供應(yīng)商現(xiàn)場審核記錄

品質(zhì)部分,,,,,,,,,,

供應(yīng)商名稱：,,,,所供物料：,,,,,,

序號,項(xiàng)目名稱,評審得分,權(quán)重,加權(quán)得分,,備注,,,,

1,品質(zhì)方針及目標(biāo)陳述,,8%,,,,,,,

2,品質(zhì)計(jì)劃,,8%,,,,,,,

3,先期品質(zhì)手法,,8%,,,,,,,

4,文件控制,,5%,,,,,,,

5,培訓(xùn),,5%,,,,,,,

6,采購與供應(yīng)鏈管理,,8%,,,,,,,

7,原材料控制,,10%,,,,,,,

8,制程控制及全程品質(zhì)管理,,12%,,,,,,,

9,不良品物料控制,,10%,,,,,,,

10,糾正及預(yù)防措施,,10%,,,,,,,

11,量測設(shè)備/工具控制,,10%,,,,,,,

12,環(huán)境體系及意識,,6%,,,,,,,

,,加權(quán)總分,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

1.品質(zhì)方針/品質(zhì)目標(biāo)陳述,,,,,,評分標(biāo)準(zhǔn),,,,

NO,審核內(nèi)容,,,,,差,一般,合格,優(yōu),GUIDELINE

,,,,,,0,1,2,3,

1,有否ISO9000、QS9000或TS16949質(zhì)量認(rèn)證體系認(rèn)證？,,,,,,,,,"有ISO9000、QS9000/TL16949質(zhì)量認(rèn)證體系文件，能提供證書=3分；只有ISO9000=2分；目前沒有進(jìn)行質(zhì)量認(rèn)證，但有質(zhì)量體系認(rèn)證計(jì)劃＝1分，無質(zhì)量體系文件,無認(rèn)證計(jì)劃=0分"

2,是否制定公司之品質(zhì)政策，目標(biāo)，承諾并文件化；,,,,,,,,,有制定公司的品質(zhì)政策、品質(zhì)目標(biāo)且已文件化3；沒有0分。

3,是否有制訂公司之程序文件、組織架構(gòu)及品質(zhì)手冊等文件？,,,,,,,,,有品質(zhì)手冊、程序文件及組織架構(gòu)圖，且文件完全符合體系要求，組織架構(gòu)清晰，職責(zé)明確3分；有質(zhì)量手冊、程序文件2分；只有質(zhì)量手冊1分；全無0分

4,品質(zhì)目標(biāo)有無細(xì)分到具體部門，是否有達(dá)成?,,,,,,,,,公司的品質(zhì)目標(biāo)有細(xì)分到具體部門，具體崗位，有明確的考核方法，且每月都已達(dá)成3分；公司的質(zhì)量目標(biāo)只細(xì)分到具體部門，且每月都有考核，已達(dá)成目標(biāo)2分；公司的質(zhì)量目標(biāo)沒有進(jìn)行分解1分；沒有質(zhì)量目標(biāo)0分。

5,客戶滿意度如何體現(xiàn)？有無獲得客戶獎項(xiàng)？,,,,,,,,,對客戶滿意度的調(diào)查有專門的作業(yè)指導(dǎo)書并且定期執(zhí)行，滿意度優(yōu)3分；對客戶滿意度的調(diào)查能夠定期執(zhí)行，滿意度較好2分；客戶滿意度調(diào)查較少，滿意度一般1分，未進(jìn)行調(diào)查0分。

6,公司是否有進(jìn)行產(chǎn)品及制程的檢驗(yàn)、測試、監(jiān)控、查核等作業(yè)？,,,,,,,,,在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)中，有相關(guān)的檢驗(yàn)、測試、監(jiān)控、查核等作業(yè)，且每一作業(yè)都有詳細(xì)的WI＝3分；在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)中，對需要監(jiān)控的過程缺少相關(guān)的檢驗(yàn)或查核等作業(yè)＝2分；在相關(guān)的作業(yè)中，WI描述不清楚，缺乏指導(dǎo)性＝1分；無檢驗(yàn)、測試、監(jiān)控、查核等作業(yè)＝0分。

7,有否定期的內(nèi)審和外審計(jì)劃？內(nèi)審頻率如何？內(nèi)外審核報告是否閉環(huán)？,,,,,,,,,有年度內(nèi)審計(jì)劃每年內(nèi)審次數(shù)≥2次且有管理評審會議記錄和有結(jié)案落實(shí)報告整個過程閉環(huán)=3分；管理評審無會議記錄或無閉環(huán)過程不超過2分；無內(nèi)審計(jì)劃或內(nèi)審頻率低1分；未進(jìn)行內(nèi)審0分

8,有否建立專門TS、CS組織來為提升品質(zhì)服務(wù)？,,,,,,,,,有專門的ts和cs組織來提升品質(zhì)服務(wù)，且有具體案例支持3分；沒有TS、CS組織提升品質(zhì)服務(wù)1分。

9,有否PPM統(tǒng)計(jì)分析文件系統(tǒng)？DPPM＜=目標(biāo)值?,,,,,,,,,有PPM統(tǒng)計(jì)分析文件系統(tǒng)且DPPM＜=目標(biāo)值＝3分；有PPM統(tǒng)計(jì)分析文件系統(tǒng)但DPPM大于1倍目標(biāo)值，小于2倍目標(biāo)值＝2分；有PPM統(tǒng)計(jì)分析文件系統(tǒng)但DPPM大于2倍目標(biāo)值，小于3倍目標(biāo)值＝1分；無PPM統(tǒng)計(jì)分析文件系統(tǒng)=0分

