興業(yè)銀行2011年度零售模塊人員等級管理辦法的通知

PAGE—PAGE6—興業(yè)銀行泉州分行文件興銀泉〔2011〕41號興業(yè)銀行泉州分行關(guān)于印發(fā)《興業(yè)銀行泉州分行2011年度零售模塊人員等級管理辦法》的通知各支行、分行營業(yè)部、臺商投資區(qū)支行籌建組：為充分調(diào)動零售模塊營銷人員工作積極性與主動性，促進零售模塊各序列人員管理的科學(xué)化、規(guī)范化和統(tǒng)一化，結(jié)合分行零售業(yè)務(wù)發(fā)展方向，特制定《興業(yè)銀行泉州分行2011年度零售模塊人員等級管理辦法》，現(xiàn)將其印發(fā)給各經(jīng)營單位，請認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，并嚴(yán)格遵照執(zhí)行。附件：1.零售支行行長等級評定考核表2.零售機構(gòu)副職（營業(yè)廳主任）等級評定考核表3.零售客戶經(jīng)理等級評定考核表4.大堂經(jīng)理等級評定考核表5.理財產(chǎn)品銷售量統(tǒng)計口徑6.二主題詞：零售業(yè)務(wù)人員等級管理通知抄送：分行領(lǐng)導(dǎo)，人力資源部、計劃財務(wù)部、信息科技部、零售事業(yè)部，存檔。興業(yè)銀行泉州分行辦公室2011年1月24日印發(fā)

零售客戶經(jīng)理基礎(chǔ)等級根據(jù)其個人綜合業(yè)績積分、季度日均儲蓄而定，并在此基礎(chǔ)上結(jié)合季度日均儲蓄存款新增、業(yè)務(wù)考試成績等指標(biāo)進行等級調(diào)整。1.零售客戶經(jīng)理綜合業(yè)績積分包括儲蓄存款、個人貸款、理財產(chǎn)品銷售三個指標(biāo)，即綜合業(yè)績積分=季度日均儲蓄存款積分＋季度日均個人貸款積分＋季度理財產(chǎn)品銷售量積分。綜合業(yè)績積分換算標(biāo)準(zhǔn)如下：季度日均儲蓄每萬元折算1積分，季度日均個人貸款每萬元折算0.1積分，季度理財產(chǎn)品銷售量每萬元折算0.5積分。2.若季度日均儲蓄規(guī)模不能達(dá)到對應(yīng)綜合業(yè)績積分對應(yīng)等級的要求，則按照綜合業(yè)績積分對應(yīng)等級的下一級評定基礎(chǔ)等級。3.季度日均儲蓄存款新增=當(dāng)季度日均儲蓄存款－上季度日均儲蓄存款。如個人季度日均儲蓄存款新增800萬元以上，則等級上調(diào)一級;如個人季度日均儲蓄存款連續(xù)兩個季度負(fù)增長，則等級下調(diào)一級。4.業(yè)務(wù)考試是指分行每半年舉行一次的零售客戶經(jīng)理素質(zhì)達(dá)標(biāo)考試，滿分100分，合格線70分。零售客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)考試成績合格的，不進行等級調(diào)整；業(yè)務(wù)考試成績不合格，則其等級下調(diào)一級。其中，半年度業(yè)務(wù)考試成績適用連續(xù)兩個季度的等級調(diào)整。（三）擔(dān)任基層干部的零售客戶經(jīng)理等級管理1.基層干部零售客戶經(jīng)理包括兼零售業(yè)務(wù)科科長的零售支行行長助理、科長、副科長。2.擔(dān)任基層干部的零售客戶經(jīng)理享受在個人綜合業(yè)績積分定級的基礎(chǔ)上調(diào)高一級的待遇。3.新聘零售客戶經(jīng)理基層干部自正式上崗起，給予一年保護期，保護期內(nèi)基礎(chǔ)等級暫定6級，保護期內(nèi)如季度日均儲蓄存款對應(yīng)的等級高于6級，則執(zhí)行就高原則；一年后憑實際營銷業(yè)績定級。