企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的創(chuàng)建與運(yùn)行100課件

企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建與運(yùn)行企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化

第一講開(kāi)篇語(yǔ)

第二講企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建與運(yùn)行第三講安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告的編制

第一講

開(kāi)篇語(yǔ)

一、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展歷史

安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化在我國(guó)已經(jīng)歷了30多年的歷史，80年代初期，煤炭行業(yè)事故持續(xù)上升，為此，原煤炭部于1986年在全國(guó)煤礦開(kāi)展“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化、安全創(chuàng)水平”活動(dòng)。

1986年，原國(guó)家機(jī)械工業(yè)部總結(jié)了建國(guó)以來(lái)機(jī)械行業(yè)發(fā)生事故的教訓(xùn)，安全管理的經(jīng)驗(yàn)，組織行業(yè)有理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的安全專(zhuān)業(yè)人員，開(kāi)始起草《機(jī)械工廠安全性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》，經(jīng)修改，試評(píng)、完善、審定，于1988年1月1日由國(guó)家機(jī)械工業(yè)委員會(huì)正式頒發(fā)執(zhí)行，1989年又頒發(fā)了《電子工廠安全性評(píng)價(jià)補(bǔ)充標(biāo)準(zhǔn)》.

此后，國(guó)防科工(兵器工業(yè)部)、電子工業(yè)部等部委也緊跟著開(kāi)展了安全性評(píng)價(jià)；冶金、建材、電力等多個(gè)行業(yè)領(lǐng)域也相繼開(kāi)展了相關(guān)創(chuàng)建活動(dòng)。特別是上世紀(jì)末，職業(yè)安全健康管理體系引入我國(guó)，在企業(yè)推行安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的方法被越來(lái)越多的企業(yè)認(rèn)同。

一、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展歷史原煤炭部1986年在全國(guó)煤礦開(kāi)展“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化、安全創(chuàng)水平”活動(dòng)，提出：講安全必須講質(zhì)量。認(rèn)為安全與質(zhì)量之間存在著相輔相成、密不可分的內(nèi)在聯(lián)系。2003年原煤炭部召開(kāi)全國(guó)煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，提出了新形勢(shì)下煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)容，會(huì)后出臺(tái)的《關(guān)于在全國(guó)煤礦深入開(kāi)展安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確提出了安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的概念。

1992年，原湖北省經(jīng)貿(mào)委在全省開(kāi)展了安全性評(píng)價(jià)考評(píng)達(dá)標(biāo)活動(dòng)，要求企業(yè)創(chuàng)建安全級(jí)企業(yè)，通過(guò)制定考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)(按基礎(chǔ)部分、設(shè)備設(shè)施部分、作業(yè)環(huán)境部分組織專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)，達(dá)到安全級(jí)要求的，由省經(jīng)貿(mào)委授安全級(jí)企業(yè)牌匾和證書(shū))，提高了企業(yè)安全生產(chǎn)水平。原煤炭部1986年在全國(guó)煤礦開(kāi)展“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化、安

2004年，《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》(國(guó)發(fā)〔2004〕2號(hào))提出了在全國(guó)所有的工礦、商貿(mào)、交通、建筑施工等企業(yè)普遍開(kāi)展安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的要求。國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局發(fā)布了《關(guān)于開(kāi)展安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，煤礦、非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、冶金、機(jī)械、煙花爆竹、航天科工等行業(yè)、領(lǐng)域或集團(tuán)均開(kāi)展了安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作。2010年4月15日，國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局以2010年第9號(hào)公告發(fā)布了《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》，標(biāo)準(zhǔn)號(hào)為AQ/T9006——2010，自2010年6月1日起實(shí)施。2014年8月31日，第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議公布的新修訂的《安全生產(chǎn)法》明確提出：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位必須“推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)”。2004年，《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決2016年12月9日，

中共中央、國(guó)務(wù)院頒發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見(jiàn)》，這是新中國(guó)成立以來(lái)第一個(gè)以黨中央、國(guó)務(wù)院名義出臺(tái)的安全生產(chǎn)工作的綱領(lǐng)性文件，對(duì)推動(dòng)我國(guó)安全生產(chǎn)工作具有里程碑式的重大意義?！兑庖?jiàn)》強(qiáng)調(diào)：

