工程咨詢服務內(nèi)容一課件

第一節(jié)規(guī)劃咨詢一、規(guī)劃咨詢的概念規(guī)劃咨詢是指在規(guī)劃編制部門正式作出規(guī)劃決策、執(zhí)行之前，為優(yōu)化規(guī)劃方案，提高規(guī)劃科學性和可行性而開展的專家論證、公眾征詢或?qū)ｎ}研究等工程咨詢活動。工程咨詢所涉及的規(guī)劃咨詢：（1）為編制各級各類國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和專項規(guī)劃所提供的咨詢；（2）從產(chǎn)業(yè)方向選擇、技術進步及結(jié)構優(yōu)化升級等角度，為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和城市布局規(guī)劃提供咨詢服務。第1頁/共45頁第一節(jié)規(guī)劃咨詢一、規(guī)劃咨詢的概念第1頁/共45頁1二、規(guī)劃咨詢的內(nèi)容1.規(guī)劃前期準備階段的咨詢內(nèi)容（1）成立機構（2）開展前期調(diào)研（3）起草規(guī)劃研究方案（4）落實規(guī)劃咨詢預算（5）成立專題研究小組（6）咨詢研究經(jīng)費下?lián)埽?）對參加專題研究人員和地方政府規(guī)劃工作人員進行集中培訓第2頁/共45頁二、規(guī)劃咨詢的內(nèi)容1.規(guī)劃前期準備階段的咨詢內(nèi)容第2頁/共22.實地調(diào)研階段的咨詢工作內(nèi)容（1）組織專題研究人員進行實地調(diào)研（2）資料匯總與內(nèi)部交流（3）開展面向各類群體的公眾征詢，深入了解當?shù)厍闆r3.咨詢研究階段的工作內(nèi)容（1）總結(jié)區(qū)域及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要特點、演變歷程，對當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展水平、發(fā)展階段、綜合實力等做出總體判斷；（2）分析區(qū)域及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要優(yōu)勢與限制因素（3）分析區(qū)域發(fā)展的宏觀背景與國際國內(nèi)形勢；第3頁/共45頁2.實地調(diào)研階段的咨詢工作內(nèi)容第3頁/共45頁3（4）制定區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略與目標（5）提出規(guī)劃編制的具體措施建議（6）提出近期規(guī)劃建設的重點4.規(guī)劃方案編制階段的咨詢內(nèi)容（1）總體目標及各分目標的長期與短期發(fā)展預測（2）備選規(guī)劃方案及其可行性分析（3）總體方案與各專項規(guī)劃的縱向協(xié)調(diào)以及各專項規(guī)劃的橫向協(xié)調(diào)（4）多方案比較與擇優(yōu)第4頁/共45頁（4）制定區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略與目標第4頁/共45頁45.報批和實施階段咨詢內(nèi)容（1）形成規(guī)劃咨詢報告草案（2）規(guī)劃方案定稿（3）規(guī)劃方案最終定稿（4）規(guī)劃實施6.跟蹤、監(jiān)測與實施評價階段咨詢內(nèi)容（1）建立規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測與預警系統(tǒng)（2）確立相應的評價指標體系或標準，對規(guī)劃方案進行動態(tài)監(jiān)測檢查（3）評價與反饋，對規(guī)劃方案與內(nèi)容作出必要的調(diào)整、補充或修改（4）規(guī)劃期末進行最終評議，提出優(yōu)化規(guī)劃方案的建議。第5頁/共45頁5.報批和實施階段咨詢內(nèi)容第5頁/共45頁5三、規(guī)劃咨詢的原則1.