2021基金從業(yè)資格考試科目一模擬試卷及答案2

2021基金從業(yè)資格考試科目一模擬試卷及答案2

考號姓名分?jǐn)?shù)

一、單選題(每題1分，共100分)

1、以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是解析：考查直銷的相關(guān)概念。

A.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負(fù)責(zé)4、下列不屬于基金客戶服務(wù)特點的是

B.中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)對托管機構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管A.持續(xù)性

C.中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管B.規(guī)范性

D.基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)C.永久性

答案：BD.專業(yè)性

解析：基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)，中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管和日常監(jiān)管,答案：C

基金托管人資格由中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)。解析：基金客戶服務(wù)具有以下四個特點：專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性、時效性。

2、卜列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是()。5、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具

A.合規(guī)管理可以耕助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之H起5個工作日內(nèi)報()備案。

B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失A、工商注冊登記所在地中國證券投資基金業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)

C.減少聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失B、工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.減少基金持有人的損失C、主要經(jīng)營活動所在地中國證券投資基金業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)

答案：DD、主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

解析：合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險，減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失以及由于聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失,答案為D【解析】本題考查宣傳推介材料審批報備流程?；鸸芾砣说幕鹦麄魍平椴牧?，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人

加強合規(guī)管理不僅對基金管理人也對基金行業(yè)具有非常長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)

3、()是指通過基金公司或基金公司網(wǎng)站進行基金買賣，因此只銷售一家基金公司的產(chǎn)品。報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.代銷6、基金管理公司的督察長應(yīng)由()聘任。

B.包銷A.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.直銷B.基金管理公司董事會

D.互聯(lián)網(wǎng)銷售C.中國證監(jiān)會

答案：CD.基金管理公司總經(jīng)理

答案：B,解析：督察長由董事會任命，對董事會負(fù)責(zé)。A.基金是否上市交易B.基金募集是否為公募C.基金規(guī)模是否變化D.基金是否為獨立的法人

7、開放式基金每個工作H的份額凈值都有可能發(fā)生改變，而凈值的高低直接關(guān)系到投資者的利益，任何失誤都會造【答案】D

成重大問題，因此基金銷售服務(wù)對＜）的要求很高。11、（）是由一定的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)決定并形成的，以是與非、善與惡、美與丑、正義與邪惡、公正與偏私、誠實與虛

A、專業(yè)性偽等范疇為評價標(biāo)準(zhǔn)，依靠社會輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等約束力量，實現(xiàn)調(diào)整人與人之間、人與社會之間關(guān)系

B、時效性的行為規(guī)范的總和。

C、規(guī)范性A.道德

D、持續(xù)性B.品德

答案為B【解析】本題考查基金客戶服務(wù)的特點。開放式基金每個工作日的份額凈值都有可能發(fā)生改變，而凈值的C.品質(zhì)

高低直接關(guān)系到投資者的利益，任何失誤都會造成重大問題，因此基金銷售服務(wù)對時效性的要求很高。D.思想

8、下列關(guān)于特殊類型基金說法錯誤的是答案：A

A.系列基金又稱為傘形基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的解析：所謂道德，是一種社會意識形態(tài)，是由一定的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)決定并形成的，以是與非、善與惡、美與丑、正

一種基金結(jié)構(gòu)形式義與邪惡、公正與偏私、誠實與虛偽等范疇為評價標(biāo)準(zhǔn)，依靠社會輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等約束力量，實現(xiàn)調(diào)

B.避險策略基金是指通過一定的保本投資策略進行運作，同時引入保本保障機制，以保證基金份額持有人在保本周整人與人之間、人與社會之間關(guān)系的行為規(guī)范的總和。

期到期時，可以獲得投資本金保證的基金12、基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括

C.2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，85%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額，A、向投資者承諾未來預(yù)期收益

為基金中基金B(yǎng)、按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

D.QDII基金為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利C、引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

答案為CD、真實、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平

【解析】2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金答案為A【解析】本題考查宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范。基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基

份額，為基金中基金。金的過往業(yè)績，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：（1）按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù).

