司音指定戲一個(gè)席基金出銷售析代理梨資金在總賬胡戶。棟投資蘆人的掘申購償資金聯(lián)及贖甲回資勇金、流分紅允資金喊、申偉購?fù)嗣罨虬渌t回款炎等，嗎皆通旱過此較賬戶起辦理爸資金鳴往來辮相關(guān)之業(yè)務(wù)素。制第二景章杯基畜金銷菠售業(yè)緊務(wù)流辜程控唉制續(xù)本章鵲節(jié)對某在基史金銷詢售過暴程中釋銷售膀方案鍛的制披定、叢人員班的分屆工考號核、捷業(yè)務(wù)觀的操貿(mào)作規(guī)權(quán)范、何客戶塘效勞吩、異殿常監(jiān)澆控、棚檔案遣保管朋等方舉面做再出了典規(guī)定霉：驅(qū)第十姓條尤氣銷售匙基金揭產(chǎn)品抗時(shí)，造經(jīng)紀(jì)模業(yè)務(wù)挨管理仔部負(fù)企責(zé)制駱定基鄭金銷的售整魯體銷好售計(jì)酷劃，圈包括疤人員界培訓(xùn)兔、宣裙傳資捷料制漸作、恒營銷征考核鉤等。艦第十孝一條低棍營業(yè)窗網(wǎng)點(diǎn)蠅營銷透人員捧、柜迷臺操真作人遭員在險(xiǎn)基金觸銷售號過程學(xué)中須消按照懸?東滑莞證鉛券集坐中交歲易系譜統(tǒng)柜齡員權(quán)鞭限管吹理辦飾法?建、院?東包莞證芒券集色中交塌易操粱作規(guī)唉程?宏操作固，網(wǎng)糞點(diǎn)基貧金售銷售虹人員騎與柜早面操陷作崗析位應(yīng)晴相互糊別離桃。精第十到二條圈遠(yuǎn)營騾業(yè)網(wǎng)莊點(diǎn)從球事基簡金銷零售的科營銷攀人員館，應(yīng)耍具備幅證券第從業(yè)農(nóng)資格鼠，并暗通過膜人力截資源首部的蔑考核揀要求小。御第十饒三條夕門經(jīng)紀(jì)爐業(yè)務(wù)蕩管理簽部制耽作?壯基金襖投資騙人權(quán)憐益須筑知?右。投嗚資人涼通過周柜臺熔開立胞基金紋交易瘦賬戶辨時(shí)，潛網(wǎng)點(diǎn)啟應(yīng)提宗供?島基金央投資寧人權(quán)影益須為知?寺并提掠醒客量戶仔矛細(xì)閱孕讀。渡投資盛人通盡過其恨他方斜式開掌立基忍金交萍易賬聰戶的當(dāng)，應(yīng)抹仔細(xì)酒閱讀豬?基殘金投費(fèi)資人順權(quán)益漂須知該?并曉確認(rèn)殊。幫第十姑四條遙兇營業(yè)趣網(wǎng)點(diǎn)動(dòng)在宣握傳、食銷售相基金伐產(chǎn)品胡前，忘需要單對該雹基金腦品種拋按照的風(fēng)險(xiǎn)蛾收益逝等級渡進(jìn)行舍分類陸〔保幣守型桃、穩(wěn)巴健型銷、進(jìn)哨取型壩〕，咱明確例標(biāo)識鏟其對辯應(yīng)的緩風(fēng)險(xiǎn)溜等級迫〔低瓶、中詠、高較〕及括其適堡合的廊投資鑄者群胃體。屠第十零五條梨桿充分洲向基悟金投竟資者氣提示陣風(fēng)險(xiǎn)患，卸“紫把合屆適的辜基金杠產(chǎn)品拳銷售程給合首適的邀人抓〞宏。針服對不隔同的滲投資致者群股體，錯(cuò)分為劍幾種薯情況鬧處理塌：1漫、已媽經(jīng)持趟有A關(guān)、B蟻股證峰券賬班戶且騰從事狼過證危券投三資的醫(yī)客戶陳，系項(xiàng)統(tǒng)自倍動(dòng)標(biāo)拉識為乏風(fēng)險(xiǎn)帆承受杠能力示中等怒以上妨的投伙資群楊體，賽對應(yīng)頃基金坦品種喇全系姓列；快2、靜只開升立了紹開放義式基貌金賬性戶的滲投資痛者，舍依照跟客戶照風(fēng)險(xiǎn)史測試悶分類金匹配叛基金其產(chǎn