擔(dān)任基層干部的零售客戶經(jīng)理等級＝個人基礎(chǔ)等級＋基層干部上調(diào)一級的等級調(diào)整＋業(yè)務(wù)考試等級調(diào)整+季度日均儲蓄存款新增調(diào)級。（四）未擔(dān)任基層干部的普通零售客戶經(jīng)理等級管理編制內(nèi)零售客戶經(jīng)理自正式上崗起，給予一年保護期，保護期內(nèi)基礎(chǔ)等級暫定8級，保護期內(nèi)如綜合業(yè)績積分對應(yīng)的等級高于8級，則執(zhí)行就高原則；一年后憑實際營銷業(yè)績定級。普通零售客戶經(jīng)理等級=個人基礎(chǔ)等級＋業(yè)務(wù)考試等級調(diào)整+季度日均儲蓄存款新增調(diào)級。四、大堂經(jīng)理等級管理（一）大堂經(jīng)理等級管理基本原則大堂經(jīng)理等級共分為五級，由高至低依次為1級、2級、……、5級，各等級對應(yīng)的等級標(biāo)準(zhǔn)見附件4。大堂經(jīng)理等級評定實行一季一定，自等級評定下季度起調(diào)整其基礎(chǔ)待遇。（二）大堂經(jīng)理等級管理細(xì)則大堂經(jīng)理等級管理由大堂服務(wù)質(zhì)量、陣地序列營銷業(yè)績新增計劃完成率、營業(yè)廳主任評價等指標(biāo)構(gòu)成，并實行千分制考核。在大堂經(jīng)理的等級考核中，上述三項指標(biāo)分別占70%、20%、10%的比重，即三項指標(biāo)考核標(biāo)準(zhǔn)分分別為700分、200分、100分。在此基礎(chǔ)上結(jié)合大堂經(jīng)理業(yè)務(wù)考試成績以及是否獲得當(dāng)季度“大堂服務(wù)明星”稱號等指標(biāo)進行等級調(diào)整。1.大堂經(jīng)理的大堂服務(wù)質(zhì)量考核得分標(biāo)準(zhǔn)分為700分，按照《興業(yè)銀行泉州分行大堂服務(wù)質(zhì)量考評辦法》（2011年）中的規(guī)定執(zhí)行，具體見附件。2.陣地序列綜合業(yè)績增長率得分：標(biāo)準(zhǔn)得分為200分。陣地序列綜合業(yè)績增長率得分=2011年陣地序列綜合業(yè)績增長率/2011年陣地序列日均儲蓄增長率進度計劃×200分；分值區(qū)間：[0，250分]。其中，2011年陣地序列綜合業(yè)績增長率=[(2011年陣地序列日均儲蓄+2011年陣地序列理財產(chǎn)品銷售量×0.5)-2010年陣地序列日均儲蓄]/2010年陣地序列日均儲蓄×100%。3.營業(yè)廳主任評價得分,得分區(qū)間為[0分，100分]：營業(yè)廳主任對大堂經(jīng)理的評價內(nèi)容主要針對大堂經(jīng)理在陣地營銷工作及大堂服務(wù)工作中的表現(xiàn)情況，具體評價辦法由各經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)本單位實際情況制定，各機構(gòu)制定的辦法應(yīng)于2011年2月28日前發(fā)文報備分行零售事業(yè)部（今后如有修訂，應(yīng)及時報備零售事業(yè)部）。該項得分由營業(yè)廳主任在每季度結(jié)束后5個工作日內(nèi)提供。4.業(yè)務(wù)考試是指分行每半年舉行一次的大堂經(jīng)理素質(zhì)達(dá)標(biāo)考試，滿分100分，合格線70分。大堂經(jīng)理業(yè)務(wù)考試成績合格的，不進行等級調(diào)整；業(yè)務(wù)考試成績不合格，等級下調(diào)一級。其中，半年度業(yè)務(wù)考試成績適用連續(xù)兩個季度的等級調(diào)整。