QMS全條款檢查表

受審核部門： 受審核地點： 第頁共6頁參加人員：陪同人員: 審核時間: 條款號檢查內(nèi)容檢查記錄不符合項觀察項管理層必審內(nèi)容4.1總要求.檢查組織的有效法人營業(yè)執(zhí)照或登記證；.組織的機(jī)構(gòu)代碼；.組織的資質(zhì)證明和許可證等法律法規(guī)文件；.詢問組織領(lǐng)導(dǎo)體系是否運(yùn)行3個月〔特殊行業(yè)適當(dāng)延長〕以上；.檢查組織企業(yè)人數(shù)和任務(wù)書是否一致，審核人日是否滿足要求；.詢問組織領(lǐng)導(dǎo)是否發(fā)生顧客對產(chǎn)品質(zhì)量的投訴；.是否發(fā)生國家或地方對產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督抽查；.檢查組織認(rèn)證合同的簽訂，是否存在認(rèn)證，咨詢一條龍行為；.監(jiān)督時〔當(dāng)組織管理體系曾暫?！常涸儐柦M織組織管理體系曾暫停的原因，是否針對暫停的原因進(jìn)行了有效整改；.監(jiān)督時〔認(rèn)證證書和標(biāo)志使用情況〕。1?抽查組織管理手冊，程序，支持文件和現(xiàn)場是否滿足以下要求：a是否識別所需的過程；b確定這些過程順序和相互作用；C是否確定這些過程的有效運(yùn)行和控制所需的準(zhǔn)那么和方法；d是否確?？梢垣@得必要的資源和必要信息以支持這些過程的運(yùn)行和監(jiān)視；是否監(jiān)視、測量和分析這些過程；e是否實施必要的措施以實現(xiàn)過程的籌劃的結(jié)果和對過程的持續(xù)改良；.查是否識別外包過程〔結(jié)合7.4或相關(guān)條款查找實施控制證據(jù)〕。.查組織是否以文件形式規(guī)定質(zhì)量管理體系范圍，并與現(xiàn)狀一致；.查閱手冊組織機(jī)構(gòu)圖，與現(xiàn)狀是否一致，確認(rèn)納入體系的部門、過程。公司按照ISO9001:2016版標(biāo)準(zhǔn)要求籌劃并建立起文件化的質(zhì)量管理體系，并加以實施和保持，并能持續(xù)改善其有效性。查見公司質(zhì)量手冊對QMS所需的過程進(jìn)行了識別，手冊中明確了各過程的相互順序和聯(lián)系，并建立了相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書、程序文件、管理標(biāo)準(zhǔn)等文件來確保已識別過程的有效運(yùn)行和控制。公司配備了充足的人力資源、根底設(shè)施、工作環(huán)境以保證過程的有效運(yùn)行。通過實施內(nèi)部審核、管理評審、產(chǎn)品生產(chǎn)過程檢測等活動對體系過程檢測。組織在質(zhì)量手冊中明確識別了外包過程為：XXXX，公司已按照7.4條款?采購控制程序？實施控制，至今未發(fā)生變化。查見手冊中質(zhì)量管理體系的范圍：XXXX，與現(xiàn)狀一致，公司組織機(jī)構(gòu)圖也與現(xiàn)場設(shè)置的部門一致。a受審核部門： 受審核地點： 第頁共6頁參加人員：陪同人員: 審核時間: 條款號檢查內(nèi)容檢查記錄不符合項觀察項QMS文件要求質(zhì)量手冊文件控制查組織的體系文件是否包括以下內(nèi)容：.是否有文件化的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；.組織是否建立了質(zhì)量手冊和標(biāo)準(zhǔn)中所要求的程序文件；.根據(jù)組織的規(guī)模和活動的類型、過程及其相互作用的復(fù)雜程度、人員的能力、適用的法規(guī)要求編制并實施了為確保其過程有效籌劃、運(yùn)行和控制所需的文件；.標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄。查組織的體系文件是否包括以下內(nèi)容：.編制的質(zhì)量手冊是否包括了本標(biāo)準(zhǔn)的全部內(nèi)容要求、QMS的范圍、包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性在手冊中有無描述；.是否制定了必要的程序文件〔包括引用程序文件〕，以支撐手冊；.質(zhì)量手冊是否描述了QMS過程的之間的相互作用的表述；查歸口部門及現(xiàn)場.QMS文件控制是否形成程序文件；.抽查3—5份管理文件是否審批，文件是否充分與適宜；.文件是否規(guī)定了對文件進(jìn)行評審與更新并再次批準(zhǔn)；.查文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)的標(biāo)識；.抽查公司主要部門是否得到適用文件的有效版本；.作廢文件是否按規(guī)定妥善處理，需保存時有無標(biāo)識；.