堅持以人為本2.堅持全面發(fā)展3.堅持協(xié)調(diào)發(fā)展4.堅持可持續(xù)發(fā)展第6頁/共45頁三、規(guī)劃咨詢的原則1.堅持以人為本第6頁/共45頁6四、規(guī)劃咨詢的方法（1）定性分析與定量分析相結(jié)合（2）宏觀分析與中觀、微觀分析相結(jié)合（3）技術經(jīng)濟分析與社會綜合分析相結(jié)合（4）國內(nèi)資源及市場分析與國外資源及市場分析相結(jié)合（5）必要性分析與可行性分析相結(jié)合（6）政策分析與環(huán)境分析相結(jié)合（7）機制調(diào)整分析與制度創(chuàng)新分析相結(jié)合（8）對象分析、層次分析與對比分析相結(jié)合（9）正向目標分析與逆向問題分析相結(jié)合（10）靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結(jié)合第7頁/共45頁四、規(guī)劃咨詢的方法（1）定性分析與定量分析相結(jié)合第7頁/共47五、規(guī)劃制定咨詢

規(guī)劃制定咨詢主要是規(guī)劃研究，分為對區(qū)域發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和企業(yè)發(fā)展規(guī)劃等所進行的研究咨詢。1.發(fā)展目標發(fā)展目標是規(guī)劃期中期或期末所要達到的結(jié)果，反映某一時點區(qū)域或行業(yè)的發(fā)展藍圖。經(jīng)濟目標、技術目標、社會目標、環(huán)境目標、管理目標2.發(fā)展思路和開發(fā)方案在規(guī)劃目標基本確定之后，需研究發(fā)展規(guī)劃應遵循的規(guī)則，明確發(fā)展思路。根據(jù)區(qū)域或行業(yè)發(fā)展的時序性和階段性，劃分近期、中期和遠期的規(guī)劃發(fā)展重點及重點項目開發(fā)方案。第8頁/共45頁五、規(guī)劃制定咨詢規(guī)劃制定咨詢主要是規(guī)劃研究，分為83.規(guī)劃條件規(guī)劃條件一般包括基本條件和發(fā)展條件。區(qū)域規(guī)劃的基本條件包括：地理條件、經(jīng)濟基礎條件、社會人文條件。行業(yè)規(guī)劃的基本條件包括：生產(chǎn)力布局現(xiàn)狀、技術水平、市場開發(fā)程度、產(chǎn)品結(jié)構、行業(yè)優(yōu)勢、產(chǎn)權體制等。區(qū)域或行業(yè)規(guī)劃的發(fā)展條件包括：資源條件、社會和環(huán)境條件、基礎設施條件、生產(chǎn)開發(fā)能力、管理制度創(chuàng)新等。第9頁/共45頁3.規(guī)劃條件第9頁/共45頁94.產(chǎn)業(yè)結(jié)構和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)劃研究在分析區(qū)域或產(chǎn)業(yè)結(jié)構現(xiàn)狀的基礎上，預測未來發(fā)展的演變趨勢，研究產(chǎn)品、技術、產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化的方向，判斷優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，提出產(chǎn)業(yè)機構調(diào)整的目標、重點、實施方案和措施，以此為基礎，提出區(qū)域或行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策。5.投資方案和備選項目在規(guī)劃目標清晰、發(fā)展條件分析充分、結(jié)構調(diào)整方向明確后，應研究和制定投資方案和確定備選項目。根據(jù)現(xiàn)狀條件，合理確定行業(yè)和地區(qū)布局和重點，對重點項目應提出投資機會研究報告以及重點項目的建設時序建議。第10頁/共45頁4.產(chǎn)業(yè)結(jié)構和產(chǎn)業(yè)政策第10頁/共45頁10六、規(guī)劃評估咨詢