5.季度大堂服務(wù)明星等級調(diào)整：當(dāng)季獲得分行季度“大堂服務(wù)明星”稱號的大堂經(jīng)理，其等級在上述等級調(diào)整的基礎(chǔ)上調(diào)高一級。大堂經(jīng)理等級=大堂經(jīng)理季度考核得分對應(yīng)等級＋季度大堂服務(wù)明星等級調(diào)整＋業(yè)務(wù)考試等級調(diào)整。五、行內(nèi)員工轉(zhuǎn)崗到零售模塊上述崗位的，在未按新崗位評定等級前，其基礎(chǔ)待遇執(zhí)行轉(zhuǎn)崗前待遇；評定等級后，按照評定等級對應(yīng)待遇和轉(zhuǎn)崗前基礎(chǔ)待遇相比，執(zhí)行就高原則，該保護期半年，保護期結(jié)束后按實際評定等級對應(yīng)待遇執(zhí)行。六、本辦法自2011年1月1日起執(zhí)行，由分行零售事業(yè)部負(fù)責(zé)解釋。附件1零售支行行長等級評定考核表關(guān)鍵績效考核指標(biāo)（KPI）備注基礎(chǔ)等級季度日均儲蓄存款——等級調(diào)整季度日均儲蓄存款新增（即“當(dāng)季度日均儲蓄存款-上季度日均儲蓄存款”）連續(xù)兩個季度負(fù)增長，下調(diào)1級等級等級標(biāo)準(zhǔn)：支行季度日均儲蓄(萬元)月基礎(chǔ)工資（元）1級≥70000140002級60000（含）—70000130003級50000（含）—60000120004級45000（含）—50000110005級40000（含）—45000105006級35000（含）—40000100007級30000（含）—3500095008級25000（含）—3000090009級＜250008500零售支行行長等級規(guī)定◆零售支行行長等級＝零售支行季度日均儲蓄存款對應(yīng)的等級＋季度日均儲蓄存款新增等級調(diào)整?！袅闶壑屑径热站鶅π畲婵钸B續(xù)兩個季度負(fù)增長，下調(diào)1級?！粜型庑乱M的零售支行行長自正式上崗起，給予一年的保護期，保護期內(nèi)基礎(chǔ)等級暫定7級，保護期內(nèi)如所在支行季度日均儲蓄存款對應(yīng)的等級高于7級，則執(zhí)行就高原則；一年后憑所在支行季度日均儲蓄存款對應(yīng)的等級定級。注：1.零售支行行長自等級評定下季度起調(diào)整其基礎(chǔ)待遇；2.在零售支行行長等級評定中，考核支行的營銷業(yè)績以支行營銷關(guān)系的營銷業(yè)績?yōu)榻y(tǒng)計口徑；3.零售支行行長交通費按3500元/月執(zhí)行。附件2零售機構(gòu)副職（營業(yè)廳主任）等級評定考核表關(guān)鍵績效考核指標(biāo)（KPI）備注基礎(chǔ)等級陣地營銷序列業(yè)績陣地營銷序列綜合業(yè)績積分（主要依據(jù)）、陣地營銷序列季度日均儲蓄存款（附加條件）綜合業(yè)績積分換算標(biāo)準(zhǔn)如下：季度日均儲蓄每萬元折成1積分，季度理財產(chǎn)品銷售量每萬元折成0.5積分。等級調(diào)整陣地營銷序列日均儲蓄存款增長率機構(gòu)2011年陣地營銷序列日均儲蓄存款增長率=（機構(gòu)2011年陣地營銷序列日均儲蓄存款-機構(gòu)陣2010年地營銷序列日均儲蓄存款）/機構(gòu)2010年陣地營銷序列日均儲蓄存款×100%，各機構(gòu)2011年陣地營銷序列日均儲蓄存款增長率計劃為30%。季度進度計劃同機構(gòu)日均儲蓄進度計劃。2011年陣地營銷序列日均儲蓄存款增長率低于進度計劃50%的，等級下調(diào)一級；2011年陣地營銷序列日均儲蓄存款增長率完成進度計劃100%以上的，等級上調(diào)一級。