證券公司調(diào)查報(bào)告1

...v.對(duì)華西證券的調(diào)查報(bào)告學(xué)校：XX播送電視大專業(yè)：09秋金融〔本〕學(xué)號(hào)：31XX：王磊中央播送電視大學(xué)中央播送電視大學(xué)開放教育試點(diǎn)和人才模式改革本科畢業(yè)論文對(duì)華西證券的調(diào)查報(bào)告單位概況華西證券XX公司于2000年6月26日經(jīng)中國證券監(jiān)視管理委員會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]133號(hào)文批準(zhǔn)，由XX省證券股份XX與XX證券交易中心合并重組、增資擴(kuò)股成立，注冊(cè)資本10.13億元，注冊(cè)地為XX省XX市。公司前身XX省證券股份XX和XX證券交易中心分別成立于1988年和1991年，是國內(nèi)最早成立的專業(yè)證券公司之一和全國首家區(qū)域性交易場(chǎng)所。華西證券XX公司于2000年6月26日經(jīng)中國證券監(jiān)視管理委員會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]133號(hào)文批準(zhǔn)，由XX省證券股份XX與XX證券交易中心合并重組、增資擴(kuò)股成立，注冊(cè)資本10.13億元，注冊(cè)地為XX省XX市。公司前身XX省證券股份XX和XX證券交易中心分別成立于1988年和1991年，是國內(nèi)最早成立的專業(yè)證券公司之一和全國首家區(qū)域性交易場(chǎng)所。目前公司出資人總數(shù)為35家，其中上市公司6家，非上市國有企業(yè)10家，其他19家；其中，XX老窖股份XX持股比例為34.86%，是公司的第一大股東和實(shí)際控制人。其他大股東還包括XX華能太平驛水電XX公司、劍南春集團(tuán)、都江堰電力公司、劍南春融信投資XX、五糧液酒廠、XX投資集團(tuán)和XX明星電力股份XX等。華西證券擁有證券營業(yè)部52家，公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)遍布XX、XX、、XX、XX、XX、XX、XX和XX等地，員工3000余人。公司經(jīng)營范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)參謀，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，證券投資基金代銷以及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)等。公司還擁有兩家全資子公司，專注期貨業(yè)務(wù)的華西期貨XX公司及開展直投業(yè)務(wù)的華西金智投資XX公司。公司法人治理構(gòu)造健全，經(jīng)營管理標(biāo)準(zhǔn)，資產(chǎn)質(zhì)量?jī)?yōu)良，經(jīng)營業(yè)績(jī)良好，自2004年以來實(shí)現(xiàn)連續(xù)盈利，各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)全部持續(xù)符合中國證監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的要求。二、經(jīng)營管理特點(diǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)華西證券雖然是XX省內(nèi)唯一的一家綜合類券商，但在川外的局部營業(yè)部也在當(dāng)?shù)厝〉昧溯^快速度的開展，為公司創(chuàng)造快速開展的業(yè)務(wù)就是華西的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展模式，在業(yè)內(nèi)率先開展了營銷團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)模式，由券商以往的“坐商〞轉(zhuǎn)變?yōu)椤靶猩台?。此業(yè)務(wù)模式為華西的開展起到了至關(guān)重要的作用。