三合一管理體系內(nèi)審檢查表

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表審核準(zhǔn)則：IS09001,ISO14001,OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī):審核日期：審核員：一體化條款4.2.1總則4.2.2綜合管理手冊一體化管理體系要求ISO9001條款4.2.1總則ISO14001條款4.4.4環(huán)境管理體系文件OHSAS18001條款4.4.4文件檢查內(nèi)容組織是否有文件的管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素（或過程）并符合其要間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？查詢相關(guān)文件的途徑4.2.2質(zhì)量手冊4.2.2質(zhì)量手冊ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁,剪裁細節(jié)說明的是否適用4卄參考文件檢查方法提問與管理體系相關(guān)的文件有多少？與受審核部門相關(guān)的文件是多少？組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是電子形式文件的使用是否有效？管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9OO1、ISO14OO1、OHSAS18001的要求？一體化管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？管理手冊是否包括管理體系的范圍。管理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)與合理性。管理手冊是否引用或包括程序文件。管理手冊是否包括管理體系過程（或要素）之間的相互作用的表述。手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性。文件查閱VVVVVVVVVV現(xiàn)場檢杳VV檢杳結(jié)果記錄V注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：:審核日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS:審核日期：一體化管理體系要求4卄參考文件是否適用4卄參考文件是否適用ISO9001條款4.2.2ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容管理手冊的控制情況款422管理手4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和資料控制制定的文件控制程序是否符合要求文件控制文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況注1文件查閱含記錄的查閱。批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法提問手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍是否規(guī)定了文件夾的保管辦法？是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到?是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識是否明確？文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件查閱VVVVVV檢檢查結(jié)果記錄杳VVVVVVVVVV注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）審核準(zhǔn)則：IS09001,IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：續(xù)表一體化管理體系要求一體化條款4.2.3文件控制ISO9001條款4.2.3文件控制ISO14001條款4.4.5文件控制OHSAS18001條款4.4.5文件和資料控制檢查內(nèi)容是否檢查內(nèi)容適用文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況4卄參考文件檢查方法文件提問查閱V識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？現(xiàn)場檢杳VVVVV檢查結(jié)果記錄4.2.4記錄控制4.5.3記錄控制4.5.3記錄4.5.3記錄和記錄管理外來文件的控制作廢文件的管理是否有對記錄進行管理的程序歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？是否對保留的作廢文件進行標(biāo)識和管理，程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與有關(guān)的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求是否有保存期限的規(guī)定？?VVVVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求ISO9001條款4.5.3記錄控制ISO9001條款4.5.3記錄控制一體化條款4.2.4記錄控制ISO14001檢查內(nèi)容條款4.5.3記錄和記錄條款4.5.3記錄和記錄管理記錄管理的實況4.5.3記錄審核日期：是否適用4是否適用參考文件批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法提問是否對記錄進行了清理，并列出了清對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當(dāng)？過期記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？文件查閱續(xù)表現(xiàn)場檢杳VVVVVVVV檢查結(jié)果記錄最高管理者對其建立最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾承諾量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工?注1文件查閱含記錄的查閱。總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)管理承諾管理VVV續(xù)表受審核部門：受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001,IS014001,OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：4卄檢查方法是否參考適用文件各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)？承諾境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性。是否為每項活動提供充分的資源。最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾OHSAS18001條款檢查結(jié)果記錄ISO14001條款I(lǐng)SO9001條款現(xiàn)場檢杳V管理承諾文件查閱一體化管理體系要求管理檢查內(nèi)容一體化提問條款VV環(huán)境和員工管理方針以顧客為關(guān)注焦占八'、八\、質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制疋管理方針的內(nèi)容組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求？