等級等級標(biāo)準(zhǔn)月基礎(chǔ)工資（元）陣地營銷序列綜合業(yè)績積分陣地營銷序列季度日均儲蓄（萬元）1級≥30000≥26000若季度日均儲蓄不能達(dá)到對應(yīng)綜合業(yè)績積分對應(yīng)等級的要求，則按照綜合業(yè)績積分對應(yīng)等級的下一級定級。100002級26000（含）—30000≥2300095003級23000（含）—26000≥2000090004級20000（含）—23000≥1700085005級17000（含）—20000≥1500080006級15000（含）—17000≥1300075007級13000（含）—15000≥1100070008級11000（含）—13000≥900065009級＜11000——6000零售機構(gòu)副職等級規(guī)定◆營業(yè)廳主任等級＝陣地營銷序列綜合業(yè)績積分對應(yīng)的等級＋陣地營銷序列日均儲蓄存款增長率等級調(diào)整?！粜型庑乱M的營業(yè)廳主任自正式上崗起，給予一年的保護期，保護期內(nèi)基礎(chǔ)等級暫定6級，保護期內(nèi)如所在支行陣地營銷序列綜合業(yè)績積分對應(yīng)的等級高于6級，則執(zhí)行就高原則；一年后憑所在支行季度日均儲蓄存款對應(yīng)的等級定級。注：1.零售機構(gòu)副職（營業(yè)廳主任）自等級評定下季度起調(diào)整其基礎(chǔ)待遇，其中被分行聘任為零售支行行長助理的營業(yè)廳主任，其基礎(chǔ)待遇按照評定等級對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的90%執(zhí)行；2.零售機構(gòu)副職（營業(yè)廳主任）業(yè)績以機構(gòu)陣地營銷序列的營銷關(guān)系為統(tǒng)計口徑；3.零售機構(gòu)副職（營業(yè)廳主任）交通費按2500元/月執(zhí)行。附件3零售客戶經(jīng)理等級評定考核表關(guān)鍵績效考核指標(biāo)（KPI）備注基礎(chǔ)等級個人營銷業(yè)績綜合業(yè)績積分（主要依據(jù)）、季度日均儲蓄（附加條件）綜合業(yè)績積分換算標(biāo)準(zhǔn)如下：季度日均儲蓄每萬元折成1積分，季度日均個人貸款每萬元折成0.1積分，季度理財產(chǎn)品銷售量每萬元折成0.5積分。等級調(diào)整業(yè)務(wù)素質(zhì)半年度業(yè)務(wù)考試成績（滿分100分，合格線70分）成績≥70分，不調(diào)級；成績＜70分，下調(diào)1級個人營銷號季度日均儲蓄新增當(dāng)季度日均儲蓄存款-上季度日均儲蓄存款個人季度日均儲蓄存款新增800萬元以上，等級上調(diào)一級；個人季度日均儲蓄存款連續(xù)兩個季度負(fù)增長的，等級下調(diào)一級。等級等級標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)待遇（元）綜合業(yè)績積分季度日均儲蓄（萬元）月基礎(chǔ)工資月交通費1級≥9000≥6000若季度日均儲蓄不能達(dá)到對應(yīng)綜合業(yè)績積分對應(yīng)等級的要求，則按照綜合業(yè)績積分對應(yīng)等級的下一級定級。950025002級8000（含）—9000≥5000850022503級7000（含）—8000≥4000750020004級6000（含）—7000≥3000650017505級5000（含）—6000≥2500550015006級4000（含）—5000≥2000450013007級3000（含）—4000≥1500400011008級2000（含）—3000≥120035009009級1500（含）—2000≥1000300070010級<1500——2000500零售客戶經(jīng)理基層干部等級規(guī)定◆擔(dān)任基層干部的零售客戶經(jīng)理享受調(diào)高一級待遇?！