廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施

廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施

葛洲壩第二工程有限公司針對廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定了相應(yīng)的防控措施，以下是修訂后的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1：資產(chǎn)損失核銷、利潤分配和彌補(bǔ)虧損方案未嚴(yán)格執(zhí)行，民主集中決策不嚴(yán)格執(zhí)行。防控措施：重大事項(xiàng)需經(jīng)過集體討論決定，不得搞臨時動議。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2：重要干部任未按程序隨意更換股東代表、推薦董事會。防控措施：嚴(yán)格按程序選拔干部，不得隨意更換股東代表、推薦董事會。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3：年度投資計(jì)劃、融資、擔(dān)保項(xiàng)目計(jì)劃外追加決策。防控措施：重要項(xiàng)目安投資項(xiàng)目重大、關(guān)鍵性的設(shè)備引進(jìn)和重要物資設(shè)備購置等重大招投標(biāo)管理項(xiàng)目需嚴(yán)格按規(guī)定程序和規(guī)定進(jìn)行，不得擅自決策。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)4：未按規(guī)定召開資金管理委員會，擅自決定大額資金使用。防控措施：建立健全《股東會會議事規(guī)則》，《監(jiān)事會議事規(guī)則》，嚴(yán)格執(zhí)行民主集中行。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)5：執(zhí)行付款不嚴(yán)格執(zhí)行收支計(jì)劃。防控措施：嚴(yán)格執(zhí)行收支計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6：人力提拔任用后未建立后備干部庫，不從后備干部庫提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部。防控措施：建立科學(xué)有效的后備干部使用機(jī)制，加強(qiáng)干部層次管理。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)7：干部考核任用不講原則，不按規(guī)定條件審核建立健全對提拔干部的任用資格。防控措施：嚴(yán)格審核干部任用資格，公正公開。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)8：擬提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部考核資料不齊全，提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部不征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見。防控措施：審批程序嚴(yán)格執(zhí)行，征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)9：錄用和考核呼安排有裙帶關(guān)系人員工作。防控措施：嚴(yán)格執(zhí)行公司員工評聘等管理?xiàng)l件審核資格。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)10：不按程序招標(biāo)采購或與招標(biāo)人串通一氣聯(lián)合招標(biāo)謀取私利。防控措施：嚴(yán)格執(zhí)行公司物資采購與保管辦法，嚴(yán)格遵守招標(biāo)采購程序。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)11：勞務(wù)組織和分包隊(duì)伍資質(zhì)材料不齊全或不嚴(yán)把資質(zhì)審查關(guān)，符合條件而進(jìn)行受理。防控措施：嚴(yán)格執(zhí)行資質(zhì)審查關(guān)，不得隨意受理。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)12：資產(chǎn)未定期清理，處置方式不合理，造成資產(chǎn)清理和報(bào)廢直接收取。防控措施：建立定期盤點(diǎn)制度，嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)清理和報(bào)廢辦法。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)13：合同談判或收受賄賂等。防控措施：嚴(yán)格執(zhí)行公司人才引進(jìn)法，不得引進(jìn)有裙帶關(guān)系人員，不得收受賄賂。14.合同結(jié)算為了謀取私利，有些人會通過結(jié)算工程量來達(dá)到目的。15.工程合同評審根據(jù)法律規(guī)定，必須對工程合同進(jìn)行評審。然而，由于項(xiàng)目管理區(qū)域公司和監(jiān)管制度不完善，監(jiān)管流程不嚴(yán)密，導(dǎo)致對項(xiàng)目部管控下屬單位的管理失控，影響公司利益。16.經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)和利潤指標(biāo)不公平經(jīng)濟(jì)責(zé)任書中的經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)和利潤指標(biāo)因人而異，有失公平。此外，邀請招標(biāo)單位也有明顯的局限性。17.損失和利潤按照企業(yè)內(nèi)部定制的臺賬，可以避免不必要的損失，達(dá)到賬實(shí)相符的目的。同時，也要注意利潤的管理，以保證公平。18.招標(biāo)公司總部對區(qū)域公司的招標(biāo)管理形式，以公開招標(biāo)為主。招標(biāo)邀請必須事先經(jīng)過部門審批，充分做好招標(biāo)前策劃，避免資質(zhì)審核無相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，或有意偏袒一家單一投標(biāo)人的情況發(fā)生。19.投標(biāo)報(bào)價(jià)和資質(zhì)審核投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和項(xiàng)目的技術(shù)要求、質(zhì)性要求、條件、主要條款等事項(xiàng)，必須在招標(biāo)前提前將有關(guān)招標(biāo)的信息透露給有關(guān)聯(lián)人員。同時，資質(zhì)審核也要嚴(yán)格執(zhí)行，避免有意偏袒一家單一投標(biāo)人。20.招標(biāo)信息不得將標(biāo)底透露給關(guān)聯(lián)人員，以獲取好處。評標(biāo)指標(biāo)權(quán)也不能針對特定投標(biāo)人偏重某一指標(biāo)權(quán)重，或重以不合理的條件限制、排斥其他投標(biāo)人。21.定標(biāo)定標(biāo)必須嚴(yán)格按照招投標(biāo)法規(guī)定進(jìn)行，并遵循定標(biāo)原則。不能違背原則，確定中標(biāo)單位。22.招評標(biāo)紀(jì)律評標(biāo)會議中手機(jī)必須保存，避免泄露招標(biāo)信息。同時，要嚴(yán)明招評標(biāo)紀(jì)律，監(jiān)督招標(biāo)文件的編制，成立招標(biāo)委員會，詳細(xì)了解合作方聲音，以保證公正。23.投標(biāo)理由和合作策劃管理方面的力量不夠，不能為公司提供有效的服務(wù)?；蛘吆献鞣綄?shí)際管理情況、資本情況、市場合作方的管理以不正常手段騙取合作方資格，及合作誠意等信息不足。24.合作策劃有些人會假借接待、公關(guān)等為由假公濟(jì)私、謀取私利，將重要合作策劃納入庫。也有些人與合作方相互勾結(jié)，騙取陪標(biāo)費(fèi)或私提管理費(fèi)等。25.資金入賬為了謀取私利，有些人會設(shè)置賬外賬、公款私存或私分公款。要嚴(yán)格執(zhí)行資金管理規(guī)定，避免這種情況的發(fā)生。26.資金管理不依照合同規(guī)定的擅自決定支付金額，隨意付款結(jié)算，會導(dǎo)致吃拿卡要的情況發(fā)生。27.財(cái)務(wù)管理財(cái)務(wù)部門必須備份相關(guān)資料并嚴(yán)格審核，按照關(guān)價(jià)格和付款方式的規(guī)定執(zhí)行。同時，也要嚴(yán)格實(shí)行財(cái)