ISO37001-2023年反賄賂管理體系手冊與全套程序文件匯編

ISO37001-2023 反賄賂治理體系1份治理手冊+14份程序文件匯編序號文件名稱文件編號1反賄賂治理手冊MC-ABM-012文件掌握程序MC-ABP-013記錄掌握程序MC-ABP-024反賄賂風險掌握程序MC-ABP-035人力資源掌握程序〔含培訓〕MC-ABP-046雇用掌握程序MC-ABP-057盡職調查掌握程序MC-ABP-068財務掌握程序MC-ABP-079商業(yè)伙伴掌握程序MC-ABP-0810好處掌握程序MC-ABP-0911舉報及調查掌握程序MC-ABP-1012賄賂處理掌握程序MC-ABP-1113內部審核掌握程序MC-ABP-1214治理評審掌握程序MC-ABP-1315不符合及訂正措施掌握程序MC-ABP-14注：①各程序文件位置已建立書簽，便利查看②局部程序文件已附加了表單。第1頁共29頁第1頁共29頁××××××ISO37001:2023版 本：A0×××××× 公布××××××反賄賂治理手冊××××××反賄賂治理手冊第1頁共29頁第1頁共29頁修訂履歷修訂日期 版本2023-6-29 A0

制定

修訂人 批準人 生效日期2023-7-1××××××反賄賂治理手冊××××××反賄賂治理手冊第第1029頁\l“_TOC_250043“前言 4\l“_TOC_250042“總則 4\l“_TOC_250041“引用文件 4\l“_TOC_250040“主題內容 4\l“_TOC_250039“公司概況 5\l“_TOC_250038“目的 7\l“_TOC_250037“范圍 7\l“_TOC_250036“組織架構 7\l“_TOC_250035“組織環(huán)境 8\l“_TOC_250034“理解組織及其環(huán)境 8\l“_TOC_250033“了解利益相關方的需求和期望 9\l“_TOC_250032“確定反賄賂管量體系的范圍 9\l“_TOC_250031“反賄賂治理體系及其過程 10\l“_TOC_250030“賄賂風險評估 10\l“_TOC_250029“5領導 10\l“_TOC_250028“領導作用和承諾 10\l“_TOC_250027“反賄賂政策 11\l“_TOC_250026“組織崗位、職責和權限 11\l“_TOC_250025“6籌劃 13\l“_TOC_250024“應對賄賂風險和機遇的行動 13\l“_TOC_250023“反賄賂目標及實現(xiàn)籌劃 13\l“_TOC_250022“7支持 14\l“_TOC_250021“7.1資源 14\l“_TOC_250020“7.2力量 14\l“_TOC_250019“7.3意識和培訓 16\l“_TOC_250018“7.4溝通 17\l“_TOC_250017“7.5文件信息 17\l“_TOC_250016“8運行 18\l“_TOC_250015“盡職調查 18\l“_TOC_250014“財務掌握 19\l“_TOC_250013“非財務掌握 20\l“_TOC_250012“在受管控組織及商業(yè)伙伴中實施反賄賂管控措施 21\l“_TOC_250011“反賄賂承諾 21\l“_TOC_250010“禮物、招待、捐贈和類似的好處 21\l“_TOC_250009“對反賄賂掌握措施缺乏的治理 22\l“_TOC_250008“提出問題 22\l“_TOC_250007“調查和處理賄賂 23\l“_TOC_250006“9績效評價 23\l“_TOC_250005“內部審核 24\l“_TOC_250004“治理評審 24\l“_TOC_250003“10改進 25\l“_TOC_250002“不符合和訂正措施 25\l“_TOC_250001“持續(xù)改進 25附件1反賄賂目標 26\l“_TOC_250000“附件2溝通一覽表 270總則賄賂是一種普遍現(xiàn)象，建立和實施反賄賂治理體系是公司的一項重要戰(zhàn)略決策，通過有效地實施反賄賂治理體系能夠削減營商本錢，提高產品和效勞的質量，營造一個公正、高效的運行環(huán)境。引用文件《反賄賂治理體系要求》ISO37001：2023《中華人民共和國反不正值競爭法》主題內容本手冊是描述公司反賄賂治理體系的總標準，是公司建立和實施反賄賂治理體系的綱領性文件，它向外部展現(xiàn)了公司反賄賂治理體系的全貌和索引；它包括了：公司反賄賂治理體系的范圍、反賄賂政策、反賄賂目標、組織架構、崗位、職責和權限；反賄賂治理體系過程及其相互關系的描述；ISO37001:2023標準全部條款的解釋性說明。它明確了：ISO37001:2023標準要保持的文件和保存的記錄；ISO37001:2023標準局部條款〔了解利益相關方的需求和期望〕的具體標準；便利公司理解、培訓、執(zhí)行和應用標準的要求。公司概況**********〔簡稱**集團〕是中國特大型企業(yè)集團，是中國最早一支鋼鐵工業(yè)建設力氣，是中國鋼鐵工業(yè)的開拓者和主力軍。從****年投身“中國鋼鐵工業(yè)的搖籃”**鋼的建設，到建設武鋼、包鋼、太鋼、攀鋼、寶鋼等，公司先后擔當了國內幾乎全部大中型鋼鐵企業(yè)主要生產設施的規(guī)劃、勘察、設計和建設工程，是構筑中國“鋼筋鐵骨”的奠基者。**集團是全球最大最強的冶金建設承包商和冶金企業(yè)運營效勞商；是國家確定的重點資源類企業(yè)之一；是國內產能最大的鋼構造生產企業(yè)；是國務院國資委首批確定的以房地產開發(fā)為主業(yè)的16家中心企業(yè)之一；也是中國根本建設的主力軍，在改革開放初期，制造了著名的“XX速度”。20232023年度經營業(yè)績考核A2023～2023年任期經營業(yè)績500強企業(yè)”排名中位居第290位，在ENR2508位。