組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意？是否制定了文化的管理方針？管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？是否與組織的宗旨相適宜。是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）VVVVVVVV續(xù)表受審核部門：受審核部門：編制人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001,ISO14001,OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求ISO14001檢查內(nèi)容條款文件查閱批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查結(jié)果記錄ISO9001條款4卄參考文件一體化條款OHSAS18001條款是否適用現(xiàn)場檢查審核日期：檢查方法提問管理方針質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針管理方針的內(nèi)容管理方針的內(nèi)容職業(yè)健康安全方針管理方針的傳達與管理顧客及其他相關(guān)方的要求，對持續(xù)改進、污染預(yù)防和降低風(fēng)險作出承諾；是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾。司的其他方針一致。如何向全體員工傳達的？詢問員工，看員工是否了解管理方針？為公眾如何獲得管理方針？VVVVVVVV檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實施？管理方針是否得到實施是否有定期評審管理方針的規(guī)定？管理方針的評審與修訂VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001,ISO14001,OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容提問條款OHSAS18001條款檢查結(jié)果記錄ISO9001條款文件查閱是否適用參考文件現(xiàn)場檢杳檢查方法ISO14001一體化條款管理方針質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康安全方針管理方針的評審與修訂是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進行了識別用什么方法和怎樣進行環(huán)境因素的識別識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點最高管理者是否定期評審過管理方針？如何對管理方針進行修訂？評審、修訂的依據(jù)是什么？有無環(huán)境因素識別和評價的程序程序中是否包括環(huán)境因素識別和評是否按程序要求識別環(huán)境因素？是否規(guī)定了識別的范圍和對象？是否有環(huán)境因素的清單？受審核部門的環(huán)境因素有哪些？是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來VVVVVVVVVVVVVVVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。續(xù)表受審核部門：受審核部門：編制人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001,ISO14001,OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求一體化ISO9001ISO14001OHSAS18001條款條款條款條款檢查結(jié)果記錄G.-4-Z.參考文件審核員：檢查方法批準(zhǔn)人/日期：審核日期：是否適用.丄人*查閱檢杳提冋環(huán)境因素542對危險險評價和風(fēng)險控制的策劃4.3.1環(huán)境因素4.3.1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃如何進行環(huán)境影響評價如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃環(huán)境因素的住處能否及時更新在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)時，是否考慮了重大環(huán)境因素是否建立了危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準(zhǔn)則和步有無重大環(huán)境因素清單？對新項目和變化是否進了環(huán)境因素的補充是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃？對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？其他環(huán)境因素如何控制？有無危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策程序中是否包括危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的要求？VVVVVVVVVVVVVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。續(xù)表受審核部門：受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001,IS014001,OHSAS18001，體K系文件、適用法律法規(guī)審核日期：一體化管理體系要求檢杳內(nèi)容是否檢查檢查方法一體化條款對危險源辨價和風(fēng)險控制的策劃IS09001條款I(lǐng)SOIS09001條款I(lǐng)SO14001條款是否對組織的活動及條款是否對組織的活動及4.3.1對危險源辨識、風(fēng)活動場所中的危險源及其險評價和風(fēng)險控制風(fēng)險進行了辨識的策劃用什么方法和怎樣進行危險源及其風(fēng)險的辨識適用文件提問是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng)險？是否規(guī)定了辨識的范圍和對象？是否有危險源及其風(fēng)險的清單？受審核部門的危險源及其風(fēng)險有哪些？是否規(guī)定了辨識危險源及其風(fēng)險的方法？辨識危險源及其風(fēng)險時，收集了哪些原始文件查閱VVVVVVV現(xiàn)場檢查VV結(jié)果記錄辨識危險源及其應(yīng)把握的要點如何進行風(fēng)險評價是否考慮了各種類型的危險情況？是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險？有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無重大危險源及其風(fēng)險清單？