評價,,,,,,總分,27,得分,,

,,,,,,得分比例,,,,

,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

2.品質(zhì)計(jì)劃,,,,,,評分標(biāo)準(zhǔn),,,,

NO,審核內(nèi)容,,,,,差,一般,合格,優(yōu),GUIDELINE

,,,,,,0,1,2,3,

1,是否有專門的小組負(fù)責(zé)推行品質(zhì)計(jì)劃或類似的行為?,,,,,,,,,有成立專門的小組進(jìn)行品質(zhì)控制計(jì)劃的推行，且對品質(zhì)有一定的提升3分；品質(zhì)提升是由部門其他崗位兼職推行，有取得一定的品質(zhì)提升2分；沒有成立專門小組推行品質(zhì)計(jì)劃的0分。

2,是否有程序清楚地定義量測對象和度量方法？,,,,,,,,,有測量系統(tǒng)文件和度量對象的測試方法，在實(shí)際的作業(yè)中能夠很好的執(zhí)行＝3分；對量測對象有測量方法的說明，能夠有很好的指導(dǎo)，但實(shí)際作業(yè)與說明個別不符＝2分；對量測對象沒有程序定義及度量方法說明＝1分；對應(yīng)該進(jìn)行量測的對象，不進(jìn)行量測作業(yè)＝0分。

3,是否有建立基準(zhǔn)性指標(biāo)(如KPI)和客戶滿意度來評定產(chǎn)品/服務(wù)及部門業(yè)績質(zhì)量等級？,,,,,,,,,有用到KPI考評體系對部門及個人的業(yè)績進(jìn)行考評，且能夠很好的實(shí)施，或用客戶的滿意度基準(zhǔn)指標(biāo)來評定產(chǎn)品及服務(wù)等級＝3分；有用到KPI考評體系對部門及個人的業(yè)績進(jìn)行考評，但對考評內(nèi)容沒有很好的實(shí)施＝2分；沒有用到KPI等進(jìn)行業(yè)績考評，有其他的考評體系＝1分；無考評體系＝0分。

4,是否定期舉行管理評審會議并參考內(nèi)部/外部資料來制定/修改品質(zhì)計(jì)劃?,,,,,,,,,對管理評審能夠定期舉行，并根據(jù)評審結(jié)果及時修訂品質(zhì)計(jì)劃＝3分；否則不超過2分

5,是否有采取以預(yù)防為主的積極態(tài)度來達(dá)到改善品質(zhì)的目的？如何體現(xiàn)?,,,,,,,,,有具體的案例，且記錄齊全3分；沒有具體案例不超過2分

評價,,,,,,總分,15,得分,,

,,,,,,得分比例,,,,

,,,,,,,,,,,

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3.先期品質(zhì)手法,,,,,,評分標(biāo)準(zhǔn),,,,

NO,審核內(nèi)容,,,,,差,一般,合格,優(yōu),GUIDELINE

,,,,,,0,1,2,3,

1,是否有制程控制計(jì)劃？（如PMP/APQP）,,,,,,,,,有制程控制計(jì)劃，對關(guān)鍵過程都有品質(zhì)監(jiān)控點(diǎn)，且有很好的執(zhí)行，記錄齊全3分；有制程控制計(jì)劃，但對關(guān)鍵過程監(jiān)控力度不夠，有相關(guān)的記錄＝2分；無制程控制計(jì)劃，但對關(guān)鍵過程能夠進(jìn)行品質(zhì)監(jiān)控，記錄不齊全＝1分；全無＝0分。

2,是否有制定質(zhì)量控制計(jì)劃？（如QC工程圖）,,,,,,,,,有品質(zhì)控制計(jì)劃，能夠運(yùn)用QC的相關(guān)手法對品質(zhì)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)控3分，否則不超過2分。

3,是否有試產(chǎn)程序?量產(chǎn)程序？,,,,,,,,,產(chǎn)品有試產(chǎn)及量產(chǎn)程序，對每階段的評審記錄齊全，且能夠按照程序的要求執(zhí)行＝3分；產(chǎn)品有試產(chǎn)及量產(chǎn)程序，各階段有相應(yīng)的評審記錄，但記錄不齊全＝2分；有試產(chǎn)及量產(chǎn)程序，但實(shí)際運(yùn)作沒有按程序的要求執(zhí)行，且記錄不齊全＝1分；全無＝0分。

4,有否用良品/不良品去驗(yàn)證量規(guī)、測試儀器及工裝的定向性？,,,,,,,,,有對測試儀器及治具等進(jìn)行定向性驗(yàn)證，有驗(yàn)證記錄，齊全＝3分，否則不超過2分。

評價,,,,,,總分,12,得分,,

,,,,,,得分比例,,,,

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4.文件控制,,,,,,評分標(biāo)準(zhǔn),,,,

NO,審核內(nèi)容,,,,,差,一般,合格,優(yōu),GUIDELINE

,,,,,,0,1,2,3,

1,是否已制訂了文件和資料控制程序？外部/內(nèi)部文件是否有專人管理？是否有專門的文控中心進(jìn)行管理？內(nèi)外部文件是否分開管理？,,,,,,,,,有文件控制程序，內(nèi)、外部文件管理有專門的文控中心且分開管理，有詳細(xì)的管理流程并嚴(yán)格執(zhí)行3分；有文件控制程序，內(nèi)部文件、外部文件有專門的文控中心2分；只有文件控制程序1分；全無0分。

2,是否有收集相關(guān)產(chǎn)品設(shè)計(jì)，生產(chǎn)檢驗(yàn)所需的國家標(biāo)準(zhǔn)或國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)渠道？,,,,,,,,,有齊全的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)清單和國家標(biāo)準(zhǔn)清單3分，否則不超過2分。

3,是否有（ECN）？（ECR）？或（PCN）？,,,,,,,,,工程更改有相應(yīng)的ECN/ECR/PCN，能夠及時通知相關(guān)部門及客戶，有記錄且有很好的追溯性3分；工程更改有相應(yīng)的ECN/ECR/PCN，能夠及時通知相關(guān)部門及客戶，追溯性不強(qiáng)2分；工程更改有下發(fā)ECN/ECR/PCN，但對更改結(jié)果沒有進(jìn)行有效驗(yàn)證1分；全無0分。

