公共管制學(xué)授課第四次

公共管制學(xué)授課第四次第1頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月項目報告要求1、將25名同學(xué)分為6組，每組4-5名同學(xué)2、本學(xué)期共有兩次項目報告，每次報告由每組的1名同學(xué)負責(zé)3、每次項目報告分別在兩周內(nèi)進行，每周有三組同學(xué)進行報告4、每次報告的內(nèi)容按照老師的要求進行5、每次報告人的報告時間為10分鐘，本組其他同學(xué)進行發(fā)言，需要有PPT演示第2頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月第一次項目報告內(nèi)容通過對于公共管制原理及現(xiàn)象的學(xué)習(xí)及了解，請每組同學(xué)選擇一種公共管制現(xiàn)象（政策、法規(guī)、條例）作為報告主題，內(nèi)容如下：1、此種管制針對哪種市場失靈的現(xiàn)象2、管制前后會發(fā)生何種變化3、對此種管制的評述第3頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月第三章自然壟斷理論第4頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月

3.1自然壟斷的基本特征

1、傳統(tǒng)理解規(guī)模經(jīng)濟：由于生產(chǎn)專業(yè)化水平的提高等原因,使企業(yè)的單位成本下降,從而形成企業(yè)的長期平均成本隨著產(chǎn)量的增加而遞減的經(jīng)濟。

傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)理論定義的自然壟斷是指：由于生產(chǎn)技術(shù)具有規(guī)模經(jīng)濟的特征，平均成本（AC）隨著產(chǎn)量的增加而遞減，最小的有效規(guī)模要求只有一個企業(yè)生產(chǎn)。壟斷是自然形成的，這種壟斷的最大特點是平均成本遞減。

第5頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月根據(jù)平均成本遞減的特征，可以推導(dǎo)出自然壟斷的兩個特征：（1）由一家企業(yè)生產(chǎn)的成本小于由兩（多）家企業(yè)生產(chǎn)的成本【成本弱增性】。弱增性：如果在某行業(yè)中某單一企業(yè)生產(chǎn)所有各種產(chǎn)品的成本小于若干個企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，則該行業(yè)的成本就是次可加的。它表明由一個主體提供整個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量的成本小于多個主體分別生產(chǎn)的成本之和，成本方程具有弱增性。

（2）邊際成本（MC）小于平均成本【大量沉沒成本的行業(yè)】。第6頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月由傳統(tǒng)理解看管制的必要性：1、競爭矛盾：平均成本遞減，自由競爭會帶來低效率。因此，將某種產(chǎn)品的全部生產(chǎn)交給一家壟斷企業(yè)來生產(chǎn)，對全社會的總成本最小。但對于應(yīng)該由哪家企業(yè)來壟斷生產(chǎn)，傳統(tǒng)經(jīng)濟理論認為需要對市場的進入進行管制，只允許一家企業(yè)從事生產(chǎn)，其他廠商不得進入。

2、定價矛盾：根據(jù)微觀經(jīng)濟學(xué)的基本理論，使社會福利最大的價格是需求與邊際成本相等時的價格。由于自然壟斷企業(yè)邊際成本低于平均成本，若按邊際成本定價，則企業(yè)的總收入必然小于總成本，從而導(dǎo)致企業(yè)虧損無法繼續(xù)經(jīng)營。但如果任由企業(yè)自由定價，雖然可以避免虧損，卻會出現(xiàn)壟斷者以犧牲消費者利益為代價換取壟斷利潤的現(xiàn)象。因此需要政府進行價格管制。0abQ*DACMCPP*第7頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月單一產(chǎn)品情況下，規(guī)模經(jīng)濟是自然壟斷的充分條件而不是必要條件。遞減的平均成本意味著成本的弱增性，但弱增性不一定意味著平均成本的下降。如果一個單一產(chǎn)品企業(yè)的成本函數(shù)是弱增的，即使他有不斷上升的平均成本，它仍然是一家自然壟斷企業(yè)，意味著由一家企業(yè)生產(chǎn)全部產(chǎn)品時的成本比風(fēng)別由兩家企業(yè)生產(chǎn)時的成本低。根據(jù)弱增性可以將自然壟斷定義為：如果由一個企業(yè)生產(chǎn)整個行業(yè)產(chǎn)品的成本比兩個或兩個以上的企業(yè)分別生產(chǎn)該產(chǎn)品的成本總和更低，這個行業(yè)就是自然壟斷的。第8頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月2、自然壟斷特征的現(xiàn)代觀點傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)對自然壟斷觀點的缺陷：傳統(tǒng)觀點對自然壟斷認識不夠全面，企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品的假設(shè)不符合實際情況，一個企業(yè)生產(chǎn)多個產(chǎn)品的情況非常普遍。若企業(yè)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，規(guī)模經(jīng)濟既不是弱增成本的充分條件，也不是必要條件。即生產(chǎn)兩種或以上的產(chǎn)品的行業(yè)，規(guī)模經(jīng)濟與自然壟斷無關(guān)，而與自然壟斷有關(guān)的是范圍經(jīng)濟。