對新項目和變化是否進行了風(fēng)險評價和事VVVVVVVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化條款對危險源辨價和風(fēng)險控制的策劃法律法規(guī)和其他要求一體化管理體系要求IS09001ISO14001條款條款4.3.2法律和其他要求檢查內(nèi)容OHSAS18001檢查內(nèi)容如何對風(fēng)險控制進行條款如何對風(fēng)險控制進行4.3.1對危險源辨識、風(fēng)策劃險評價和風(fēng)險控制的策劃危險源及其風(fēng)險的信息能否及時更新在制定方針、目標(biāo)時，是否考慮了重大危險源及其風(fēng)險4.3.2法律和其他要求是否建立并保持了識4.3.2法律和其他要求他要求的程序是否適用4卄參考文件檢查方法提問是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，制定了風(fēng)險控制對危險源及其風(fēng)險的控制措施有哪對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定是否按規(guī)定實施是否按規(guī)定實施哪些重大風(fēng)險列入目標(biāo)？其他風(fēng)險如何程序是否規(guī)定了識別適合本公司的程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更住處的跟蹤及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳達有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)？文件查閱VVVVVVVVVV現(xiàn)場檢杳現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄VVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求一體化條款法律法規(guī)和其他要求IS09001條款I(lǐng)SO14001條款4.3.2法律和其他要求OHSAS18001條款4.3.2法律和其他要求檢查內(nèi)容適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些法規(guī)住處是否及明變更如何向員工和其他相關(guān)方傳達法律法規(guī)和其他要求的信息是否適用4卄參考文件檢查方法提問是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？文件查閱VVVV現(xiàn)場檢杳VVVVVV檢查結(jié)果記錄管理目標(biāo)和指標(biāo)質(zhì)量4.3.3指標(biāo)4.3.3本組織的守法情況及守法證明性文件組織是否設(shè)定了管理各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）批準(zhǔn)人/日期：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：VVVVVVVV續(xù)表審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：一體化條款544管理目標(biāo)和指標(biāo)一體化管理體系要求ISO9001條款質(zhì)量ISO14001條款4.3.3指標(biāo)OHSAS18001條款4.3.3檢查內(nèi)容是否適用設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的情況4卄參考文件檢查方法提問目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風(fēng)險？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財務(wù)目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測量性，有無測量是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)設(shè)置完成時間。文件查閱VVVVVVVVVV現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查結(jié)果記錄VV受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：VV續(xù)表檢查結(jié)果記錄現(xiàn)場檢杳文件查閱檢查結(jié)果記錄現(xiàn)場檢杳文件查閱V提問VVVV是否制定了實施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？審核日期：4卄是否適用參考文件審核員：檢查方法審核日期：4卄是否適用參考文件審核員：檢查方法一體化管理體系要求一體化條款544管理目標(biāo)和指標(biāo)ISO9001條款質(zhì)量ISO14001條款4.3.3指標(biāo)OHSAS18001條款4.3.3檢查內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？V是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？是否已V有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù)目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂V有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù)目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂VVVVVV依據(jù)依據(jù)目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改是否制定了管理萬案4.3.4環(huán)境管理萬案是否制定了管理萬案4.3.4環(huán)境管理萬案管理方案職業(yè)健康安全管理方案職業(yè)健康安全管理方案V管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求V管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：一體化條款管理方案管理體系策劃一體化管理體系要求ISO9001條款OHSASISO9001條款OHSAS18001條款4.3.4職業(yè)健康安全管理方案條款434環(huán)境管理萬案質(zhì)量呂理體系策劃檢查內(nèi)容是否檢查內(nèi)容適用如何監(jiān)督方案的實施方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)是否及時修訂方案策劃是否滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求？管理體系策劃的輸出是否形是否提供了實施管理管理體系策劃是否體4卄參考文件檢查方法提問由誰負(fù)責(zé)方案實施的監(jiān)督？如何驗證方案實施的效果？是否存在一個評審方案的過程？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的萬案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？管理目標(biāo)是否實現(xiàn)（以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性）?實施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員？有多少計量員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進了培訓(xùn)？