4,客戶提供的文件（技術(shù)/工藝）管理是否符合要求（登記，標(biāo)識，發(fā)放，接收，更改）?生產(chǎn)/檢驗(yàn)所用文件是否是有效版本？,,,,,,,,,對客戶及內(nèi)部文件有清晰的接收、發(fā)放記錄，記錄沒有涂改現(xiàn)象，生產(chǎn)/檢驗(yàn)所用的文件為有效版本=3分；對客戶提供的文件及內(nèi)部文件發(fā)放為有效版本，簽收記錄清晰，換版能夠及時收回=2分；客戶及內(nèi)部文件發(fā)放不規(guī)范，且現(xiàn)場使用檢驗(yàn)文件個別有非有效版本=1分；對文件發(fā)放沒有進(jìn)行記錄，大部分文件未受控=0分。

評價,,,,,,總分,12,得分,,

,,,,,,得分比例,,,,

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5.培訓(xùn),,,,,,評分標(biāo)準(zhǔn),,,,

NO,審核內(nèi)容,,,,,差,一般,合格,優(yōu),GUIDELINE

,,,,,,0,1,2,3,

1,是否有制定與品質(zhì)有關(guān)的員工所需的培訓(xùn)？有無培訓(xùn)記錄？,,,,,,,,,公司有員工引進(jìn)計(jì)劃和員工培訓(xùn)計(jì)劃，能提供計(jì)劃表，且計(jì)劃表詳細(xì)=3分；有員工引進(jìn)計(jì)劃和員工培訓(xùn)計(jì)劃，但不能提供計(jì)劃表2分；只有員工培訓(xùn)計(jì)劃1分；全無0分；

2,是否向員工提供客戶滿意度的培訓(xùn)？用什么方式？,,,,,,,,,公司有對員工進(jìn)行客戶滿意度培訓(xùn)，能夠提供培訓(xùn)計(jì)劃及采用授課形式進(jìn)行培訓(xùn)3分；有對員工進(jìn)行客戶滿意度培訓(xùn)，能夠列入年度培訓(xùn)計(jì)劃2分；只是對員工進(jìn)行口頭的客戶滿意度培訓(xùn)1分；無培訓(xùn)0分。

3,是否對培訓(xùn)效果進(jìn)行考核并作為再培訓(xùn)計(jì)劃和獎罰的參考？,,,,,,,,,有對員工進(jìn)行培訓(xùn)，并進(jìn)行考核，對考核不合格員工能夠進(jìn)行再培訓(xùn)及考核，且根據(jù)結(jié)果進(jìn)行獎罰3分；有對員工進(jìn)行培訓(xùn)，并進(jìn)行考核，有再培訓(xùn)制度2分；對考核不合格的員工不進(jìn)行再培訓(xùn)1分；口頭說沒有考核不合格的0分。

4,相應(yīng)的培訓(xùn)有否達(dá)到康佳期望值？,,,,,,,,,對全體員工有進(jìn)行培訓(xùn)相關(guān)的培訓(xùn)，能夠達(dá)到康佳的期望值＝3分；否則不超過2分。

5,有否年度引進(jìn)計(jì)劃？有否制定年度培訓(xùn)計(jì)劃？（包括培訓(xùn)費(fèi)用/時間按排/培訓(xùn)對象/層次）？有否培訓(xùn)記錄和考核記錄？相關(guān)品質(zhì)及關(guān)鍵崗位員工有否上崗證？,,,,,,,,,有制定年度引進(jìn)計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃，且內(nèi)容詳細(xì)，已按計(jì)劃實(shí)施，有考核記錄，關(guān)鍵崗位有上崗證=3分；有年度引進(jìn)計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃，內(nèi)容詳細(xì)，但沒有考核記錄2分；只有簡單的培訓(xùn)計(jì)劃，大部分沒有實(shí)施1分；全無0分；

6,有否對員工進(jìn)行再培訓(xùn)和再考核？頻率如何？有否記錄且及時更新？,,,,,,,,,對員工能夠進(jìn)行再培訓(xùn)及考核，能夠定期舉行，相關(guān)的培訓(xùn)記錄及考核記錄齊全，再培訓(xùn)記錄能夠及時更新＝3分；對員工只是進(jìn)行入廠培訓(xùn)，后續(xù)不進(jìn)行再培訓(xùn)，對培訓(xùn)不合格的人員有相關(guān)的制度＝2分；只是對關(guān)鍵崗位員工進(jìn)行培訓(xùn)＝1分；對員工不進(jìn)行培訓(xùn)＝0分。

評價,,,,,,總分,18,得分,,

,,,,,,得分比例,,,,

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6.采購與供應(yīng)鏈管理,,,,,,評分標(biāo)準(zhǔn),,,,

NO,審核內(nèi)容,,,,,差,一般,合格,優(yōu),GUIDELINE

,,,,,,0,1,2,3,

1,有否建立正式的采購管理程序及相應(yīng)的作業(yè)流程？與供應(yīng)商是否簽訂《技術(shù)質(zhì)量保證協(xié)議》,,,,,,,,,有采購控制程序，且有采購流程，有與供應(yīng)商簽訂《技術(shù)質(zhì)量保證協(xié)議書》3分；有程序有流程未簽訂協(xié)議2分；有程序未有流程1分；全無0分；

2,有否制定了供應(yīng)商評審控制程序？是否有季度考評制度？是否定期進(jìn)行？,,,,,,,,,有供應(yīng)商評審控制程序，有季度考評制度且已實(shí)施，對供應(yīng)商的考評有定期執(zhí)行3分；有供應(yīng)商評審控制程序，有季度考評制度，未定期執(zhí)行2分；只有供應(yīng)商評審控制程序1分；全無0分；

