施工企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)完整版

./XX冠超建設(shè)工程有限公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南編輯：劉元生審核：批準(zhǔn)：2016年8月1.適用范圍本實施指南適用于XX冠超建設(shè)工程有限公司范圍內(nèi)的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。編制依據(jù)《中華人民XX共安全生產(chǎn)法》《XX安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定〔修改稿》〔XX省人民政府令2016年第303號《XX省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知》魯安辦發(fā)[2016]10號《關(guān)于印發(fā)加快推進安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案的通知》沂安[2016]21號其他安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及XX冠超建設(shè)工程有限公司安全生產(chǎn)管理制度等相關(guān)規(guī)定等要求。3.總體要求、目標(biāo)與原則根據(jù)上級政府主管部門的指示要求,結(jié)合XX冠超建設(shè)工程有限公司實際,公司著手建立安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。3.1總體要求：按照"全員參與,領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé),職責(zé)明確,落實到位"的原則進行安全風(fēng)險分級管控體系在建設(shè)。各部門在安全科的組織下按照《風(fēng)險分級管控體系實施指南》建議編制大綱要求,結(jié)合各部門實際情況,嚴(yán)格落實,做到"全員、全過程、全方位、全天候"的風(fēng)險管控模式。3.2工作目標(biāo)：自本指南發(fā)布之日起,至2016年9月份完成公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作,同時,每三年開展一次風(fēng)險分級工作,并通過建立風(fēng)險管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生,保障員工生產(chǎn)財產(chǎn)安全。3.3基本原則：堅持"統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進,全面實施、持續(xù)改進"的基本原則,充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用,全面落實企主體責(zé)任。4.職責(zé)分工XX冠超建設(shè)工程有限公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu),具體負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào),支持宣傳推廣公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè),確保實現(xiàn)"全員、全過程、全方位、全天候"的風(fēng)險管控。公司安全風(fēng)險分級體系建設(shè)辦公室設(shè)在安全科：主任：劉元生副主任：劉存武袁兵成員：劉星吉鄭玉柱馮尚選尹傳杰閆正波齊磊元劉鵬主任職責(zé)：負(fù)責(zé)安排安全風(fēng)險分級體系建設(shè)的具體工作,安排辦公室成員做好組織、協(xié)調(diào)、計劃、實施、總結(jié)、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作,負(fù)責(zé)考核各責(zé)任人責(zé)任落實情況。副主任職責(zé)：具體負(fù)責(zé)《XX冠超建設(shè)工程有限公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)指南》的編制,負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo),完成公司安全風(fēng)險分級管控文件編制,對體系建設(shè)過程中各部門提出獎懲建議。組員職責(zé)：具體落實安全風(fēng)險分級體系建設(shè)過程中的具體工作,完成各自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險點識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價,對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。其他部門：按照"分級管理、分線負(fù)責(zé)"、"管業(yè)務(wù)必須管安全"的原則,公司質(zhì)量、預(yù)算、財務(wù)、后勤等部門及人員積極按照公司部署,完成本部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險點識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價,對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。術(shù)語和定義5.1風(fēng)險發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性,與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。〔GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》。風(fēng)險<R>＝可控制實施狀態(tài)〔M×暴露的頻繁程度〔E×事故的可能后果〔S注：本公司使用作業(yè)條件風(fēng)險程度評價--MES法5.2危險源可能導(dǎo)致人員傷害和〔或健康損害的根源、狀態(tài)或行為,或它們的組合?！睪B/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》。危險源的構(gòu)成：--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險是危險源的屬性,危險源是風(fēng)險的載體。5.3風(fēng)險點通常指風(fēng)險存在的部位,又稱危險源。5.4風(fēng)險辨識風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程?！睪B/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》5.5風(fēng)險評估/評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程?！睪B/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》5.6風(fēng)險分級采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定量或定性評價,對評價結(jié)果進行劃分等級?！哺鶕?jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn),我省風(fēng)險定為"紅、橙、黃、藍〔深藍、淺藍"四級。淺藍色風(fēng)險\5級風(fēng)險：稍有危險,需要注意〔或可忽略的。員工應(yīng)引起注意。深藍色風(fēng)險\4級風(fēng)險：輕度〔一般危險,可以接受〔或可容許的。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險\3級風(fēng)險：中度〔顯著危險,需要控制整改。公司、部室〔車間上級單位應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險\2級風(fēng)險：高度危險〔重大風(fēng)險,必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理。紅色風(fēng)險\1級風(fēng)險：不可容許的〔巨大風(fēng)險,極其危險,必須立即整改,不能繼續(xù)作業(yè)。5.7風(fēng)險管控根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等,確定不可接受的風(fēng)險,制定并落實控制措施,將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個體防護措施。5.8風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9重大風(fēng)險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果,或者二者的結(jié)合的風(fēng)險。