XXXX科技XX公司股權(quán)期權(quán)激勵(lì)制度

XXXX科技XXXX股權(quán)期權(quán)激勵(lì)規(guī)章制度規(guī)章目錄第一章總則第二章股權(quán)期權(quán)的來(lái)源第三章股權(quán)期權(quán)受益人的范圍第四章股權(quán)期權(quán)的授予數(shù)量及方法方式第五章股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期和行權(quán)期第六章股權(quán)期權(quán)的行權(quán)第七章喪失行權(quán)資格的情形第八章股權(quán)期權(quán)的管控機(jī)構(gòu)第九章股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制第十章附則總則股權(quán)期權(quán)的有關(guān)定義1和股權(quán)期權(quán)：本規(guī)章制度規(guī)章中，股權(quán)期權(quán)是指具有獨(dú)立特色的激勵(lì)模式。是指責(zé)任公司原發(fā)起人股東將其一定比例的股權(quán)分割出來(lái)，并授權(quán)執(zhí)行董事集中管控，作為股權(quán)期權(quán)的來(lái)源。按本規(guī)章制度規(guī)章規(guī)定，由符合條件的受益人與發(fā)起人股東簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議，成為股權(quán)期權(quán)持有人。股權(quán)期權(quán)持有人在股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期內(nèi)享有一定的利潤(rùn)分配權(quán)，并在股權(quán)認(rèn)購(gòu)行權(quán)期內(nèi)有權(quán)將其持有的股權(quán)期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股權(quán)，成為責(zé)任公司股東。2和股權(quán)期權(quán)持有人：即滿(mǎn)足本規(guī)章制度規(guī)章規(guī)定的股權(quán)期權(quán)授予條件，與發(fā)起人股東簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議書(shū)，獲得股權(quán)期權(quán)的人，即股權(quán)期權(quán)的受益人。3和行權(quán)：是指受益人將其持有的股權(quán)期權(quán)按照本規(guī)章制度規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，變更為責(zé)任公司股權(quán)的真正持有人（即股東）的行為，行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更，即由享有利潤(rùn)分配權(quán)變更為享有責(zé)任公司法規(guī)定的股東權(quán)利。4和股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期：即滿(mǎn)足本規(guī)章制度規(guī)章規(guī)定的股權(quán)期權(quán)授予條件，并與發(fā)起人股東簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議書(shū)，即開(kāi)始進(jìn)入股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期。在股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期內(nèi)，股權(quán)仍屬發(fā)起人股東所有，股權(quán)期權(quán)持有人不具有股東資格，也不享有相應(yīng)的股東權(quán)利。但股權(quán)期權(quán)持有人進(jìn)入股權(quán)預(yù)備期以后，享有相應(yīng)的分紅權(quán)。5和股權(quán)認(rèn)購(gòu)行權(quán)期：是指按本規(guī)章制度規(guī)章規(guī)定，股權(quán)期權(quán)的持有人將其持有的股權(quán)期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股權(quán)成為責(zé)任公司股東的時(shí)間。