管理程序文件-QA06002合理化建議控制程序

合理化建議控制程序1目的與適用范圍1.1為進(jìn)一步調(diào)動(dòng)和鼓勵(lì)廣大員工積極參與企業(yè)創(chuàng)新，促進(jìn)合理化建議活動(dòng)的深化開展，完成齊心協(xié)力，人人參與，不斷拓展貿(mào)易市場，完善運(yùn)營管理，加速企業(yè)進(jìn)步的內(nèi)在動(dòng)力，特制定本程序。1.2本程序適用于各事業(yè)部、職能部門和直屬子公司（以下稱各單位）。2職責(zé)2.1戰(zhàn)略企劃部是合理化建議的綜合管理機(jī)構(gòu)，擔(dān)任公司合理化建議及實(shí)施成果的搜集、審核、復(fù)議、上報(bào)，協(xié)調(diào)落實(shí)、推進(jìn)合理化建議的實(shí)施和其他日常管理工作，并根據(jù)公司創(chuàng)新評審小組的授權(quán)對上報(bào)合理化建議實(shí)施成果進(jìn)行初評和獎(jiǎng)金發(fā)放。2.2各單位創(chuàng)新工作小組是本單位合理化建議的管理機(jī)構(gòu)，擔(dān)任本單位合理化建議及實(shí)施成果的搜集、審核、復(fù)議、上報(bào)，推進(jìn)合理化建議的實(shí)施。2.3運(yùn)營財(cái)務(wù)部是公司合理化建議實(shí)施成果的最終財(cái)務(wù)審核機(jī)構(gòu)。2.4公司創(chuàng)新評審小組是公司合理化建議工作的指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，擔(dān)任推進(jìn)、指點(diǎn)公司合理化建議工作的開展，評審并確定合理化建議實(shí)施成果的獎(jiǎng)勵(lì)等級及獎(jiǎng)金額度。3定義2004年7月18日發(fā)布2004年7月28日實(shí)施3.1本程序所稱合理化建議，是指符合公司戰(zhàn)略發(fā)展方向，有助于拓展貿(mào)易事業(yè)，添加經(jīng)濟(jì)效益；改善公司運(yùn)營管理，降低運(yùn)營成本，控制運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)；進(jìn)步內(nèi)外部客戶稱心度等方面的創(chuàng)新性辦法和措施。3.2創(chuàng)新性是指運(yùn)用一切已知條件，改變、改良現(xiàn)存物質(zhì)而產(chǎn)生的創(chuàng)造性、新穎性或價(jià)值性（社會的、經(jīng)濟(jì)的）。例如：發(fā)明、創(chuàng)造；在原事物基礎(chǔ)上的修正、改進(jìn)和先進(jìn)方法、經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)等在公司內(nèi)的初次運(yùn)用都屬創(chuàng)新性范疇。3.3本程序?qū)?shí)施成果分為效益型和程度型兩種。3.3.1效益型是指可以為公司帶來經(jīng)濟(jì)效益（包括進(jìn)步利潤，降低成本等），并能較精確計(jì)算經(jīng)濟(jì)效益的合理化建議實(shí)施成果。3.3.2程度型是指屬管理類，軟科學(xué)或者無法精確估算經(jīng)濟(jì)效益的合理化建議實(shí)施成果。4組織指導(dǎo)4.1為規(guī)范合理化建議管理工作，加強(qiáng)組織指導(dǎo)，公司合理化建議工作以“一致歸口、分級管理”為準(zhǔn)繩，建立合理化建議組織機(jī)構(gòu)。4.1.1“一致歸口”是指公司的合理化建議工作在公司創(chuàng)新評審小組的一致指導(dǎo)下開展活動(dòng)，戰(zhàn)略企劃部擔(dān)任日常管理工作，實(shí)施成果由公司創(chuàng)新評審小組進(jìn)行評審。4.1.2“分級管理”是指各單位自行設(shè)立本單位創(chuàng)新工作小組，擔(dān)任本單位的合理化建議工作，并設(shè)定創(chuàng)新聯(lián)絡(luò)員，進(jìn)行日常管理工作。各單位亦可根據(jù)本身狀況組建下屬部門的創(chuàng)新工作小組，設(shè)立相應(yīng)的合理化建議管理網(wǎng)絡(luò)。5評審準(zhǔn)繩5.1按本程序給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)的合理化建議，應(yīng)同時(shí)具有可行性和改進(jìn)性或效益性。