2、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)華西證券在國內(nèi)券商中率先引進(jìn)國外先進(jìn)的投資選股系統(tǒng)，以國際化標(biāo)準(zhǔn)和基金模式管理客戶資產(chǎn)，運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)穩(wěn)健，投資收益較高，在市場(chǎng)形成了良好聲譽(yù)，華西“融誠〞、“錦誠〞等系列產(chǎn)品已成為市場(chǎng)頗具知名度和美譽(yù)度的理財(cái)品牌。3、信息技術(shù)具備行業(yè)一流的信息技術(shù)系統(tǒng)和IT研發(fā)實(shí)力，滿足業(yè)務(wù)開展和行業(yè)創(chuàng)新的系列技術(shù)需求，擁有行業(yè)領(lǐng)先的核心交易系統(tǒng)和網(wǎng)上交易系統(tǒng)，系統(tǒng)運(yùn)行安穩(wěn)定、平安、通暢、可靠，深受監(jiān)管機(jī)關(guān)和廣闊投資者的好評(píng)；擁有專業(yè)的IT工作團(tuán)隊(duì)、先進(jìn)的軟硬件設(shè)施、完備的運(yùn)營保障體系和突出的IT創(chuàng)新能力，近年來先后開發(fā)完成企業(yè)級(jí)證券電子商務(wù)平臺(tái)、創(chuàng)新型一體化智能經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)平臺(tái)、CRM客戶效勞平臺(tái)、金手指手機(jī)證券、95584多層次理財(cái)中心等多項(xiàng)行業(yè)領(lǐng)先的信息應(yīng)用系統(tǒng)。4、其他業(yè)務(wù)期貨業(yè)務(wù)方面，華西證券設(shè)立了全資子公司華西期貨XX公司開展期貨業(yè)務(wù)，期貨公司注冊(cè)資本規(guī)模排名行業(yè)前列，共設(shè)有10家營業(yè)部，并有華西證券旗下證券營業(yè)部進(jìn)展IB業(yè)務(wù)支持。直投業(yè)務(wù)方面，華西證券設(shè)立了全資子公司華西金智投資XX公司開展直投業(yè)務(wù)，在2010年已為多家上市公司發(fā)行債券等在融資業(yè)務(wù)。三、存在的問題隨著資本市場(chǎng)的不斷完善，客戶對(duì)金融效勞全方位需求愈加迫切，客戶已不滿足于單純或者品種單一的投資渠道，因此對(duì)券商提出了更加專業(yè)的效勞要求。目前華西證券的決策層已深刻的認(rèn)識(shí)到了這一點(diǎn)，經(jīng)營策略已由以往的團(tuán)隊(duì)+渠道的模式向產(chǎn)品+效勞的模式進(jìn)展轉(zhuǎn)變，目前階段正處于轉(zhuǎn)型期。從現(xiàn)在乃至未來，客戶將通過保險(xiǎn)、銀行、證券、信托、基金、私募以及其它更多的合作伙伴享受到華西無處不在的效勞。華西證券以老實(shí)守信為開展前提，通過建立科學(xué)高效管理機(jī)制、采用先進(jìn)的技術(shù)手段和培育不斷創(chuàng)新的企業(yè)文化形成華西證券的核心競(jìng)爭(zhēng)能力。但隨著市場(chǎng)環(huán)境與監(jiān)管環(huán)境的不斷變化、以及同行競(jìng)爭(zhēng)日趨白熱化，產(chǎn)品+效勞經(jīng)營模式的轉(zhuǎn)型速度制約著公司的開展速度，同時(shí)集合理財(cái)產(chǎn)品的收益也同樣影響著公司業(yè)務(wù)的開展及利潤的提升，資產(chǎn)管理所占公司整體利潤的比重較小，也制約著公司的進(jìn)一步提升。四、思考與建議通過公司調(diào)研了解到公司管理層對(duì)行業(yè)未來開展趨勢(shì)判斷準(zhǔn)確，未來開展戰(zhàn)略比擬清晰，在業(yè)務(wù)方面比擬務(wù)實(shí)。公司認(rèn)為主營業(yè)務(wù)方面，依靠現(xiàn)在客戶資源及銷售團(tuán)隊(duì)，每年百分之五十的增長(zhǎng)率可以保持，公司未來戰(zhàn)略并不采取人海戰(zhàn)術(shù)，而是對(duì)客戶采取效勞創(chuàng)新，為客戶創(chuàng)造更多附加值，增加用戶粘性，并通過拓展業(yè)務(wù)范圍，提高公司產(chǎn)品效勞豐富程度，提高單用戶ＡＲＰＵ值。在公司開展的現(xiàn)階段應(yīng)首先考慮到隨著市場(chǎng)的不斷變化，在今后的開展中龐大的營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該向高、精、尖的投資參謀團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)型，因?yàn)?/p>