**12家甲級科研設計院、15家537項特級施工總承包26家，426個國家級科29,000件，連續(xù)六年(2023～2023)位居中心企業(yè)第四名，202373項(2023～2023連續(xù)三年獲得中國專利獎金獎)，2023年以來共計5146項，公布國家523107項工程獲得中國建設工程魯班獎(含參建)，202項工程獲得國家優(yōu)質工程獎(含參建)，18項工程獲得中國土木工程詹天佑獎(含參建)60657000余名212人，45001人，世界技能大賽金365人。**集團依據(jù)“做冶金建設國家隊、根本建設主力軍、興產業(yè)領跑者，長期堅持走高技術高質量進展之路”的戰(zhàn)略定位，始終以獨占鰲頭的核心技術、無可替代的冶金全產業(yè)鏈整合優(yōu)勢、持續(xù)不斷的革創(chuàng)力量，擔當起引領中國冶金向更高水平進展的國家責任；始終以卓越的科研、勘察、設計、建設力量為依托，加快轉型升級，打造“四梁八柱”綜合業(yè)務體系，鍛造成為國家根本建設的主導力量；始終以創(chuàng)驅動作為企業(yè)進展的引擎、動能，擔當起國家興產業(yè)進展突破者、創(chuàng)者、引領者的重任，不斷打造常態(tài)下推動可持續(xù)進展的靚麗“名片”。面對將來，**集團以“一天也不耽誤，一天也不懈怠”樸實厚重的**精神，大力提升質量效益，全力推動改革創(chuàng)，不懈提倡并履行國有資產保值增值責任和企業(yè)社會責任，奮力踏上“聚焦**主業(yè)，建設奇特**”的征程。目的本手冊依據(jù)ISO37001：2023標準，規(guī)定了反賄賂治理體系要求，用于證明公司具有持續(xù)穩(wěn)定地滿足顧客要求和適用法律法規(guī)要求的產品和效勞的力量。通過公司反賄賂治理體系的有效運行和過程的改進，保證符合顧客的適用法律法規(guī)要求，以增加顧客滿足。范圍本手冊描述的反賄賂治理體系范圍適用于：***市***科技在***區(qū)域與反賄賂治理相關的銷售及選購治理活動。組織架構組織環(huán)境理解組織及其環(huán)境序號因素序號因素可能對反賄賂治理體系的影響類別1業(yè)務人員對外需要與客戶接觸可能向客戶行賄內部因素2選購人員對外需要與供給商接觸可能收受供給商的賄賂外部因素3行政人員對外需要與政府相關部門接觸可能向政府公職人員行賄內部因素4體系人員對外需要與認證或詢問機構接觸可能收受認證或詢問機構的賄賂外部因素5可能向銀行工作人員行賄內部因素財務部門負責人對外需要與銀行工作人員接觸6可能收受銀行工作人員的賄賂外部因素了解利益相關方的需求和期望公司通過下表識別反賄賂的利益相關的需求和期望：序號相關方需求和期望強制非強制1公司內部業(yè)務人員期望客戶多下訂單▲2供給商題的產品也能夠放行、▲期望能夠通過現(xiàn)場審核3工商廉政部門期望遵紀守法▲4體系認證機構期望長期與公司合作▲53C產品認證機構期望長期與公司合作▲6詢問機構期望長期與公司合作▲7銀行工作人員銀行▲8廢品收購人員期望代價收購公司廢品▲確定反賄賂管量體系的范圍公司在充分考慮組織環(huán)境內外部因素、相關方的需求和期望及風險評估結果的根底上，確定了反賄賂治理體系的范圍如下：XX市XXX科技在XX區(qū)域與反賄賂治理相關的銷售及選購治理活動。反賄賂治理體系及其過程ISO37001:2023標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進反賄賂治理體系，包括所需過程及其相互作用。賄賂風險評估并對中高度賄賂風險實行措施。領導領導作用和承諾總經理通過以下活動說明對反賄賂治理體系的領導作用和承諾：批準公司的反賄賂政策，并在組織內外部溝通反賄賂政策；定期接收和評審關于公司的反賄賂治理體系的內容和實施信息；確保反賄賂治理體系有效運行所需的適宜和充分資源得到安排；確保反賄賂治理體系得到建立、實施、維護、評審，以能充分地處置組織的賄賂風險；確保將反賄賂治理體系的要求融入到公司的業(yè)務過程中；在組織內傳達有效反賄賂治理和滿足反賄賂治理體系要求的重要性；確保反賄賂治理體系取得預期結果；指導與鼓舞員工為反賄賂治理體系的有效性做出奉獻；在公司內營造適當?shù)姆促V賂文化；促進持續(xù)改進；支持其他相關治理崗位在其各自職責領域預防和覺察賄賂；鼓舞員工匯報疑心和實際的賄賂；確保員工不因善意或基于合理信任舉報違反或涉嫌違反組織反賄賂政策的行為或拒絕參與賄賂〔組織可能因此喪失業(yè)務時機〕〔個人違反參與的除外〕分。反賄賂政策總經理制定、評審并維護的反賄賂政策，本公司的反賄賂政策相關內容詳見《反賄賂政策》對于具有中高度賄賂風險〔超過低風險〕組織崗位、職責和權限崗位和職責總經理擔當實施和遵守5.1.2中所述的反賄賂治理體系的總體職責，并確保相關崗位的職責和權限在組織內得到安排和溝通。各級治理者應確保其部門或職責運用和遵守了反賄賂治理體系的要求。總經理和其他全部員工應理解、遵守和運用與其職位相關的反賄賂治理體系要求；各崗位的職責詳見相關的《崗位說明書》反賄賂合規(guī)職能總經理授予廉政部以下職責和權限：監(jiān)視公司反賄賂治理體系的實施；向員工供給關于反賄賂治理體系以及賄賂相關問題的建議和指導；ISO37001:2023的要求；向總經理和其他合規(guī)職能匯報反賄賂治理體系的績效。公司為廉政部配備充分的資源和擁有適當?shù)牧α?、地位和獨立性的人員。一旦消滅與賄賂或反賄賂治理體系相關的任何問題或擔憂，廉政部可以直接并準時地向總經理匯報。托付決策總經理賜予各部門負責人對中高度風險大事做出決策的職責或權且沒有實際或潛在的利益沖突。籌劃應對賄賂風險和機遇的行動賂治理體系實現(xiàn)目標力量的內外部因素、相關方的需求和期望、公司識別出的賄賂風險的根底上，對反賄賂治理體系進展規(guī)劃，以：合理地確保反賄賂治理體系能到達其目標；預防或降低與反賄賂政策和目標相關的非預期影響；監(jiān)視反賄賂治理體系的有效性；持續(xù)改進。公司籌劃應對這些風險和機遇的措施，將這些措施融入到組織的反賄賂治理體系流程中并實施它們，在適當?shù)臅r候評價這些措施的有效性。