5.1.1可行性指方案、措施在理論中可以實(shí)施。只提出成績、景象或僅提出建議、想象的稱號而無處理成績具體辦法的，不能視為合理化建議。5.1.2改進(jìn)性指建議者所提出的方案、措施絕對于原工作、原業(yè)務(wù)等有本質(zhì)上的改進(jìn)、完善和進(jìn)步。5.1.3效益性指方案、措施實(shí)施后可以給公司帶來經(jīng)濟(jì)效益或社會效益。5.2對員工提出的已實(shí)施合理化建議，需有一定的工夫驗(yàn)證考核，成果直至可靠并在實(shí)踐工作中獲得成效的,即項(xiàng)目具有可行性和改進(jìn)性或效益性的方可懇求獎(jiǎng)勵(lì)。6工作流程6.1合理化建議的提出、審核、處理和獎(jiǎng)勵(lì)6.1.1員工提出合理化建議，均需填寫“合理化建議申報(bào)表”（附件1）。申報(bào)表中應(yīng)按要求寫清建議的稱號、現(xiàn)狀及成績點(diǎn)、創(chuàng)新內(nèi)容及改進(jìn)措施、建議類型、估計(jì)達(dá)到目的、實(shí)施費(fèi)用估計(jì)等；必要時(shí)應(yīng)附圖紙及有關(guān)材料闡明，然后將申報(bào)表交各單位創(chuàng)新聯(lián)絡(luò)員。6.1.2各單位創(chuàng)新聯(lián)絡(luò)員收到員工的建議后，應(yīng)及時(shí)檢查建議內(nèi)容，逐級組織、研討、處理員工提出的建議，如有疑問，應(yīng)及時(shí)告訴建議人修正。在確認(rèn)材料完全，符實(shí)無誤后，上報(bào)本單位創(chuàng)新工作小組待審核。當(dāng)出現(xiàn)相反建議時(shí)，按先提出者為第一建議人，同時(shí)告知后提出建議人，如確系經(jīng)過不同途徑提出的建議，經(jīng)協(xié)商贊同，后提出者可作為共同提出人。6.1.3各單位創(chuàng)新工作小組收到上報(bào)材料后，應(yīng)該在2周內(nèi)給予審核，形態(tài)為緊急的，須在3至5天內(nèi)給予審核，并將審定結(jié)果告知建議人。當(dāng)審核有困難時(shí)，可延聘有關(guān)人員參與審核或提交下級審定。對一些暫時(shí)不能作出結(jié)論的，亦應(yīng)告知建議人。6.1.4凡符合本程序規(guī)定的建議內(nèi)容和評審準(zhǔn)繩，確有實(shí)施價(jià)值的建議，經(jīng)各單位創(chuàng)新小組審查采納的可給予建議采納獎(jiǎng)（10元/項(xiàng)），對確有價(jià)值而暫不能采納的合理化建議可給予建議鼓勵(lì)獎(jiǎng)（5元/項(xiàng)）。6.1.5各單位將經(jīng)過審定的合理化建議按公司一致編制的合理化建議采納狀況匯總表（附件7）進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入、整理，于每季度后的第一個(gè)月十日之前將電子版及紙質(zhì)（需各單位創(chuàng)新工作小組主管指導(dǎo)簽字并加蓋基層部門公章）報(bào)送至戰(zhàn)略企劃部備案，由戰(zhàn)略企劃部匯總審核后公布并發(fā)放獎(jiǎng)金。6.1.6采納建議的實(shí)施6.1.6.1經(jīng)采納的合理化建議，采納單位應(yīng)及時(shí)列入實(shí)施計(jì)劃，積極創(chuàng)造條件，并在資金、材料、人力等方面給予支持。6.1.6.2普通項(xiàng)目以本人實(shí)施為主。6.1.6.3假如建議人感到由本人單獨(dú)實(shí)施確有困難的，可向所在單位創(chuàng)新工作小組提出懇求，在獲得認(rèn)可后由所在單位創(chuàng)新工作小組擔(dān)任在本單位外部協(xié)調(diào)落實(shí)并組織實(shí)施、跟蹤。6.1.6.4較嚴(yán)重的項(xiàng)目如需在公司范圍內(nèi)協(xié)調(diào)實(shí)施，所在單位創(chuàng)新工作小組可向戰(zhàn)略企劃部提出懇求，得到認(rèn)可后，由戰(zhàn)略企劃部擔(dān)任在公司范圍內(nèi)協(xié)調(diào)組織實(shí)施。6.1.7各單位合理化建議實(shí)施所需費(fèi)用，普通歸入所在單位成本。