第9頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月范圍經(jīng)濟：指由廠商的范圍而非規(guī)模帶來的經(jīng)濟，也即是當(dāng)同時生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的費用低于分別生產(chǎn)每種產(chǎn)品時，所存在的狀況就被稱為范圍經(jīng)濟。只要把兩種或更多的產(chǎn)品合并在一起生產(chǎn)比分開來生產(chǎn)的成本要低，就會存在范圍經(jīng)濟。范圍經(jīng)濟意味著單個企業(yè)生產(chǎn)數(shù)量為Q1和Q2的另一種產(chǎn)品比專業(yè)企業(yè)定量分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品更便宜。第10頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月

概括地說，在多產(chǎn)品產(chǎn)出的例子中，自然壟斷的定義是成本函數(shù)必須具有弱增性。成本的弱增性僅僅意味著所有產(chǎn)出的綜合產(chǎn)量由單個企業(yè)以最低的成本生產(chǎn)，即使沒有規(guī)模經(jīng)濟的作用，即使平均成本上升，但只要單一企業(yè)供應(yīng)整個市場的成本小于多個企業(yè)分別生產(chǎn)的成本之和，由單一企業(yè)壟斷市場的社會成本仍然最小，該產(chǎn)業(yè)就是自然壟斷產(chǎn)業(yè)。第11頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月3.2自然壟斷的可持續(xù)性1、自然壟斷的強度

決定一個產(chǎn)業(yè)是否是自然壟斷的主要因素是成本弱增性，只要成本是弱增的，就一定是自然壟斷，不管單一企業(yè)的平均成本上升還是下降，都是自然壟斷，如此自然壟斷可能出現(xiàn)三種不同的情況。0MCACD1D2D3Q1Q2Q3QP第12頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月（1）需求曲線為D1，產(chǎn)量為Q1，此時平均成本處于下降階段，邊際成本小于平均成本企業(yè)虧損，邊際成本定價的矛盾存在，此種情況為強自然壟斷。在不考慮政府補貼及政府經(jīng)營的前提下，沒有企業(yè)愿意以邊際成本定價進行供給，管制者需要兼顧企業(yè)利益和社會福利下，制定使社會福利最大化的次優(yōu)價格，以平均成本定價，這樣既保證了企業(yè)利益，又將潛在競爭者拒之門外0MCACD1D2D3Q1Q2Q3QP第13頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月在強自然壟斷下，由于價格低于平均成本，市場上只有一家壟斷企業(yè)提供滿足市場所需全部產(chǎn)品，該企業(yè)規(guī)模報酬遞增，規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效益顯著，存在巨大的沉沒成本，這種情況下不會發(fā)生潛在的競爭者進入，任何一個進入者的進入都是低效的，原因如下：①要投入無法收回的巨大沉沒成本②達不到規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟要求而導(dǎo)致生產(chǎn)成本過高③為了搶奪壟斷市場，其產(chǎn)品的價格還要低于前者的價格因此，強自然壟斷情形下，管制者對于潛在的競爭者沒有必要進行管制，需要管制的是自然壟斷企業(yè)的行為，避免壟斷定價。第14頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月（2）需求曲線為D2，產(chǎn)量為Q2，此時邊際成本等于平均成本，企業(yè)盈虧相抵，邊際成本定價的矛盾不存在，此種情況為弱自然壟斷第一種情形。0MCACD1D2D3Q1Q2Q3QP第15頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月（3）需求曲線為D3，產(chǎn)量為Q3，此時平均成本處于上升階段，邊際成本大于平均成本，企業(yè)盈利，邊際成本定價的矛盾不存在，此種情況為弱自然壟斷第二種情形。

在此種情形下，邊際成本定價原則使企業(yè)盈利，并且實現(xiàn)了社會福利最大化，因此會吸引潛在的競爭者進入市場。0MCACD1D2D3Q1Q2Q3P第16頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月

