【工程索賠方法探討-以某公路項目為例7100字（論文）】

工程索賠方法探討—以某公路項目為例目錄TOC\o"1-2"\h\u1893摘要 I7882一、緒論 112912二、工程索賠的理論基礎(chǔ) 122893（一）工程索賠的概念 112372（二）工程索賠的基本原則 213046（三）BIM.技術(shù)在建筑工程索賠中的應(yīng)用 25183（四）FIDIC合同條件下的索賠程序 330536三、實例分析——以南非公路項目為例 312842（一）南非公路項目索賠原因分析 411135（二）南非公路項目索賠成功的概述 432708四、工程索賠策略方法與手段分析 418333（一）工程索賠策略與方法分析 420936（二）工程索賠的手段分析 616146五、結(jié)論 7262參考文獻 8一、緒論近年來，中國的建設(shè)項目越來越多，越來越多的大型工程和超大型工程項目的合同價值達數(shù)億美元。大量的施工單位參與，專業(yè)技術(shù)要求高，項目信息量巨大，使得大型工程項目的管理過程更加困難。盡管擁有先進的項目管理技術(shù)，但建設(shè)項目通常會延遲。在中國，工程延誤一直是建筑行業(yè)出現(xiàn)問題的根本原因，這對建筑項目產(chǎn)生了非常不利的影響。因此，適當解決大型工程項目中的延誤問題是建筑專業(yè)人士十分關(guān)注的課題。國際工程市場的競爭非常殘酷。承包商必須承擔政治、經(jīng)濟、合同和建筑風險。為了贏得報價，他們的報價通常低于計劃成本。因此，國際承包商成功實施“低供給、高需求”戰(zhàn)略的關(guān)鍵在于必須滿足有效的工程要求。項目與環(huán)境，人力和資源之間的動態(tài)關(guān)系極大地增加了項目各方之間利益沖突的可能性。延誤將會使所有者和承包商蒙受巨大的經(jīng)濟和聲譽損失，面對已經(jīng)延遲的項目，業(yè)主和承包商如何做出使雙方都受益的決策最優(yōu)性一直是項目經(jīng)理關(guān)注的問題。索賠是解決延遲問題的主要策略，但存在以下缺陷：大多數(shù)索賠是基于賠償對方的損失，推遲工期或趕工的責任。其次，索賠可能引起爭端，導致仲裁或訴訟，并且不利于當事方之間的關(guān)系；對于大型項目，較長的延遲索賠無法減少延遲時間，因此提出延遲索賠是不經(jīng)濟的。索賠是一門對索賠管理人員要求很高的科學。國際知名承包商擁有一批在建筑、技術(shù)、經(jīng)濟、社會和法律領(lǐng)域具有廣泛知識的合格管理團隊。索賠是一門藝術(shù)，要求承包商具有正確的應(yīng)用策略和靈活的方法。索賠成功的關(guān)鍵在于承包商是否能夠充分靈活地應(yīng)用索賠技術(shù)，以制定和實施正確的索賠策略。同時也是衡量承包商工程管理水平的重要砝碼。隨著中國建筑市場的逐步統(tǒng)一，國內(nèi)承包商不僅提高了索賠意識，而且借鑒國外先進的工程管理理論和管理理念，取得了豐富的經(jīng)驗。相反，項目業(yè)主的防范和反訴水平相對較低，只有不斷提高防范和反訴的能力，才能正確處理博弈行為。項目發(fā)起人能夠不斷適應(yīng)新的市場環(huán)境。二、工程索賠的理論基礎(chǔ)（一）工程索賠的概念總的來說，當承包商和業(yè)主為一個項目執(zhí)行合同時，一方由于不負責任或不履行合同規(guī)定的義務(wù)而侵犯了其合法權(quán)利或喪失了其經(jīng)濟利益。另一方為了執(zhí)行法律對此類行為的規(guī)定，有合法的權(quán)利要求限制或要求費用。我國《合同法》第269條規(guī)定，“建筑合同是承包人為完成工程和承包人支付價款而簽訂的合同”。建筑工程包括勘探、設(shè)計和建筑合同。應(yīng)當指出，索賠是一項合法的權(quán)利要求，根據(jù)法律，索賠是一項經(jīng)常和日常的合同管理業(yè)務(wù)，在所有階段都是必要的?！兑?guī)章》和合同條款是根據(jù)雙方當事人可能加入的各類合同（包括承包商、監(jiān)督工程師和承包商）來執(zhí)行合理的建筑工程的。