反賄賂目標及實現(xiàn)籌劃公司在相關職能和層級建立反賄賂目標，公司的反賄賂目標：和反賄賂政策保持全都；可測量化的〔假設可操作的話〕；考慮公司環(huán)境、相關方要求和識別出的賄賂風險等可適用的要求；可實現(xiàn)；可監(jiān)視；可傳達；適用時可更。公司的反賄賂目標詳見附件一。確定各相關反賄賂目標的實現(xiàn)由誰負責、需要什么資源、什么時候完成、假設如何評價和匯報。支持資源組織應當確定并供給建立、實施、維護和持續(xù)改進反賄賂治理體系所需要的資源。力量總則公司建立并運行《培訓掌握程序》，以：確定在其掌握下影響反賄賂績效的工作人員所須的力量；確保這些人員在具備適合的教育背景、培訓或閱歷根底上能夠勝任工作；適用時，可實行措施獲得并維持必要的力量，并評價所實行措施的有效性；保存作為力量證據(jù)的適當文件信息?；蛑匕才?，雇用或簽約優(yōu)秀人才或商業(yè)伙伴。雇傭程序對于全部的員工，組織應當執(zhí)行以下程序：雇用條件中要求員工必需遵守反賄賂政策和反賄賂治理體系，并保存組織對違反紀律的員工進展處置的權利；在員工入職后一個月內進展反賄賂政策及與該政策相關的培訓；違反反賄賂治理體系相關要求的人員，將依據(jù)《賄賂處理掌握在以下狀況中，員工不會受到懲罰〔如降級、限制晉升、紀律處分、調崗或辭退、欺侮或損害〕：由于合理識別出活動的賄賂風險超出低風險水平且公司尚未管控到該風險而拒絕參與或毀約；善意或基于合理信任提出或匯報企圖、實際或疑心的賄賂或違反反賄賂政策或反賄賂治理體系的狀況〔不包括個人參與違法的狀況〕。對于崗位為中高賄賂風險的員工和擔當合規(guī)職能的全部員工，公司應當執(zhí)行以下程序：在聘用、轉崗或晉升之前應對其進展盡職調查，以確定雇用或調動他們是適當?shù)那夷軌蚝侠淼男湃嗡麄儠袷胤促V賂政策和反賄賂治理體系的要求；定期審查員工的績效獎金、績效目標和其它的薪資嘉獎因素，以確保有合理的措施防止員工涉及賄賂；此類員工、總經理必需依據(jù)已識別風險程度定期公布聲明，說明其遵守反賄賂政策。意識和培訓公司為員工供給充分和適當?shù)姆促V賂意識及培訓，此類培訓在考慮賄賂風險評估結果的根底上妥當處理以下問題：組織的反賄賂政策、程序和反賄賂治理體系以及員工應遵守的責任；賄賂風險及賄賂可對員工和組織造成的損害；與員工職能相關的可能發(fā)生賄賂的情形，以及如何識別這些情形；員工如何預防和避開賄賂，并識別關鍵賄賂風險指標；員工對反賄賂治理體系有效性的奉獻，包括提升反賄賂績效及匯報可疑賄賂所帶來的效益；不遵守反賄賂治理體系的要求所帶來的影響和潛在后果；覺察問題時如何以及向誰匯報；可用的培訓和資源信息。公司依據(jù)員工的崗位、面臨的賄賂風險以及不斷變化的環(huán)境，定期為其供給反賄賂意識培訓。公司依據(jù)需要定期更意識和培訓方案以反映相關的最信息。溝通公司確定與反賄賂治理體系有關的內部和外部溝通，列于《溝公司向全部員工和商業(yè)伙伴公開其反賄賂政策，并向超出低賄外部溝通渠道公布反賄賂政策。文件信息總則公司的反賄賂治理體系成文信息包括：ISO37001:2023標準要求的成文信息；公司自行確定的為確保反賄賂治理體系有效性所需的其他成文信息，在公司的反賄賂治理手冊和程序文件中予以說明或給出了相應的索引。創(chuàng)立和更公司建立《文件掌握程序》，明確文件的分類、編號和版本，形式和載體，明確文件的制定和運行安排和審批權限、發(fā)放和檢索等相關要求。在創(chuàng)立和更成文信息時，確保其適宜性和充分性。文件與記錄的掌握公司建立《文件掌握程序》，明確與反賄賂治理體系有關的各類文件的最狀況，便利訪問、檢索和使用。文件應予以妥當存儲和防護，保存在安全、枯燥的地方，做好防火、防蟲蛀、防潮和泄密等工作，保持其可讀性。公司建立《記錄掌握程序》，對反賄賂治理體系相關記錄的治理進展規(guī)定。運行運行籌劃和掌握公司籌劃、實施、監(jiān)視和掌握滿足反賄賂治理體系要求的過程，并實施依據(jù)《賄賂風險掌握程序》所確定的措施，這些措施包括：為過程建立準則；依照準則對過程進展掌握；保存證明過程是依據(jù)籌劃實施的必要文件信息。這些過程應8.28.10中的具體管控措施。公司掌握籌劃的變更并評估意外的后果，必要時，實行措施降低任何不利影響。盡職調查識別出的以下中高度風險進展盡職調查：特定的交易、工程或活動類型；特定職位的某些員工。財務掌握地記錄這些財務交易而實施的治理體系和過程。公司的財務管控措施包括：實施職責分別使同一人不能同時擁有提出用款和審批用款的權力；付款審批進展適當?shù)奶荻仁跈嘀?；確保支付人的任命和工作或效勞已經通過組織有關審批機制的批準；付款審批至少要求有兩個人簽名；付款審批需要有適宜的支持文檔；限制現(xiàn)金的使用并實行有效的現(xiàn)金掌握方法；確保記賬時款項的分類和描述準確、清楚；定期對重大財務交易開展治理評審；實施定期和獨立的財務審核并定期變更實施審核的人員或組織。非財務掌握公司建立《合同或訂單掌握程序》以合理治理選購、運營、商業(yè)以及其它非財務業(yè)務而實施的治理體系和過程。實施的措施包括：使用通過資格預審的分包商、供給商和參謀。在資格預審過程中，需要評估其參與賄賂的可能性。如經評估賄賂風險為中高度賄賂風險，則需在合作前進展盡職調查，確定其是否合作。評估：商業(yè)伙伴〔顧客或客戶除外〕對組織供給效勞的必要性和合法性；供給商的效勞是否在適當供給；對商業(yè)伙伴供給效勞的付款是否符合情理或適當；避開商業(yè)伙伴利用組織向其支付的局部錢財以組織的名義進展賄賂的風險，這點尤為重要。假設條件允許和合理，合同應當在開展至少有三名競標人參與的公正和透亮的競標活動后訂立；至少需要兩人分別評估投標人和審批訂立合同；實施職責分別，使合同預算審批、合同預算需求、合同治理和合同審批的員工相互分別；合同及合同條款修改或供給商審批文件要求至少有兩人的簽名；對潛在高賄賂風險交易實施更嚴格的治理監(jiān)視；保護投標和其它敏感價格信息的完整性，對人員獵取相關信息進展限制；向員工供給適宜的工具和模板〔例如，實操指南、行為準則、審批層級、檢查清單、表格、IT工作流等〕在受管控組織及商業(yè)伙伴中實施反賄賂管控措施程序要求其管轄內的其他組織：實施組織的反賄賂治理體系，或實施自己的反賄賂掌握措施。