大力推進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)安全管理、操作行為、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境的標(biāo)準(zhǔn)化。2016年12月9日，中共中央、國(guó)務(wù)院頒2016年12月13日，國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委發(fā)布2016年第23號(hào)中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)公告，批準(zhǔn)發(fā)布了《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》GB/T33000-2016國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)2017年4月1日起實(shí)施。

原國(guó)家安監(jiān)總局2017年已組織力量對(duì)30多個(gè)行業(yè)的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)細(xì)則進(jìn)行了修改，不久將頒布實(shí)施。2016年12月13日，國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的目的和意義；(一)目的

安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化是以安全風(fēng)險(xiǎn)管理、隱患排查治理、職業(yè)病危害防治為基礎(chǔ)，以安全生產(chǎn)責(zé)任制為核心，建立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，通過(guò)全員參與標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作、實(shí)現(xiàn)全面、全過(guò)程控制，持續(xù)改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行的質(zhì)量和效果，達(dá)到全面提升安全生產(chǎn)管理水平，預(yù)防和減少事故的發(fā)生，保障人身安全健康，保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有序進(jìn)行的目的。二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的目的和意義；(二)意義

1.是落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的重要途徑。國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)政策明確要求，要嚴(yán)格企業(yè)安全管理，全面開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。企業(yè)是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體，也是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的主體，要通過(guò)加強(qiáng)企業(yè)每個(gè)崗位和環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，不斷提高安全管理水平，促進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實(shí)到位。2.是強(qiáng)化企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作的長(zhǎng)效制度。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)涵蓋了企業(yè)基礎(chǔ)管理、設(shè)備設(shè)施管理、作業(yè)環(huán)境管理、崗位責(zé)任落實(shí)、安全文化等各個(gè)方面，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、基礎(chǔ)性的系統(tǒng)工程，有利于全面提升安全生產(chǎn)保障水平，促進(jìn)安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制的建立。(二)意義3、是政府實(shí)施安全生產(chǎn)分類(lèi)指導(dǎo)、分級(jí)監(jiān)管的重要依據(jù)。通過(guò)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)考評(píng)，能夠客觀真實(shí)地反映出各企業(yè)安全生產(chǎn)狀況和安全管理水平，為政府實(shí)施分類(lèi)指導(dǎo)、分級(jí)監(jiān)管，提供了有效的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。4、是有效防范事故發(fā)生的重要手段。安全標(biāo)準(zhǔn)化形成了一整套系統(tǒng)的、規(guī)范的、科學(xué)的安全管理體系，吸收和借鑒了國(guó)外先進(jìn)安全管理理論，總結(jié)了我國(guó)多年來(lái)積累的安全生產(chǎn)工作的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，是現(xiàn)代安全管理思想和方法的中國(guó)化。

特別是《基本規(guī)范》明確了企業(yè)安全生產(chǎn)工作干什么和怎么干的問(wèn)題。通過(guò)開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化，眾多企業(yè)安全生產(chǎn)工作的思路、方法發(fā)生了重大變化，不再是以往碎片式、開(kāi)放式、不可持續(xù)的管理模式，而是系統(tǒng)、科學(xué)、閉環(huán)和持續(xù)改進(jìn)的管理模式，從業(yè)人員的安全行為得到規(guī)范，機(jī)械化和信息化水平得到提高，各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)和隱患得到有效管控，有效防范了各類(lèi)事故的發(fā)生。

3、是政府實(shí)施安全生產(chǎn)分類(lèi)指導(dǎo)、分級(jí)監(jiān)管的重要依據(jù)三、標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建和運(yùn)行質(zhì)量還有較大的提升空間