（二）工程索賠的基本原則關(guān)于建筑索賠，其基本原則應(yīng)是適用于承包人或雇主就工程索賠提出的任何索賠的基本標準，因此，被視為永久性標準。要求索賠人一方接受或部分接受索賠人提出的條件。索賠不僅作為一項重要的履約保證，而且作為索賠可能對工程進展和利潤產(chǎn)生積極影響的一個關(guān)鍵因素。因此，根據(jù)不同的法律和條例，不同的國家對索賠有自己的規(guī)則和特點，但工程索賠受某些管理索賠的做法的制約。多年來，國際建筑條例的框架，以及全球范圍的法律和條例、合同條款和現(xiàn)代管理和經(jīng)濟的重要原則有以下幾個：（1）以合同為依據(jù)的原則；（2）實際損失原則；（3）合理分擔風險的原則；（4）有理有據(jù)原則；（5）友好協(xié)商原則。（三）BIM.技術(shù)在建筑工程索賠中的應(yīng)用(1)投資決策階段。在建筑工程造價中，投資決策階段占據(jù)著重要地位，對其的影響高達.80%－.90%。作為決定工程造價的基礎(chǔ)，這一階段的決策內(nèi)容需要運用.BIM.技術(shù)進行投.資方案估算的對比，有關(guān)的造價管理信息會存儲在.BIM.模型中，并形成企業(yè)級或.行業(yè)級的數(shù)據(jù)庫。這一數(shù)據(jù)庫可以進行數(shù)據(jù)指標的自動歸納，并對這一階段的投.資情況進行準確真實地反映，在實際投資時才更加準確。(2)設(shè)計階段。在建設(shè)項目索賠中設(shè)計階段是其重點，其對索賠的影響高達.35%－75%。BIM.技術(shù)應(yīng)用在設(shè)計階段，可以對其工程造價進行設(shè)計和管理。通過數(shù)據(jù)信息與模型.之間的互通，各方可以建立更加高效的聯(lián)系，這也是.BIM.模型的核心。在設(shè)計建.設(shè)工程時，BIM.技術(shù)就可以為其提供數(shù)據(jù)信息交換和共享，不斷優(yōu)化其設(shè)計，使.得其設(shè)計質(zhì)量提高的同時，還有利于降低其成本。通過運用.BIM.模型，可以完成.造價的數(shù)據(jù)測算，并利用BIM模型及時進行概算，保證設(shè)計指標可以滿足其相關(guān).要求。這樣才能真正地發(fā)揮限額設(shè)計的價值，提高協(xié)同設(shè)計質(zhì)量，對于項目工程.的設(shè)計修改和變更都有重要的意義，使得成本控制更加方便。(3)施工階段。有效管控工程付款和工程變更費用、進行索賠、降低工程造價等問題都是施.工階段造價管理的重要內(nèi)容，這也是開展計劃投資的目標。在傳統(tǒng)的索賠管理中.數(shù)據(jù)共享協(xié)同和積累比較困難，而且工程涉及的單位比較多，合作效率低，數(shù)據(jù).難共享存在難度。而且其造價數(shù)據(jù)分析功能比較弱，只能對一維清單的總量級數(shù).據(jù)進行簡單分析，如果按照空間維度來細分，比如施工區(qū)域、樓層、構(gòu)件等，基.于時間維度的分析就無法進行。其造價信息也不太精確，只能進行手算，不僅工.作強度大，而且精準度比較低。但是.BIM.技術(shù)就可以解決這些問題，基于時間和.成本維度來分析，并組建.5D.的建筑模型，在動態(tài)實時監(jiān)控中提高資金、人員、材料和機械的利用率。(4)竣工階段。BIM.技術(shù)的應(yīng)用也是竣工結(jié)算的重點環(huán)節(jié)，并對工程資料的儲存、分享方式、竣工結(jié)算的質(zhì)量產(chǎn)生影響。在.BIM.技術(shù)應(yīng)用中，建筑工程具備了一個公開的技術(shù).平臺，其中可以對工期、價格、合同信息進行輸入存儲。如果在實施項目時，要.對簽證信息進行變更，只需要將其存入.BIM.的中央數(shù)據(jù)庫中，就可以實現(xiàn)各方的.調(diào)用，大大提高了信息的共享程度。而且審查人員也可以隨時訪問數(shù)據(jù)庫，并調(diào).取有關(guān)的結(jié)算資料，實現(xiàn)了有效數(shù)據(jù)的積累。