包括規(guī)劃實施前評估咨詢和規(guī)劃實施的評估咨詢。1.規(guī)劃實施前的評估咨詢規(guī)劃實施前評估是指工程咨詢機構接受委托，對區(qū)域或行業(yè)提出的規(guī)劃進行分析論證，提出意見和建議，為決策者提供咨詢服務。2.規(guī)劃實施的評估咨詢規(guī)劃編制部門應當在規(guī)劃實施階段適時組織開展對規(guī)劃實施情況進行評估，分析前期制訂的規(guī)劃方案是否妥當，目標是否符合實際，提出的任務是否能夠完成，措施是否得當。第11頁/共45頁六、規(guī)劃評估咨詢包括規(guī)劃實施前評估咨詢和規(guī)劃實施的113.評估單位及評估形式評估報告經(jīng)規(guī)劃咨詢委員會或者其他有資質(zhì)的單位組織論證后，作為修訂規(guī)劃的重要依據(jù)，由規(guī)劃編制部門報規(guī)劃批準單位。評估報告內(nèi)容：宏觀經(jīng)濟運行情況、結(jié)構調(diào)整情況、規(guī)劃實施措施到位情況、規(guī)劃對發(fā)展環(huán)境的適應程度、對重大問題的解決程度。4.規(guī)劃評估的步驟（1）明確評估目標，熟悉評估對象（2）分析評估對象的特征要素（3）確定評估指標體系（4）確定評估準則（5）進行評估論證第12頁/共45頁3.評估單位及評估形式第12頁/共45頁12第二節(jié)政策研究咨詢一、政策研究咨詢的概念與特點政策研究咨詢是指工程咨詢單位接受政府部門委托，對擬定頒布實施的有關經(jīng)濟社會發(fā)展的政策性法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定的制定進行研究，提出咨詢意見或建議，供政策決策者參考。特點：（1）超脫性強（2）政治性強（3）宏觀性強（4）前瞻性強第13頁/共45頁第二節(jié)政策研究咨詢一、政策研究咨詢的概念與特點第13頁13二、政策研究咨詢的范圍與類型范圍：工程咨詢單位圍繞投資建設乃至經(jīng)濟社會發(fā)展涉及的各項政策進行政策咨詢，包括產(chǎn)業(yè)政策、技術政策、循環(huán)經(jīng)濟政策、生態(tài)環(huán)保政策、投融資管理政策、工程實施管理政策以及投資建設監(jiān)控政策等研究咨詢類型：（1）新政策制定咨詢（2）現(xiàn)行政策調(diào)整咨詢（3）政策貫徹實施咨詢第14頁/共45頁二、政策研究咨詢的范圍與類型范圍：工程咨詢單位圍繞投資建設乃14三、政策制定咨詢（1）背景與依據(jù)（2）目的與功能（3）屬性與效力（4）內(nèi)容與結(jié)構（5）時機與期限（6）投入與產(chǎn)出（7）矛盾與協(xié)調(diào)（8）受益與受損（9）波及與影響（10）實施與檢驗第15頁/共45頁三、政策制定咨詢（1）背景與依據(jù)第15頁/共45頁15四、政策評價咨詢

政策評價咨詢是指咨詢單位對政府部門擬發(fā)布實施的新政策進行預先評價和對現(xiàn)行政策進行中期評價或后評價，供新政策制定和現(xiàn)行政策調(diào)整參考。（1）必要性評價（2）可行性評價（3）科學性評價（4）操作性評價（5）認知度評價（6）滿意度評價（7）成功度評價第16頁/共45頁四、政策評價咨詢政策評價咨詢是指咨詢單位對政府部門擬16五、政策研究咨詢必備的條件（1）深厚的理論知識功底（2）較強的分析研究能力（3）較寬的宏觀觀察視野（4）較高的政策設計水平（5）豐富的政策咨詢經(jīng)驗第17頁/共45頁五、政策研究咨詢必備的條件（1）深厚的理論知識功底第17頁/17第三節(jié)工程項目前期階段咨詢一、工程項目前期咨詢的內(nèi)容1.項目業(yè)主委托的項目前期咨詢（1）企業(yè)投資項目的前期咨詢（2）企業(yè)投資項目核準和備案咨詢（3）資金申請咨詢2.政府部門委托的項目前期咨詢（1）政府投資項目的可行性研究咨詢（2）政府投資項目評估咨詢（3）政府核準項目評估咨詢3.