第二條實(shí)施股權(quán)期權(quán)的目的為了建立現(xiàn)代企事業(yè)機(jī)構(gòu)規(guī)章制度規(guī)章和完善責(zé)任公司治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)對(duì)企事業(yè)機(jī)構(gòu)中高級(jí)管控有關(guān)員工和業(yè)務(wù)技術(shù)核心有關(guān)員工的激勵(lì)與約束，使他們的利益與責(zé)任公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展更緊密的結(jié)合，做到風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，利益共享，并充分調(diào)動(dòng)他們的積極性和創(chuàng)造性，促使決策者和經(jīng)營(yíng)者行為長(zhǎng)期化，實(shí)現(xiàn)企事業(yè)機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展，推動(dòng)責(zé)任公司業(yè)績(jī)的上升，責(zé)任公司引進(jìn)股權(quán)期權(quán)激勵(lì)規(guī)章制度規(guī)章。實(shí)施股權(quán)期權(quán)的原則1和受益人可以有償或無(wú)償?shù)姆椒ǚ绞饺〉霉蓹?quán)期權(quán)，具體辦法由股東決議。但行權(quán)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，必須是有償。2和股權(quán)期權(quán)的股權(quán)來(lái)源為責(zé)任公司發(fā)起人提供的存量，即責(zé)任公司不以增加任何注冊(cè)資本的方法方式來(lái)作為股權(quán)期權(quán)的來(lái)源。3和收益人所持有的股權(quán)期權(quán)未經(jīng)發(fā)起人股東同意，不得隨意轉(zhuǎn)讓。受益人轉(zhuǎn)讓行權(quán)后的股權(quán)時(shí)，收益人轉(zhuǎn)讓行權(quán)后的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)章制度規(guī)章規(guī)定與《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》之約定。第二章股權(quán)期權(quán)的來(lái)源第四條股權(quán)期權(quán)的來(lái)源：股權(quán)期權(quán)的來(lái)源由發(fā)起人股東提供，按照比例稀釋。第五條責(zé)任公司股東會(huì)享有對(duì)受益人授予股權(quán)期權(quán)的權(quán)利，執(zhí)行董事根據(jù)股東會(huì)授權(quán)執(zhí)行。第三章股權(quán)期權(quán)收益人的范圍第六條股權(quán)期權(quán)受益人范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)按照關(guān)鍵崗位確定，實(shí)行按崗定人，以避免股權(quán)期權(quán)行為授予的隨意性。第七條本規(guī)章制度規(guī)章執(zhí)行過(guò)程中因責(zé)任公司機(jī)構(gòu)調(diào)整所發(fā)生的崗位修改變更，增加崗位，影響股權(quán)期權(quán)受益人范圍的，由股東會(huì)決定，執(zhí)行董事執(zhí)行。第八條收益人因某一本次項(xiàng)目所累積的積分所對(duì)應(yīng)的期權(quán)不因本次項(xiàng)目的終止而取消，其積分可累積到下一個(gè)本次項(xiàng)目。第九條本規(guī)章制度規(guī)章確定的收益人條件如下：1和責(zé)任公司中層以上職位（職稱(chēng)比職位高的，以職稱(chēng)為準(zhǔn)）及責(zé)任公司專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位有關(guān)員工。2和年齡在40歲以下。3和與責(zé)任公司建立勞動(dòng)關(guān)系連續(xù)滿(mǎn)1年。4和股東會(huì)同意。第十條經(jīng)股東會(huì)特批，受益人條件可不受上條限制。第四章股權(quán)期權(quán)的授予數(shù)量和方法方式第十一條股權(quán)期權(quán)的授予數(shù)量總額由股東會(huì)決定，股權(quán)期權(quán)占責(zé)任公司總股份12%。第十二條股權(quán)期權(quán)的授予方法方式按照受益人所得積分兌換。積分的計(jì)提因素包括但不限于收益人的工齡和職位及對(duì)本次項(xiàng)目的貢獻(xiàn)度，學(xué)歷可作為原始積分只計(jì)提一次。受益人積分的計(jì)算依據(jù)在本規(guī)章制度規(guī)章的《實(shí)施細(xì)則》中做出詳盡說(shuō)明。第五章股權(quán)期權(quán)的預(yù)備期和行權(quán)期第十三條股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期認(rèn)購(gòu)預(yù)備期共為1年，股權(quán)期權(quán)受益人與責(zé)任公司建立勞動(dòng)關(guān)系滿(mǎn)1年且符合本規(guī)章制度規(guī)章規(guī)定的股權(quán)期權(quán)授予標(biāo)準(zhǔn)，自與發(fā)起人股東簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議書(shū)起，即開(kāi)始進(jìn)入股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期。