4.5中實施的賄賂風險評估以及受管控組織面臨的賄賂風險，以上兩種狀況的執(zhí)行才是合理的和適當?shù)?。注：假設一個組織直接或間接地掌握了另一個組織的治理層，則可以認定該組織掌握。反賄賂承諾商業(yè)伙伴〔客戶除外〕需與我司簽署《反賄賂承諾書》。禮物、招待、捐贈和類似的好處公司制定《好處掌握程序》，預防以賄賂或有理由被視為賄賂為目的的供給、預備或承受禮物、招待、捐款和類似好處。對反賄賂掌握措施缺乏的治理反賄賂掌握措施無法治理賄賂風險，且公司不能或不愿實施額外或改善現(xiàn)有反賄賂掌握措施或實行其他適宜措施，以使組織能夠治理相關的賄賂風險時，公司應：假設是已經開展的交易、工程、活動或業(yè)務關系，依據(jù)交易、工程、活動或關系的風險和性質實行適宜的措施；假設可行的話，盡快地終止、停頓、暫?；虺蜂N交易、工程、活動或業(yè)務關系。假設是提議的交易、工程、活動或業(yè)務關系，則可延遲或不再連續(xù)。提出問題公司制定《舉報及調查掌握程序》，以規(guī)定：使員工能夠向廉政部匯報意圖、可疑和實際的賄賂或任何違反反賄賂治理體系行為或體系的缺乏之處；除需要進展調查或法律要求的外，公司對舉報信息進展保密，以保護舉報人或該舉報中牽涉到的其他人員的身份信息。允許匿名匯報；保護員工在出于善意或基于合理信任提出或舉報意圖、可疑和實際的賄賂行為或實施反賄賂治理體系存在的問題后免受報復行為，并制止這種報復行為；使員工在遇到一個可能涉及賄賂的問題或狀況時能夠從適宜的人員那里得到詢問；鼓舞員工進展舉報。公司幫助確保全部員工知曉和能夠使用舉報程序，且了解該匯報程序賜予其的權利和保護渠道。調查和處理賄賂公司依據(jù)《舉報及調查掌握程序》、《賄賂處理掌握程序》的要求，對賄賂進展調查與處理?？冃гu價監(jiān)視、測量、分析和評價公司反賄賂治理體系的監(jiān)視主要包括以下幾點：培訓的有效性；掌握措施的有效性；滿足合規(guī)義務的職責安排的有效性；處理已識別出的不合規(guī)項的有效性；內部合規(guī)審核未按打算執(zhí)行的狀況。合規(guī)績效的監(jiān)視可包括以下幾點，例如：不合規(guī)和未遂大事〔〕；未履行合規(guī)義務的狀況；目標未完成的狀況；合規(guī)文化的現(xiàn)狀。內部審核證明反賄賂治理體系是否符合ISO37001標準和公司內部的要求，是否得到有效實施和維護。治理評審為了確保反賄賂治理體系能持續(xù)穩(wěn)定、適宜和有效地運行，總經改進不符合和訂正措施當消滅不符合時，公司應：準時應對不符合，適用時：實行掌握措施和訂正不符合；應對后果。為使不符合不再發(fā)生或在其他地方發(fā)生，通過以下方式評價消退不符合緣由所需的措施：評審不符合；2)確定不符合的緣由；3)排查是否存在類似不符合或其發(fā)生的可能性。需要實行的任何措施；評審所實行的訂正措施的有效性；假設有必要，修改反賄賂治理體系。訂正措施與所遇到的不符合項的影響程度相適應。具體按《不符合及訂正措施掌握程序》執(zhí)行。持續(xù)改進公司通治理評審不斷提高反賄賂治理體系的適宜性、充分性和有效性。1反賄賂目標序號層級反賄賂目標統(tǒng)計頻率責任部門統(tǒng)計部門1公司級0受賄每月全公司廉政部2公司級0行賄每月全公司廉政部3部門級0行賄每月業(yè)務部廉政部4部門級0受賄每月選購部廉政部5部門級0受賄每月研發(fā)部廉政部6部門級0受賄每月工程部廉政部7部門級0受賄每月設備部廉政部8部門級0受賄每月廉政部廉政部9部門級0行賄每月人力資源部廉政部10部門級0受賄每月人力資源部廉政部××××××××××××內部溝通外部溝溝通內容溝通時機溝通對象相關部門內部溝通外部溝溝通內容溝通時機溝通對象相關部門溝通方式文件發(fā)議溝通負責部門溝通內容溝通時機溝通對各項工作的職責和權限文件公布前/工作安排前/適時主管職能部門/品質部市場信息、顧客信息制定年度經營打算前/適時客戶文件發(fā)產品、過程的符合信息按文件要求相關部門布、資料傳遞、會議溝通質量部、總經辦行業(yè)協(xié)會要信息每年例行的組查分析/適時行業(yè)協(xié)文件公布法律法規(guī)等要體系文件信息通知、通告、前/每年定期培訓/適時文件公布各部門文件發(fā)部門要求外部供給方/適時每年例行的組構前/培訓宣貫/適時各部門宣傳公告欄、內部刊物、資等信息查分析/適時外部提求文件公布前/實施前相關部門料傳遞每年例行會議/適時股東第2729頁××××××××××××內部溝通內部溝通外部溝溝通內容法溝通時機求及完成后溝通對象溝通方式負責部門溝通內容溝通時機溝通對數(shù)據(jù)統(tǒng)計信息相關部門其他信息適時或定期相關單各部門品質部、總經辦績效信息按文件要求相關部門績效統(tǒng)計部門變更信息公布前相關部門變更提出部門其他信息適時或定期相關單位各部門第2829頁××××××文件掌握程序××××××文件掌握程序第第1010頁審核審核XXX2023-12-01批準XXX2023-12-01文件掌握程序文件掌握程序LOGOMC-ABP-01受控2023-12-01版本密級總頁數(shù)A0機密10序號版本修訂修訂內容履歷修訂人生效日期1A0版發(fā)行XXX2023-12-01文件掌握程序1、目的用、有效版本。2、范圍3、定義原文件：是指經過審批生效后的、編制部門的原文件正本。的文件。發(fā)行管制的參考文件。/國家標準、行業(yè)標準、供方和客戶供給的相關文件/技術資料。4、職責文控中心分發(fā)及回收處置等有關工作。文控人員負責體系文件格式、內容等方面的審核。各部門負責人保管；負責審核和批準其部門內運作的作業(yè)指導書。治理者代表負責審核一、二級體系文件。中心副總經理負責批準涉及跨部門的三階文件?？偨浝?、流程圖見以下圖文件掌握流程圖流 編制部門