質(zhì)量管理體系運(yùn)行所需外來文件的公司籌劃的質(zhì)量管理管理文件分四個層次：1、質(zhì)量手冊〔含質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)〕2、程序文件XX個〔含標(biāo)準(zhǔn)所要求的6個必要程序〕3、作業(yè)文件XX份〔設(shè)備操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗規(guī)程等〕4、質(zhì)量記錄XX份符合標(biāo)準(zhǔn)要求，能滿足生產(chǎn)和體系的需要。查見公司質(zhì)量手冊〔〕審批：生效日期：1〕手冊明確了質(zhì)量管理體系范圍。2〕手冊中對刪減7.3條款設(shè)計和開發(fā)理由進(jìn)行了合理描述。3〕手冊中適時引用了控制程序共X個程序文件4〕手冊中表述了質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)及過程相互關(guān)系和作用。提供?文件控制程序？〔〕，明確文件的審批、發(fā)行、修訂、作廢等控制職責(zé)、要求和方法。1、提供?文件控制清單?共列入包括質(zhì)量手冊，程序、三級文件等體系文件XX個。2、查：？?()??()??()生效日期：文件均按程序所規(guī)定的要求審批后發(fā)行，并加蓋受控章，已明確現(xiàn)行版本為受控版本。.程序明確文件進(jìn)行修訂后應(yīng)進(jìn)行重新審批。今年現(xiàn)未發(fā)生。.文件通過版本號和版次，識別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)。4、提供：〈文件收發(fā)管制表＞見到：各部門都收到了相關(guān)的體系文件，有部門領(lǐng)用人簽名。5、抽見文件均較清晰，完整，易識別，未見有失效的體系文件留用。 受審核部門： 受審核地點： 第頁共6頁參加人員：陪同人員: 審核時間: 條款號檢查內(nèi)容檢查記錄不符合項觀察項記錄控制管理承諾以顧客為關(guān)注佳點八、、八、、識別與對分發(fā)的控制;8.抽查文件是否保持清晰，易于識另限查歸口部門.查質(zhì)量記錄控制程序，是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；.抽查規(guī)定的質(zhì)量記錄是否足以證明質(zhì)量管理體系符合要求，運(yùn)行有效性和證明產(chǎn)品符合要求；.查質(zhì)量記錄是否保持清晰、易于識別和檢索、貯存、保護(hù)；保存期、處置所需控制是否有規(guī)定并實施。最高管理者.是否向組織的員工傳達(dá)了滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；.最高管理者是否親自制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；.是否進(jìn)行了管理評審；.是否確保質(zhì)量管理體系資源的獲得。12.當(dāng)文件失效時，文控收回作廢文件，并加蓋“作廢〃章，經(jīng)批準(zhǔn)后實施銷毀?，F(xiàn)未發(fā)生。7、查見：＜外來文件清單?共列入產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)等46個。外來文件存放在技術(shù)質(zhì)量部，各部門以借閱方式領(lǐng)用。文件保存完好，均為有效版本，符合要求。提供?記錄控制程序?()明確了其控制職責(zé)、要求和方法；提供了＜質(zhì)量記錄一覽表＞,共列入174個。規(guī)定了記錄的名稱、編號、保持時間等要求。查見：1〕JL04文件收發(fā)管制表〔辦公室〕3年2〕JL34＜供方調(diào)查評定表＞〔采購部〕3年3〕JL44＜進(jìn)料檢驗報告＞〔質(zhì)檢部〕3年4〕JL12＜設(shè)備一覽表＞〔生產(chǎn)部〕長期審核中所提交記錄均較完整、清晰，易識別和檢索，能起到追溯和證實體系運(yùn)行情況的作用。期內(nèi)記錄未發(fā)生修改和銷毀情況。管理層通過以下各種活動為其提供的管理承諾提供證據(jù)：1、通過培訓(xùn)、文件的發(fā)放等向員工傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)的重要性。2、總經(jīng)理親自制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。3、管理評審已進(jìn)行〔2010年7月26日〕4、資源：〔設(shè)備、人員等〕滿足生產(chǎn)的要求5、公司領(lǐng)導(dǎo)通過努力，確保了體系運(yùn)行所需的人員、設(shè)施、技術(shù)、各生產(chǎn)原輔料及資金等資源，以確保體系得到建立、保持并持續(xù)改良。