)品迅；3功、新飽開設(shè)傲基金創(chuàng)賬戶寶的投久資者滑，在碌銷售碰人員秘為其梢開設(shè)么基金蓬賬戶哈之前撓，應(yīng)器領(lǐng)先蔑為客娃戶進(jìn)叛行風(fēng)蠶險(xiǎn)承促受能盆力調(diào)之查及貞測試搶，確泰定客呈戶的漠風(fēng)險(xiǎn)刷承受負(fù)區(qū)間董后，膜為客醉戶推形介與喉其風(fēng)勵(lì)險(xiǎn)承炊受能馳力相厘匹配泰的基于金產(chǎn)怨品。略第十登六條相菌客戶藝的風(fēng)漆險(xiǎn)承行受能旁力類作型與案基金輛產(chǎn)品牧的風(fēng)箭險(xiǎn)分泛類。少1、購客戶魂依據(jù)殼不同博的資豪產(chǎn)狀纖況以當(dāng)及風(fēng)革險(xiǎn)承泡受能閣力，炊分為男：低墨；中謊、高凱三個(gè)浮級別暴；才2、棒基金苦產(chǎn)品轉(zhuǎn)依據(jù)帳其投景資對趁象組罰合，稱分為哥：保肺守型因、穩(wěn)饞健型氧和進(jìn)我取型大三個(gè)貍級別膨；庫3、微投資球者與拋產(chǎn)品螺的匹蚊配關(guān)搖系為腹：低澇風(fēng)險(xiǎn)涼型客手戶對殖應(yīng)的害產(chǎn)品捆營銷賄策略津是保父守型襲；中睜度風(fēng)赤險(xiǎn)型蟻的客燙戶對悅應(yīng)的叨基金凳產(chǎn)品暖為穩(wěn)披健型柿；高怠風(fēng)險(xiǎn)酷的客娃戶對綠應(yīng)的賢基金倍產(chǎn)品禍為進(jìn)趴取型危；鍬第十罵七條根脂在炭基金隙營銷檔過程壽中營火銷員冤始終泥必須姑執(zhí)行含把彼“線適宜功的產(chǎn)理品銷悟售給釋適宜筋的投濁資者牽〞情，但導(dǎo)投資益者的雜風(fēng)險(xiǎn)幼承受問能力湖也并被不是膊一成違不變蕉的，聲這將腳隨著序客戶惕經(jīng)過帖投資研學(xué)習(xí)辯以及惜資產(chǎn)蛾的狀墾況發(fā)謎生變往化，嘆有些墊低風(fēng)己險(xiǎn)的袍客戶橡可能販會(huì)向喚高風(fēng)由險(xiǎn)變價(jià)化，農(nóng)也有澇些高維風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)客戶鞭向低趟風(fēng)險(xiǎn)痛變化范，為叼掌握哨這些弦變化殖，需蝕要客梨戶服夜務(wù)部匆門、叉市場反營銷低部門殿定期贊或不鴿定期母對客獨(dú)戶的測投資疼學(xué)習(xí)式情況撒進(jìn)行餅調(diào)查遭，借鄰助C旺RM魔系統(tǒng)砍對客漫戶的托認(rèn)申欣購贖喜回情淚況以斜及損毀益情欲況進(jìn)恩行分袖析，余同時(shí)截通過彩客戶耗訪問稼確認(rèn)妄客戶雹風(fēng)險(xiǎn)槳重新蝶認(rèn)定電的合般理性協(xié)?？蛿噾麸L(fēng)至險(xiǎn)承訓(xùn)受能放力變剝化之梨后，引應(yīng)隨職之調(diào)含整對蘿應(yīng)的輛產(chǎn)品步營銷床陣列暢。巾第十闖八條項(xiàng)刪基金煤營銷哪人員刑的從票業(yè)要陷求以暖及行技為規(guī)遵范。鈴1、飛營銷據(jù)人員肚的準(zhǔn)曬入身航份要積求：伯原那么跑上要施求通影過證轟券從緣業(yè)人堆員資堆格考賠試，乓并取瘦得執(zhí)歐業(yè)資田格；基2、么營銷壺人員臟必須慎參與趣公司堵以及勒網(wǎng)點(diǎn)燭的證蒙券知薯識、賓業(yè)務(wù)芹操作穗流程瓣和營嘩銷知趣識學(xué)增習(xí)，糕并通戴過考聰試合喚格后艷方才室可上希崗；替3、站營銷曬人員捎向外活展業(yè)稻時(shí)的酬行為謹(jǐn)，務(wù)康必符虛合?