粜缕富鶎痈刹康牧闶劭蛻艚?jīng)理自正式上崗起，給予一年保護期，保護期內(nèi)個人基礎(chǔ)等級暫定6級，保護期內(nèi)如季度日均儲蓄存款對應(yīng)的等級高于6級，則執(zhí)行就高原則；一年后憑實際營銷業(yè)績定級?！魮?dān)任基層干部的零售客戶經(jīng)理等級＝個人基礎(chǔ)等級＋基層干部上調(diào)一級的等級調(diào)整＋業(yè)務(wù)考試等級調(diào)整＋季度日均儲蓄存款新增調(diào)級。普通零售客戶經(jīng)理等級規(guī)定◆編制內(nèi)零售客戶經(jīng)理自正式上崗起，給予一年保護期，保護期內(nèi)個人基礎(chǔ)等級暫定8級，保護期內(nèi)如綜合業(yè)績積分對應(yīng)的等級高于8級，則執(zhí)行就高原則；一年后憑實際營銷業(yè)績定級?！羝胀闶劭蛻艚?jīng)理等級=個人基礎(chǔ)等級＋業(yè)務(wù)考試等級調(diào)整＋季度日均儲蓄存款新增調(diào)級。注：零售客戶經(jīng)理自等級評定下季度起調(diào)整其基礎(chǔ)待遇。附件4大堂經(jīng)理等級評定考核表關(guān)鍵績效考核指標(biāo)（KPI）備注基礎(chǔ)等級當(dāng)季度大堂服務(wù)質(zhì)量考評得分（700分）大堂服務(wù)質(zhì)量具體的評價方式見《興業(yè)銀行泉州分行大堂服務(wù)質(zhì)量考評辦法》（2011年）。營業(yè)廳主任評價（100分）主要針對大堂經(jīng)理在陣地營銷工作及大堂服務(wù)工作中的表現(xiàn)情況進行評分，分值區(qū)間為[0分，100分]，具體評價辦法由各機構(gòu)結(jié)合實際情況自行制定，并報備零售事業(yè)部。陣地序列營銷業(yè)績：所在機構(gòu)2011年陣地序列綜合業(yè)績增長率得分（200分）2011年陣地序列綜合業(yè)績增長率得分=2011年陣地序列綜合業(yè)績增長率/2011年陣地序列日均儲蓄增長率進度計劃×200分；分值區(qū)間：[0，250分]。其中，2011年陣地序列綜合業(yè)績增長率=[(2011年陣地序列日均儲蓄+2011年陣地序列理財產(chǎn)品銷售量×0.5)-2010年陣地序列日均儲蓄]/2010年陣地序列日均儲蓄×100%。等級調(diào)整大堂服務(wù)明星是否獲得當(dāng)季度“大堂服務(wù)明星”稱號獲得當(dāng)季度“大堂服務(wù)明星”稱號的，上調(diào)1級業(yè)務(wù)素質(zhì)半年度業(yè)務(wù)考試成績成績≥70分，不調(diào)級；成績＜70分，下調(diào)1級等級等級標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)待遇大堂經(jīng)理考核得分月基礎(chǔ)工資（元）1級≥90050002級850（含）-90045003級800（含）-85040004級750（含）-80035005級＜7503000大堂經(jīng)理等級規(guī)定大堂經(jīng)理等級=大堂經(jīng)理考核得分等級+季度大堂服務(wù)明星等級調(diào)整+業(yè)務(wù)考試等級調(diào)整。注：1.大堂經(jīng)理自等級評定下季度起調(diào)整其基礎(chǔ)待遇。2.新入行大堂經(jīng)理尚未評定等級前按大堂經(jīng)理5級基礎(chǔ)待