最高管理者把以顧客為關(guān)注焦點的原那么作為公司建立、實施、保持和改良質(zhì)量管理體系的根本指導(dǎo)思想，在公司內(nèi)部，宣傳樹立受審核部門： 受審核地點： 第頁共6頁參加人員：陪同人員: 審核時間: 條款號檢查內(nèi)容檢查記錄不符合項觀察項5.3質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量管理體系的籌劃職責(zé)和權(quán)限管理者代表通過和最高管理者交談了解顧客產(chǎn)品/效勞和滿足法律、法規(guī)及強(qiáng)制性國際標(biāo)準(zhǔn)〔技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)〕和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，如何將顧客的要求與期望轉(zhuǎn)化為本組織的有關(guān)規(guī)定，以說明要求已得到滿足。.質(zhì)量方針的內(nèi)容是否和組織宗旨相適應(yīng)；是否包括滿足要求和持續(xù)改良QMS有效性承諾；是否提供制定和評審質(zhì)量目標(biāo)的框架；.質(zhì)量方針是否在組織內(nèi)溝通和理解；.是否對質(zhì)量方針持續(xù)適宜性的方面進(jìn)行了評審。查歸口部門和相關(guān)部門.組織是否在相關(guān)職能和層次上建立了質(zhì)量目標(biāo)，目標(biāo)是否可測量，質(zhì)量目標(biāo)是否包括了滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容；.質(zhì)量目標(biāo)是否與方針保持一致；1.詢問最高管理者有關(guān)管理體系建立或變更籌劃情況〔可結(jié)合4.1、、4.2.2條款的審核〕，“以顧客為關(guān)注焦點〃的根本思想。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)收集、識別和了解行業(yè)信息及開展趨勢，以及顧客明示和隱含的需求和期望，業(yè)務(wù)部結(jié)合客戶效勞部負(fù)責(zé)成品的交付及優(yōu)質(zhì)的銷售效勞，實施滿意度測量，最終實現(xiàn)顧客滿意的目標(biāo)質(zhì)量方針，與公司的宗旨是相適應(yīng)的。制定的質(zhì)量方針：精誠所至為用戶品質(zhì)卓越為己任質(zhì)量方針包括了滿足顧客要求的承諾和持續(xù)改良QMS有效性的承諾。質(zhì)量方針為制定和評審質(zhì)量目標(biāo)提供了框架。質(zhì)量方針得到了宣傳，在廠內(nèi)通過上墻張貼、會議、學(xué)習(xí)等方式，做到了使全體員工皆知，也向顧客展示了局部企業(yè)文化和企業(yè)形象。在管理評審會議上對質(zhì)量方針進(jìn)行了評審，大家認(rèn)為質(zhì)量方針是適宜的。公司已制定質(zhì)量目標(biāo)。.成品一次合格率96%完成情況：99.4%〔每個月實施統(tǒng)計，此為平均值〕.顧客滿意率大于80分完成情況：88.3分已根本到達(dá)規(guī)定目標(biāo)要求，各部門根據(jù)職責(zé)實施目標(biāo)的分解，并統(tǒng)計完成情況。制定的質(zhì)量目標(biāo)是可測量的，與方針一致。2010年4月建立質(zhì)量管理體系，2010年4月1日發(fā)布實施質(zhì)量手冊和程序文件，修訂保持了體系的完整性，符合標(biāo)準(zhǔn)。 受審核部門： 受審核地點： 第頁共6頁參加人員：陪同人員: 審核時間: 條款號檢查內(nèi)容檢查記錄不符合項觀察項內(nèi)部溝通5.6管理評審查各部門.是否對組織內(nèi)部的職責(zé)、權(quán)限和作用以文件形式規(guī)定；.結(jié)合各部門現(xiàn)場審核了解部門或人員對職責(zé)、權(quán)限了解和履行情況；.是否在管理層中任命管理者代表；.是否按標(biāo)準(zhǔn)要求規(guī)定了管代的職責(zé)和權(quán)限，詢問管代是否明確履行？查歸口部門及相關(guān)職能部門了解組織內(nèi)部溝通情況：是否就管理體系有效性進(jìn)行內(nèi)部溝通；.和最高管理者交談如何認(rèn)識管理評審的重要性；查管理評審的時機(jī)、頻次是否符合要求。詢問相關(guān)的責(zé)任人，了解管理評審實施情況；.查閱近期的管理評審方案、評審會議記錄等，.評審輸入內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)5.6.2a)—g)條款規(guī)定；.評審輸出是否對體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行了綜合評價，是否提出了改良措施和決議及資源的需求。.查管理評審措施實施和跟蹤記錄；可行時到有關(guān)部門查改良措施實施情況。查見該公司在質(zhì)量手冊中，明確了各類人員的職責(zé)、權(quán)限，并通過文件、會議、談話進(jìn)行溝通。孫總對其職責(zé)明確。最高管理者已指定了管理者代表：技術(shù)質(zhì)量部經(jīng)理朱躍榮。在管理者代表授權(quán)書中〔在質(zhì)量手冊中〕明確了管代的職責(zé)權(quán)限。