需跨單位，在公司范圍內(nèi)實(shí)施合理化建議的，經(jīng)公司創(chuàng)新評審小組審核并報(bào)公司指導(dǎo)審批后，可計(jì)入公司有關(guān)費(fèi)用。6.2實(shí)施成果的申報(bào)、處理、評審和獎(jiǎng)勵(lì)6.2.1實(shí)施成果的申報(bào)和處理6.2.1.1建議者或項(xiàng)目實(shí)施擔(dān)任人申報(bào)實(shí)施成果，必須提交“合理化建議申報(bào)表”（附件1），填寫“合理化建議實(shí)施小結(jié)”(附件2)和“合理化建議實(shí)施成果評審表”（附件3）自評部分。假如實(shí)施成果需效益核算，還要填寫“合理化建議經(jīng)濟(jì)效益計(jì)算及財(cái)務(wù)審評表”（附件4）經(jīng)濟(jì)效益計(jì)算部分，必要時(shí)附上其它闡明材料。以上材料預(yù)備完全，報(bào)本單位創(chuàng)新聯(lián)絡(luò)員。6.2.1.2各單位創(chuàng)新聯(lián)絡(luò)員在收到實(shí)施成果申報(bào)材料后，就申報(bào)材料的真實(shí)性、殘缺性進(jìn)行把關(guān)。如有成績，應(yīng)及時(shí)告訴申報(bào)人修正。對于不符合評審要求的可直接駁回。待申報(bào)材料確認(rèn)完全后，各單位創(chuàng)新聯(lián)絡(luò)員填寫“合理化建議實(shí)施成果匯總表”（附件8）會同申報(bào)材料一同轉(zhuǎn)交本單位創(chuàng)新工作小組。6.2.1.3各單位創(chuàng)新工作小組在收到申報(bào)材料后，應(yīng)組織評審小組成員對申報(bào)材料進(jìn)行審核，必要的時(shí)分可以延聘有關(guān)人員參與審定。并根據(jù)評審結(jié)果重新修正“合理化建議實(shí)施成果匯總表”（附件8），簽署評定意見，待評審小組主管指導(dǎo)簽字確認(rèn)，加蓋部門公章后會同申報(bào)材料一同轉(zhuǎn)交戰(zhàn)略企劃部。假如評審小組對申報(bào)材料產(chǎn)生疑問，申報(bào)人應(yīng)對申報(bào)材料重新補(bǔ)充或作闡明。出現(xiàn)不符合要求的申報(bào)材料，評審小組有權(quán)直接駁回。6.2.1.4戰(zhàn)略企劃部收到各單位創(chuàng)新工作小組上報(bào)材料后，對待評項(xiàng)目進(jìn)行初審。對于需求核算效益的項(xiàng)目，戰(zhàn)略企劃部將轉(zhuǎn)運(yùn)營財(cái)務(wù)部進(jìn)行財(cái)務(wù)審核。對于材料不全，解釋不清，存在疑問的項(xiàng)目，戰(zhàn)略企劃部可要求申報(bào)單位在規(guī)定工夫內(nèi)補(bǔ)齊材料，做出解釋。假如出現(xiàn)不符合要求的申報(bào)項(xiàng)目，戰(zhàn)略企劃部將予以駁回。一切材料完全，精確之后，戰(zhàn)略企劃部報(bào)送公司創(chuàng)新評審小組候評。6.2.2實(shí)施成果的評審6.2.2.1公司合理化建議實(shí)施成果的評審遵照“分級評審、分級核算”制。6.2.2.1.1分級評審A各單位創(chuàng)新工作小組審定；B戰(zhàn)略企劃部初審；C公司創(chuàng)新評審小組評審；6.2.2.1.2分級核算A各二級業(yè)務(wù)單元根據(jù)一致制定的計(jì)算方式對經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行初審；B各單位創(chuàng)新工作小組相關(guān)財(cái)務(wù)人員對經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行審核；C運(yùn)營財(cái)務(wù)部有關(guān)行人員進(jìn)行最終核算；6.2.2.1.3各二級業(yè)務(wù)單元如以為本身不具備財(cái)務(wù)審核條件或沒有專門的財(cái)務(wù)人員可直接交所在單位創(chuàng)新工作小組審核。6.2.2.1.4各職能部門所統(tǒng)計(jì)的經(jīng)濟(jì)效益直接交運(yùn)營財(cái)務(wù)部核算。6.2.2.2凡是需求進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益核算的合理化建議實(shí)施成果，都應(yīng)按照年節(jié)約或創(chuàng)造的價(jià)值，扣除實(shí)施費(fèi)用后的凈效益進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益的計(jì)算。