總經理、程 文控 編制部門 相關部門文

負責人

治理者代表中心副總經理

輸出記錄件 受理文件審

/修改文件A文件評審表

N NY評 審核YN

N批準文件評審表批發(fā)放 文件登記、復和 印和分發(fā)保存修

N 批Y文件保存

YY錄改 評審結果評 Y Y審 A 提出修改

組織文件評審文件增 確認發(fā)外來文直接發(fā)行件掌握

文件補發(fā)申請Y N審批外來文件收集NY確認發(fā)行YA 轉為內部文件再發(fā)行6、作業(yè)內容文件分類求進展編制文件，公司體系文件分為：第一階文件：反賄賂治理手冊其次階文件：程序文件第三階文件：治理類與規(guī)章制度類。①治理類：指反賄賂細節(jié)的掌握方法或標準；員工治理標準等。第四階文件：表單，記錄體系運作的各類表單。3.4體系文件的編寫格式要求，具體見《文件編寫指引》。符號表示符號表示符號表示符號表示開頭/引用其他流程流程鏈接完畢過程產生的記錄\\方向Y通過/合格\\判定N未通過/不合格\\文件編號〔技術類文件除外，由編制部門自定，但須唯一性〕，文控應依照本程序和《文件編寫指引》幫助編制部門審核文件格式及給出編號〔包括版本號〕，確保文件符合體系要求。編號規(guī)章如下：□□——□□□——□□——□□① ② ③ ④①——公司代號，MC②——體系文件類別：ABM：反賄賂治理手冊AB：反賄賂程序文件AB③——文件流水號，如：01、02. 99④——文件附屬表格流水號，如：MC-ABP-01-01文件版本號規(guī)章文件的版本號以A.0、A.1、A.2、A.3、A.4、A.5，B.0、B.1、B.2、B.3、B.4、B.5，C.0、C.1……A.0，文件修轉變A.0A.1、B.2、…B5，C.0效版本。如更改內容過多或重大調整時，則文件版本號直接由A.0B.0表格的版本修訂方式同6.5.1。文件的評審和審批文件的評審〔技術類文件除外〕及相關部門評審〔如需要時〕，會審人員在評審表填寫意見和簽名。文件的審批權限文件類別文件類別編制審核批準手冊指定人員治理者代表總經理程序文件相關人員治理者代表總經理治理類文件相關人員部門負責人中心副總經理/部門負責人規(guī)章制度類相關人員部門負責人中心副總經理/部門負責人表格各部門同對應文件一起，或部門負責人注：關于三階文件的批準權限，假設涉及跨本部門，在相關部門評審和會簽之后，交中心副總經理批準；假設僅為部門內部運作，則由部門負責人文件登記、發(fā)放、回收和處置文件原件的登記〔紙檔與電子檔一同供給〕連同《文件評審表》一起交給文控；文控將審批原件歸檔，并準時登記更于《受控文件管制表》。文件的發(fā)放文控按《文件評審表》的發(fā)放部門復印發(fā)行，在每頁加蓋紅色一分發(fā)，接收人在《文件分發(fā)回收記錄》上簽收。適用時，發(fā)放至非編制部門文件可通過電子檔〔如掃描件〕形式通告，并告知如何查閱。文件的回收在發(fā)放修訂的文件的同時，文控應收回舊版本文件后再發(fā)放文件的處置銷毀處置。技術類文件掌握代〔須注明使用期限〕。臨時文件管控a./標準到關聯(lián)部門或臨時、短期內執(zhí)行的事務時，承受《內部聯(lián)絡單》、中心負責人的審核、確認，由受文單位依據(jù)其具體要求實施。此類文件由責任部門自行區(qū)分管控或銷毀。對外(如供給商)文件發(fā)放、回收和處置依據(jù)相關部門流程要求，如《選購過程掌握程序》。文件的治理文件保管印。電子檔文件治理編制文件名目。文件網(wǎng)絡共享治理各部門打印、復印使用。文件借閱還，由部門負責人催促收回。文件評審及修改文件評審時機：b)治理評審時；相關部門覺察運作有更改時，或與運作不相符時；當公司的組織構造、產品、工藝流程等內外條件發(fā)生變化時。評審文件需要修改，按以下流程：6.6編制部門依據(jù)需要進展更改，并注明修改履歷狀況。文件的增發(fā)與取消文件的增發(fā)各部門因損壞、喪失需要增發(fā)或者需要增文件時，應填寫6.7文件的取消部門負責人審批后，由文控通知相關部門收回并處置。對外發(fā)放非受控文件6.6.2受控文件”印章給申請部門。外來文件的掌握外來文件收集與確認①人力資源部負責相關法律法規(guī)的收集，如勞動法等；②廉政部負責體系標準的收集，如：ISO37001外來文件的識別、登記、發(fā)放寫《文件分發(fā)回收記錄》進展文件發(fā)放與回收。外來文件的保存和跟蹤和保存。7、相關文件7.1記錄掌握程序 MC-ABP-028、相關記錄文件評審表 MC-ABP-01-01文件分發(fā)回收記錄 MC-ABP-01-02文件增發(fā)申請單資料借閱登記表

MC-ABP-01-03MC-ABP-01-04受控文件管制表 MC-ABP-01-05外來文件管制表 MC-ABP-01-06內部聯(lián)絡單 MC-ABP-01-07××××××××××××文件評審表作業(yè)類別文件名稱文件編號版本

□編制文件□修訂改版文件□廢止文件原文件名稱原文件編號原版本編制/修訂/廢止緣由及內容簡述編制/修訂/廢止緣由: 修訂后內容簡述:文件發(fā)行范圍部門份數(shù)部門份數(shù)編制部門:編制人:審批人/日期：是否需要組織文件評審:□不需要□需要文件評審意見會簽部 門 評審人員 文件評審意見 日期□同意□不同意□其它 □同意□不同意□其它 □同意□不同意□其它 □同意□不同意□其它 □同意□不同意□其它 □同意□不同意□其它 □同意□不同意□其它 □同意□不同意□其它 □同意□不同意□其它 □同意□不同意□其它 □同意□不同意□其它 表單編號：MC-ABP-01-01〔A.0〕××××××××××××文件分發(fā)回收記錄文件名稱： 文件編號：版本版本部門工程發(fā)放份數(shù)簽收日期回收份數(shù)回收日期發(fā)放份數(shù)簽收日期回收份數(shù)回收日期發(fā)放份數(shù)簽收日期回收份數(shù)回收日期表單編號：MC-ABP-01-02〔A.0〕××××××××××××文件增發(fā)申請單申請日期: 年 月 日文件編號:補發(fā)頁次:申請人審核批準表單編號:MC-ABP-01-03〔A.0〕文件增發(fā)申請單申請日期: 年 月 日文件編號:補發(fā)頁次:申請人審核批準表單編號:MC-ABP-01-03〔A.0〕××××××××××××資料借閱登記表序號 文件名稱文件編號 版本 借閱數(shù) 簽名 期

歸還日期 備注表單編號：MC-ABP-01-04〔A.0〕×××××× 文件掌握程序序號階別序號階別文件編碼名稱現(xiàn)行版本權責部門制修訂人生效日期第四次第三××××××序號文件名稱序號文件名稱文件編號外來編號收件日期版本/實施日期持有份數(shù)文件來源分發(fā)范圍×××××× 文件掌握程序表單內部聯(lián)絡單NO.：發(fā)出部門 發(fā)出時間□總經理辦□營銷中心□研發(fā)中心□制造中心□人力資源部接收部門□選購組□工程組□廉政部□倉儲組□制造部□審計組□PMC□行政組□財務治理組主 題以上內容請在 年 月 日 時答復！制定： 表單編號：MC-ABP-01-07〔A.0〕××××××記錄掌握程序××××××記錄掌握程序第第17頁審核審核XXX2023-12-01批準XXX2023-12-01記錄掌握程序記錄掌握程序LOGOMC-ABP-02受控2023-12-01版本密級總頁數(shù)A0機密7序號版本修訂修訂內容履歷修訂人生效日期1A0版發(fā)行XXX2023-12-01記錄掌握程序1、目的2、范圍3、術語無4、職責廉政部等。各部門保記錄的準確性、完整5、流程圖如下：記錄掌握流程圖文控 編制部門 表