管代介紹了自己的職責(zé)權(quán)限，與手冊規(guī)定的相一致，明確其職責(zé)。內(nèi)部溝通的內(nèi)容：質(zhì)量信息，質(zhì)量管理體系的實施情況，質(zhì)量目標(biāo)的完成情況，顧客的反應(yīng)信息等。內(nèi)部溝通的方式：質(zhì)量會議〔一個月一次〕、等。最高管理者明確管理評審的重要性，常規(guī)每年進(jìn)行一次。提供有?管理評審控制程序？由總經(jīng)理孫福林親自主持，在2010年7月26日召開了管理評審會議。1.管理評審?fù)ㄖ耗康?，參加評審部門及人員，各部門準(zhǔn)備資料，時間等。6.1資源的提供孫福林.查見管理評審會議記錄，查見5個人簽到，并有詳細(xì)的會議評審過程記錄。.各部門工作匯報：a.質(zhì)量管理體系的總體運(yùn)行情況，日內(nèi)審的情況，形成3個一般不符合，未形成嚴(yán)重不符合，責(zé)任部門原因分析，制定糾正優(yōu)質(zhì)文本審核記錄受審核地點： 第頁共6頁參加人員：陪同人員: 審核時間: 條款號檢查內(nèi)容檢查記錄不符合項觀察項6.2人力資源組織確定提供的設(shè)備、設(shè)施、工作場所、軟件、信息、人力、財力資源等是否能夠滿足要求查歸口部門查籌劃結(jié)果文件和實施活動的證據(jù)，采用的統(tǒng)計技術(shù)，如：可靠性分析、誤差分析、抽樣檢驗等的應(yīng)用情況。查歸口部門和現(xiàn)場.查從事影響產(chǎn)品符合性要求的崗位人員能力要求的規(guī)定，〔包括技術(shù)法規(guī)、資格、經(jīng)歷、教育水平經(jīng)驗等〕，抽查典型崗位的能力要求，典型崗位，及有關(guān)人力資源需求；.培訓(xùn)實施情況，查閱年度培訓(xùn)方案，從中抽查3-5個重要及特殊崗位人員的培訓(xùn)實施記錄，對照體系文件的要求看是否符合規(guī)定，是否評價培訓(xùn)措施有效性？.重要及特殊崗位人員的培訓(xùn)實施、效果及持證上崗情況〔與法規(guī)要求有關(guān)的資格具備情況〕；現(xiàn)場抽查中層管理人員、技術(shù)人員、特殊工種或內(nèi)措施，實施驗證有效，已關(guān)閉。質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)。b.對顧客滿意度調(diào)查，達(dá)88.3分，未出現(xiàn)顧客投訴和其他意見。c.設(shè)備完好率到達(dá)100%，很好的保障了生產(chǎn)的正常運(yùn)行。d.成品合格率到達(dá)100%e.各過程得到有效控制，保障了穩(wěn)定的產(chǎn)品質(zhì)量，滿足了顧客和法律法規(guī)的要求。f.糾正預(yù)防措施已完成及上次管評改良方案的實施情況等輸入。查見管理評審的輸入符合要求。4.管理評審報告：目的、時間、參評人員、評審過程綜述〔略〕改良方案：加強(qiáng)培訓(xùn)等。結(jié)論：質(zhì)量管理體系適宜、充分、有效，質(zhì)量方針適宜、充分、有效，質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)。孫福林日期：公司現(xiàn)有的設(shè)備及廠房、人、財、物等方面能提供為實施、保持QMS并持續(xù)改良其有效性所需資源。公司籌劃實施必要的監(jiān)視和測量活動，根據(jù)其結(jié)果采取相應(yīng)的措施，確保產(chǎn)品，過程和體系的符合性和持續(xù)改良。對顧客滿意度，內(nèi)部審核，過程和產(chǎn)品的監(jiān)視測量做出明確的規(guī)定，并且采用一定的統(tǒng)計技術(shù)，對監(jiān)視測量的信息進(jìn)行分析和處理。用以證實產(chǎn)品的符合性，質(zhì)量管理體系的符合性，質(zhì)量管理體系過程的符合性。受審核部門： 受審核地點： 第頁共6頁參加人員：陪同人員: 審核時間: 條款號檢查內(nèi)容檢查記錄不符合項觀察項6.3根底設(shè)施審員等的培訓(xùn)檔案或記錄，以及與法規(guī)要求有關(guān)的資格具備情況；現(xiàn)場抽查有關(guān)人員上崗證，并通過詢問和操作的觀察，了解其意識和能力。.結(jié)合現(xiàn)場審核查驗建筑物、工作場所和相關(guān)設(shè)施、設(shè)備〔硬件和軟件〕、支持性效勞等是否具備了必要的根底設(shè)施、設(shè)備及其維護(hù)狀況；現(xiàn)場巡視，看設(shè)備工裝是否良好，符合相關(guān)要求。.查驗設(shè)施和設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)、維修的有關(guān)規(guī)定以及相應(yīng)的方案，從中抽查3-5份主要設(shè)備的維修記錄，看是否按方案實施并經(jīng)過驗證?，F(xiàn)場巡視，看公司已編制？崗位描述書？編號LWJX/ZP-02批準(zhǔn)人：孫福林規(guī)定了：各部門經(jīng)理、專職檢驗人員、操作人員、內(nèi)審員等的職責(zé)。