現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改文件查閱VVVVVVVVVVVV現(xiàn)場檢查VVVV檢查結(jié)果記錄注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X(受審核部門：有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表編制人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：一體化條款管理體系策劃職責(zé)和權(quán)限一體化管理體系要求ISO9001條款I(lǐng)SO9001條款條款質(zhì)量呂理體系策劃職責(zé)和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)OHSAS18001條款4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)檢查內(nèi)容是否適用管理體系策劃是否受控？更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限最高管理者的職責(zé)、權(quán)限4卄參考文件檢查方法提問是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員）的職責(zé)是否得到規(guī)定受審核部門的職責(zé)是什么？最高管理者是否明確其各項職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？文件查現(xiàn)場檢查檢查VVVVVV檢查結(jié)果記錄管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源，包括人力資承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對持續(xù)改進的承諾？是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，健康安全活動？VVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：一體化條款5.5.1職責(zé)和權(quán)限管理者代表協(xié)商和溝通一體化管理體系要求ISO9001條款職責(zé)和權(quán)限ISO14001條款4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)OHSAS18001條款4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理者代表內(nèi)部溝通4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.3信息交流4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.3協(xié)商和溝通檢查內(nèi)容有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達到位的管理者代表的職責(zé)權(quán)限是否制定了協(xié)商和交流的程序？內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容是否適用4卄參考文件檢查方法提問各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系？管理者代表是否對體系的建立、實施、保是否向最高管理者報告管理體系的運行情況？組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？?外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審。員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審。文件查閱VVVVVVVV現(xiàn)場檢杳VVVVVV檢查結(jié)果記錄注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求檢查內(nèi)容內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容ISO9001條款檢查內(nèi)容內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容ISO9001條款內(nèi)部溝通一體化ISO14001條款4.4.3協(xié)商和溝通條款條款4.4.3協(xié)商和溝通條款協(xié)商和溝通4.4.3信息交流協(xié)商和交流的記錄通報組織管理方針和管理體系有效性的過程將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程異常、緊急情況下的信息如何交流冋外部相關(guān)方的信息交流審核日期：批準(zhǔn)人/日期：審核日期：審核員：檢查方法是否適用4卄參是否適用4卄參考文件員工是否參與過程的識別與確定；環(huán)境因素的識別與評價；危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動，如引入新的或改進的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表？涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？是否同員工、周圍進行過信息交流是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報采取何種方式？受審核部門涉及到哪些信息交流如何得到政府有關(guān)機構(gòu)的信息？是否同供方和承包方交流有送信息續(xù)表文件查現(xiàn)場VVVVVVVVVVV檢查結(jié)果記錄注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī):審核日期：審核員：一體化管理體系要求一體化ISO9001ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用考文件條款條款條款條款5.65.64.64.6是否有定期進行管理管理管理管理管理V管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？文件查閱VV檢查結(jié)果記錄現(xiàn)場檢杳評審的規(guī)定檢查方法4卄參提問注1文件查閱含記錄的查閱。續(xù)表VV評審評審評審評審受審核部門應(yīng)為管理VV評審評審評審評審評審提供什么資料管理評審的輸入是否充分受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料？管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：②方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實施情況。③事故、事件調(diào)查處理情況。④不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。⑤相關(guān)方（顧客）的投訴，建議及其要求。⑥監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。⑦來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運行情況的報告；法規(guī)及其他要求符合性報⑧危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制善的總結(jié)報告；環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告。⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求,如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整,市場的變化等。⑩改進的建議。注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表續(xù)表審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：一體化管理體系要求ISO9001ISO14001條款條款OHSAS18001條款檢查結(jié)果記錄一體化條款文件查閱現(xiàn)場檢杳4卄參考文件是否適用檢查內(nèi)容檢查方法提問注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）管理評審管理評審4.6管理評審4.6管理評審管理評審的實施情況管理評審的內(nèi)容是否充分是否就下列內(nèi)容進行了評審：1）方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？2）現(xiàn)有危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程是否適宜。風(fēng)險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施3）現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？4）過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過程是否需要改善或優(yōu)化）?5）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無得大質(zhì)量問題）?6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。7）事故和事件的調(diào)查處理情況。8）糾正和預(yù)防措施實施情況?？屯对V處理的情況以及顧客反饋的其他信息。10）相關(guān)方的投訴、建議及其要求12）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)方針13）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？14）自前次管理評審以來所進行的內(nèi)容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性15）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。16）需要改進和加強的領(lǐng)域是什么？續(xù)表VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表審核準(zhǔn)則：IS09001,IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求4卄參一體化ISO9001ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用考文件4卄參條款條款條款條款5.65.64.64.6管理評審的輸出是否管理管理管理管理完整并形成文件？評審評審評審評審管理評審的后續(xù)管理檢查方法提問理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？是否提出了需要加以修正有無符合，是否提出了糾正要求？對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？文件查閱VVVVVV現(xiàn)場檢杳V檢查結(jié)果記錄資源提供資源提供4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定并提供所需的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進行培訓(xùn)？如何進行人員補充？設(shè)施、設(shè)備更新如何VVV提供資源是否滿足體器具、設(shè)備？注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求一體化條款人力資源ISO9001條款人力資源ISO14001條款442培訓(xùn)、意識和能力OHSAS18001條款4.4.2培訓(xùn)、意識和能力檢查內(nèi)容是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求是否建立了確定培訓(xùn)需求和實施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實施培訓(xùn)的具體計劃是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得到有效審核日期：是否適用4是否適用參考文件批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法提問對人員的能力要求，是否包括對教育、培是否對人員能力用途與否進行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和對從事特殊工作的人員是否進行了培訓(xùn)并受審核部門受審核部門對臨時工是否進行了培訓(xùn)？員工培訓(xùn)情況如何？上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施？續(xù)表文件查現(xiàn)場VVVV檢查結(jié)果記錄實施檢查結(jié)果記錄現(xiàn)場檢杳文件查閱VVVV檢查結(jié)果記錄現(xiàn)場檢杳文件查閱VVVVVVVVVVVVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：一體化管理體系要求一體化條款人力資源ISO9001條款人力資源ISO14001條款4.4.2培訓(xùn)、意識和能力檢查內(nèi)容是否適用4卄參考文件檢查內(nèi)容是否適用4卄參考文件條款4.4.2是否對培訓(xùn)的有效性培訓(xùn)、意識和能力進行了評價？培訓(xùn)的記錄供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何檢查方法提問以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果如何基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)設(shè)施4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的工作人員是否進行了培訓(xùn)，效果如何組織怎樣確定提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施？提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎(chǔ)設(shè)組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護？組織是否具有合適的工作環(huán)境？組織是否具有合適的工作環(huán)境？否制定了管理工作環(huán)境的辦法？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？