(一)思想認(rèn)識(shí)上有差距。少數(shù)政府部門(mén)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的基礎(chǔ)性、長(zhǎng)期性和關(guān)鍵性作用認(rèn)識(shí)不足，標(biāo)準(zhǔn)化工作僅停留在會(huì)議上、文件上和口頭上，日常監(jiān)管中沒(méi)人過(guò)問(wèn)標(biāo)準(zhǔn)化，隱患排查中不看標(biāo)準(zhǔn)化，執(zhí)法檢查中不查標(biāo)準(zhǔn)化。致使對(duì)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的數(shù)量和運(yùn)行質(zhì)量不清；對(duì)企業(yè)是否建立了持續(xù)改進(jìn)的長(zhǎng)效機(jī)制情況不清。少數(shù)企業(yè)沒(méi)有將創(chuàng)建工作納入企業(yè)議事日程，創(chuàng)建和運(yùn)行工作沒(méi)有用制度來(lái)規(guī)范，沒(méi)有動(dòng)員全員參與和實(shí)現(xiàn)全過(guò)程控制，沒(méi)有按照要求建立鞏固提高和持續(xù)改進(jìn)的長(zhǎng)效機(jī)制。三、標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建和運(yùn)行質(zhì)量還有較大的提(二)創(chuàng)建的質(zhì)量上有差距一是少數(shù)企業(yè)單純地為了達(dá)標(biāo)而達(dá)標(biāo)，只看重結(jié)果。沒(méi)有注重創(chuàng)建的過(guò)程與質(zhì)量，特別是沒(méi)有通過(guò)創(chuàng)建來(lái)提升企業(yè)安全管理的質(zhì)量和效果。二是少數(shù)企業(yè)將標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建與國(guó)家局推行的隱患排查治理體系建設(shè)割裂開(kāi)來(lái)，沒(méi)有將推進(jìn)隱患排查治理“兩化”體系建設(shè)作為標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的重要內(nèi)容來(lái)抓，錯(cuò)誤地認(rèn)為，開(kāi)展好了隱患排查就是抓好了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。三是不少企業(yè)只編制了企業(yè)層面的隱患排查清單，沒(méi)有結(jié)合分廠(車(chē)間、工段)、班組、特別是崗位實(shí)際分別編制標(biāo)準(zhǔn)隱患排查清單。(二)創(chuàng)建的質(zhì)量上有差距(三)運(yùn)行質(zhì)量有差距一是，不注重運(yùn)行。有的企業(yè)，只注重創(chuàng)建，不注重運(yùn)行，認(rèn)為自評(píng)工作通過(guò)了，證書(shū)和牌匾頒發(fā)了，工作就結(jié)束了。沒(méi)有注重將標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行、特別是要素的運(yùn)行貫穿于整個(gè)安全生產(chǎn)工作中；沒(méi)有注重持續(xù)改進(jìn)；沒(méi)有注重建立企業(yè)安全生產(chǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，存在“穿新鞋，走老路”的問(wèn)題；

二是，不會(huì)運(yùn)行，或低水平運(yùn)行。很多企業(yè)，不知道完成標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)創(chuàng)建后，如何運(yùn)行，在對(duì)企業(yè)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)，大多企業(yè)要素運(yùn)行無(wú)運(yùn)行痕跡可查閱，有的企業(yè)運(yùn)行了，但未按PDCA動(dòng)態(tài)循環(huán)模式，做到持續(xù)改進(jìn)。(三)運(yùn)行質(zhì)量有差距

(四)評(píng)審質(zhì)量上有差距

有的評(píng)審單位缺乏責(zé)任意識(shí)，管理不嚴(yán)，存在評(píng)審過(guò)程不規(guī)范、評(píng)審報(bào)告照搬照抄甚至弄虛作假，評(píng)審報(bào)告與現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)重不符等現(xiàn)象。有的機(jī)構(gòu)不深入企業(yè)了解實(shí)際情況，致使評(píng)審報(bào)告針對(duì)性不強(qiáng)，甚至出現(xiàn)幾份報(bào)告的編寫(xiě)內(nèi)容相同，問(wèn)題描述相同、結(jié)論相同的不正常情況。有的《評(píng)審報(bào)告》沒(méi)有反映企業(yè)所做的工作，取得的成效以及存在的問(wèn)題，提出的措施無(wú)具體的內(nèi)容，無(wú)法指導(dǎo)企業(yè)的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作。有的評(píng)審機(jī)構(gòu)為了節(jié)約成本，采取壓縮工作內(nèi)容、縮短現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)間，減少評(píng)審人員、，減少評(píng)審單元的“措施”，有的甚至閉門(mén)造車(chē)。(四)評(píng)審質(zhì)量上有差距