3,有無核準(zhǔn)的供應(yīng)商AVL存在？,,,,,,,,,有標(biāo)準(zhǔn)的AVL，且AVL內(nèi)的信息齊全3分；有AVL，供應(yīng)商的信息不全2分；AVL未有公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)＝1分；無AVL0分；

4,是否根據(jù)核準(zhǔn)的供應(yīng)商AVL和BOM進(jìn)行采購？P/O供應(yīng)商不能全部對應(yīng)AVL的是否有相應(yīng)的審批流程？,,,,,,,,,"有標(biāo)準(zhǔn)的AVL,P/O供應(yīng)商全部在AVL內(nèi)3分；P/O供應(yīng)商不能全部對應(yīng)AVL但有相應(yīng)的審批流程，所占比例不多2分；P/O供應(yīng)商不能全部對應(yīng)AVL，所占比例較多且沒有審批流程1分；否則0分；"

5,有無針對供應(yīng)商的CAR？如有是否有及時跟進(jìn)？,,,,,,,,,"對客戶的反饋能夠及時回復(fù)CAR，且針對CAR有跟進(jìn)3分；有CAR,但回復(fù)供應(yīng)商不及時＝2分；對CAR報告沒有進(jìn)行跟進(jìn)＝1；沒有CAR報告0分；"

6,有無制定定期拜訪，是否有記錄？,,,,,,,,,有對上游供應(yīng)商定期拜訪制度并有拜訪記錄3分；有供應(yīng)商拜訪制度無拜訪記錄2分；沒有供應(yīng)商拜訪制度，能夠?qū)?yīng)商進(jìn)行定期拜訪＝1分；全無0分；

7,是否為其供應(yīng)商制定品質(zhì)目標(biāo)？,,,,,,,,,對供應(yīng)商有制定品質(zhì)目標(biāo)和改進(jìn)目標(biāo)且已實(shí)現(xiàn)，對供應(yīng)商能夠進(jìn)行定期輔導(dǎo)3分；有相關(guān)的品質(zhì)目標(biāo)及改進(jìn)目標(biāo)但沒有達(dá)到期望值2分；全無0分；

8,是否有專門的SQA隊(duì)伍對供應(yīng)商進(jìn)行管理？,,,,,,,,,有專門的SQA隊(duì)伍且定期對供應(yīng)商的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考評3分；有專門的SQA隊(duì)伍但對考評制度未定期考評2分；沒有專門的SQA隊(duì)伍，由其他崗位兼職1分。對供應(yīng)商的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)不進(jìn)行考評0分。

9,對關(guān)鍵器件是否要求上游供應(yīng)商定期做全面的可靠性試驗(yàn)和第三方認(rèn)證？,,,,,,,,,對關(guān)鍵器件有要求上游供應(yīng)商提供全面的可靠的實(shí)驗(yàn)報告和第三方認(rèn)證并有報告3分；有要求提供全面的可靠的實(shí)驗(yàn)報告但沒有第三方認(rèn)證并有報告2分；上游供應(yīng)商提供的可靠性試驗(yàn)報告試驗(yàn)項(xiàng)目不齊全＝1分；無實(shí)驗(yàn)報告提供＝0分；

10,是否有對上游供應(yīng)商樣品進(jìn)行認(rèn)定及試驗(yàn)考核制度？,,,,,,,,,有對上游供應(yīng)商樣品進(jìn)行認(rèn)定及試驗(yàn)考核制度并加以實(shí)施3分；有對樣品認(rèn)定制度和試驗(yàn)考核制度沒有很好的實(shí)施2分；對樣品認(rèn)定和試驗(yàn)有相關(guān)的制度，但制度不詳細(xì)，記錄不齊全＝1分；無認(rèn)定及試驗(yàn)制度0分；

評價,,,,,,總分,30,得分,,

,,,,,,得分比例,,,,

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7.原材料控制,,,,,,評分標(biāo)準(zhǔn),,,,

NO,審核內(nèi)容,,,,,差,一般,合格,優(yōu),GUIDELINE

,,,,,,0,1,2,3,

1,有否核準(zhǔn)的采購產(chǎn)品驗(yàn)證控制程序和IQC檢驗(yàn)流程？,,,,,,,,,有采購產(chǎn)品驗(yàn)證控制程序和IQC檢驗(yàn)流程3分；只有采購產(chǎn)品驗(yàn)證程序無IQC檢驗(yàn)流程2分；采購產(chǎn)品驗(yàn)證程序不標(biāo)準(zhǔn)，沒有IQC檢驗(yàn)流程1分；全無0分；

2,有否物料檢驗(yàn)制度和抽樣AQL值？AQL值是否符合目標(biāo)值？是否推行零缺陷檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)？,,,,,,,,,有物料檢驗(yàn)制度，AQL值符合目標(biāo)值，有推零缺陷檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)3分；有物料檢驗(yàn)制度，AQL值確定的2分；無物料檢驗(yàn)制度，對物料的檢驗(yàn)隨意檢驗(yàn)＝1分；對物料不檢驗(yàn)＝0分；

3,有否免檢物料清單？如何界定？,,,,,,,,,有免檢供應(yīng)商或免檢物料清單，并有明確的免檢標(biāo)準(zhǔn)且免檢合理的3分；有免檢清單，有免檢標(biāo)準(zhǔn)，但個別免檢標(biāo)準(zhǔn)不合理＝2分；有免檢清單無免檢標(biāo)準(zhǔn)1分；對大部分物料都不檢驗(yàn)＝0分。