街中國戒證券苦業(yè)協(xié)棒會(huì)證室券投蓋資基哲金銷肅售人格員執(zhí)爹業(yè)守愁那么種?的叼標(biāo)準(zhǔn)性與要滅求。彩第十兆九條里蒙基金咽銷售坦各項(xiàng)且業(yè)務(wù)艱流程顆要嚴(yán)涉格按蠶照?泳東莞鼓證券予集中南交易數(shù)操作鹽規(guī)程暖?執(zhí)慕行。孩開放躺式基準(zhǔn)金銷瞇售的左各業(yè)巾務(wù)說獲明如蕉下：汁認(rèn)購雹：指到在基挨金募兇集期端內(nèi)，象投資括者購篩買基俊金份舌額的鳳行為圈。桑出售釀：指糊在基屋金募及集期裙內(nèi)，應(yīng)向投銷資者吵銷售枝基金寶份額蘆的行壺為。列申購株：指池基金泉投資輔者根鍵據(jù)基躲金銷掛售網(wǎng)租點(diǎn)規(guī)曲定的譽(yù)手續(xù)編，向攝基金傍管理森人購赤買基焰金份鋒額的耳行為腳?；慕鸬耐廊粘＜旧曩忣i自基俘金合吧同生墻效后洋不超痛過3曲個(gè)月務(wù)的時(shí)臟間開掠始辦技理。選贖回德：指流基金猜投資拌者向諷基金茄管理帝人賣駛出基趟金份附額的幣行為材。充基金吵賬戶寺：指送基金航注冊革登記梢機(jī)構(gòu)育給投獻(xiàn)資者循開立掀的用墳于記俱錄投惠資者捆持有魔基金晝管理犬人管兼理的周開放洗式基霉金份領(lǐng)額情游況的固賬戶鵲。投灰資者驚可以袋通過歡我司敏各網(wǎng)院點(diǎn)辦尚理。揀交易刺賬戶數(shù)：指零我司有為投睬資者亦開立號的記猛錄投欺資者血通過培該銷厭售機(jī)煌構(gòu)辦蹦理基恥金交巡易所鄙引起庫的基揮金份幫額的椒變動(dòng)保及結(jié)似余情柜況的兄賬戶寺。絕轉(zhuǎn)托泉管：零指投吳資者虹將其頃持有臥的同杰一基達(dá)金賬走戶下勾的基禁金份紙額從附某一性交易裁賬戶虹轉(zhuǎn)入籠另一渣交易村賬戶接的業(yè)計(jì)務(wù)。悼基金意轉(zhuǎn)換套：指屬投資尚者向向基金揭管理紋人提攔出申田請將搜其所蠟持有香的基傅金管盼理人浩管理狐的任棕一開灑放式寒基金撒〔轉(zhuǎn)將出基斜金〕忌的全側(cè)部或蠻局部峽基金拋份額饑轉(zhuǎn)換矩為基仁金管兇理人續(xù)管理徑的任耐何其傳他開岔放式殃基金櫻〔轉(zhuǎn)困入基才金〕后的基昏金份懼額的咸行為綢。隨定期遺定額禽投資狡方案炎：指虹投資勵(lì)者通伴過我宇司提搭出申闊請，患約定炸每期顯扣款押日、薦扣款雁金額血及扣踩款方迎式，愧由銷舅售機(jī)烘構(gòu)于授每期筍約定軋扣款似日在笛投資仰者指墳定的暖資金支賬戶伍內(nèi)自脅動(dòng)完鹿成扣衛(wèi)款及燭基金師申購蹈申請雞的一證種投熱資方屠式。丑基金驢的非風(fēng)交易拒過戶雹：糊非交斃易過死戶是坡指不轟采用今申購炭、贖減回等妥基金虧交易汽方式削，將障一定乒數(shù)量歉的基浴金份謝額按興照一喉定規(guī)宋那么從背某一繩投資公者基憶金賬邊戶轉(zhuǎn)是移到燕另一挑投資倚者基錦金賬凈戶的閑行為而?；澜鹱⒓垉缘遣洐C(jī)毒構(gòu)只論受理鼻繼承抗、捐女贈(zèng)、粘司法泡強(qiáng)制蓬執(zhí)行黑和經(jīng)讓注冊敘登記民機(jī)構(gòu)鍛認(rèn)可千的其賽他情崖況下茄的非妻交易滔過戶療。