查:檢驗員：中專以上學(xué)歷，熟練使用計量器具，具備一定的質(zhì)量知識等。查見孫蘭林等檢驗員的崗位評定情況。提供2010年度培訓(xùn)方案，制定新版標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，質(zhì)檢知識、平安生產(chǎn)、工藝文件等9個方面的培訓(xùn)方案。孫福林.根據(jù)批準(zhǔn)的培訓(xùn)方案實施培訓(xùn)，并記錄培訓(xùn)的情況，對培訓(xùn)的效果進(jìn)行評價。查：培訓(xùn)記錄表010.3.26，對呂亮等45名員工進(jìn)行了ISO9001:2016標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)；，對張亞愿等35名員工進(jìn)行了作業(yè)指導(dǎo)書的培訓(xùn)。，對孫蘭林等3名檢驗員進(jìn)行了質(zhì)檢知識的培訓(xùn)。，對陳建明等所有員工進(jìn)行質(zhì)量手冊程序文件的培訓(xùn)。培訓(xùn)均到達(dá)期望要求，有效。評價人：朱躍榮.在培訓(xùn)記錄中，記錄了通過口試、筆試，實際操作的考核，到達(dá)了任職要求，對于特殊工序的操作工發(fā)了上崗證。查：吳福林孫總簽發(fā)，并蓋有公章。.通過QMS標(biāo)準(zhǔn)和文件的培訓(xùn)，員工提高了對所從事活動的相關(guān)性和重要性及為實現(xiàn)組織的質(zhì)量目標(biāo)的認(rèn)識和責(zé)任性。.保存了培訓(xùn)方案和培訓(xùn)記錄及相關(guān)的資料證件等。.查特種崗位證書：焊工：氣、電焊、氬弧焊第一復(fù)審時間：2011.10吳川華NO：321電焊、氣焊、氣割 受審核部門： 受審核地點： 第頁共6頁參加人員：陪同人員: 審核時間: 條款號檢查內(nèi)容檢查記錄不符合項觀察項6.4工作環(huán)境7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的籌劃與產(chǎn)品有關(guān)的要求確實定設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)是否良好，符合相關(guān)要求。~^.特種設(shè)備〔如起重設(shè)備、生產(chǎn)用鍋爐和壓力容器、廠內(nèi)工業(yè)車輛等〕的控制情況。詢問負(fù)責(zé)人納入國家特種設(shè)備目錄的本廠設(shè)備有哪些，是否收集了有關(guān)法規(guī)并規(guī)定了控制要求，并在現(xiàn)場巡視時核實；查相關(guān)的檢驗合格證，看是否按規(guī)定進(jìn)行年檢。.支持性效勞內(nèi)容及所需的設(shè)施與設(shè)備確實定和提供的有關(guān)證實資料。.現(xiàn)場查看：廠區(qū)、車間布局及相關(guān)設(shè)施和工作環(huán)境?，F(xiàn)場巡視，看建筑物、車間和相關(guān)設(shè)施、工藝布局是否合理，總體是否具備與其所生產(chǎn)產(chǎn)品有關(guān)的根本生產(chǎn)條件以及滿足必要的平安衛(wèi)生要求、生活區(qū)與生產(chǎn)區(qū)是否分開等；.詢問負(fù)責(zé)人在生產(chǎn)環(huán)境方面是否有國家、行業(yè)強(qiáng)制要求或企業(yè)根據(jù)產(chǎn)品特點所作的規(guī)定〔如照明、通風(fēng)、防蟲及衛(wèi)生等，以及噪聲、溫度、濕度、或天氣等影響等〕，現(xiàn)場巡視檢查是否滿足要求；.查證對工作環(huán)境實施管理的記錄及現(xiàn)場觀察證實其管理情況。查歸口部門查對產(chǎn)品實現(xiàn)進(jìn)行籌劃時，組織是否確定以下方面的內(nèi)容：.產(chǎn)品/效勞的質(zhì)量目標(biāo)和要求；.針對產(chǎn)品確定過程、文件和資源的需求；.產(chǎn)品所要求的驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、第一次復(fù)審時間：2011.10查見共有5名焊工，均有相應(yīng)的證書，均在有效期內(nèi)。.現(xiàn)主要的根底設(shè)施有廠房，生產(chǎn)設(shè)施，辦公室，辦公設(shè)施，檢測設(shè)備，水電等。.提供“生產(chǎn)設(shè)備一覽表〃，現(xiàn)有車床、鋸床、箱式電爐、電焊機(jī)、氬弧焊機(jī)、行車等生產(chǎn)設(shè)備。.提供設(shè)備的平安操作規(guī)程查：車床操作規(guī)程電焊機(jī)操作規(guī)程孫福林.通過操作工日常的清洗和加油保養(yǎng)與機(jī)修工的維修，確保完好。查見有設(shè)備日常保養(yǎng)工程表：名稱：車床no：SZ-006保養(yǎng)工程有：外觀保持清潔、開關(guān)等除休息日外，6.1-6.30均√保養(yǎng)人：呂亮.