輸出記錄格 A樣 增表格樣板 板，和

N Y N Y評審 批

文件評審表審 批 上傳共享修改 更或

文件評審表 受控文件管制表提出修改或取消，及取消A 和文件評審表取消發(fā)行使印，用記 收集記錄并存檔錄存檔記錄保存過期，記 填寫報廢申請錄報廢 批處置報廢處6、作業(yè)內容表格的編制、審批與發(fā)行表格的制作和編號部依照《文件掌握程序》進展表格編號。表格的評審和審批制作部門填寫《文件評審表》，依據(jù)表格的使用范圍確定是否交部門負責人審批。表格的受控與發(fā)行無誤后，對表格進展受控：在網(wǎng)絡共享受盤中,將受控表格樣板替換舊表格；同時，對《受控記錄管制表》進展更。《受控記錄管制表》應能表達表單記錄的最使用版本、版本修訂履歷。假設表格與文件同時編制、更時，共用一份《文件評審表》。表格的變更及取消表格的變更6.1.3表格取消經表格使用涉及部門評審、治理者代表批準后，交由文控在表格樣板。假設表格與文件同時變更及取消時，共用一份《文件評審表》。表格使用規(guī)定表格的下載與外印掌握使用部門確定受控表格需要外印時，則在申請外印時，須經過文控確認表格為最版本并在申請單和外印表格樣板上簽字后才可以申請外印。記錄填寫要求且內容完整，不能用鉛筆、紅色筆書寫，也不能隨便涂改。填寫有誤時，不能用涂改液、刮刀等，應實行劃改并簽名的規(guī)定該書寫的字段不得漏填,如依據(jù)實際狀況不用填寫處，須,原則上以“”或“■”方式標注。全部記錄表格的填寫和審批簽署欄，均須完整填寫，方可生即可。記錄的填寫、審核、批準可以是簽名或簽章的方式，如是其跡工整；除電子文檔外，均不得用計算機輸入代替簽名外。記錄的保存記錄的分類收集各部門負責定期收集本部門的記錄并按類別、編號或日期的種類、日期和范圍。日常產生的記錄在定期收集前由填寫人或經辦人分類按日。記錄保存〔包括：紙質，電子，照片〔含掃描件〕，樣品，或它們的組合〕保存。點應保持枯燥、清潔，防止損壞、變質和喪失。當承受電子及照片需要指定人員治理，包括文件命名、分需設定治理權限。當承受電子記錄表時，還應留意：/工程缺失，以確保質量記錄的完整、有效；〔如：訂正〕應指定人員有修改權限。全部記錄應保持清楚，易于識別和檢索。記錄查閱下查閱；查閱后的記錄應保持原來狀態(tài)。保存期限的規(guī)定客的要求打算，假設客戶有明確要求時應按客戶要求實施其保存期限。一般狀況下，記錄的保存期限為：1各類作業(yè)指導書〔三級文件〕保存至版號更后1年。員工人事檔案〔包括培訓〕保存至員工離廠后1年。物料選購相關資料保存6年。產品銷售相關的記錄保存6年。16.5.3為節(jié)約空間、便于查找，以上記錄允很多種媒介形式保存，對于電子記錄應符合6.4.2.3記錄的狀況，紙質保存1年后可處置，電子記錄應滿足以上6.5.16.5.2有關記錄銷毀各部門記錄治理人員按《受控記錄管制表》中保存期限的規(guī)定將過期部門內部不定期進展記錄審查，公司體系內部審核時進展監(jiān)察。7、相關文件7.18、相關記錄8.1受控記錄管制表XXX序號表單編碼序號表單編碼表單名稱現(xiàn)行版本權責部門生效日期第三次修訂記錄其次次第一次××××××反賄賂風險掌握程序××××××反賄賂風險掌握程序第第15審核審核XXX2023-12-01批準XXX2023-12-01反賄賂風險掌握程序反賄賂風險掌握程序LOGOMC-ABP-03受控2023-12-01版本密級總頁數(shù)A0機密5序號版本修訂修訂內容履歷修訂人生效日期1A0版發(fā)行XXX2023-12-01反賄賂風險掌握程序1、目的到必要掌握，避開賄賂大事的發(fā)生，特制定本程序。2、范圍3、術語和定義風險：不確性的影響。4、職責和權限廉政部：負責風險的識別、風險分析、風險評價、風險應對全過程的治理。風險治理結果向廉政部反響。險清單》。5、作業(yè)程序賄賂風險的識別賄賂風險識別的時機在建立反賄賂治理體系的時候；賄賂風險識別的信息來源內外部因素；利益相關方的需求和期望。賄賂風險識別的記錄賄賂風險識別出來之后記錄在《賄賂風險一覽表》。賄賂風險的評價進展。賄賂風險評價步驟：中的風險評價，并對其進展分類，編制出《賄賂風險評價表》《中高度賄賂風險清單》。廉政部將《中高度賄賂風險清單》上報總經理審核確認。制定相關措施加以掌握。承受D=ABC打分法L為賄賂發(fā)生的可能性，當：賄賂可以預料發(fā)生A=10賄賂相當可能發(fā)生A=6賄賂可能發(fā)生，但不常常A=3賄賂發(fā)生可能性較小，屬完全意外狀況A=1賄賂很可能不發(fā)生A=0.5賄賂實際不行能發(fā)生A=0.1E為處于在賄賂環(huán)境中頻繁程度，當始終處于其中B=10每周的工作時間處于其中B=6每周處于其中1-3次B=3每月處于其中1-3次B=2每年處于其中1-3次B=1格外罕見處于其中B=0.5C為賄賂可能的金額:50萬元以上C=10b)10～50萬元C=7c)1～10萬元C=5d)0.5～1萬元C=3e)0.1～0.5萬元C=2f)0.1萬元以下C=1D為風險值D≥320時，高度風險；b)70＜D＜320，中度風險；c)D≤70，低度風險；賄賂風險的更識別與更：在公司的組織構造發(fā)重大變化時；每年在治理評審之前進展。賄賂風險的掌握方式制定反賄賂目標、指標及治理方案制定運行掌握程序培訓與教育加強監(jiān)視檢查保持現(xiàn)有措施盡職調查。5.5賄賂風險掌握措施實施原則5.5.1施。5.5.2賂風險掌握措施的人員進展相應的力量培訓。相關文件《盡職調查掌握程序》相關記錄7.1《賄賂風險一覽表》7.2《賄賂風險評價表》7.3《中高度賄賂風險清單》××××××人力資源掌握程序××××××人力資源掌握程序第第18審核審核XXX2023-12-01批準XXX2023-12-01人力資源掌握程序人力資源掌握程序LOGOMC-ABP-04受控2023-12-01版本密級總頁數(shù)A0機密8序號版本修訂修訂內容履歷修訂人生效日期1A0版發(fā)行XXX2023-12-01人力資源掌握程序1、目的2、范圍3、術語崗位分析:指對各個崗位存在的必要性和使用本錢進展分析,并籍以制定出力資源。的進展過程,以實現(xiàn)人力資源的增值而開展的活動。4、職責人力資源部記錄。各部門依據(jù)崗位人員需求向人力資源部提出人員聘請申請；幫助人力資源部完成聘請、培訓、考核等人事手續(xù)；人力資源部審批。5、流程圖如下：流程流程申請部門人力資源部輸出聘請需求填寫人員增補申請表審人員增補申請表公布聘請信息面試員工信息統(tǒng)計及面試評價表復試初試錄用辦理入職手續(xù)入職培訓培訓在職培訓存檔記錄保6、作業(yè)內容崗位分析部門設置所需崗位和人數(shù)，統(tǒng)一由各部門幫助制作《崗位說明書》。聘請聘請的申請及審批人力資源部審批，由人力資源部負責安排聘請。聘請程序公布聘請信息人力資源部選擇適當?shù)那拦计刚埿畔?這些渠道包括公司公布欄、報紙、勞務市場、互聯(lián)網(wǎng)、現(xiàn)場聘請等。篩選及初試寫《員工信息統(tǒng)計及面試評價表》。復試建議填寫在<<員工信息統(tǒng)計及面試評價表>>上。經理級以上還需經總經理面試和批準。錄用對于復試合格錄用人員，由人力資源部通知其入職，并辦理入廠相關手續(xù)。轉正考核3個月，經理及以上治理6個月。其他聘請及錄用的細節(jié)要求參見《雇用掌握程序》執(zhí)行。培訓培訓需求和打算制訂施。如培訓打算有調整或變動，需要再次報批。入職培訓入職培訓內容包括以下：公司的反賄賂政策以及員工應遵守的責任；賄賂風險及賄賂可對員工和組織造成的損害；與員工職能相關的可能發(fā)生賄賂的情形，以及如何識別這些情形；員工如何預防和避開賄賂，并識別關鍵賄賂風險指標；疑賄賂所帶來的效益；不遵守反賄賂治理體系的要求所帶來的影響和潛在后果；覺察問題時如何以及向誰匯報；在崗培訓轉崗或晉升培訓準后進入調崗試用。人力資源部組織相關部門針對轉崗崗位及轉崗人員個人現(xiàn)狀制訂《員工估表》〔非操作類員工專用〕并進展相關技能培訓。 者上崗，不合格者需重培訓直至考核合格。對于內部不能供給的在崗培訓則安排外出培訓。治理人員培訓由人力資源部依據(jù)治理人員現(xiàn)狀及公司業(yè)務進展需要向總經理建議并由各中心負責人及治理人員本人可依據(jù)崗位對學問、技能的特別要求，申一般職員培訓b)年前無法預期并制訂打算的必要性培訓，由員工或部門申請，人力資源審核，相關負責人〔依據(jù)公司費用審批權限要求〕審批后實施。c)6.3.3.1防爆相關崗位或人員培訓對防爆產品符合性有影響的崗位或人員〔如，制造、檢驗和測試、銷售和〕需經過與崗位相適宜的防爆相關學問培訓。培訓實施內部培訓 間、地點、培訓方法、考核方式等。 由人力資源部發(fā)出培訓通知受培訓人員參與培訓。參與受訓人員必需應的跟蹤記錄。培訓完畢后，人力資源部應將培訓記錄進展整理匯編并保存。外出培訓資源部存檔。培訓的有效性評價單項評價內部培訓由授課人、外出培訓由人力資源局部別對受訓者進展學習有效考核等方式進展。一線作業(yè)人員試用期培訓考核、轉崗培訓考核記載于《一線作業(yè)員試用載于《員工試用期培訓實施考核表》中。有資格證書的不另作評價。整體評價人力資源部每年一次對企業(yè)當年教育培訓運行狀況進展整體評價。并作為下一年度培訓工作改進的依據(jù)。記錄保存與以上運作有關的記錄，由人力資源部按《記錄掌握程序》執(zhí)行。績效考核式見年度《績效評估規(guī)章》。7、相關文件8、相關記錄人員增補申請表員工信息統(tǒng)計及面試評價表培訓需求調查表年度培訓打算人員調職申請表培訓簽到表個人外部培訓申請表試用期工作責任書及評估表培訓協(xié)議崗位說明書員工試用期培訓實施考核表一線作業(yè)員試用期綜合評估表××××××人力資源掌握程序表單××××××人力資源掌握程序表單人員增補申請表填單： 年月日增補額人□擴大編制□儲藏人力性別學歷應具資格條件年齡經歷具備技能增加人員工作內容增補緣由詳述部門申請中心審核人力資源部意見聘請周期備注：1、聘請周期計算時間以批準時間為準；2、經理級及以上職位須總經理審批，其他職位須人力資源部審批。××××××人力資源掌握程序表單××××××人力資源掌握程序表單表單編號：表單編號：MC-ABP-04-02〔A.0〕人員調職申請表調出部門調出部門調職人員姓名原職位原直接上級調職日期調至部門調職職位級因工作需要調職理由調職申請人：議議人力資源部意見總經理批準觀看期〔必填〕年月日——年月日填表人： 制表日期： 年 月日說明：1、調職人員直屬主管提出。2、部門主管審核，跨部門經人力資源部批準。3、調職后的權責由調至部門主管核準?！痢痢痢痢痢寥肆Y源掌握程序表單××××××人力資源掌握程序表單個人外部培訓申請表姓 名名稱