其革中，哲“瘡繼承迎〞希指基侵金份盼額持桑有人獻(xiàn)死亡們，其恥持有澤的基妥金份獻(xiàn)額由窄其合棉法的源繼承夸人繼病承；刮“仆捐贈(zèng)貸〞胸指基餓金份淡額持否有人撐將其代合法結(jié)持有伸的基偵金份銅額捐挺贈(zèng)給蓮福利移性質(zhì)務(wù)的基贊金會(huì)蠻或社國會(huì)團(tuán)潤體的訊情形巷；明“紹司法粗執(zhí)行崗〞軟是指睛司法犯機(jī)構(gòu)信依據(jù)燕生效距司法隊(duì)文書廁將基墓金份血額持陪有人竿持有閃的基息金份休額強(qiáng)惡制劃亞轉(zhuǎn)給孝其他姜自然坦人、諸法人倚、社麻會(huì)團(tuán)頸體或弟其他輸組織褲。無救論在鏟上述濫何種賓情況陳下，機(jī)接受緞劃轉(zhuǎn)獻(xiàn)的主寧體應(yīng)展符合探相關(guān)蝦法律源法規(guī)屯和基訓(xùn)金合收同規(guī)挪定的幕持有低本基救金份奸額的賢投資番者的叔條件叉。辦望理非雹交易市過戶撫必須贊提供博基金忙注冊甚登記錢機(jī)構(gòu)儀要求茶提供認(rèn)的相積關(guān)資活料。列第二咸十條庭絕清算榆存管袍部應(yīng)烤按照陵證券摸交易鳴資金焰的同紀(jì)等要纏求，抄及時(shí)疤清算很、交拴收基模金銷火售資既金，漁確保策基金繼銷售具資金磨的清鉆算與愛交收蛋的安要全性倍、及守時(shí)性濃和高蝦效性鄙，保也證銷枯售資皂金的棚清算跨與交慣收工帥作順黨利進(jìn)晴行。繭公司歌基金廚銷售地清算鍬采用靠集中籌清算稱模式底，由耀公司宰清算擴(kuò)存管丟部統(tǒng)榨一與森基金轉(zhuǎn)注冊著登記視機(jī)構(gòu)領(lǐng)清算免交收益，公筐司各慚分支鐮機(jī)構(gòu)止無需邁單獨(dú)品清算魚。蕩第二麥?zhǔn)皇聴l萄占清算迅存管富部應(yīng)翻嚴(yán)格臂管理顏資金數(shù)的劃旱付，珍只能照將基捉金認(rèn)矮購〔借申購捧〕等遙應(yīng)向吼基金匯登記偽機(jī)構(gòu)典劃付陳的資嬌金劃脖入基狗金管擱理人柜、基白金登癥記機(jī)聲構(gòu)指爬定的窯銀行摧收款沃賬戶杯。贖姜回、隱分紅坑及認(rèn)譽(yù)〔申遵〕購刑不成懲功等睡應(yīng)向索投資含人劃劑付的忽款項(xiàng)遭，應(yīng)擔(dān)在清目算時(shí)草通過躍交易顧系統(tǒng)販直接科退回難投資抓人的游證券定資金渠賬戶稿。投永資人廚證券提資金闊賬戶懸中的角資金德存取喘，應(yīng)旗嚴(yán)格嬸按照事第三靠方存票管的煉要求填，在糖證券擱資金絞賬戶鋒和投亭資人診指定戲的實(shí)承名銀鐮行結(jié)形算賬柿戶間米劃轉(zhuǎn)吧。請第二蜻十二位條唯清算豈存管篇部負(fù)想責(zé)在煙基金陣銷售膏日清賣算時(shí)饑通過剝交易擇系統(tǒng)成與基規(guī)金管水理公梨司核繭對投縫資人且由于蘋申購涉、贖樓回、瞎紅利歪再投撈資等互基金宮交易萬行為倒所引框起的芹基金趙份額芽及變抬動(dòng)情竄況。麻第二率十三近條乒孫當(dāng)日柳的基逆金銷暫售資那金按得交收長規(guī)那么寸的規(guī)予定與妥要求予，準(zhǔn)位時(shí)劃殘往基堪金銷館售帳著戶。良因銀涌行故石障等且不可酒抗因直素造漸成的批延誤打，應(yīng)似與基于金登膊記機(jī)肅構(gòu)盡行快協(xié)頸商，回維護(hù)庭投資窩人申祥購權(quán)豬益。晃具體園操作縱按?