在造價管理中，工作人員的結(jié)算審.查準備工作時間可以大大減少，結(jié)算工程的效率和質(zhì)量大幅度提高，這也避免了.雙方發(fā)生摩擦糾紛。（四）FIDIC合同條件下的索賠程序1.索賠意向的提出在施工項目合同執(zhí)行期間，承包人必須在規(guī)定的期限內(nèi)向業(yè)主或作為業(yè)主代理人行事的工程師提出適當?shù)乃髻r要求，并提交證明。承包商在提出索賠之后，即滿足了法律上所稱的“送達文書”的要求，即承包商作為一項活動的參與者，對一項民事活動的法律行為具有明確的國內(nèi)影響，并且可以合理地通過特殊手段與外部環(huán)境或有關(guān)人員聯(lián)系。作為不可辯駁的證據(jù)（有時甚至通過完整的證據(jù)鏈）和明確的目標。雖然提出索賠只是索賠活動的第一步，但意向書的質(zhì)量是一個關(guān)鍵步驟。這是整個索賠過程的一部分，也是確定索賠最終方向的一個重要手段。2.索賠資料的準備在提交意向書之后，承包商應(yīng)積極參與索賠準備工作。在與雇主進行充分的溝通和談判之前，索賠的各個部分必須在合同中最后確定。承包商和在不違反意向書指示的情況下，必須提供各種信息和文件證據(jù)。在現(xiàn)階段，對合同的分析是必要的，甚至是不可忽視的。分析合同索賠的依據(jù)和處理是每個承包商都必須注意的一個因素。除了分析合同外，在這方面還需要進行其他重要的準備工作：繼續(xù)審查所指控的事實，了解事件的歷史，確定與其活動有關(guān)的證據(jù)，確定索賠的目的；合理分析事實和確定突發(fā)事件的原因，確定突發(fā)事件是否可以合理根據(jù)合同支付的款項或突發(fā)事件發(fā)生在合同未規(guī)定的地區(qū)的情況測量經(jīng)濟損失，確定損害程度，合理地計算損失。根據(jù)對損害程度的分類和確定對工程的持續(xù)時間和費用的可靠估計，并酌情對其他工程的索賠進行橫向比較，從而更好地了解所遭受的損害；這包括確定損害的日期和程度、地點、人員以及索賠的時間或邏輯要素，如發(fā)生、經(jīng)過、結(jié)果等，并據(jù)此編寫一份更詳細的報告。不幸的是，在許多情況下，承包商沒有優(yōu)先考慮收集和積累證據(jù)，因此處于被動狀態(tài)。在信息準備階段，對于證據(jù)的收集應(yīng)該擺到十分重要的位置上。三、實例分析——以南非公路項目為例2006年，南非作為一個南部非洲國家，不得不修復(fù)立法首都開普敦市郊公路134公里，該項目的業(yè)主是南非國家公路管理局，這是一家在國外的大型建筑公司。該項目旨在為四年后由南非主辦的世界杯足球賽提供公路基礎(chǔ)設(shè)施，需要把城市塔的公路改造成4條鋪面公路，鋪面14.5米，寬1米。預(yù)計該項目將持續(xù)30個月，包括從2006年1月12日起的頭三個月動員工作。在履行合同的過程中，延誤實現(xiàn)由雇主負責提供沙子、水泥和瀝青的合同目標以及其他因素，如由于承包人的疏忽等原因，未經(jīng)處理的沙暴和其他因素導致合同期的延誤和大量的額外費用。因此，承包商在施工期間向政府提出了若干索賠，包括工程索賠。（一）南非公路項目索賠原因分析1.質(zhì)量控制中的索賠原因在履行合同的過程中，雇主對沙子、水泥和瀝青負責，但由于國內(nèi)物流市場發(fā)展不足和雇主本人的疏忽，承包人提交了一份工程的索賠。就所造成的損失向雇主提出索賠，這部分索賠主要涉及施工期間的工期索賠，并包括少量的費用索賠。2.非業(yè)主方引起的索賠原因在工地，沙暴和暴雨等惡劣的自然條件造成了數(shù)次損失，此外，不明身份的人在離工地20公里的另一個工地發(fā)動武裝襲擊，造成了數(shù)次損失。這對工作人員的心理壓力很大，大大降低了工作效率。這部分索賠主要涉及費用，包括少數(shù)建筑索賠。3.進度控制中的索賠原因業(yè)主不斷變化的施工要求和工程費用支付的諸多延誤，使承包人因資金不足而放慢了進度，也造成了承包人的損失，有必要對業(yè)主進行補償。（二）南非公路項目索賠成功的概述在這種情況下，承包商向業(yè)主提交索賠報告后，業(yè)主理解并確認承包商提交的索賠報告中包含的索賠情況。