部門 職位受訓課程日期起 日期迄 學費課程內容

我個人期望參與以上培訓，期望培訓費用由公司全部擔當〔或個人承擔 由公司擔當〕。我承諾嚴格遵守《員工培訓治理規(guī)定》中。如本人屬于以下情形之一，情愿由公司扣除本人薪水〔缺乏數(shù)額需自付〕以抵繳公司代付的培訓費用：從外訓完畢之日起到離職時間，未滿商定效勞期限；違反公司《員工手冊》制度，被公司辭退。部門意見簽 名：人力資源部意見 簽 名：總經理簽 名：表單編號：MC-ABP-04-03〔A.0〕××××××

年培訓打算表序號序號部門課程名稱講師培訓方式課時參訓成員估量開課月份效果考核費用合計××××××××××××員工信息統(tǒng)計及面試評價表根本信息員工工號籍貫誕生年月入職時間

姓名婚姻年齡入職部門

性別政治面貌民族相片職務戶口所在地 省 市 縣 鄉(xiāng)鎮(zhèn)身份證號碼參與工作時間社保狀態(tài)

年 月 日 本人聯(lián)系方式□在原單位□已從原單位轉出□未購 檔案所買社保 在地緊急聯(lián) 與本人關緊急聯(lián)系人 系人電 系話錄用來源 □人才市場 □人才網(wǎng)站 □廠門口廣告 □內部推舉□其他受教育經受起止時間 學校名稱 所學專業(yè)工作經受