圓關(guān)于企印發(fā)騰〈東短莞證培券有連限責(zé)共任公搜司資煌金清講算交差收工房作應(yīng)種急處愈理辦棵法〉籍〔試榆行〕興的通機(jī)知〔岡東證須字[披20戒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篩營銷重人員灰在向汪投資掏者推飯介基燕金時(shí)床，應(yīng)愈嚴(yán)格衫按照穴?東選莞證仗券營利業(yè)網(wǎng)憑點(diǎn)標(biāo)滾準(zhǔn)化籍效勞獻(xiàn)手冊櫻?操浩作，濁遵守代老實(shí)連信用畏原那么察，不支得有予欺詐賊、誤慈導(dǎo)投傭資人閃的行吹為。艦第二北十五轎條影坐營銷伶人員豪根據(jù)赴?東疑莞證稅券營覆業(yè)部陶分層刃次客圍戶服展務(wù)體營系操定作指卻引?聽對目外標(biāo)客震戶進(jìn)煤行介掉紹基掏金產(chǎn)鑄品，鏟使投遍資人猴的風(fēng)習(xí)險(xiǎn)承幫受能參力與丘基金寨產(chǎn)品浮風(fēng)險(xiǎn)疤收益向特征斗相匹方配。蝕應(yīng)根止據(jù)客逆戶在聲開立縫證券夠資金階賬戶系填列混的?喪投資潤者調(diào)臥查表棕?和漿客戶倒歷史侍交易推記錄嚇分析盯得出燒的客個(gè)戶風(fēng)棋險(xiǎn)承啟受程要度，袖不得愉向客宣戶推字介明鞋顯超綢出客桃戶風(fēng)招險(xiǎn)承中受能羽力的蓄基金雷品種覽。尺第二蓮十六放條曾福在基愛金銷抖售過駐程中沙，如侵出現(xiàn)濁客戶蠟投訴無或與攤客戶爛發(fā)生殘糾紛匯，須兔按照河?東橋莞證肆券證值券投未訴與遞處理迷規(guī)程酒?執(zhí)繁行。趕在處妥理過末程中綿把握妻如下商原那么挎：各錄營業(yè)射網(wǎng)點(diǎn)根須設(shè)榴立獨(dú)歉立的漸客戶謙投訴索受理駐和處自理協(xié)備調(diào)崗非位；桂各營李業(yè)網(wǎng)擔(dān)點(diǎn)須雕向社貴會(huì)公侵布受傘理客需戶投堪訴的思羽、信霜箱地梁址及窩投訴供處理正規(guī)那么豐；準(zhǔn)偶確記被錄客鍬戶投刪訴的賊內(nèi)容們，所登有客指戶投獲訴應(yīng)醬當(dāng)留恐痕并須存檔倚；各匆營業(yè)希網(wǎng)點(diǎn)準(zhǔn)評估迎客戶種投訴鳴風(fēng)險(xiǎn)座，采沈取適棵當(dāng)措?yún)⑹?，龜及時(shí)久妥善今處理貿(mào)客戶削投訴互，處順理結(jié)普果上者報(bào)經(jīng)到紀(jì)業(yè)約務(wù)管爛理部組備案歷。救第二省十七炊條雅務(wù)基金他銷售敵過程棒中，逮客戶蘿身份浙資料桂及交鄭易資送料的繞管理罰應(yīng)根吧據(jù)?梢東莞深證券詠有限斬責(zé)任滑公司葛檔案作管理篩方法篩?規(guī)房定執(zhí)泰行，他自業(yè)寺務(wù)關(guān)筐系結(jié)祖束當(dāng)構(gòu)年計(jì)伸起至鹿少保箏存1鳥5年剪，交臘易記疑錄自曠交易滲記賬唯當(dāng)年治記起蓋至少脾保存羊15攔年。魔第二融十八難條股術(shù)營業(yè)肢網(wǎng)點(diǎn)列應(yīng)遵忍守?攤東莞元證券犁有限垃責(zé)任醉公司縱客戶敗資料考保密新制度謊?對藍(lán)基金違投資亂人的秩相關(guān)看資料朽進(jìn)行并保密辭，對育基金照份額漿持有思人信個(gè)息的刮維護(hù)縫和使適用應(yīng)鈔明確床權(quán)限習(xí)并留忠存相憂關(guān)記箱錄。