在確認承包商提交的索賠與客觀實際相符后，同意承包商的費用索賠，并在一段時間內(nèi)拒絕承包商的索賠。這取決于世界杯足球賽能否在國內(nèi)成功舉辦。希望承包商能給予方便和理解。如果施工時間明顯延遲，根據(jù)國際足聯(lián)的規(guī)定，該國將被取消舉辦資格。因此，業(yè)主承諾通過向其中一個承包商支付時間限制來補償承包商。最后，在與業(yè)主反復(fù)協(xié)商后，設(shè)定時間限制的權(quán)利以每天20000美元的形式轉(zhuǎn)換為成本。最后，承包商成功地完成了業(yè)主和承包商索賠目標要求的賠償。四、工程索賠策略方法與手段分析（一）工程索賠策略與方法分析1.確定索賠目標施工工程造價管理包括施工過程中貫穿的許多方面，隨著改革開放和市場經(jīng)濟的發(fā)展，資本投入越來越大，建設(shè)項目的經(jīng)濟效益不斷上升，為了最大限度地發(fā)揮各方的利益，抓住更好的投資機會。施工項目的成本管理和管理非常重要，而施工工程造價管理的目標主要包含有以下三個方面：第一，建設(shè)項目的成本管理可以節(jié)省建設(shè)單位資金，增加項目總體收入。為了獲得投資方的預(yù)期回報，要特別注意整個項目的成本，對問題的各個方面都有約束力，有效控制每個階段的建設(shè)工程造價，最大限度地發(fā)揮各方的利益，達到項目投資的預(yù)期回報。第二，國家還主張管理工程造價，使固定資產(chǎn)投資得到更好的管理。政府部門和機構(gòu)可以通過考慮項目投資，在管理文件成本的各個階段向有關(guān)部門提交項目編制。由于固定資產(chǎn)是項目的主要投資形式，固定資產(chǎn)監(jiān)管是控制建設(shè)工程造價的主要手段。另外，各種不同行業(yè)、不同種類的施工項目，導致這些措施靈活的控制，也是國家對建設(shè)項目工程造價控制管理給予大力支持的集中體現(xiàn)。第三，有限的資金決定了所能獲取的建設(shè)資源也是有限的，通過采取適當管理措施有限的建筑資源（勞動力，建筑材料等)，實現(xiàn)管理建設(shè)工程造價的目的。建設(shè)工程造價合理有效的管理可以平衡超額需求與缺乏國家建設(shè)資金的矛盾。2.承包商的經(jīng)營戰(zhàn)略分析承包商的商業(yè)策略直接限制了索賠策略和計劃。在分析了業(yè)主的目標、業(yè)主的位置和項目的位置后，承包商應(yīng)考慮以下問題：（1）業(yè)主是否有新的項目與其開展新的業(yè)務(wù)合作；（2）承包商是否要注意到，有必要進一步發(fā)展經(jīng)濟，擴大當?shù)毓I(yè)；（3）承包商與業(yè)主之間的關(guān)系如何影響本地業(yè)務(wù)的擴展？3.隱蔽實際期望在索賠的實際計算過程中，很難體現(xiàn)對方解決索賠的實際期望，雙方對對方違約負有責任，對索賠的期望很高。雖然這是一個共同的戰(zhàn)略，但有以下好處：一是他們在談判中為自己的讓步留有余地。如果對方知道索賠的真實預(yù)期，它可以直接走到底，要求進一步讓步；二是在談判中能找到一個有利的解決方案，并使對方最終滿意的解決方案，由于索賠價值高，承包商在談判后取得了很大的進步。這使對方的談判代表對反訴工作感到滿意，使問題容易解決。4.談判過程分析索賠談判是雙方之間的直接競爭，是索賠成功的關(guān)鍵，索賠談判應(yīng)按照一定程序進行，具體程序如下：進入談判階段：業(yè)主如何在友好和諧的氣氛中參與談判，通常基于對業(yè)主的關(guān)注或利益；在分析業(yè)主感興趣的問題后，應(yīng)制定適當?shù)闹鲃诱勁杏媱?，該階段的最終結(jié)果是達成談判協(xié)議。事務(wù)狀況：對條約執(zhí)行情況的核查、分析和證明。本階段的目的是澄清事故的實際情況。承包商不應(yīng)急于索賠，而應(yīng)提供更多的證據(jù)以避免責任。分析階段：對事件的責任進行分析。在此階段，可能會有許多爭議，如解釋不一致。問題解決階段：討論解決雙方提出的索賠問題，通過協(xié)商，雙方可以就解決問題達成一致意見。