學制〔年〕

學歷〔學位〕起止時間 公司名稱 公司性質 擔當職位 備注家庭主要成員信息稱謂 姓名 誕生年月 住址 工作單位 備注期望薪酬：期望薪酬：可到職時間：本人承諾以上內容客觀真實，如查證虛假，愿擔當法律責任，按企業(yè)規(guī)章制度處理，并可據(jù)此調崗或辭退。承諾人簽名：備注：以上信息作為人力資源治理系統(tǒng)信息登記使用，請您真實、認真、具體填寫，如您的資料有變更，請準時與人力資源部取得聯(lián)系，感謝合作！以下由公司用人部門填寫評價方向 評價要素1、儀容2、語言表達力量3、親和力和感染力4、誠懇度5、時間觀念與紀律觀念

評價等級1〔差〕 2〔較差〕3〔一般〕4〔較好〕5〔好〕個人根本素養(yǎng)評價相關的工作閱歷及專業(yè)學問錄用適合性評價

6、人格成熟程度〔心情穩(wěn)定性、心理安康等〕7、思維規(guī)律性，條理性8、應變力量9、推斷分析力量10、自我生疏力量11、工作閱歷12、把握的專業(yè)學問13、學習力量14、工作制造力量15、所具備的專業(yè)學問、工作技能與聘請職位要求的吻合性16、個人工作觀念17、對企業(yè)的忠誠度18、共性特征與企業(yè)文化的相融性19、穩(wěn)定性、進展?jié)摿?0、職位勝任力量總得分人才優(yōu)勢評估 人才劣勢評估簽名確認：人力資源部意見人力資源部意見綜合評價結果是否通知試用：□是，入職時間：□否□待定××××××部門工作內容應加強的力量項次部門工作內容應加強的力量項次/目標需求課程名內/外訓稱估量時間安排課時培訓單位或講師訓練對象１２３４５６７８９10

培訓需求調查表填表人： 部門負責人：××××××××××××試用期工作責任書及評估表

轉正日期試用期崗位職責及考核標準主要工作內容 所到達的標準 〔部門〕

個人確認員工意見日期：日期：日期：

轉正評估意見

〔部門〕由部門負及表現(xiàn)狀況賜予“優(yōu)秀、良評審意見準時改善。本表部門與中心

〔可從工作力量、態(tài)度、性格、樂觀性等方面評價〕：評語〔是否同 簽字： 日期：意轉正〕 中心負責人意見：

簽字： 日期：意見 簽字： 日期：

簽字： 日期：注：治理人員需總經理審批。××××××××××××合同編號： .員工培訓協(xié)議甲方〔用人單位〕：XXXX乙方〔培訓員工〕： 身份證號：公平互惠、協(xié)商全都的根底上達成如下條款，以共同遵守。第一條：培訓效勞事項在培訓完畢后，回到甲方連續(xù)工作效勞。其次條：培訓時間與方式〔一〕培訓時間： 年 月 至 年 月 日，共 天?！捕撑嘤柗绞剑?。第三條：培訓工程與內容第四條：培訓效果與要求乙方在培訓完畢時，要保證到達以下水平與要求：〔一〕到達培訓機構培訓完畢后所期望的工作力量。〔二〕甲方提出的學習目標要求：1、 。第五條：培訓費用〔一〕費用工程、范圍及標準學雜費、教材資料費、食宿費、來回交通費等。準執(zhí)行，福利保險按甲方統(tǒng)一規(guī)定標準執(zhí)行；3、學雜費： 元；4、教材資料費： 元；5、以上培訓費用合計： 元。〕：依據(jù)公司出差治理規(guī)定實行；〔二〕費用支付的條件、時間與期限費用。23、學雜費、教材資料費，按以下第_ 種方式發(fā)放：分期預借報銷，憑發(fā)票補；〔2〕一次性預借報銷，憑發(fā)票補；〔3〕分次憑票報銷，憑發(fā)票補；〔4〕一次性憑發(fā)票報銷。4、其他費用包括食宿費、來回交通費等，按以下第 方式發(fā)放：分期預借報銷，憑發(fā)票補；〔2〕一次性預借報銷，憑發(fā)票補；〔3〕分次預借報銷，憑發(fā)票補；〔4〕一次性憑發(fā)票報銷。畢，過期后由乙方自行負擔。第六條：效勞期〔一〕甲乙雙方確定效勞期的起始時間為：〔二〕效勞期的完畢時間為以下第 1、至_ _年 月 日止；2、至勞動合同期滿時止。利，勞動合同按原期限終止。第七條：甲方責任與義務〔一〕保證準時向乙方支付商定范圍內的各項培訓費用；第八條：乙方責任與義務材料；政策、制度與規(guī)定；〔三〕保證在培訓期內維護自身安全和甲方一切利益。保證在培訓期完畢后，回到甲方參與工作，聽從甲方安排，勝任工作崗位〔或職務〕。第九條：違約責任〔含培訓期間及效勞期間解除合同〕時，應向甲方支付違約金。仍需支付違約金。1、乙方嚴峻違反甲方的規(guī)章制度的；2、乙方嚴峻失職、營私舞弊，給甲方造成重大損害的；工作任務造成嚴峻影響，或者經甲方提出，拒不改正的；其真實意思的狀況下訂立或者變更勞動合同的；5、乙方被依法追究刑事責任的?！踩骋陨稀惨弧场ⅰ捕持?，違約金金額為 元人民幣，具體金額以培訓實際發(fā)生的費用為準，依《勞動合同法》的規(guī)定按未履行效勞期與全部效勞期的比例進展分攤。即違約金支付標準為：違約金=〔培訓相關費用合計÷協(xié)議效勞月份數(shù)〕×〔協(xié)議效勞月份數(shù)－實際效勞月份數(shù)〕。方賠償全部培訓費用。支付違約金外，還應賠償甲方其它損失。切后果由乙方負責。第十條：附則簽字或蓋章后生效。力。甲方：******* 乙方：年 月 日年 月 日××××××××××××表單編號：表單編號：MC-ABP-04-09〔A.0〕崗位說明書部門崗位名稱直接上級崗位

在職： 人 更日期任職者直接上級

崗位編碼：崗位目的(崗位存在的理由、限制條件和目標“為了…在/依據(jù)…做…”)最低崗位任職要求學問力量崗位職責描述職責類別 職責描述××××××××××××培訓簽到表培訓課程： 講 師： 培訓課時： .培訓時間： 培訓地點： 考核方式： .序號 部門 工號 姓名 員工簽名考核結果 備注××××××××××××員工試用期培訓實施考核表姓名部門輔導姓名性別崗位員崗位入職時間培訓期完畢日崗位負責人姓崗名位受訓人員受訓人員課程分類培訓課程/技能項考核方式考核 培訓〔考結果 核〕責任人簽名部門通用類崗位學問＆技能類其它類直屬領導人力資源部日 期日 期寫內容為：1工作評估、2筆試、3面試、4綜合評估四類；“考核結果”填寫內容為：A優(yōu)秀，B良好，C合格，直屬領導人力資源部日 期日 期××××××××××××一線作業(yè)員試用期綜合評估表部門定崗崗位直屬上司

姓名輔導員

工號20 年 月 日輔導員崗位導師簽名 員工簽