9、我國封閉式基金在達(dá)成交易后，：級市場交易份額和股份的交割是在（）資金交割是在（）日完成。（2）引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)。（3）真

A.T+0,T+1實、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平。

B.T+1,T+013、（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)

C.T+0,T+0機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處。

D.T+1,T+1A.基金份額持有人

答案為A,解析：我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1B.基金監(jiān)管機構(gòu)

日完成。C.基金評級機構(gòu)

10,公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是D.基金注冊登記機構(gòu)

答案為B

【解析】選項B符合題意：基金監(jiān)管機構(gòu)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托D、投資人開戶管理

管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處。答案為D【解析】本題考查基金銷售機構(gòu)中的渠道信息管理?；鸱蓊~登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括：①建立并管理投

14、在我國，既是基金當(dāng)事人又氈基金市場服資人基金份額賬戶；②負(fù)責(zé)基金份額的登記：③基金交易確認(rèn)：④代理發(fā)放紅利；⑤建立并保管基金份額持有人名

務(wù)機構(gòu)的除了基金管理人，還包括冊：⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

A.份額登記機構(gòu)18、按（），可以把基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。

B.基金銷售機構(gòu)A.基金持股的規(guī)模

C.基金托管人B.投資目標(biāo)的不同

D.銷售支付機構(gòu)C.重倉股集中度

【答案】CD.基金行業(yè)配置風(fēng)格的不同

15、金融市場參與者中（）的作用比較特殊。答案為B

A.政府【解析】根據(jù)投資目標(biāo)可以將基金分為增長型（成長型）基金、收入型基金和平衡型基金。

B.金融機構(gòu)19、集合投資的優(yōu)點是

C.中央銀行A.強化監(jiān)管

D.個人和企業(yè)居民B.具有規(guī)模優(yōu)勢

答案：BC.收益穩(wěn)定

解析：金融市場參與者中金融機構(gòu)的作用比較特殊。D.風(fēng)險固定

16、關(guān)于基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，下列說法正確的是答案：B

A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資人首次開立基金交易賬戶或首次購買基金產(chǎn)品前對其風(fēng)險承受能力進行調(diào)查評價解析：通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢。

B.對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的投資人，基金銷售機構(gòu)可以不再對其進行風(fēng)險調(diào)查20、下列屬于后臺部門的是（）。

C.對放棄接受調(diào)查的基金投資人，基金銷售機構(gòu)應(yīng)尊重其隱私，默認(rèn)為其承受能力較強A.行政管理部

D.對于投資人主動認(rèn)購或申購風(fēng)險超越其承受能力的基金產(chǎn)品的，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以拒絕B.人事部

答案為AC.清算部

【解析】對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的投資人，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)追溯調(diào)查。對放棄接受調(diào)查的基金投資人，基金銷售D.以上都正確

機構(gòu)應(yīng)通過其他合理的規(guī)則或方法評價投贊人的風(fēng)險承受能力，對于投資人主動認(rèn)購或申購風(fēng)險超越其承受能力的答案為D,解析：后臺部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門。

基金產(chǎn)品的，銷售機構(gòu)應(yīng)在其認(rèn)購或申購時進行風(fēng)險確認(rèn)，并在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺上記錄其確認(rèn)信息。21、基金銷售客戶服務(wù)的特點不包括（）。

17、基金份額登記機構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。A.專業(yè)性

A、負(fù)責(zé)基金份額的登記B.規(guī)范性

B、基金交易確認(rèn)C.持續(xù)性

C、建立并管理投資人基金份額賬戶D.反復(fù)性

答案：D解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

解析：考察基金銷售客戶服務(wù)的特點。26、第一只ETF是在()推出的。

22、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之口起()個月內(nèi)進行基金募集。A.澳大利亞

A.3B.美國

B.6C.英國

C.12L).加拿大

D.36答案為D

答案：B【解析】ETF最早產(chǎn)生于加拿大，但其發(fā)展與成熟主要是在美國.