當(dāng)弱自然壟斷中需求曲線進一步向右移動時，這時邊際成本和平均成本的差距拉大，壟斷企業(yè)的利潤擴大，如果市場上仍然只存在一個壟斷企業(yè)，則會成為一般意義的低效率壟斷，社會不僅要承擔(dān)低效率壟斷造成的福利損失，還要支付管制成本。在這種情況下，適當(dāng)放松管制，引入競爭應(yīng)該是政府的合理選擇。0MCACD1D2D3Q1Q2Q3Q第17頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月2、自然壟斷的可持續(xù)性強自然壟斷：企業(yè)獲得正常利潤，提供能夠滿足整個市場的全部產(chǎn)品和服務(wù)，這時自然壟斷是可持續(xù)的（Sustainable），競爭者無法搶走在位壟斷企業(yè)的市場，不需要政府進行價格管制。

弱自然壟斷：自然壟斷企業(yè)盈利，市場需求與平均成本相較于平均成本上升過程中，這種情況下潛在競爭者會因為利潤的刺激進入市場，并生產(chǎn)一定數(shù)量的產(chǎn)品，此時的自然壟斷認為是不可持續(xù)的。第18頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月3、對自然壟斷管制范圍的界定

綜合考察自然壟斷的強弱和可持續(xù)性之后，對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的管制需要根據(jù)自然壟斷的強度、進入市場的壁壘和企業(yè)是否有承受力等因素綜合決定，分別采取不同的管制措施。

市場的進入壁壘：某一行業(yè)的生產(chǎn)是否需要大量的沉沒成本，進入某一行業(yè)時在設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施方面需要數(shù)額巨大的投資，并且折舊時間長，行程進入壁壘。

企業(yè)是否有承受力：使新進者的利潤為負，原壟斷者的利潤為非負的價格為有承受力的價格。

第19頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月壟斷的類型進入有障礙進入無障礙有承受力無承受力強自然壟斷管制，使價格高于邊際成本以消除企業(yè)虧損，同時避免壟斷價格不管制，借助潛在競爭者進入的威脅，迫使壟斷者制定盈虧相抵的價格管制：（1）使價格高于邊際成本以消除企業(yè)虧損，同時避免壟斷價格；（2）不允許潛在競爭者進入市場弱自然壟斷管制，使價格等于邊際成本，允許企業(yè)盈利不管制，借助潛在競爭者進入的威脅，迫使壟斷者制定盈虧相抵的價格管制：（1）使價格等于邊際成本，允許企業(yè)盈利；（2）不允許潛在競爭者進入市場第20頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月

上述“彈性規(guī)制”理論大大豐富了各種情況下管制的策略。其最大特點是:（1）弱自然壟斷解決了定價矛盾，邊際成本價格同時保證社會福利最大化和企業(yè)贏利;（2）企業(yè)的承受力保證壟斷企業(yè)不被潛在競爭者擠出市場，因此，可以用潛在競爭代行政府的管制職能。第21頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月3.3自然壟斷與經(jīng)濟效率1、自然壟斷對經(jīng)濟效率的正面影響規(guī)模經(jīng)濟促進生產(chǎn)率的提高（馬歇爾沖突）范圍經(jīng)濟減少市場交易費用加快技術(shù)進步和創(chuàng)新的速度第22頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月

馬歇爾沖突：經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾經(jīng)濟理論中關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟和壟斷弊病之間的矛盾的觀點。馬歇爾認為：自由競爭會導(dǎo)致生產(chǎn)規(guī)模擴大，形成規(guī)模經(jīng)濟，提高產(chǎn)品的市場占有率，又不可避免地造成市場壟斷，而壟斷發(fā)展到一定程度又必然阻止競爭，扼殺企業(yè)活力，造成資源的不合理配置。

第23頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月馬歇爾沖突的消失國家年份經(jīng)濟增長率美國1929-19570.34%1948-19690.4%西歐1950-19620.93%日本1953-19711.94%第24頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月2、自然壟斷對經(jīng)濟效率的負面影響自然壟斷產(chǎn)生的福利損失X低效率阻礙企業(yè)進步維護壟斷地位進行的政治尋租交叉補貼和撇奶油第25頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月

X低效率：由哈維.萊賓斯坦1966年最早提出。它實質(zhì)指一種組織或動機的低效率。其中X，代表造成非配置（低）效率的一切因素，是來源不明的非配置低效率。X效率理論強調(diào)人在生產(chǎn)過程中的作用。第26頁，課件共28頁，創(chuàng)作于2023年2月

尋租理論：租，即租金。也就是利潤、利益、好處。尋租，即