5.10重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品,且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個〔套生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所,或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個〔套生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。6.風(fēng)險點識別方法6.1風(fēng)險點識別范圍的劃分要求風(fēng)險點識別根據(jù)我公司實際情況以生產(chǎn)區(qū)域工段進行劃分；其中每個工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進行進一步劃分,確保風(fēng)險點識別全覆蓋。6.2風(fēng)險點識別方法建議以安全檢查表法〔SCL對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法〔JHA并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。7.風(fēng)險評價方法按照作業(yè)條件危險性分析〔MES進行風(fēng)險等級判定。在完成風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上,負(fù)責(zé)本工段風(fēng)險等級進行評定,報公司風(fēng)險分級管控體系建設(shè)辦公室,辦公室組成風(fēng)險分級小組共同審核和逐項評定,最終完成風(fēng)險分級。分級標(biāo)準(zhǔn)參照附件：《作業(yè)條件風(fēng)險程度評價--MES法》中表1、2、3相乘后的積對照表4得到風(fēng)險程度等級。風(fēng)險控制措施策劃依據(jù)《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》進行編制,按照《工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應(yīng)急措施》四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點進行制定控制措施。9.風(fēng)險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果,企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險分級管控制定實施內(nèi)部激勵考核方法。10.風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求安全風(fēng)險分級管控體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個記錄表格的按照指南附件規(guī)范填寫,各項記錄保存不低于三年。附件：附件A風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)附件B作業(yè)條件風(fēng)險程度評價方法附件C風(fēng)險分級管控程序框圖附件A:風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)A.1物的不安全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等a>設(shè)計不良——強度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺陷、外露運動件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不合適；——其他。b>防護不良——沒有安全防護裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；——沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。c>維修不良——廢舊、疲勞、過期而不更新；——出故障未處理；——平時維護不善；——其他。A.1.2物料a>物理性——高溫物〔固體、氣體、液體；——低溫物〔固體、氣體、液體；——粉塵與氣溶膠；——運動物。b>化學(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)〔易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)〔有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)；——腐蝕性物質(zhì)〔腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)；——其他化學(xué)性危險因素。c>生物性——致病微生物〔細菌、病毒、其他致病微生物；——傳染病媒介物；——致害動物；——致害植物；——其他生物性危險源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生〔機械性、液體流動性、電磁性A.1.4有害振動的產(chǎn)生〔機械性、液體流動性、電磁性A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生——電離輻射〔X射線、γ離子、β離子、高能電子束等；——非電離輻射〔超高壓電場、此外線等。A.2人的不安全行為A.2.1不按規(guī)定的方法——沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等；——使用有毛病的機械、工具、用具等；——選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；——離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等；——機械運轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過快；——機動車超速；——機動車違章駕駛；——其他。A.2.2不采取安全措施——不防止意外風(fēng)險；——不防止機械裝置突然開動；——沒有信號就開車；——沒有信號就移動或放開物體；——其他。A.2.3對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)——對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等；——對帶電設(shè)備；——對加壓容器；——對加熱物；——對裝有危險物；——其他。A.2.4使安全防護裝置失效——拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安全裝置調(diào)整錯誤；——去掉其他防護物。A.2.5制造危險狀態(tài)——貨物過載；——組裝中混有危險物；——把規(guī)定的東西換成不安全物；——臨時使用不安全設(shè)施；——其他。A.2.6使用保護用具的缺陷——不使用保護用具；——不穿安全服裝；——保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不安全放置——使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——車輛、物料運輸設(shè)備的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。A.2.8接近危險場所——接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進入危險有害場所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐不安全場所；——其他。A.2.9某些不安全行為——用手代替工具；——沒有確定安全就進行下一個動作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作??；——其他。A.2.10誤動作——貨物拿得過多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對；——其他。A.2.11其他不安全行動A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場所——沒有確保通路；——工作場所間隔不足；——機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不當(dāng)；——物體堆積方式不當(dāng)；——對意外的擺動防范不夠；——信號缺陷〔沒有或不當(dāng)；——標(biāo)志缺陷〔沒有或不當(dāng)。A.3.2環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風(fēng)不良或缺氧；——溫度過高或過低；——壓力過高或過低；——濕度不當(dāng)；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危險源〔風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等。