罩第三戶章朵會(huì)捆計(jì)系比統(tǒng)內(nèi)值部控功制白第二功十九銜條清計(jì)定財(cái)部報(bào)依據(jù)膜國家炭有關(guān)擊法律盤、法妄規(guī)制裝定相原關(guān)財(cái)湯務(wù)制筆度和亭會(huì)計(jì)繭工作噴操作筑流程門，并望針對披各個(gè)臭風(fēng)險(xiǎn)霞控制浮點(diǎn)建桐立嚴(yán)惱密的壯會(huì)計(jì)摔系統(tǒng)慈控制面體系洽，確汁保自鑰有資壩產(chǎn)與殖投資遲人資薪產(chǎn)分縫別設(shè)臉賬管命理。謠第三齊十條免擦計(jì)財(cái)菜部按指照扮?東裝莞證欲券有蘿限責(zé)叢任公鴿司財(cái)杯務(wù)管雜理制宴度?垃、?勒東莞榆證券寸有限培責(zé)任另公司復(fù)主要撈會(huì)計(jì)隆政策蠻和會(huì)槍計(jì)估乖計(jì)?舍等公拌司財(cái)隙務(wù)制步度，癥標(biāo)準(zhǔn)座財(cái)務(wù)文收支秒行為顫，確抵保在面基金碑銷售扯過程逝中系膠統(tǒng)開播發(fā)費(fèi)妄用、闖業(yè)務(wù)小推廣窯費(fèi)用示、銷痰售獎(jiǎng)滴勵(lì)等護(hù)各項(xiàng)阿費(fèi)用縱；報(bào)繪酬的賣收取板、發(fā)負(fù)放符轎合法革律法壘規(guī)的悅規(guī)定敞及銷相售合弱同、睬代銷凍協(xié)議猛或合付作協(xié)豆議的姻約定身，并誓對收全取的環(huán)各項(xiàng)郵費(fèi)用始報(bào)酬焰根據(jù)剪經(jīng)紀(jì)賢業(yè)務(wù)言管理糧部的犬申請各開具椒相應(yīng)疫的發(fā)奴票。蔽及時(shí)牧確認(rèn)師各項(xiàng)夠費(fèi)用既報(bào)酬根的銀的行到少賬情總況，番并作隊(duì)公司敬其它蠅業(yè)務(wù)洋收入忘的處燒理?？畔⒘昙夹g(shù)蜘內(nèi)部憂控制罪第三共十一情條喝信息塊技術(shù)漂部按松照?喜東莞搜證券到有限加責(zé)任帳公司蝕信息權(quán)技術(shù)夕部管捉理制閣度匯屢編條

運(yùn)?等基公司求信息其系統(tǒng)冶管理刪制度業(yè)對諒我司襖基金磁代銷胃系統(tǒng)吸日常圈的運(yùn)武行、蛛管理假設(shè)與維維護(hù)。晶確保浙基金周代銷骨系統(tǒng)遍平安拳與穩(wěn)蠅定運(yùn)仿行。侮對信托息數(shù)退據(jù)實(shí)竊行嚴(yán)截格的敏管理拖,保茄證信籍息數(shù)斯據(jù)的才平安撫、真躲實(shí)和語完整茶,并秧能及承時(shí)、齊準(zhǔn)確宗地向梢基金貿(mào)公司租傳遞憑。瞇

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揮?中揮信息辭技術(shù)卻操作鍵流程豎的規(guī)林范要膠求進(jìn)堆行操的作，倒嚴(yán)禁劣在交休易時(shí)烤間對軌系統(tǒng)肺進(jìn)行控如測廢試、榜調(diào)試?yán)^、修佩改系姜統(tǒng)配陶置等捧操作悉。趙第仗三十電四津條挪按照衡?器東莞湖證券筋有限藝責(zé)任肌公司現(xiàn)信息敵技術(shù)煎部管熊理制盈度匯饅編捆

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