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。27、()是指基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實施。

23、()意味著FOF基金經(jīng)理對各類資產(chǎn)有著固定且長期的展望，通過投資被動型子基金達(dá)到對資產(chǎn)長期配置的目的。A.投資人利益優(yōu)先原則

A、主動管理主動型FOFB.全面性原則

B、主動管理被動型FOFC.客觀性原則

C、被動管理主動型FOFD,及時性原則

D、被動管理被動型FOF答案：C

答案為D【解析】本題考查基金中基金的類型。被動管理被動型FOF往往意味著FOF基金經(jīng)理對各類資產(chǎn)有著固定解析：客觀性原則是指基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實

且長期的展望，通過投資被動型子基金達(dá)到對資產(chǎn)長期配置的目的。施

24、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向()報告。28、按交割期限，金融市場分為(

A.董事會A、貨幣市場和資本市場

B.監(jiān)事會B、現(xiàn)貨市場和期貨市場

C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)C、發(fā)行市場和流通市場

D.股東大會D、國內(nèi)市場和國際市場

答案為C.解析：經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行答案是B【解析】本題考查金融市場的分類。按交割期限分為現(xiàn)貨市場和期貨市場。

為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。29、開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應(yīng)當(dāng)在每6個月結(jié)束之日起的()日內(nèi)披露。

25、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者()擔(dān)任。A.15

A.外資企業(yè)B.20

B.獨資企業(yè)C.30

C.公司企業(yè)[).45

D.合伙企業(yè)答案：D

答案：D解析：基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。

30、以下關(guān)于內(nèi)部控制的目標(biāo)的說法錯誤的是（）。A:操作風(fēng)險

A.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營B:提前贖回風(fēng)險

理念C:信用風(fēng)險

B.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時D:通貨膨脹風(fēng)險

C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一答案為A,解析：債券基金主要的投資風(fēng)險包括利率風(fēng)險、信用風(fēng)險、提前贖回風(fēng)險以及通貨膨脹風(fēng)險。

位34、以下關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用表述者誤的是

D.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)A.能夠為市場經(jīng)濟體系有效配置資源，提高整個社會經(jīng)濟的效率和水平

營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展B.幫助投資者進行投資決策，確保投資者盈利

【答案】CC.創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)

31、基金份額持有人享有的權(quán)利不包括D.對金融資產(chǎn)合理定價，給金融市場提供流動性

A.分享基金財產(chǎn)收益答案為B

B.按照規(guī)定要求召開基金投資者大會【解析】資產(chǎn)管理行業(yè)通過其專業(yè)的管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理各種和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提

C.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料供各類投資機會，幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)，使投資融資更加便利。

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動35、QD1I是（）的首字母縮寫。

答案為DA.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者

【解析】D項屬于基金投資人的義務(wù)。基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余B.合格境外機構(gòu)投資者

基金財產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金投資者大會，對基金投資者大會審議C.境內(nèi)機構(gòu)投資者

事項行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法D.境外機構(gòu)投資者

權(quán)益的行為依法提起訴訟等。答案：A

32、對基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，堅持（）的利益優(yōu)先的原則。解析：合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（qualifieddomesticinstitutionalinvestor.QD1I）?

A.基金管理人36、通過發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產(chǎn)，委托基金管理人進行投資管理，基

B.基金份額持有人金托管人進行財產(chǎn)托管，由基金投資人共享投資收益，共擔(dān)投資風(fēng)險的結(jié)合投資方式是（1

C.基金托管人A、證券投資基金

D.商業(yè)銀行B、私募股權(quán)基金

答案為BC、風(fēng)險投資基金

【解析】基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則，公開募集基金的基金管理人的股東、D、對沖基金

董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權(quán)利或者腹行職貢時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。當(dāng)基金管理人答案為A【解析】本題考查證券投資基金的概念。證券投資基金，是指通過發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的