V4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)如何管理工作環(huán)境4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)6.4工作環(huán)境6.4工作環(huán)境組織是VVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表審核準(zhǔn)則：IS09001,IS014001,OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃V沒有文件的過程是否得到有效控制?是否有文件對資源的提供進行了規(guī)產(chǎn)品的過程是否確是否形成了必要的文件？沒有形成文件夾的過程和活動如何實施？是否是否規(guī)定了必要有哪些描述過程的文件？是否充分、適產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃文件查閱VV現(xiàn)場檢杳VV檢查結(jié)果記錄檢查內(nèi)容是否適用4卄參考文件VVV檢查方法一體化提問條款V是否針對特定的產(chǎn)針對特定的產(chǎn)品、項目或合同（這v品、項目或合同編制些特定的產(chǎn)品、項目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計劃，是如何編制的？質(zhì)量計劃內(nèi)容是否1）產(chǎn)品、項目或合同的要求和質(zhì)量目2）所需的過程及其控制方法。6）驗證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗的注1:文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表審核準(zhǔn)則：IS09001,IS014001,OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查檢查內(nèi)容是否適用提問條款產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃文件查閱vvOHSAS18001條款4卄參考文件ISO9001條款現(xiàn)場檢杳v質(zhì)量計劃的初稿情況結(jié)果記錄檢查方法ISO14001一體化條款如何確定產(chǎn)品要注與產(chǎn)品有關(guān)的強制性產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定產(chǎn)品要求評審的情況件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)疋，這些規(guī)疋是否包括識別、確疋產(chǎn)品要求的職組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？強制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投訴、接受合冋或訂單之前）,對產(chǎn)品要評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。VVVVVVVVV續(xù)表受審核部門：受審核部門：編制人/日期：一體化管理體系要求OHSAS18001提問條款批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法檢查結(jié)果記錄審核日期：4卄ISO14001條款參考文件文件查閱現(xiàn)場檢杳是否適用檢查內(nèi)容ISO9001一體化條款條款與顧客有關(guān)的過程與顧客有關(guān)與顧客有關(guān)的過程件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)與顧客進行溝通是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的是否對顧客的投訴進評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？評審的結(jié)果是否得到了洛頭，評審是否有顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)而造產(chǎn)品要求生產(chǎn)生變更時，是否由授權(quán)人員修訂時是否按有關(guān)規(guī)定進行了評審，并通是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適。是否有效果進行？怎樣向顧客提供產(chǎn)品信如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？VVVVVVVVVVVVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001,ISO14001,OHSAS18001，體K系文件、適用法律法規(guī)審核日期：一體化管理體系要求檢杳內(nèi)容是否檢查檢查方法一體化條款設(shè)計和開發(fā)IS09001條款設(shè)計和開發(fā)ISO14001條款OHSAS18001條款是否進行設(shè)計和開發(fā)策劃是否明確了參與設(shè)計的不同組別之間的接設(shè)計開發(fā)計劃、策戈啲輸出是否隨設(shè)計進展設(shè)計輸入是否完整并形成文件？這些文件是適用文件提問是否對每項設(shè)計開發(fā)活動進行了策戈U?策劃是否包括了：3）完成設(shè)計開發(fā)活動人員的職責(zé)和權(quán)限？策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃？不同設(shè)計組、不同部門之間的接口是否有不同設(shè)計組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計設(shè)計輸入要求是如何確定的？設(shè)計輸入的的內(nèi)容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等文件矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清處是否得到解決？是否通過評審？其內(nèi)容是否適當(dāng)，相關(guān)部門文件查閱VVVVVVVVV現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△，嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：編制人/日期：受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，體K系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求一體化管理體系要求檢杳內(nèi)容是否檢查檢查方法一體化條款設(shè)計和開發(fā)IS09001條款設(shè)計和開發(fā)ISO14001條款OHSAS18001條款適用文件如何進行設(shè)計驗證？提問是否對設(shè)計輸出符合設(shè)計輸入進行了驗采用何種驗證方法，是否能滿足驗證要驗證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？查驗證后的結(jié)果是否得到貫徹？文件查閱VVVV現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄是否進行了設(shè)計確認(rèn)？采用何種確認(rèn)方確認(rèn)活動能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用確認(rèn)的時間、方法是否恰當(dāng)？確認(rèn)的結(jié)果及跟蹤措施是滯予以記錄？