計(jì)算日期由建議實(shí)施見效之日起按十二個(gè)月計(jì)算。實(shí)施費(fèi)用視狀況可一次或逐年分?jǐn)偂?.2.2.3戰(zhàn)略企劃部根據(jù)公司創(chuàng)新評審小組的授權(quán)，擁有第四、第五等級的評審權(quán)。并將評審結(jié)果報(bào)公司創(chuàng)新評審小組備案。6.2.2.4對評審結(jié)果持有異議的，可以填寫“合理化建議實(shí)施成果評審異議復(fù)議單”（附件5），向原審核機(jī)構(gòu)提出復(fù)審要求。6.2.2.5公司創(chuàng)新評審小組對評審結(jié)果擁有最終解釋權(quán)。6.2.3實(shí)施成果的獎(jiǎng)勵(lì)6.2.3.1獎(jiǎng)勵(lì)采取精神鼓勵(lì)和物質(zhì)鼓勵(lì)相結(jié)合的方式。6.2.3.1.1效益型合理化建議實(shí)施成果按“合理化建議實(shí)施成果評審表”進(jìn)行效益型成果評獎(jiǎng)，共分五等，詳見下表：獎(jiǎng)勵(lì)等級計(jì)獎(jiǎng)效益（萬元）評分獎(jiǎng)勵(lì)額度（元）審批權(quán)1≥500>10≤10最高為44000↑2000元/分4000公司創(chuàng)新評審小組2500-――-100>15≤15最高為18000↑1000元/分3000公司創(chuàng)新評審小組3100--50>20≤20最高為7000↑500元/分2000公司創(chuàng)新評審小組450--10>15≤15最高為4000↑200元/分1000戰(zhàn)略企劃部5≤10>10≤10最高為2100，↑100元/分100戰(zhàn)略企劃部☆注:↑2000元/分表示每添加一分，獎(jiǎng)金遞增2000元，以下類同。6.2.3.1.2程度型合理化建議實(shí)施成果，按“合理化建議實(shí)施成果評審表”的評分狀況進(jìn)行程度型成果評獎(jiǎng)，共分五等，詳見下表：獎(jiǎng)勵(lì)等級評分獎(jiǎng)勵(lì)額度（元）審批權(quán)13020000-10000公司創(chuàng)新評審小組2292827268000700060005000公司創(chuàng)新評審小組3252423222140003500300025002000公司創(chuàng)新評審小組420191817161600140012001000800戰(zhàn)略企劃部51514131211≤10600500400300200100戰(zhàn)略企劃部6.2.3.1.3對于在公司層面創(chuàng)新性不足但在所提出的單位仍具一定可行性和改進(jìn)性或效益性的合理化建議實(shí)施成果，可給與合理化建議實(shí)施成果鼓勵(lì)獎(jiǎng)，獎(jiǎng)金額度按不高于本程序的程度和效益獎(jiǎng)的第五等獎(jiǎng)發(fā)放。7獎(jiǎng)金的發(fā)放7.1合理化建議的采納及鼓勵(lì)獎(jiǎng)金，由各單位的創(chuàng)新聯(lián)絡(luò)員持“合理化建議采納狀況匯總表”（附件7）及戰(zhàn)略企劃部簽發(fā)的“合理化建議領(lǐng)獎(jiǎng)單”（附件6），到運(yùn)營財(cái)務(wù)部辦理領(lǐng)獎(jiǎng)手續(xù)。7.2凡經(jīng)公司創(chuàng)新評審小組審批的合理化建議實(shí)施成果獎(jiǎng)、鼓勵(lì)獎(jiǎng)，由戰(zhàn)略企劃部簽發(fā)“合理化建議實(shí)施成果獲獎(jiǎng)告訴單”（附件9）。獲獎(jiǎng)單位收到告訴后，由各單位創(chuàng)新工作小組填寫“合理化建議實(shí)施成果獎(jiǎng)金分配方案表”（附件10），報(bào)戰(zhàn)略企劃部備案，并以此表換取“合理化建議實(shí)施成果領(lǐng)獎(jiǎng)單”（附件11），到運(yùn)營財(cái)務(wù)部辦理領(lǐng)獎(jiǎng)手續(xù)。7.3各單位應(yīng)及時(shí)向員工公布得獎(jiǎng)狀況，以便進(jìn)一步鼓勵(lì)員工積極提出建議和進(jìn)行群眾監(jiān)督。