公司防止內(nèi)幕交易管理辦法

公司防止內(nèi)幕交易管理辦法第一條

根據(jù)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2011]30號）的要求，為落實內(nèi)蒙古平莊能源能源股份有限公司(以下簡稱“公司”或“平莊能源”)內(nèi)幕信息知情人登記工作，維護信息披露公開、公平、公正，防止內(nèi)幕交易對公司、員工及其他利益相關(guān)人的不利影響，特制定本辦法。第二條

公司董事會對按要求報備證券監(jiān)管機構(gòu)的內(nèi)幕信息知情人名單等備案文件的真實性、準確性和完整性負責，董事長為主要責任人。公司管理層和全體員工應根據(jù)要求做好防止內(nèi)幕交易管理工作。公司總經(jīng)理負責組織防止內(nèi)幕交易管理工作的開展，董事會秘書協(xié)助做好組織防止內(nèi)幕交易管理工作的開展并負責辦理公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜。監(jiān)事會對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監(jiān)督。公司相關(guān)部門、單位應將防止內(nèi)幕交易管理納入相關(guān)業(yè)務(wù)的管理工作中。信息披露主管部門是防止內(nèi)幕交易管理工作的牽頭部門，與相關(guān)業(yè)務(wù)主辦部門共同完成防止內(nèi)幕交易管理工作。第三條

防止內(nèi)幕交易管理工作包括對內(nèi)幕信息知情人的確定、登記、提醒、備案、交易情況自查和行為規(guī)范等。第四條

本辦法適用于平莊能源及所屬分公司、全資子公司、控股子公司，參股子公司參照執(zhí)行。分公司、全資子公司、控股子公司、參股子公司以下統(tǒng)稱為子（分）公司。第二章內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人第五條

本辦法所稱內(nèi)幕信息指涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)、利潤分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對公司證券及其衍生品種的市場價格有重大影響的未公開披露的信息。內(nèi)幕信息涉及公司的行為、環(huán)境及預期變化等，范圍包括：(一)上市公司收購，包括導致實際控制人或第一大股東發(fā)生變更的權(quán)益變動，以及要約收購等；(二)發(fā)行證券，包括非公開發(fā)行、配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)換債券；(三)分立、回購股份；(四)定期報告、業(yè)績公告、注資、兼并收購等其他中國證監(jiān)會和交易所要求的事項。第六條

內(nèi)幕信息的存續(xù)期間為自該內(nèi)幕信息形成之日起至該信息被依法公開披露之日。下列內(nèi)幕信息的形成之日為：(一)定期報告或業(yè)績公告：1.年報業(yè)績公告前

30日；2.刊發(fā)季度業(yè)績及半年度業(yè)績前

30日；3.業(yè)績預告和業(yè)績快報公告前

10日；(二)注資、并購重組、發(fā)行證券、收購、合并、分立、回購股份、股權(quán)激勵等重要事項開始籌劃、進入決策過程或發(fā)生之日；(三)證券監(jiān)管規(guī)定的其他內(nèi)幕信息發(fā)生之日；(四)對外報送未公開披露的內(nèi)幕信息的形成之日按照上述(一)至(三)項規(guī)定認定。除法律法規(guī)及本辦法有明確規(guī)定之外，內(nèi)幕信息的具體形成之日由業(yè)務(wù)主管部門、單位根據(jù)監(jiān)管規(guī)定、業(yè)務(wù)進展情況確定。第七條

本辦法所稱內(nèi)幕信息知情人指在公司內(nèi)幕信息公開披露前可直接或間接獲取內(nèi)幕信息的單位或人員。包括：(一)本公司和內(nèi)蒙古平莊煤業(yè)（集團）有限責任公司及其董事、監(jiān)事及高級管理人員；涉及本辦法規(guī)定的內(nèi)幕信息的內(nèi)蒙古平莊煤業(yè)（集團）有限責任公司關(guān)聯(lián)方、本公司控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(二)由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員，包括參與重大事項的商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方以及涉及上市公司并對上市公司股價有重大影響事項的其他發(fā)起方及相關(guān)人員；(三)保薦人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)的法定代表人（負責人）和經(jīng)辦人員等有關(guān)人員；(四)證券監(jiān)管機構(gòu)或本公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則確定的其他人員，包括上述(一)至(三)項中自然人的配偶、子女和父母等信息知情人；(五)公司對外報送未公開披露信息的接收單位及個人。第八條