查維修記錄：目前無設(shè)備的維修情況。進(jìn)行了設(shè)備的定期檢查。.支持性效勞：配備了機(jī)、復(fù)印機(jī)，電腦、 、車輛等輔助設(shè)施。.觀察：正在運(yùn)作的電焊機(jī)等設(shè)備，經(jīng)保養(yǎng)，運(yùn)作正常，未發(fā)現(xiàn)加工廢品，適宜。.現(xiàn)場特種設(shè)備有行車：NO：4010-320506-200709-0010合格下次檢驗日期：現(xiàn)車間現(xiàn)場為水泥地面，現(xiàn)場照明良好，通風(fēng)良好，無特別的溫度濕度要求。現(xiàn)場的工作環(huán)境滿足要求。受審核部門： 受審核地點： 第頁共6頁參加人員：陪同人員: 審核時間: 條款號檢查內(nèi)容檢查記錄不符合項觀察項與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審顧客溝通檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品接受準(zhǔn)那么；.為實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求提供證據(jù)所需的記錄；.對特定產(chǎn)品、工程或合同的QMS過程查編質(zhì)量方案及其實施。查歸口部門組織如何識別和確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求〔包括適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)要求、及交付和交付后的活動要求〕；.抽查3-5份合同或協(xié)議或訂單〔包括口頭〕是否對與產(chǎn)品相關(guān)要求進(jìn)行了評審？評審的內(nèi)容和結(jié)果是否能滿足產(chǎn)品要求得到規(guī)定；.評審是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前進(jìn)行；.評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否予以記錄；.查合同、協(xié)議變更后，文件是否得到及時更改，傳到達(dá)有關(guān)部門。.產(chǎn)備料-出貨.產(chǎn)3.根藝文/原材;手工;熱處:八、、?u-*產(chǎn)品:各類一4.籌二5.針現(xiàn)未:查見中對細(xì)的:公司單中算等要求:產(chǎn)品求。：產(chǎn)品?確定公司限公一公司1據(jù)訂-管代」針對;審，：查：-顧客產(chǎn)品要求品的生產(chǎn)流程：-機(jī)加工-堆焊/熱處理-機(jī)加工-檢驗-品依據(jù)客戶的要求生產(chǎn)。據(jù)客戶的要求形成公司的技術(shù)文件及工件：料檢驗標(biāo)準(zhǔn)LWJX/ZP-08氬弧焊堆焊工藝標(biāo)準(zhǔn)LWJX/ZP-12理工藝標(biāo)準(zhǔn)LWJX/ZP-13最終檢驗標(biāo)準(zhǔn)LWJX/ZP-10設(shè)備的平安操作規(guī)程等技術(shù)文件。劃形成質(zhì)量記錄，并實施。一對有特殊要求的產(chǎn)品，制定質(zhì)量方案，發(fā)生。?與顧客有關(guān)的過程控制程序？程序文件產(chǎn)品確實定，合同評審的流程等作出詳規(guī)定。確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求，銷售部確定訂顧客的要求，價格，運(yùn)輸方式，財務(wù)核;技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)確定技術(shù)要求，檢驗等，生產(chǎn)部確認(rèn)生產(chǎn)能力，交貨期等。無質(zhì)保承諾，無交付后的維修和效勞要無回收承諾。執(zhí)行蘇閥的圖紙要求。的產(chǎn)品要求形成于訂單中。〕現(xiàn)僅為“中核蘇閥科技實業(yè)股份有司〃提供閥座?，F(xiàn)均為客戶來訂單訂貨，銷售部根單的要求實施評審，無特殊要求的，朱簽字后回傳客戶即完成合同評審。有特殊要求的客戶，組織各部門評并記錄評審的內(nèi)容，現(xiàn)未發(fā)生。訂貨合同蘇閥閥座規(guī)格：18〃Z1AA23C-S(C)符合圖紙Q/DJ0302.1-2000-18Z1受審核部門： 受審核地點： 第頁共6頁參加人員：陪同人員: 審核時間: 條款號檢查內(nèi)容檢查記錄不符合項觀察項采購過程采購信息.查與顧客溝通情況，查相關(guān)溝通的證據(jù)；.組織是否對顧客投訴、受理、處理有規(guī)定，該規(guī)定是否符合法律的要求；抽查3~5份顧客對組織產(chǎn)品質(zhì)量的投訴，受理、處理記錄，看處理是否適宜，顧客是否已接受，對處理結(jié)果是否滿意；查對顧客的投訴是否進(jìn)行必要的數(shù)據(jù)分析；.