4,物料發(fā)放有否遵循FIFO原則？有否用到色標(biāo)卡保證FIFO？,,,,,,,,,所有物料發(fā)放遵循先進(jìn)先出原則，且有用到色標(biāo)卡標(biāo)識保證先進(jìn)先出的3分；物料能夠遵循先進(jìn)先出原則，沒有用到色標(biāo)卡的2分；能夠遵循先進(jìn)先出原則發(fā)放物料，但個別批次沒有執(zhí)行＝1分；物料發(fā)放不遵循先進(jìn)先出原則＝0分。

5,有無“緊急放行制度”來確保未檢物料被有效的隔離處置？,,,,,,,,,有MRB制度，未檢物料能夠有效的隔離，案例有會議記錄3分；有MRB制度，未檢物料有隔離，未有會議記錄2分；有MRB制度，未執(zhí)行1分；全無0分。

6,對物料的有效期，儲存環(huán)境有無相應(yīng)的程序文件規(guī)定？儲存環(huán)境是否有用溫、濕度計(jì)進(jìn)行監(jiān)控？是否有記錄？,,,,,,,,,有倉庫管理制度，對物料的儲存環(huán)境及要求有明確規(guī)定，儲存環(huán)境有用到溫濕度計(jì)進(jìn)行監(jiān)控且記錄齊全連續(xù)3分；有倉庫管理制度，有溫濕度計(jì)監(jiān)控2分；有倉庫管理制度，未有溫濕度計(jì)監(jiān)控1分；無倉庫管理制度，無溫濕度計(jì)監(jiān)控0分。

7,有核準(zhǔn)的PMC作業(yè)流程？是否運(yùn)用ERP系統(tǒng)？都有哪些部門開通此業(yè)務(wù)？倉庫布局、物料分類是否清楚？不合格物料或超期物料有否隔離區(qū)域？,,,,,,,,,有PMC作業(yè)流程，開通ERP系統(tǒng)，倉庫布局合理，不合格物料和超期物料能夠隔離放置3分；有PMC作業(yè)流程，開通ERP系統(tǒng)，倉庫布局合理2分；有PMC作業(yè)流程，倉庫布局合理1分；無流程，擺放混亂0分。

8,IQC檢驗(yàn)設(shè)備是否齊全、數(shù)量是否足夠、精度是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)精度？有否定期調(diào)校？,,,,,,,,,IQC檢驗(yàn)設(shè)備齊全，足夠數(shù)量，精度高且有調(diào)校記錄3分；IQC檢驗(yàn)設(shè)備齊全，達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)精度要求2分；檢驗(yàn)設(shè)備不全，精度不能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求1分；檢驗(yàn)設(shè)備不足，設(shè)備陳舊0分。

9,區(qū)域標(biāo)識（待檢料、合格品、不合格品）是否清楚？不合格品有否標(biāo)識？,,,,,,,,,待檢區(qū)、合格區(qū)、不合格區(qū)域劃分明確，有標(biāo)識，清楚，SOP位置顯著，且為有效版本＝3分；有區(qū)域劃分，未有標(biāo)識，SOP為有效版本，但位置不顯著＝2分；有區(qū)域劃分，未有區(qū)域標(biāo)識，區(qū)域混亂，實(shí)際作業(yè)中沒有按照區(qū)域進(jìn)行＝1分；無區(qū)域劃分；全無＝0分。

10,是否有不合格物料控制程序，對來料不合格是否有處理記錄？對應(yīng)的記錄、上游供應(yīng)商是否提供分析報告及采取預(yù)防糾正措施及是否有閉環(huán)過程？,,,,,,,,,有不合格物料控制程序，對來料不合格有處理記錄，有供應(yīng)商提供的8D報告，形成閉環(huán)3分；有不合格物料控制程序，對來料不合格有處理記錄，但供應(yīng)商提供的8D報告沒有閉環(huán)2分；有不合格品控制程序，對來料不合格沒有進(jìn)行處理1分；全無0分。

評價,,,,,,總分,30,得分,,

,,,,,,得分比例,,,,

,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

8.制程控制及全程品質(zhì)管理,,,,,,評分標(biāo)準(zhǔn),,,,

NO,審核內(nèi)容,,,,,差,一般,合格,優(yōu),GUIDELINE

,,,,,,0,1,2,3,

1,是否有過程控制計(jì)劃和工藝流程？,,,,,,,,,有工藝流程圖及過程控制計(jì)劃，工藝流程連續(xù)，控制點(diǎn)明確3分；否則不超過2分。

2,是否對關(guān)鍵，特殊過程進(jìn)行明確的標(biāo)識并連續(xù)監(jiān)控及記錄？有否明確其控制內(nèi)容？,,,,,,,,,對關(guān)鍵制程有進(jìn)行明確標(biāo)識，且有進(jìn)行連續(xù)品質(zhì)監(jiān)控，并明確其控制內(nèi)容，記錄齊全3分；對關(guān)鍵制程有進(jìn)行明確標(biāo)識，且有進(jìn)行連續(xù)品質(zhì)監(jiān)控，但未明確控制內(nèi)容，沒有記錄2分；對關(guān)鍵制程沒有明確標(biāo)識，沒有做重點(diǎn)監(jiān)控1分；全無0分。

3,是否對在用設(shè)備進(jìn)行周期檢修，保養(yǎng)？并有做連續(xù)記錄？,,,,,,,,,對在用設(shè)備有定期進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)，有設(shè)備點(diǎn)檢表，記錄連續(xù)齊全3分；對在用設(shè)備有定期進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)，有設(shè)備點(diǎn)檢表，但記錄不全不連續(xù)2分；對在用設(shè)備未有定期維護(hù)和保養(yǎng)，沒有設(shè)備點(diǎn)檢表＝1分；對在用設(shè)備從不維護(hù)，陳舊、臟污＝0分；