金融機構委托的項目前期咨詢第18頁/共45頁第三節(jié)工程項目前期階段咨詢一、工程項目前期咨詢的內(nèi)容第118二、企業(yè)投資項目前期咨詢（一）投資機會研究投資機會研究，是指為尋求有價值的投資機會對項目的背景、資源條件、市場狀況等進行的初步調(diào)查研究和分析預測。機會研究是進行初步可行性研究之前的準備性調(diào)查研究，一般與規(guī)劃研究同步進行。主要咨詢內(nèi)容：1.分析投資動機，把握投資目標2.鑒別投資機會3.具體項目論證第19頁/共45頁二、企業(yè)投資項目前期咨詢（一）投資機會研究第19頁/共45頁19（二）初步可行性研究初步可行性研究是對機會研究所選擇的的項目進一步分析論證，論證項目投資的必要性和可能性，初步判斷項目方案設想是否具有生命力，提出是否需要進一步開展項目可行性研究的結(jié)論。（三）可行性研究可行性研究，是通過對項目的主要內(nèi)容和配套條件，如市場需求、資源供應、建設規(guī)模、工藝路線、設備選型、環(huán)境影響、投資融資等，從技術經(jīng)濟、工程等方面進行調(diào)查研究和分析比較，并對項目建成后可能取得的財務、經(jīng)濟效益及社會、環(huán)境影響進行預測，從而提出項目是否值得投資和如何進行建設的分析評價意見。第20頁/共45頁（二）初步可行性研究第20頁/共45頁201.企業(yè)投資項目可行性研究的基本要求（1）依據(jù)1）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃2）項目建議書或初步可行性研究報告3）國家和地方經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)部門發(fā)展規(guī)劃4）礦產(chǎn)資源開發(fā)的項目5）有關法律、法規(guī)和政策6）有關機構發(fā)布的工程建設標準、規(guī)范、定額等7）擬建場址的自然、經(jīng)濟、社會概況等基礎資料8）合資、合作項目各方簽訂的協(xié)議或意向文件9）與擬建項目有關的各種市場信息資料（2）具體要求1）預見性2）公正性3）可靠性4）科學性第21頁/共45頁1.企業(yè)投資項目可行性研究的基本要求第21頁/共45頁21（3）深度要求1）可行性研究報告的內(nèi)容齊全、數(shù)據(jù)準確，論據(jù)充分，結(jié)論明確，以滿足決策者定方案定項目的需要；2）可行性研究中選用的主要設備的規(guī)格、參數(shù)應能滿足預訂貨的要求，引進的技術設備的資料應能滿足合同談判的要求；3）研究中的重大技術、財務方案，應有兩個以上方案的比選；4）研究中確定的主要工程技術數(shù)據(jù)，應能滿足項目初步設計的要求；第22頁/共45頁（3）深度要求第22頁/共45頁225）可行性研究階段對建設投資和生產(chǎn)成本應進行分項詳細估算，其誤差應控制在±10%以內(nèi)；6）研究確定的融資方案，應能滿足銀行等金融機構信貸決策的需要；7）研究報告應反映在可行性研究過程中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，以供決策者權衡利弊進行決策。第23頁/共45頁5）可行性研究階段對建設投資和生產(chǎn)成本應進行分項詳細估算，其232.企業(yè)投資項目可行性研究的主要內(nèi)容（1）項目建設的必要性（2）市場分析（3）建設方案（4）組織實施方案（5）建設投資估算（6）運營期財務效益與費用估算（7）融資方案分析（8）財務分析（9）經(jīng)濟費用效益分析第24頁/共45頁2.企業(yè)投資項目可行性研究的主要內(nèi)容第24頁/共45頁24（10）經(jīng)濟影響分析（11）資源、環(huán)境評價（12）征地拆遷、移民安置方案分析（13）社會評價（14）不確定性和風險分析（15）多方案比選（16）研究結(jié)論與建議第25頁/共45頁（10）經(jīng)濟影響分析第25頁/共45頁25三、政府投資項目前期咨詢（一）政府直接投資項目政府投資主要用于關系國家安全和市場不能有效配置資源的經(jīng)濟和社會領域。