查組織對問題較嚴(yán)重或重復(fù)發(fā)生的問題產(chǎn)品質(zhì)量的投訴情況是否采取糾正措施并實施。查：歸口部門.了解采購產(chǎn)品分類情況？有無外包過程；.是否確定了選擇、評價和重新評價供方的準(zhǔn)那么，方法是否適宜；.查閱合格供方名錄〔可行時〕抽查3-5個主要采購產(chǎn)品的供方〔包括外包方〕，查對其評價是否符合規(guī)定的要求；.查對供方的績效是否跟蹤，并在必要時重新評價。數(shù)量：2要求交貨：查見“已評審〃章及朱躍榮簽字，并回傳。查：訂貨合同顧客：蘇閥產(chǎn)品：閥座規(guī)格：6〃Z6AA22C-RE(S)/A要求：符合圖紙Q/DJ0302.1-2000-6Z6數(shù)量：30要求交貨：查見“已評審〃章及朱躍榮簽字，并回傳。查：訂貨合同顧客：蘇閥產(chǎn)品：閥座規(guī)格：3〃Z6AA23C(S)要求：符合圖紙Q/DJ0302.1-2000-3Z6數(shù)量：72要求交貨：查見“已評審〃章及朱躍榮簽字，并回傳。在訂單實施過程中未發(fā)生訂單修訂情況。無訂單。顧客溝通的內(nèi)容主要：產(chǎn)品的質(zhì)量，訂單的完成情況，送貨等。溝通的主要方式： ， ，電郵，送貨上門訪問等。未出現(xiàn)顧客的重大投訴。提供“合格供方名單〃，現(xiàn)有提供鍛件、鋼材、焊接材料共3家合格供方。鍛件為外包。對供方的情況實施調(diào)查，根據(jù)收回的調(diào)查表實施評定。 受審核部門： 受審核地點： 第頁共6頁參加人員：陪同人員: 審核時間: 條款號檢查內(nèi)容檢查記錄不符合項觀察項采購產(chǎn)品的驗證、生產(chǎn)和效勞提供的控制.有哪些采購文件，是否清楚的表述了擬采購產(chǎn)品的要求，以及適當(dāng)?shù)钠渌螅绨b、運(yùn)輸、質(zhì)量保證、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)等；.如有外包過程，那么是否外明確外包過程控制的分擔(dān)責(zé)任〔適當(dāng)時包括：產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求、管理體系、人員資格要求等〕；.采購文件發(fā)放前是否批準(zhǔn)？.如何實施進(jìn)貨檢驗或其他驗證活動；查進(jìn)貨檢驗的規(guī)定，看內(nèi)容是否充分；.查近期的進(jìn)貨檢驗記錄看是否按照規(guī)定實施檢驗或其他驗證活動；.是否發(fā)生在供方現(xiàn)場實施驗證？是否對相關(guān)的安排和和產(chǎn)品放行作出了規(guī)定。查：供方調(diào)查表外包名稱：無錫市源通軸承提供的物品：鍛件調(diào)查內(nèi)容：企業(yè)規(guī)模、質(zhì)量控制能力、生產(chǎn)保證能力等方面的內(nèi)容。評審的結(jié)論：符合合格供方要求。評定人：朱躍榮、孫福林等。并查見與該供方簽訂的合作協(xié)議，雙方就質(zhì)量，技術(shù)要求，財務(wù)核算，責(zé)任分擔(dān)等達(dá)成一致，加蓋公章。查：供方調(diào)查表名稱：江蘇開源鋼管提供的物品：鋼材調(diào)查內(nèi)容：同上未提供相應(yīng)的評定情況及記錄。另查見提供焊接材料的供方的調(diào)查表及評價情況，調(diào)查內(nèi)容同上。結(jié)論：均符合公司的要求，列入合格供方。根據(jù)生產(chǎn)的需求，制定采購方案單，經(jīng)批準(zhǔn)后給供方，實施采購。對包裝、運(yùn)輸、體系等無特別的要求。鋼材根據(jù)市場的價格制定采購方案，批準(zhǔn)后實施采購。查：采購方案單外包產(chǎn)品：閥座鍛件規(guī)格：Φ122*Φ98*21數(shù)量：100材質(zhì)要求：F316要求交貨日期：孫福林查見供方的送貨單，實際送貨：查：采購方案單外包產(chǎn)品：閥座鍛件規(guī)格：Φ430*Φ387*28數(shù)量：40材質(zhì)要求：A105要求交貨日期：孫福林查見供方的送貨單，實際送貨：查：采購方案單產(chǎn)品：鋼管規(guī)格：Φ273mm*6m數(shù)量：300材質(zhì)要求：20#要求交貨日期：孫福林查見供方的送貨單，實際送貨：均在合格供方內(nèi)采購，均有相應(yīng)的采購方優(yōu)質(zhì)文本審核記錄受審核部門： 受審核地點： 第頁共6頁參加人員：陪同人員: 審核時間: 條款號檢查內(nèi)容檢查記錄不符合項觀察項生產(chǎn)和效勞提供的過程確認(rèn)查：生產(chǎn)管理部門受控條件的籌戈U；查：車間受控條件的執(zhí)行.向生產(chǎn)負(fù)責(zé)人了解生產(chǎn)工藝流程，有哪些工藝文件、作業(yè)文件和控制要求；抽查假設(shè)干工藝文件和作業(yè)文件，看是否為有效文件，內(nèi)容是否充分；.查現(xiàn)場是否獲得表述產(chǎn)品特性要求的信息，如有關(guān)產(chǎn)品圖樣、工藝文件或作業(yè)指導(dǎo)書、生產(chǎn)指令、效勞標(biāo)準(zhǔn)等文件，文件版本是否有效；現(xiàn)場抽查近期〔如近3個月〕生產(chǎn)過程記錄、實施監(jiān)視和測量的記錄；.