如進行局部確認(rèn)，確認(rèn)的范圍、時間、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要設(shè)計和開發(fā)的更改設(shè)計和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對產(chǎn)品圖紙更改如何進行標(biāo)識和審批。是否對設(shè)計更改進行了適當(dāng)?shù)尿炞C和確認(rèn)？更改實施前是否進行了批準(zhǔn)？更改評審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記設(shè)計圖紙的更改如何下達和執(zhí)行？注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）VVVVVVVVVVVV續(xù)表審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：檢查結(jié)果記錄現(xiàn)場檢查文件查閱VV檢查結(jié)果記錄現(xiàn)場檢查文件查閱VVVVVVVVVV一體化條款采購一體化管理體系要求IS09001條款OHSASIS09001條款OHSAS18001條款條款采購檢查內(nèi)容組織如何選擇和評價是否明確了對供方控制的方式和程序？評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？是否適用4卄參考文件檢查方法提問是否有選擇、評價、重新評價供應(yīng)商的準(zhǔn)是否組織有關(guān)部門對應(yīng)商進行評價？結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進行評對供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程序是否體現(xiàn)該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的供應(yīng)商質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或采購文件是否清楚地說明了采購信息？否對其規(guī)定要求的適宜性采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其采購文件是否寫明了驗收的要求（可以合冋、圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）？采購物資的規(guī)范有更改時，是否在采購文注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：檢查結(jié)果記錄現(xiàn)場檢杳文件查閱V檢查結(jié)果記錄現(xiàn)場檢杳文件查閱VVVVVVVVVVVV審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：一體化管理體系要求一體化ISO9001一體化ISO9001條款條款7.5.17.5.1OHSAS18001條款條款生產(chǎn)和服務(wù)生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制提供的控制檢查內(nèi)容有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等.是否適用4卄參考文件檢查方法提問對沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書？對關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件？生產(chǎn)過程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝VV使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？是否對使用設(shè)備進行備處于完好狀態(tài)？是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實施了監(jiān)控活動？是否設(shè)置了監(jiān)控點，人員是否具備條件和資格？設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測量裝置是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？是否對設(shè)備進行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)。設(shè)備的維修狀況如何？有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？是否對其實施了監(jiān)控活動？特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗資格。性是否進行了監(jiān)視和測量并做了記錄？監(jiān)控點的設(shè)置是否合理、有效？人員是否具備上人員是否接受過培訓(xùn)？人員是否具備上注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：一體化管理體系要求一體化ISO9001一體化ISO9001條款條款OHSAS18001條款條款7.5.17.5.1生產(chǎn)和服務(wù)生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制提供的控制檢查內(nèi)容是否檢查內(nèi)容適用產(chǎn)品放行的管理產(chǎn)品交付和交付后的管理4卄參考文件檢查方法提問是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進行了檢公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供是否有對交付、交付后的活動進行明確規(guī)公司是否建立了客戶服務(wù)類的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適？服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？交付時有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品交付級顧客時都是完好的？交付、交付活動的效果是否進行了驗證？對運輸供應(yīng)商是否進行了評審？公司是否開展下述活動：技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等售文件查閱VVVVVVVVV現(xiàn)場檢杳現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄VVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：一體化管理體系要求一體化ISO9001提問條款條款7.5.17.5.1生產(chǎn)和服務(wù)生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制提供的控制是否建立了售后服務(wù)網(wǎng)點？動作情況如是否詳細地向顧客提供有關(guān)文件夾，如使對客戶的意見是否及時處理？OHSAS18001條款檢查結(jié)果記錄ISO14001條款文件查閱V是否適用產(chǎn)品交付和交付現(xiàn)場檢杳4卄參考文件后的管理檢查內(nèi)容檢查方法VVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表組織內(nèi)有哪些特組織內(nèi)有哪些特對特殊過程是否都進行了確認(rèn)？