內(nèi)幕信息知情人名單的確定：(一)涉及定期報告和業(yè)績公告的內(nèi)幕信息知情人名單由信息披露主管部門會同相關(guān)部門、單位提出；涉及其他業(yè)務(wù)的內(nèi)幕信息知情人名單由業(yè)務(wù)主管部門、單位會同相關(guān)部門、單位提出；(二)內(nèi)幕信息知情人名單分別由相關(guān)部門、單位根據(jù)監(jiān)管規(guī)定及工作職責提出后，由信息披露主管部門匯總，報主管領(lǐng)導批準。附件：1．內(nèi)幕信息知情人登記表及承諾函；2．關(guān)于內(nèi)幕信息知情人防止內(nèi)幕交易提醒的函；3．內(nèi)幕信息知情人登記及履行保密義務(wù)提醒的函；4．對外報送未公開披露信息的備案登記表。附件一：內(nèi)幕信息知情人登記表及承諾函內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司：內(nèi)幕信息內(nèi)容概要[注1]內(nèi)幕信息存續(xù)時間[注2]年月日至年月日內(nèi)幕信息知情人名單姓名單位部門/職務(wù)與上市公司的關(guān)系身份證號碼知悉時間(YYYY-MM-DDhh:mm:ss)[注3]知悉地點知悉方式[注3]內(nèi)幕信息所處階段[注3]登記人登記時間(YYYY-MM-DD)本人承諾：(1)以上填寫內(nèi)容真實、準確、完整；(2)已了解有關(guān)法律、法規(guī)對內(nèi)幕信息知情人的相關(guān)規(guī)定；(3)在上述內(nèi)幕信息存續(xù)期間，不交易中國神華股票、不泄漏該內(nèi)幕信息、不建議他人交易中國神華股票。本人:（簽名）年月日填報說明：注1：內(nèi)幕信息概要由信息披露主管部門、業(yè)務(wù)主辦部門及單位會同相關(guān)部門及單位確定。內(nèi)幕信息事項采取一事一報方式，即每份內(nèi)幕信息知情人名單僅涉及一項內(nèi)幕信息，不同內(nèi)幕信息涉及的知情人名單應當分別登記。注2：內(nèi)幕信息存續(xù)期間由信息披露主管部門、業(yè)務(wù)主辦部門及單位會同相關(guān)部門及單位確定。注3：知悉信息時間是指內(nèi)幕信息知情人知悉或應當知悉內(nèi)幕信息的第一時間。填報知悉內(nèi)幕信息的方式，包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。填報內(nèi)幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi)部的報告、傳遞、編制、決議等。

附件二：關(guān)于內(nèi)幕信息知情人防止內(nèi)幕交易提醒的函（單位名稱）并

先生/女士：根據(jù)《證券法》等規(guī)定，您屬于平莊能源內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕交易行為是證券監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)注和監(jiān)察的重點。為防止內(nèi)幕交易行為對公司和個人的不利影響，特此提醒：(一)

年

月

日至年

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日為平莊能源內(nèi)幕信息存續(xù)期間(內(nèi)幕信息存續(xù)期間的終止日期如暫時無法確定的，以該信息所涉全部內(nèi)容的最后一次公開披露的臨時公告之日為準)；(二)請您在上述期間內(nèi)嚴格遵守保密紀律，并請務(wù)必：1、不以個人賬戶或控制他人賬戶交易平莊能源股票；2、不泄露或打聽相關(guān)內(nèi)幕信息，將信息控制在必要知悉范圍內(nèi)；3、不建議他人交易平莊能源股票。此提醒。內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司

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日附件三：內(nèi)幕信息知情人登記及履行保密義務(wù)提醒的函（單位名稱）并

先生/女士：我公司根據(jù)貴報送的（部、委、局或其他相關(guān)機關(guān)）要求（文件名稱）涉及上市公司信息披露保密要求。根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，相關(guān)信息知情人應在我司公開披露以前對外保密。如果對外泄露相關(guān)信息、利用內(nèi)幕信息交易或建議他人交易本公司股票，將構(gòu)成內(nèi)幕交易，監(jiān)管部門將會追究相關(guān)當事人的法律責任。根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，特此提醒貴單位及相關(guān)經(jīng)辦人員在我公司披露該信息時間（

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日）之前予以保密，不要對外泄露報送的信息、利用內(nèi)幕信息交易或建議他人交易本公司股票。此提醒。內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司（蓋章）

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日說明：請?zhí)詈孟率龌貓?zhí)后反饋給業(yè)務(wù)報送人或直接傳真至(0476)3328220。…………