及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以基金份額持有人利益優(yōu)先。資金匯集起來，形成獨立財產(chǎn)，委托基金管理人進行投資管理，基金托管人進行財產(chǎn)托管，由基金投資人共享投資

33、債券基金主要的投資風(fēng)險不包括00收益，共擔(dān)投資風(fēng)險的結(jié)合投資方式。

37、在（）策略方面，基金銷售機構(gòu)往往采取多種促銷手段與投資者進行交流溝通。除宣傳、費率打折等常用手段C.延期交易

外，也存在過的基金拆分、大比例分紅等創(chuàng)新型基金促銷手段D.電信網(wǎng)絡(luò)交易

A.產(chǎn)品答案為C

B.分銷【解析】金融交易的組織方式包括：場內(nèi)交易方式、場外交易方式和電信網(wǎng)絡(luò)交易方式。

C.促銷42、基金監(jiān)管活動的要素主要包括【.基金監(jiān)管目標(biāo)II.基金監(jiān)管體制III.基金監(jiān)管內(nèi)容IV.基金監(jiān)管方式

D.價格A.I.II.IV

【答案】CB.II.III.IV

38、下列不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用的是（）oC.I.II.III.IV

A、對金融資產(chǎn)合理定價D.I.III.IV

B、給金融市場提供流動性答案:C

C、降低交易成本解析：基金監(jiān)管活動的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等。

D、為國有企業(yè)解決融資需求43、我場境內(nèi)投資者不包括

答案是D【解析】本題考查金融資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用。資產(chǎn)管理行業(yè)能對金融資產(chǎn)合理定價，給金融市場提A.中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法人

供流動性，降低交易成本，使金融市場更加健康有效，最終有利于?國經(jīng)濟的發(fā)展。B.注冊在境內(nèi)的法人

39、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是（）C.雖居住在境外但未獲得境外所在國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民

A.投資人遞交申購申請，申購成D.境內(nèi)公民

B.基金份額登記機構(gòu)收到申購款項，申購生效答案為A

C.投資人交付申購款項，中購成【解析】根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，境外投資者是指外國的法人、H然人，

D.投資人交付申購款項，申購生效以及中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法人、自然人”境內(nèi)投資者是指居住在境內(nèi)或雖居住在境外但未獲得

答案：C境外所在國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民、注冊在境內(nèi)的法人。

40、對于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購（認(rèn)購）費用。44、督察長的職責(zé)不包括（）。

A.3個月A、組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，并督導(dǎo)公司各部門及其下屬機構(gòu)實施

B.1年B、對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見

C.3年C、向股東會、監(jiān)事會等報告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的開展情況

D.5年D、對基金公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查

答案為C,解析：對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購（認(rèn)購）費用。

41、金融交易的組織形式不包括答案為C【解析】本題考查管理層和督察長制度。督察長的職責(zé)包括：（D組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度

A.場內(nèi)交易和其他合規(guī)管理制度，并督導(dǎo)公司各部門及其下屬機構(gòu)實施。（2）對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)

B.場外交易務(wù)方案進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。（3）對基金公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進

行監(jiān)督檢查。(4)向董事會、總經(jīng)理等報告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的開展情況。(5)及時處理監(jiān)管D.贖回費用由基金贖回人承擔(dān)，不低于贖回費總額的25%計入基金資產(chǎn)

部門和自律組織要求調(diào)查的事項，配合監(jiān)管部門和自律組織對公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求答案：A

的落實情況。(6)保存履行職責(zé)的相關(guān)文件、資料、底稿，包括合規(guī)審查意見、合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、49、()有權(quán)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，并要求其報送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料。

合規(guī)檢查工作底稿和履職記錄等，以備審查。A、基金業(yè)協(xié)會

45、具體客戶服務(wù)流程不包括B、中國證監(jiān)會

A、服務(wù)宣傳與推介C、中國保監(jiān)會

B、投資咨詢與基金咨詢