7.4為進(jìn)一步搞好合理化建議和技術(shù)改進(jìn)工作，在發(fā)放的實(shí)施成果獎(jiǎng)中提取10％的獎(jiǎng)金（留戰(zhàn)略企劃部一致運(yùn)用，鼓勵(lì)獎(jiǎng)獎(jiǎng)金不在此范疇），作為合理化建議活動(dòng)費(fèi)。對合理化建議工作有貢獻(xiàn)的管理人員和其他有功人員可以從此經(jīng)費(fèi)中給予獎(jiǎng)勵(lì)。7.5獲獎(jiǎng)項(xiàng)目不得反復(fù)得獎(jiǎng)，即一個(gè)合理化建議項(xiàng)目不能獲得二項(xiàng)合理化建議實(shí)施成果獎(jiǎng)，或一個(gè)項(xiàng)目不能同時(shí)獲得合理化建議實(shí)施成果和科研成果獎(jiǎng)，除非項(xiàng)目內(nèi)容另有新的改進(jìn)。8合理化建議實(shí)施成果獎(jiǎng)金的分配8.1合理化建議實(shí)施成果獎(jiǎng)金以建議者和次要實(shí)施者為主，對于參加者、協(xié)作者可按其貢獻(xiàn)大小給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。8.1.1對建議提出難度大，方法措施具體而較易實(shí)施的項(xiàng)目，建議人可得≥50％的獎(jiǎng)金額，實(shí)施者可得≥20％的獎(jiǎng)金額。8.1.2對建議提出難度不大而實(shí)施難度較大的項(xiàng)目，則建議人可得≥20％的獎(jiǎng)金額，實(shí)施者可得≥50％的獎(jiǎng)金額。8.1.3分配協(xié)調(diào)方案由各單創(chuàng)新工作小組和各單位主管指導(dǎo)共同協(xié)商確定。8.2對共同建議人或二個(gè)以上單位合作完成的項(xiàng)目，其獎(jiǎng)金分配應(yīng)由實(shí)施成果申報(bào)單位第一建議人提出分配方案協(xié)商處理。實(shí)施成果申報(bào)單位應(yīng)本著“實(shí)事求是”的精神，進(jìn)行公正分配；由于機(jī)構(gòu)、人員的變動(dòng)、調(diào)離而影響實(shí)施成果的劃分，可在各單位之間進(jìn)行協(xié)商。在有爭議時(shí)，由公司的具體辦事機(jī)構(gòu)來協(xié)調(diào)處理。9獎(jiǎng)金的來源9.1由公司創(chuàng)新評審小組評審，獲得合理化建議采納獎(jiǎng)、鼓勵(lì)獎(jiǎng)和實(shí)施成果獎(jiǎng)的獎(jiǎng)金由公司一致發(fā)給，支付的獎(jiǎng)金計(jì)入公司的管理費(fèi)用。10材料歸檔10.1“合理化建議申報(bào)表”（附件1）由建議人所在單位擔(dān)任保存，保存期限5年。在整個(gè)合理化建議工作中流轉(zhuǎn)的其他表單、材料應(yīng)由各單位創(chuàng)新聯(lián)絡(luò)員留檔備案。10.2合理化建議實(shí)施成果的一切申報(bào)、評審、獎(jiǎng)勵(lì)憑證和材料由戰(zhàn)略企劃部保存，保存期限5年。保存期限從獲獎(jiǎng)當(dāng)年起計(jì)算。11其他11.1對于開展合理化建議工作成績卓著者，建議部門指導(dǎo)給予表揚(yáng)、記功。對開展此項(xiàng)工作有壓制，無故拖延、虛報(bào)和抄襲成果者，建議有關(guān)單位予以批判處分。11.2對已獲得實(shí)施成果的合理化建議，各單位應(yīng)保證其正常運(yùn)轉(zhuǎn)。無故不用的則作為減分項(xiàng)目體如今其單位的年度創(chuàng)新考核中。12質(zhì)量記錄12.1附件1合理化建議申報(bào)表QA06002-01A12.2附件2合理化建議實(shí)施小結(jié)QA06002-02A12.3附件3合理化建議實(shí)施成果評審表QA06002-03A12.4附件4合理化建議經(jīng)濟(jì)效益計(jì)算及財(cái)務(wù)審評表QA06002-04A12.5附件5合理化建議及實(shí)施成果評審異議復(fù)議單QA06002-05A12.6附件6合理化建議領(lǐng)獎(jiǎng)單QA06002-06A12.7附件7合理化建議采納狀況匯總表QA06002-07A12.8附件8合理化建議實(shí)施成果匯總表QA06002-08A12.9附件9合理化建議實(shí)施成果獲獎(jiǎng)告訴單QA0600