雙方或以其他方式達成最終一致的協(xié)議。5.加強項目管理索賠工作以復(fù)雜性和可變性為特征。索賠的成功取決于項目經(jīng)理提供的各種完整信息，索賠的成功取決于項目的管理以及技術(shù)、質(zhì)量、材料等信息的收集、積累、分析和呈現(xiàn)。只有獲得可靠的信息，索賠報告才能令人信服和成功。（二）工程索賠的手段分析1.做好合同的簽訂和評審工作合同簽訂時，應(yīng)按照有關(guān)工程條款和國家合同發(fā)展標準起草合同，審查擬建建設(shè)項目的特點，事先選定適當?shù)膬r格確定合同條款等。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)清晰、簡明、明確，協(xié)議草案確定后，承包人應(yīng)派出相應(yīng)人員對協(xié)議進行審查。2.樹立合同法律意識，規(guī)范合同管理組織有關(guān)技術(shù)和管理人員對合同的有關(guān)法律法規(guī)進行審查，確定公司合同管理的規(guī)章制度，確定合同管理的規(guī)章制度，根據(jù)國家和地方法律法規(guī)和標準，適合企業(yè)特點，成立專門的管理機構(gòu)，統(tǒng)籌管理整個項目的管理，承擔中心嚴格的合同管理，各級簽訂協(xié)議，與行政單位簽訂協(xié)議，建立檢查、統(tǒng)計、報告制度，配備相關(guān)合同管理技術(shù)人員，協(xié)調(diào)合同管理，提高公司治理水平。3.加強合同管理密切配合，注重合同管理，加強合規(guī)監(jiān)測，落實合同管理，堅決避免工程索賠現(xiàn)象，一方面，所有類型的項目問題都必須在合同的基礎(chǔ)上隨時解決；另一方面，必須簽訂一份有效的合同，以避免本項目未涵蓋的對應(yīng)風險。4.建立完善的企業(yè)合同管理制度要根據(jù)國家法律法規(guī)和有關(guān)制度的規(guī)定，結(jié)合工程項目自身的實際情況，建立健全工程項目承包管理制度。特別是改革開放以來，隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，社會各界人士對合同管理的經(jīng)驗和體會不斷加強，合同管理制度已成為合同法法律規(guī)定的一部分。5.施工中注意細節(jié)經(jīng)驗豐富的承包商應(yīng)維護建筑信息，如建筑目標、項目信息等。首先，必須組織專人每天記錄項目進度和其他信息，并由施工現(xiàn)場負責人簽字。其次，在現(xiàn)場發(fā)生事故時，必須記錄事故處理過程，以確保數(shù)據(jù)的完整性和可靠性。取水和停電的時間、數(shù)量、質(zhì)量等甲方提供的資料應(yīng)詳細記錄、分類、有序存放。此外，為確保設(shè)計變更、技術(shù)通知、增減量等重要問題的簽字文件的完整性，必須刻制開發(fā)商的技術(shù)修改說明、口頭說明、會議紀要、函電報告等，為監(jiān)管部門或政府部門收集和維護，特別是必須進行全程錄像。如果發(fā)包人指定的材料的實際價格高于合同報價，必須允許根據(jù)合同規(guī)定的實際價格進行區(qū)分，只要新材料技術(shù)和新工藝已經(jīng)批準施工，沒有相應(yīng)的預(yù)算定額計價，在項目最終實施的基礎(chǔ)上，征求有關(guān)管理部門的有關(guān)費用或意見。其次，如果技術(shù)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，必須對施工制度進行相應(yīng)調(diào)整，并對各種程序進行簽字、分類和維護。五、結(jié)論隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展和我國改革開放的深入，我們的社會也在不斷發(fā)展。特別是在中國加入世界貿(mào)易組織之后，國際交流日益頻繁。在此背景下，建設(shè)工程的造價管理水平必須隨之提高，才能更好輔助建筑工程項目的進