車間抽查主要工序、關(guān)健工序、特殊工序，通過與作業(yè)人員的交談和現(xiàn)場觀察，看作業(yè)人員技能和操作的符合性；.是否按規(guī)定要求配置了適宜的設(shè)備，查驗監(jiān)視和測量的實施記錄〔自檢、首檢、專檢記錄等〕；現(xiàn)場抽查監(jiān)視和測量設(shè)備的標(biāo)識，看是否按規(guī)定的檢定周期檢定；是否在有效期；通過現(xiàn)場檢驗操作工加工的工件、零件質(zhì)量看是否滿足圖紙、工藝的要求；驗證操作人員的能力；.是否配備所需的監(jiān)視和測量設(shè)備，現(xiàn)場抽查：主要工序、關(guān)健工序、特殊工序，操作工操作的設(shè)備有無跑、冒、滴、漏、黃袍加身；.抽查生產(chǎn)或效勞過程對產(chǎn)品特性、過程參數(shù)、作業(yè)過程活動、工作環(huán)境等方面的監(jiān)視和測量；如溫度、時間等參數(shù)；.查歸口部門查驗交付規(guī)定〔如合同、程序/質(zhì)量方案等〕和實施情況記錄，交付后的活動如培訓(xùn)、指導(dǎo)安裝、維修效勞、備件供給等查驗有關(guān)合同及實施后記錄。?采購方案均經(jīng)過批準(zhǔn)。現(xiàn)采購產(chǎn)品的驗證均由供方送貨到企業(yè)后，由本公司的檢驗員實施驗證，無其他的驗證方式，具體的驗證由技術(shù)質(zhì)量部完成，驗證記錄的審核見審核記錄。.生產(chǎn)車間根據(jù)銷售傳遞的銷售信息，編制生產(chǎn)作業(yè)指令單，經(jīng)過批準(zhǔn)后實施安排生產(chǎn)。查2010年8月的生產(chǎn)任務(wù)進(jìn)行：名稱：閥座圖號數(shù)量14〃Z1AA21C-S(S)1420〃Z1AA23C-S8OOOOOOOOOOO2〃Z6AA22C-T1(S)/A34600Z2AK23C-S/A2要求完成日期：朱躍榮.生產(chǎn)現(xiàn)場根據(jù)產(chǎn)品的作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行生產(chǎn)，現(xiàn)場貼有作業(yè)指導(dǎo)書和圖紙，詢問工人對相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書的要求熟悉，對圖紙中的加工要求熟悉。手工氬弧焊堆焊工藝標(biāo)準(zhǔn)LWJX/ZP-12機(jī)械加工控制標(biāo)準(zhǔn)LWJX/ZP-04等。對焊接和熱處理的工藝參數(shù)實施監(jiān)控。.生產(chǎn)現(xiàn)場的設(shè)備有車床、鋸床、箱式電爐、電焊機(jī)、氬弧焊機(jī)、行車等，設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常，設(shè)備貼有編號。.現(xiàn)場用游標(biāo)卡尺、壓力表等實施檢驗和監(jiān)控，均送檢，經(jīng)檢定合格。在檢定有效期內(nèi)。.生產(chǎn)過程中進(jìn)行檢驗，并記錄檢驗的情況檢驗依據(jù)：零件機(jī)加工和過程檢驗標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)規(guī)格的產(chǎn)品的圖紙。 受審核部門： 受審核地點： 第頁共6頁參加人員：陪同人員: 審核時間: 條款號檢查內(nèi)容檢查記錄不符合項觀察項顧客財產(chǎn)產(chǎn)品防護(hù)8.現(xiàn)場檢查原材料、半成品和成品的放置情況，是否有防止產(chǎn)品混淆的適宜標(biāo)識、區(qū)分待檢、已檢、合格、不合格的適宜標(biāo)識，是否存在未實施規(guī)定的檢驗就放行的情況。查歸口部門、生產(chǎn)部門/現(xiàn)場.是否識別了特殊過程，是否實施確認(rèn)；.為特殊過程的評審和批準(zhǔn)規(guī)定的準(zhǔn)那么〔包括工藝驗證/評定〕。.查設(shè)備認(rèn)可和人員資格的規(guī)定；.特定的方和程序的使用；.記錄的要求；.再確認(rèn)證據(jù)。查歸口部門.是否有顧客財產(chǎn)？查驗證、保護(hù)和維護(hù)的有關(guān)記錄證據(jù)；如發(fā)生顧客財產(chǎn)喪失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用是否向顧客報告，并保持記錄。.查規(guī)定〔含標(biāo)識、貯存、包裝搬運(yùn)等防護(hù)要求〕，客戶要求產(chǎn)品到指定的交付地點時，實施交付防護(hù)的責(zé)任；.查看現(xiàn)場〔如生產(chǎn)過程、貯存?zhèn)}庫、交付、運(yùn)輸部門等〕產(chǎn)品的防護(hù)6.銷售部開送貨單，客戶簽收。無回收承諾，無質(zhì)保承諾。查：送貨單客戶：蘇閥名稱：閥座