4,"作業(yè)規(guī)范是否有定義物料/治具的使用？(如料號/名,組裝工具,檢驗(yàn)工具)",,,,,,,,,有標(biāo)準(zhǔn)的SOP，對物料/治具的使用操作及要求明確、清楚能夠很好的指導(dǎo)操作人員3分；有標(biāo)準(zhǔn)的SOP，對物料/治具的使用操作及要求不明確、個別設(shè)置參數(shù)與SOP不符2分；無SOP，但對操作人員有對治具使用有培訓(xùn)1分，全無＝0分。

5,"作業(yè)規(guī)范是否有定義組裝規(guī)格及機(jī)器設(shè)定？(如錫溫,螺絲起扭力設(shè)定,調(diào)整/測試規(guī)格）",,,,,,,,,有標(biāo)準(zhǔn)的SOP，對錫溫、扭力、氣壓、時間等參數(shù)有明確的設(shè)定要求，且實(shí)際操作與SOP相符3分；有標(biāo)準(zhǔn)的SOP，對設(shè)定的要求不詳細(xì)，但實(shí)際操作有按要求執(zhí)行2分；有標(biāo)準(zhǔn)的SOP，但實(shí)際操作沒有按要求執(zhí)行1分；沒有SOP＝0分。

6,"是否有專人對工藝定期進(jìn)行檢查？（如PE,QE，IPQC等）是否有巡檢記錄？巡檢頻率如何？",,,,,,,,,對生產(chǎn)工藝PE定期進(jìn)行檢查，IPQC能夠定期進(jìn)行巡檢，有巡檢記錄，且巡檢頻率滿足品質(zhì)要求3分；對生產(chǎn)工藝PE定期進(jìn)行檢查，IPQC能夠定期進(jìn)行巡檢，有巡檢記錄，但巡檢頻率較少2分；對生產(chǎn)工藝PE定期進(jìn)行檢查，IPQC能夠定期進(jìn)行巡檢，沒有巡檢記錄1分；PE未有檢查，沒有IPQC巡檢0分；

7,生產(chǎn)環(huán)境是否有徹底執(zhí)行5S，并保持？檢驗(yàn)設(shè)備是否在有效期內(nèi)？,,,,,,,,,廠房及作業(yè)環(huán)境清潔明亮，工位及生產(chǎn)用具擺放合理整齊，生產(chǎn)現(xiàn)場井然有序，員工持上崗證并嚴(yán)格按照工作指引操作3分；廠房布局合理，工具擺放整齊，但設(shè)備較陳舊＝2分；環(huán)境較差，工具擺放較亂、區(qū)域劃分不明確＝1分；廠房環(huán)境臟污、操作人員無上崗證、工具擺放亂＝0分。

8,品質(zhì)部門的工作流程/分工/崗位責(zé)任是否明確?如:IQC/IPQC/FQA/OQC/OQA/QE?,,,,,,,,,品質(zhì)部門的工作流程/分工/崗位責(zé)任明確，IQC/IPQC/FQA/OQC/OQA/QE有明確的崗位要求及崗位職責(zé)3分；品質(zhì)部門的工作流程明確，崗位設(shè)置未有細(xì)化2分；品質(zhì)部門的工作流程不明確，崗位設(shè)置未有細(xì)化1分；否則0分；

9,是否采用一個有效的實(shí)時系統(tǒng)去監(jiān)控，分析并消除造成不良品的潛在因素？（如SPC，柏拉圖，趨勢圖）,,,,,,,,,生產(chǎn)過程有用到SPC及管制圖進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和有效的實(shí)時監(jiān)控，對超出界限的點(diǎn)有詳細(xì)的原因分析，糾正措施及預(yù)防措施，記錄齊全且閉環(huán)=3分；生產(chǎn)過程有用到SPC進(jìn)行統(tǒng)計(jì)控制，但使用較少或?qū)苤茍D中超出上下界限的點(diǎn)能夠及時的采取糾正措施，但整改結(jié)果未有結(jié)論2分；未有用到SPC進(jìn)行統(tǒng)計(jì)控制，但有可接受的品質(zhì)改善計(jì)劃否則1分；全無0分。

10,"是否有注明關(guān)鍵工序？對關(guān)鍵制程參數(shù)均有否統(tǒng)計(jì)管制？(如管制圖,Cp/Cpk分析)；關(guān)鍵工序的CPK值是否在1.33以上？",,,,,,,,,有定義關(guān)鍵工序，且使用SPC確認(rèn)和監(jiān)控所有重要參數(shù)，Cpk≥1.33=3分；一些重要參數(shù)Cpk＜1.33但有可接受的改善計(jì)劃2分；所有Cpk＜1.33，無相應(yīng)的改善計(jì)劃1分；無SPC統(tǒng)計(jì)0分。

11,對SPC管制中出現(xiàn)的不符合目標(biāo)值項(xiàng)是否有原因分析和糾正措施？,,,,,,,,,

12,最終OQA檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及采用的AQL值是否達(dá)到康佳期望指標(biāo)？,,,,,,,,,有OQA檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，且AQL值能夠達(dá)到康佳的期望指標(biāo)3分；有OQA檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，AQL值與康佳的期望值有一定的差距，但能夠與行業(yè)內(nèi)的同類物料值相當(dāng)＝2分；AQL值與康佳期望值差距較大＝1分；無OQA檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)0分。

13,制程不良品超出管制界限時有否緊急停線定義程序并有切實(shí)落實(shí)？,,,,,,,,,有緊急停線程序，并能很好的實(shí)施，且案例記錄清楚3分；有緊急停線程序，沒有實(shí)施2分；無緊急停線程序0分