對于政府直接投資項目，項目單位應委托符合資質(zhì)的工程咨詢機構編制項目建議書和可行性研究報告。第26頁/共45頁三、政府投資項目前期咨詢（一）政府直接投資項目第26頁/共426直接投資項目前期論證重點關注問題：1.項目需求及目標定位2.項目建設方案3.項目實施方案4.土地利用與移民安置方案5.環(huán)境保護措施方案及環(huán)境影響評價6.投資估算7.資金籌措方案8.費用效果分析9.社會影響分析10.風險分析第27頁/共45頁直接投資項目前期論證重點關注問題：第27頁/共45頁27（二）政府注入資本金項目政府資本金注入項目形成國有股權，對政府投入的資金行使相應的國有股權。但政府一般不直接以股東的身份參與項目投資建設，而是通過授權投資機構或部門組建的具有投資職能的投資公司代為行使政府財政投資的股權，作為政府投入資本金的出資人代表。政府以資本金方式投資的項目有兩類（1）帶有顯著外部效益，（2）自然壟斷行業(yè)項目第28頁/共45頁（二）政府注入資本金項目第28頁/共45頁28四、政府性資金申請咨詢（一）企業(yè)申請政府性資金的種類和特點1.政府投資補助適宜于政府投資補助的項目：能夠推進科技進步和高新技術產(chǎn)業(yè)化及對經(jīng)濟結(jié)構調(diào)整有重要帶動和引導作用的產(chǎn)業(yè)化項目；農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)資助農(nóng)業(yè)發(fā)展的項目；科技型創(chuàng)業(yè)投資項目；政府支持的中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資項目；具有經(jīng)營性質(zhì)的科研開發(fā)項目；國家鼓勵發(fā)展的能源交通、農(nóng)林水利、市政工程等公益性和公共基礎設施投資項目；保護和改善生態(tài)環(huán)境的投資項目；促進欠發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟和社會發(fā)展的投資項目第29頁/共45頁四、政府性資金申請咨詢（一）企業(yè)申請政府性資金的種類和特點第292.政府財政貼息政府只代為支付部分貸款利息，項目單位負責貸款本金和其余利息的償還。對高新技術產(chǎn)業(yè)化、重大裝備國產(chǎn)化及一些經(jīng)營性基礎設施項目，通過財政貼息方式，帶動和引導銀行貸款和社會投資。財政貼息和投資補助項目共同特點：政府對其資金投入既不享有股權，也不要求償還本息，是一種具有贈與性質(zhì)的政府性資金。財政貼息資金重點用于市場不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟和社會領域。第30頁/共45頁2.政府財政貼息第30頁/共45頁303.外國政府和國際金融組織貸款外國政府貸款是發(fā)達國家在雙邊財政合作的框架下，向發(fā)展中國家或地區(qū)提供的援助性長期優(yōu)惠貸款，具有政府間開發(fā)援助的性質(zhì)。第31頁/共45頁3.外國政府和國際金融組織貸款第31頁/共45頁31（二）高新技術產(chǎn)業(yè)化項目資金申請報告（1）項目意義和必要性（2）項目的技術基礎（3）建設方案（4）環(huán)境保護、資源綜合利用、節(jié)能措施（5）項目單位的基本情況和財務狀況（6）投資（7）項目財務分析、經(jīng)濟分析及主要指標。（8）申請投資補助或貼息資金的主要原因和政策依據(jù)（9）項目招標內(nèi)容（10）要求的其他內(nèi)容第32頁/共45頁（二）高新技術產(chǎn)業(yè)化項目資金申請報告第32頁/共45頁32資金申請報告附件：（1）銀行承貸證明（2）項目法人近三年的經(jīng)營狀況（3）地方、部門配套資金及其他資金來源證明文件（4）前期科研成果證明材料（5）城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見書，環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件審批意見，國土部門出具的項目用地預審意見（6）產(chǎn)品生產(chǎn)、經(jīng)營許可文件（7）重要的相關材料（8）政府投資項目的可行性研究報告批準文件第33頁/共45頁資金申請報告附件：第33頁/共45頁33（三）財政貼息項目資金申請報告的編寫根據(jù)相關規(guī)定，采取財政貼息投資方式的建設項目，國家只審批資金申請報告，不再審批項目建議書和可行性研究報告。