A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產(chǎn)保障a>安全生產(chǎn)條件不具備；b>沒有安全管理機構(gòu)或人員；c>安全生產(chǎn)投入不足；d>違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危險評價與控制a>未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患〔包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患；b>未正確評價生產(chǎn)活動中的危險〔包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險；c>對重要危險的控制措施不當(dāng)。A.4.3作用與職責(zé)a>職責(zé)劃分不清；b>職責(zé)分配相矛盾；c>授權(quán)不清或不妥；d>報告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)a>沒有提供必要的培訓(xùn)〔包括針對變化的培訓(xùn)；b>培訓(xùn)計劃設(shè)計有缺陷；c>培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d>培訓(xùn)方法有缺陷〔包括培訓(xùn)設(shè)備；e>知識更新和再培訓(xùn)不夠；f>缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作安排a>人員選擇不當(dāng)——無相應(yīng)資質(zhì),技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問題；——心理、精神有問題。b>安全行為受責(zé)備,不安全行為被獎勵；c>沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o用品或設(shè)施；d>工作安排不合理——沒有安排或缺乏合適人選；——人力不足；——生產(chǎn)任務(wù)過重,勞動時間過長。e>未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a>沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b>安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷〔技術(shù)性錯誤,自相矛盾,混亂含糊,復(fù)蓋不全,不實際等；c>安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7設(shè)備和工具a>選擇不當(dāng),或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b>未驗收或驗收不當(dāng)；c>保養(yǎng)不當(dāng)〔保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)；d>維修不當(dāng)〔信息傳達,計劃安排,部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)；e>過度磨損〔因超期服役、載荷過大、使用計劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等造成；f>判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g>無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料〔含零部件a>運輸方式或運輸線路不妥；b>保管、儲存的缺陷〔包括存放超期；c>包裝的缺陷；d>未能正確識別危險物品；e>使用不當(dāng),或廢棄物料處置不當(dāng)；f>缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料〔如MSDS或資料使用不當(dāng)。A.4.9設(shè)計a>工藝、技術(shù)設(shè)計不當(dāng)——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計思路不當(dāng)；——設(shè)計輸入不當(dāng)〔不正確,陳舊,不可用；——設(shè)計輸出不當(dāng)〔不正確,不明確,不一致；——無獨立的設(shè)計評估。b>設(shè)備設(shè)計不當(dāng),未考慮安全衛(wèi)生問題；c>作業(yè)場所設(shè)計不當(dāng)〔定置管理,物料堆放,安全通道,準(zhǔn)入制度,照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等；d>設(shè)計不符合人機工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a>未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b>未進行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c>應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d>應(yīng)急預(yù)案有缺陷,未評審和修改。A.4.11相關(guān)方管理a>對設(shè)計方、承包商、供應(yīng)商未進行資格預(yù)審；b>對承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c>對供應(yīng)商的管理——收貨項目與訂購項目不符；〔給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確,訂購書上資料有誤,對可修改訂單不能完全控制,對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成——對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d>對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗收手續(xù)。A.4.12監(jiān)控機制a>安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b>安全檢查記錄的缺陷〔記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面；c>事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d>整改措施未落實,未追蹤驗證；e>未進行審核或管理評審,或開展不力；f>無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13溝通與協(xié)商a>內(nèi)部信息溝通不暢〔同事、班組、職能部門、上下級之間；b>與相關(guān)方之間信息溝通不暢〔設(shè)計者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機構(gòu)、鄰居單位、公眾等；〔上兩條的"信息"包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn),規(guī)章制度和操作規(guī)程,危險控制和應(yīng)急措施,事故、不符合及整改,審核或管理評審的結(jié)果等。c>最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；d>通訊方法和手段有缺陷；e>員工權(quán)益保護未得到充分重視,全員參與機制缺乏。.附件B表1：風(fēng)險點排查清單XX冠超建設(shè)工程有限公司作業(yè)崗位清單序號班組風(fēng)險點名稱工作任務(wù)名稱備注沂南縣陽都銀座國際一期B區(qū)10#樓1抹灰陽都銀座工地外墻抹灰2抹灰陽都銀座工地內(nèi)墻抹灰3防水陽都銀座工地屋面防水4保溫陽都銀座工地外墻保溫5門窗陽都銀座工地門窗安裝6涂飾陽都銀座工地外墻刷漆7水電陽都銀座工地水電安裝8臨工陽都銀座工地衛(wèi)生清理表2：作業(yè)步驟確認(rèn)清單XX冠超建設(shè)工程有限公司作業(yè)步驟確認(rèn)清單序號班組風(fēng)險點名稱工作任務(wù)名稱作業(yè)步驟作業(yè)目的沂南縣陽都銀座國際一期B區(qū)10#樓1抹灰陽都銀座工地外墻抹灰裝飾裝修分部施工2抹灰陽都銀座工地內(nèi)墻抹灰裝飾裝修分部施工3防水陽都銀座工地屋面防水屋面分部施工4保溫陽都銀座工地外墻保溫節(jié)能分部施工5門窗陽都銀座工地門窗安裝裝飾裝修分部施工6涂飾陽都銀座工地外墻刷漆裝飾裝修分部施工7水電陽都銀座工地水電安裝安裝分部工程施工8臨工陽都銀座工地衛(wèi)生清理竣工驗收表3：風(fēng)險點〔危險源辨識標(biāo)準(zhǔn)〔或依據(jù)、風(fēng)險點排查表XX冠超建設(shè)工程有限公司危險源辨識清單陽都國際一期B區(qū)10#樓項目風(fēng)險點序號工作任務(wù)作業(yè)步驟危險源導(dǎo)致事故類型備注1外墻抹灰高處墜落一般事故2內(nèi)墻抹灰高處墜落一般事故3屋面防水高處墜落一般事故4外墻保溫高處墜落一般事故5門窗