經(jīng)股東一致同意的，受益人也可以在簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議后直接進(jìn)入股權(quán)認(rèn)購(gòu)行權(quán)期。第十四條股權(quán)認(rèn)購(gòu)行權(quán)期收益人的股權(quán)認(rèn)購(gòu)權(quán)，自1年預(yù)備期滿(mǎn)后即進(jìn)入行權(quán)期。行權(quán)期最長(zhǎng)不得超過(guò)2年。在行權(quán)期內(nèi)受益人未認(rèn)購(gòu)責(zé)任公司股權(quán)的仍享有股權(quán)分紅權(quán)，但不具有股東資格，也不享有股東其他權(quán)利。超過(guò)本規(guī)章制度規(guī)章規(guī)定的行權(quán)期仍不認(rèn)購(gòu)股權(quán)的，收益人喪失股權(quán)認(rèn)購(gòu)權(quán)，同時(shí)也不再享受分紅權(quán)待遇。第六章股權(quán)期權(quán)的行權(quán)第十五條股權(quán)期權(quán)行權(quán)的條件1和股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期滿(mǎn)；2和在股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期和行權(quán)期內(nèi)符合相關(guān)考察標(biāo)準(zhǔn)?？疾鞓?biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)本規(guī)章制度規(guī)章《實(shí)施細(xì)則》3和股權(quán)期權(quán)的行權(quán)價(jià)格受益人行權(quán)期內(nèi)行權(quán)的，按照其所持有積分兌換的股權(quán)數(shù)量和股權(quán)期權(quán)存量的總數(shù)按比例由股東會(huì)決議股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)格。第十六條股權(quán)期權(quán)的行權(quán)方法方式1和股權(quán)期權(quán)持有人的行權(quán)以?xún)赡隇橐粋€(gè)周期，受益人每一年以個(gè)人被授予股權(quán)期權(quán)數(shù)量的二分之一進(jìn)行行權(quán)。2行權(quán)采用勻速行使的方法方式。受益人在被授予股權(quán)期權(quán)后，享有該股權(quán)期權(quán)利潤(rùn)分配權(quán)。在每年一次的行權(quán)期，受益人用所分得的利潤(rùn)進(jìn)行進(jìn)行行權(quán)，受益人所分得的利潤(rùn)不直接分配給受益人，而是轉(zhuǎn)給提供股權(quán)期權(quán)來(lái)源的發(fā)起人股東。通過(guò)行權(quán)，股權(quán)期股轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)股，股權(quán)期權(quán)持有人成為責(zé)任公司股東，責(zé)任公司進(jìn)行相應(yīng)的工商表更登記。在進(jìn)行工商登記表更前，股權(quán)期權(quán)持有人不享有除利潤(rùn)分配權(quán)之外的其他股東權(quán)利。3和受益人一年的利潤(rùn)分配收益如果大于當(dāng)年的行權(quán)價(jià)款，大于的部分不以現(xiàn)金的方法方式向受益人變現(xiàn)，而是暫存于責(zé)任公司作為受益人的下一次行權(quán)價(jià)款，兩年行權(quán)期滿(mǎn)后，受益人在行權(quán)后利潤(rùn)所得有剩余的，責(zé)任公司將以現(xiàn)金的形式支付給受益人。4和受益人按本規(guī)章制度規(guī)章所得的利潤(rùn)分配所得，如果不足以支付當(dāng)次受益人所所應(yīng)繳納的行權(quán)價(jià)款，受益人應(yīng)采用補(bǔ)交現(xiàn)金的方法方式來(lái)進(jìn)行行權(quán)，否則視同完全放棄行權(quán)。但對(duì)本次行權(quán)的放棄并不影響其他尚未行權(quán)部分的期權(quán)，對(duì)該部分期權(quán)，期權(quán)持有人仍可以按照本規(guī)章制度規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行行權(quán)。5和受益人按照本規(guī)章制度規(guī)章取得的利潤(rùn)分配所得，應(yīng)繳納的所得稅由受益人自行承擔(dān)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓人所取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)當(dāng)繳納所得稅的，亦由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)。