14,有否對半成品和成品進(jìn)行可靠性實(shí)驗(yàn)及相關(guān)的試驗(yàn)？（如高低溫沖擊，振動實(shí)驗(yàn)，壽命實(shí)驗(yàn)，跌落實(shí)驗(yàn)及兼容性實(shí)驗(yàn)）,,,,,,,,,可靠性實(shí)驗(yàn)設(shè)備齊全且良好，設(shè)備新，對所有規(guī)定做的可靠性試驗(yàn)都有做，能夠提供報告3分；可靠性實(shí)驗(yàn)設(shè)備齊全，但設(shè)備陳舊，對規(guī)定做的可靠性試驗(yàn)只做關(guān)鍵性的部分2分；可靠性實(shí)驗(yàn)設(shè)備不齊全，但設(shè)備較新，對規(guī)定做的可靠性試驗(yàn)只做關(guān)鍵性的部分1分；全無0分。

15,產(chǎn)品是否定期抽檢做例行性實(shí)驗(yàn)并有記錄？抽檢頻率是否達(dá)到行內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)？,,,,,,,,,產(chǎn)品能夠定期抽檢做例行試驗(yàn)，有試驗(yàn)記錄及報告，針對試驗(yàn)不合格項(xiàng)能夠閉環(huán)，且抽檢頻率能夠達(dá)到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)3分；產(chǎn)品有進(jìn)行例行試驗(yàn)，有試驗(yàn)記錄及報告，針對試驗(yàn)不合格項(xiàng)能夠閉環(huán)，但頻率低于行業(yè)抽檢頻率水平2分；產(chǎn)品有進(jìn)行例行試驗(yàn)，頻率低于行業(yè)抽檢頻率水平，針對試驗(yàn)不合格項(xiàng)未能夠閉環(huán)1分，產(chǎn)品沒有進(jìn)行例行試驗(yàn)0分。

16,針對一些客戶對產(chǎn)品的特殊要求，有否針對性地做相應(yīng)實(shí)驗(yàn)并記錄或使用相應(yīng)的原材料或有否針對的處理？,,,,,,,,,對客戶的特殊試驗(yàn)要求能夠積極的配合處理，能夠進(jìn)行相關(guān)的試驗(yàn)，有試驗(yàn)報告或提供第三方的試驗(yàn)報告＝3分；對客戶的特殊試驗(yàn)要求能夠有針對性的處理，且能夠讓客戶接受＝2分；對客戶的特殊試驗(yàn)要求有回復(fù)不積極，采取應(yīng)付的態(tài)度＝1分；對客戶的特殊試驗(yàn)要求不采取任何回復(fù)＝0分；

17,制程良率如何？有否達(dá)到或超過行業(yè)水平？,,,,,,,,,制程良率超過行業(yè)水平3分；制程良率達(dá)到行業(yè)水平2分；制程良率低于行業(yè)水平1分；制程良率很差，與行業(yè)水平差距較大＝0分；

18,產(chǎn)能是否均衡？生產(chǎn)工藝布置是否合理？,,,,,,,,,產(chǎn)能均衡，生產(chǎn)工藝布置合理，設(shè)備配備合理，沒有瓶頸工藝3分；產(chǎn)能均衡，工藝布置合理，工序產(chǎn)能有一定差距＝2分；產(chǎn)能配備不合理，有瓶頸工序，但能夠采取一些措施進(jìn)行協(xié)調(diào)配合＝1；各工藝配置不均衡，工序產(chǎn)能差距較大，沒有采取任何措施協(xié)調(diào)配合＝0分

19,每個工位區(qū)域劃分是否有標(biāo)識？,,,,,,,,,合格區(qū)、不合格區(qū)、上料區(qū)等標(biāo)識明確，清楚，沒有混料現(xiàn)象3分；沒有區(qū)域標(biāo)識，對良品和不良品能夠在不同的區(qū)域分開，不容易出現(xiàn)混料＝2分；沒有區(qū)域劃分，合格品及不良品容易混淆1分；物料拜訪混亂，合格品、不良品等很容易混亂，且經(jīng)常出現(xiàn)＝0分。

評價,,,,,,總分,57,得分,,

,,,,,,得分比例,,,,

,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

9.不良品物料控制,,,,,,評分標(biāo)準(zhǔn),,,,

NO,審核內(nèi)容,,,,,差,一般,合格,優(yōu),GUIDELINE

,,,,,,0,1,2,3,

1,是否有不合格品控制程序？并對不合格品的標(biāo)識，隔離處置進(jìn)行控制？有否對不合格物料及超期物料清退或報廢處理流程？,,,,,,,,,有不合格品控制程序，有不合格物料或超期物料的清退或處理流程，對不合格品能夠進(jìn)行標(biāo)識、隔離處置3分；有不合格品控制程序，有不合格物料或超期物料的清退或處理流程，但對不合格品未及時處理、標(biāo)識2分；只有不合格品處理程序，未有不合格物料或超期物料的清退或處理流程1分；全無0分。

2,返修/返工的產(chǎn)品是否有進(jìn)行復(fù)檢、并有記錄報告？,,,,,,,,,對返修/返工的產(chǎn)品有進(jìn)行復(fù)檢、記錄齊全，有審批流程3分；對返修/返工的產(chǎn)品有進(jìn)行復(fù)檢，但未有報告2分；對返修/返工的產(chǎn)品不進(jìn)行復(fù)檢0分。

3,有否程序界定不合格品的處置由MRB會議（至少由品質(zhì)部，工程部和生產(chǎn)部的負(fù)責(zé)人組成）進(jìn)行？,,,,,,,,,對不合格品的處置有程序界定進(jìn)行處置3分；沒有程序界定0分

4,對緊急放行的物料有無按程序召開MRB會議及會簽記錄？,,,,,,,,,對緊急放行物料的處置由物料審查委員會界定，有相應(yīng)的流程，且能提供記錄3分；對緊急放行物料的處置由物料審查委員會界定，沒有流程，沒有記錄2分；對不合格品處理有流程，但沒有記錄1分；全無0分。