報告內(nèi)容：（1）項目單位的基本情況和財務狀況；（2）項目的基本情況；（3）申請財政貼息資金的主要原因和政策依據(jù)；（4）項目招標內(nèi)容；（5）國家發(fā)展改革委要求提供的其他內(nèi)容第34頁/共45頁（三）財政貼息項目資金申請報告的編寫第34頁/共45頁34第四節(jié)工程項目準備階段咨詢

工程項目準備階段的工程咨詢服務，包括工程勘察、設計、融資咨詢，工程和貨物采購咨詢，招標代理等內(nèi)容。一、工程勘察設計咨詢（一）工程勘察1.工程勘察的任務是指由具有相應資質(zhì)的勘察單位，接受項目單位的委托，根據(jù)工程項目的要求，查明、分析、評價擬建工程建設場地的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制工程勘察文件，為工程項目的設計和施工提供依據(jù)。第35頁/共45頁第四節(jié)工程項目準備階段咨詢工程項目準備階段的352.工程勘察工作程序（1）簽訂工程勘察合同，明確任務范圍；（2）收集已有資料；（3）踏勘工作現(xiàn)場；（4）編制勘察綱要；（5）做好工作前準備；（6）通過現(xiàn)場調(diào)查、測繪、勘探、測試、室內(nèi)試驗等手段獲取勘察資料；（7）分析整理資料，編繪工程勘察文件第36頁/共45頁2.工程勘察工作程序第36頁/共45頁36（二）工程設計1.工程設計是指根據(jù)已批準的可行性研究報告對擬建工程的技術、經(jīng)濟、資源、環(huán)境等進行更加深入細致的分析，編制設計文件，繪制設計圖紙。大中型建設項目的設計，一般分為“初步設計”和“施工圖設計”兩個階段。第37頁/共45頁（二）工程設計第37頁/共45頁372.初步設計初步設計的文件由設計說明書、設計圖紙、工程概算、主要設備和材料表等組成主要內(nèi)容：設計的主要依據(jù)，設計指導思想和準則，項目的建設規(guī)模和總體設計，產(chǎn)品方案和工藝流程，主要生產(chǎn)設備的選型和安裝，主要建筑物、構筑物和公用輔助設施，環(huán)保、安全、衛(wèi)生和勞保措施。第38頁/共45頁2.初步設計第38頁/共45頁383.施工圖設計施工圖設計文件由設計說明書，建筑、安裝工程施工所需全部圖紙，工程預算書和設備、材料明細表組成。施工圖設計是根據(jù)建筑、安裝和非標準設備制作的需要，把初步設計確定的設計準則和設計方案進一步具體化、詳細化。施工圖設計是工程設計的最終階段，設計文件必須完全滿足設備和材料采購、非標準設備制作、建筑及安裝工程施工的需要，并注明工程合理使用年限。第39頁/共45頁3.施工圖設計第39頁/共45頁39（三）工程設計審查1.初步設計審查政府投資項目的初步審查，分為項目單位自行組織的經(jīng)濟技術方案審查和政府主管部門主持的審查。項目單位組織初步設計審查，主要是審查初步設計方案是否符合項目單位要求和已批復的可行性研究報告，從而確定是否可以轉(zhuǎn)入施工圖設計階段；政府主管部門主持的審查，主要是對政府投資項目的設計方案、設計深度、重大技術問題處理措施及設計概算進行審查。第40頁/共45頁（三）工程設計審查第40頁/共45頁402.施工圖設計審查分為項目單位自行組織的技術性審查和政府主管部門實施的工程建設強制性標準的監(jiān)督管理。項目單位自行組織的技術性審查，主要是審查設計單位提供的施工圖設計是否達到了規(guī)定的設計深度要求；采用的技術標準和技術要求是否符合項目單位在工程設計任務書中給定的條件與要求；各專業(yè)的設計圖紙之間是否協(xié)調(diào)一致；