1）是否有對特殊過程進行確認(rèn)的方法和程序，這些文件是否包含文有對特殊過程進行評審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則以及設(shè)備認(rèn)可、人員鑒定、過程再確認(rèn)的要求。2）對特殊過程的參數(shù)是否進行邊疆的監(jiān)視并3）特殊過程的人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并取得資4）是否為特殊過程編制了作業(yè)指導(dǎo)書和相應(yīng)是否對特殊過程進行了確認(rèn)？確認(rèn)時考慮了哪些因素？是否對確認(rèn)的程序和方法進行了規(guī)定？在什么情況下進行再7.5.27.5.2生產(chǎn)和服務(wù)生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認(rèn)過程的確認(rèn)VVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門：審核日期：4卄是否適用參考文件審核準(zhǔn)則：審核日期：4卄是否適用參考文件一體化管理體系要求檢查內(nèi)容一體化ISO9001檢查內(nèi)容一體化ISO9001條款條款I(lǐng)SO14001條款條款7.5.27.5.2生產(chǎn)和服務(wù)生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認(rèn)過程的確認(rèn)7.5.3標(biāo)識和可追溯性7.5.3標(biāo)識和可追溯性是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進行標(biāo)識？是否制定了的標(biāo)簽等是否得到了有效當(dāng)有可追溯性要求時（可能是自身規(guī)定或合冋要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識是否具有惟一性，并加以記批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法提問在什么情況下需對特殊過程進行再確認(rèn)？在規(guī)定的時間間隔或發(fā)生問題時或過程更改時，是否進行了再確認(rèn)？特殊過程的操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書進是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進行標(biāo)識的方法、方式是否有明確規(guī)定？產(chǎn)品/物料移動后是否能及時移植標(biāo)識（必要時），是否作出了規(guī)定？對標(biāo)識的管理（如標(biāo)簽、印章等的管理）是否作出明確的規(guī)定？是否有效實施？對有可追溯性的場合，是否對每個或每批對于可追溯性標(biāo)識是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達到追溯的目的？文件查閱VVVVVVVVV續(xù)表現(xiàn)場檢杳VVVVVVV檢查結(jié)果記錄注1文件查閱含記錄的查閱。檢查結(jié)果記錄文件查現(xiàn)場檢查結(jié)果記錄文件查現(xiàn)場閱檢杳VVVVVVVVV注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求檢查內(nèi)容一體化條款7.5.3ISO9001檢查內(nèi)容一體化條款7.5.3ISO9001條款7.5.3ISO14001條款條款用哪些方法對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)進行標(biāo)用哪些方法對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)進行標(biāo)標(biāo)識和可追溯性溯性批準(zhǔn)人/日期：審核員：批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法4卄提問是否適用參考文提問件對檢驗和試驗狀態(tài)標(biāo)識是否有管理規(guī)定？各種物料、過程中產(chǎn)品、成品的檢驗狀態(tài)用標(biāo)簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗狀態(tài)標(biāo)存放的方式是否止確，是否隨著檢驗和試驗狀態(tài)變化而更改標(biāo)識？7.5.4顧客財產(chǎn)7.5.5產(chǎn)品防護7.5.4顧客財產(chǎn)7.5.5產(chǎn)品防護是否對顧客的財產(chǎn)進維護？顧客財產(chǎn)生產(chǎn)丟失、損壞或不適用情況時，是否記錄，是否向顧客報是否對產(chǎn)品提供了防貯存和保護是否保護好檢驗狀態(tài)標(biāo)識？組織里有哪些是顧客的財產(chǎn)？顧客財產(chǎn)已經(jīng)標(biāo)識的顧客財產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜的情況。當(dāng)顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時，是如何記錄并向顧客報告的。顧客有無意見？存和保護）作了具體的規(guī)定？注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）審核準(zhǔn)則：IS09001,IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求4卄檢查方法一體化條款7.5.5產(chǎn)品防護ISO9001條款7.5.5產(chǎn)品防護ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容是否對產(chǎn)品提供了防貯存和保護是否適用參考文件提問書面的規(guī)定是否切合實際，是否是有效版如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護工作（包）？文件查閱VV續(xù)表現(xiàn)場檢杳VV檢查結(jié)果記錄產(chǎn)品包裝、防護標(biāo)志是否充分及適當(dāng)？搬運的方法和手段是否有效？能否防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞？輕放標(biāo)識等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？發(fā)貨時，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識？是否有搬運的規(guī)定和管理方法。搬運工具、方法、場地是否都適宜？現(xiàn)場搬運過程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？危險品的運輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施？運輸單位是否有資格？VVVVVVVV產(chǎn)品的包裝管理產(chǎn)品的包裝管理是否對包裝過程、標(biāo)志過程做出了明確規(guī)包裝使用的材料、標(biāo)志是否符合要求？現(xiàn)場包裝、標(biāo)志過程是否符合要隨機帶的文件是否齊全？VVV件含注查文閱注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：受審核部門：審核準(zhǔn)則：IS09001,ISO14001,OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求檢查ISO14001提問