5,對客戶退貨的不合格產(chǎn)品的處置狀況有否記錄？,,,,,,,,,客戶退回的不良品處置有進(jìn)行分析處理，有相應(yīng)的糾正措施報告，且有記錄3分；客戶退回的不良品處置有進(jìn)行分析處理，但未有記錄2分；客戶退回的不良品處置未有進(jìn)行分析處理0分。

6,是否有相關(guān)的程序和措施預(yù)防不合格物料的再次發(fā)生？,,,,,,,,,對不合格品有相應(yīng)的程序進(jìn)行控制，且有預(yù)防措施3分；否則不超過2分。

評價,,,,,,總分,18,得分,,

,,,,,,得分比例,,,,

,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

10.糾正及預(yù)防措施,,,,,,評分標(biāo)準(zhǔn),,,,

NO,審核內(nèi)容,,,,,差,一般,合格,優(yōu),GUIDELINE

,,,,,,0,1,2,3,

1,針對客戶的質(zhì)量投訴，有否進(jìn)行專門的登記，是否有專人進(jìn)行分析，并制定糾正預(yù)防措施并及時的回復(fù)給客戶？,,,,,,,,,針對客戶的投訴有專門進(jìn)行登記，專門負(fù)責(zé)分析和處理，回復(fù)客戶及時3分；回復(fù)客戶及時，有進(jìn)行分析、處理和跟進(jìn)的2分；有回復(fù)客戶的投訴未有進(jìn)行登記，未有及時處理1分；客戶的投訴未有處理0分；

2,是否有證據(jù)證明有采取積極的措施預(yù)防問題的再次發(fā)生？（如實(shí)例報告，記錄）,,,,,,,,,有提前預(yù)防措施，且有很好的實(shí)施，記錄齊全3分；有預(yù)防措施，記錄不全2分；有預(yù)防措施，未有實(shí)施，未有記錄1分；全無0分；

3,有否建立客戶CAR系統(tǒng)，內(nèi)部CAR系統(tǒng)及供應(yīng)商CAR系統(tǒng)？,,,,,,,,,有內(nèi)部CAR及供應(yīng)商CAR系統(tǒng)且，已實(shí)施3分；有CAR系統(tǒng)但執(zhí)行不到位2分；有CAR系統(tǒng)但未執(zhí)行1分；無CAR系統(tǒng)0分；

4,是否有程序確保在規(guī)定時間內(nèi)回復(fù)客戶的CAR，并有實(shí)例證明？,,,,,,,,,有程序規(guī)定回復(fù)客戶CAR的時間，且針對CAR有跟進(jìn)3分；未有相應(yīng)的程序，有CAR＝2分；對CAR報告沒有進(jìn)行跟進(jìn)＝1；沒有CAR報告0分；

5,是否有采用8D或其他正式形式對問題進(jìn)行追蹤和效果確認(rèn)？,,,,,,,,,對客戶的投訴有相應(yīng)的處理流程和對應(yīng)的8D報告，且步驟完整3分；有相應(yīng)的處理流程，有8D報告，但步驟不全2分；只有處理流程1分，無報告＝1；全無0分；

6,"是否有建立類似TQM,QCC等品質(zhì)組織來提升品質(zhì)。",,,,,,,,,有實(shí)施全面質(zhì)量控制，有QCC組織提升品質(zhì)3分；有實(shí)施全面質(zhì)量控制，沒有QCC專門的團(tuán)隊(duì)提升品質(zhì)2分；未實(shí)施全面質(zhì)量控制，但有提升品質(zhì)計(jì)劃1分，全無0分；

評價,,,,,,總分,18,得分,,

,,,,,,得分比例,,,,

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11.量測設(shè)備/工具控制,,,,,,評分標(biāo)準(zhǔn),,,,

NO,審核內(nèi)容,,,,,差,一般,合格,優(yōu),GUIDELINE

,,,,,,0,1,2,3,

1,是否有建立內(nèi)校/外校制度？內(nèi)校頻率有否規(guī)定？,,,,,,,,,對量測設(shè)備/工具有內(nèi)?；蛲庑Ｖ贫龋行?zhǔn)頻率規(guī)定，且已實(shí)施3分；只有制度和校準(zhǔn)頻率2分；只有有制度1分；全無0分；

2,實(shí)驗(yàn)設(shè)備情況是否齊全且良好？,,,,,,,,,有做規(guī)定所有試驗(yàn)的試驗(yàn)設(shè)備齊全，且設(shè)備良好、先進(jìn)3分；試驗(yàn)設(shè)備不齊全且設(shè)備良好2分；試驗(yàn)設(shè)備不全且陳舊1；全無0分；

3,檢驗(yàn)、量測及測試設(shè)備是否有定期校驗(yàn)并有做標(biāo)識？是否有調(diào)校記錄？,,,,,,,,,對檢驗(yàn)和測試設(shè)備\工具有定期校驗(yàn)，有調(diào)校記錄并有做標(biāo)識，且都在有效期內(nèi)3分；有定期校驗(yàn)，有標(biāo)識，有效期內(nèi)，無記錄2分；有校驗(yàn)，超期、無記錄1分；全無0分；

4,免檢裝置/已檢裝置是否有明確標(biāo)識及規(guī)定有效期？,,,,,,,,,免檢\已檢裝置有狀態(tài)標(biāo)識，標(biāo)明有效期＝3分；裝置有狀態(tài)標(biāo)識，個別有效期超期，未有及時收回＝2分；對于新裝置未進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)，直接使用＝1分；對在用裝置長期不檢定，無標(biāo)識＝0分。

5,標(biāo)準(zhǔn)件是否有正確的存儲及管理方法？是否有文件規(guī)定量測儀具的存儲方法？,,,,,,,,,標(biāo)準(zhǔn)件及量測儀器有按要求儲存，且有文件規(guī)定儲存及使用方法，實(shí)際操作有按要求執(zhí)行3分；有文件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)件及量測儀器的儲存及使用方法，但未有按規(guī)定執(zhí)行2分；未有