6和責(zé)任公司應(yīng)保證受益人按照國(guó)家及責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行利潤(rùn)分配，除按照規(guī)定繳納各項(xiàng)稅金和提取法定基金和費(fèi)用后，不得另行提取其他費(fèi)用。第七章喪失行權(quán)資格的情形第十七條受益人在行權(quán)期到來(lái)之前或者尚未實(shí)際行駛股權(quán)認(rèn)購(gòu)權(quán)（包括預(yù)備期及行權(quán)期），出現(xiàn)下列情形之一，即喪失股權(quán)行權(quán)資格：1因辭職和辭退和解雇和退休和離職等原因與責(zé)任公司解除勞動(dòng)合約關(guān)系的；2和喪失勞動(dòng)能力或民事行為能力或者死亡的；3和刑事犯罪被追究刑事責(zé)任的；4和履行職務(wù)時(shí)，有故意損害責(zé)任公司利益的行為；5和執(zhí)行職務(wù)時(shí)的錯(cuò)誤行為，致使責(zé)任公司利益受到重大損失的；6和沒(méi)有達(dá)到規(guī)定的業(yè)務(wù)指標(biāo)和盈利業(yè)績(jī)，或者經(jīng)責(zé)任公司認(rèn)定對(duì)責(zé)任公司虧損和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下降負(fù)有直接責(zé)任的；7和不符合本規(guī)章制度規(guī)章的考察標(biāo)準(zhǔn)或者存在其他重大范圍責(zé)任公司規(guī)章規(guī)章制度規(guī)章的行為。第八章股權(quán)期權(quán)的管控機(jī)構(gòu)第一條執(zhí)行董事作為股東會(huì)的授權(quán)，作為股權(quán)期權(quán)的日常管控機(jī)構(gòu)。第十八條股權(quán)期權(quán)的管控機(jī)構(gòu)其管控工作包括1和向股東會(huì)報(bào)告股權(quán)期權(quán)的執(zhí)行情況。2和組織發(fā)起人股東與受益人簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議書(shū)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)。3和發(fā)出授予通知書(shū)和股權(quán)期權(quán)調(diào)整通知書(shū)和股權(quán)期權(quán)終止協(xié)議書(shū)。4和設(shè)立股權(quán)期權(quán)的管控名冊(cè)；5和擬定股權(quán)期權(quán)的具體行權(quán)時(shí)間及方法方式等。第九章股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制第十九條根據(jù)《中華人民共和國(guó)責(zé)任公司法》和《責(zé)任公司章程》的規(guī)定，鑒于受益人是依據(jù)責(zé)任公司《海南宇能致成科技XXXX股權(quán)期權(quán)激勵(lì)規(guī)章制度規(guī)章》取得責(zé)任公司股權(quán)，基于對(duì)責(zé)任公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范及股權(quán)結(jié)構(gòu)的考慮，受益人的股權(quán)轉(zhuǎn)讓受如下限制：（一）受益人轉(zhuǎn)讓其股權(quán)時(shí)，責(zé)任公司發(fā)起人股東具有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。發(fā)起人股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，責(zé)任公司其他股東有權(quán)購(gòu)買(mǎi)，其他股東亦不愿意購(gòu)買(mǎi)的，受益人有權(quán)向股東以外的人轉(zhuǎn)讓。（二）受益人不得以任何方法方式將責(zé)任公司股權(quán)用于設(shè)定抵押和質(zhì)押等擔(dān)保，也不得用于交換和贈(zèng)與或還債。受益人股權(quán)如被人民法院依法強(qiáng)制執(zhí)行的，參照《責(zé)任公司法》第七十三條規(guī)定執(zhí)行。（三）受益人在符合法定退休年齡之前出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將其持有的股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給責(zé)任公司發(fā)起人股東。發(fā)起人股東不愿意購(gòu)買(mǎi)的，受益人有權(quán)按《中華人民共和國(guó)責(zé)任公司法》相關(guān)規(guī)定處置。1和因辭職和辭退和解雇和退休和離職等原因與責(zé)任公司解除勞動(dòng)合約關(guān)系的；2和喪失勞動(dòng)能力或民事行為能力或死亡的；3刑事犯罪被追究刑事責(zé)任的；4和履行職務(wù)時(shí)，有故意損害責(zé)任公司利益