第二講

企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的創(chuàng)建與運(yùn)行

一、國(guó)家、省相關(guān)文件對(duì)開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的要求

(一)必須認(rèn)真按標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)要求，開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

初次申報(bào)的企業(yè)：

(1)企業(yè)完成自評(píng)，認(rèn)為達(dá)到國(guó)家要求的等級(jí)后，可以自愿申請(qǐng)安全監(jiān)管部門(mén)通過(guò)外部評(píng)審對(duì)其達(dá)標(biāo)水平進(jìn)行認(rèn)可并頒發(fā)牌匾證書(shū)，也可以不要求安全監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可和頒發(fā)牌匾證書(shū)。(2)無(wú)論是否申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)外部評(píng)審，每年都應(yīng)向安全監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)提交符合要求的自評(píng)報(bào)告。

(3)企業(yè)不要求外部評(píng)審和對(duì)其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)進(jìn)行認(rèn)可的，對(duì)自評(píng)報(bào)告的符合性、真實(shí)性及評(píng)審結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。

一、國(guó)家、省相關(guān)文件對(duì)開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的要求

(4)企業(yè)要求外部評(píng)審的，評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)企業(yè)編制的自評(píng)報(bào)告進(jìn)行符合項(xiàng)和真實(shí)性的評(píng)審，不符合要求的，應(yīng)督促企業(yè)修改，直至達(dá)到要求。評(píng)審機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)自評(píng)報(bào)告的符合性及真實(shí)性承擔(dān)連帶責(zé)任。

達(dá)到相應(yīng)等級(jí)，在有效期內(nèi)運(yùn)行的企業(yè)

(1)自主評(píng)定，不要求外部評(píng)審及政府部門(mén)認(rèn)可的，在確認(rèn)達(dá)到相應(yīng)等級(jí)后，每年應(yīng)對(duì)保持及持續(xù)改進(jìn)情況進(jìn)行自評(píng)，每年應(yīng)向政府部門(mén)提交自評(píng)報(bào)告。企業(yè)對(duì)自評(píng)報(bào)告的符合性、真實(shí)性及評(píng)審結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。(2)經(jīng)外部評(píng)審，政府部門(mén)已對(duì)其達(dá)到的等級(jí)公告，在公告有效期內(nèi)，企業(yè)每年應(yīng)對(duì)保持及持續(xù)改進(jìn)情況進(jìn)行自評(píng)，每年應(yīng)向政府部門(mén)提交自評(píng)報(bào)告。企業(yè)對(duì)有效期內(nèi)自評(píng)報(bào)告的符合性、真實(shí)性及自評(píng)結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。

(二)建立和保持

修訂的《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》明確提出：企業(yè)應(yīng)采用“策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)”的“PDCA”動(dòng)態(tài)循環(huán)模式，按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)，自主建立并保持安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系；通過(guò)自我檢查、自我糾正和自我完善，構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)提升安全生產(chǎn)績(jī)效。PDCA循環(huán)的四個(gè)過(guò)程(策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn))不是運(yùn)行一次就完結(jié)，而是周而復(fù)始地進(jìn)行，一個(gè)循環(huán)結(jié)束了，解決了一部分問(wèn)題，可能還有問(wèn)題未解決，也有可能出現(xiàn)新的問(wèn)題，再進(jìn)行下一個(gè)PDCA循環(huán)，依此類(lèi)推，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。

(二)建立和保持

二、企業(yè)如何推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

企業(yè)應(yīng)自主開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作，對(duì)照相應(yīng)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展和持續(xù)推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。(一)應(yīng)有標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，由主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的組長(zhǎng)，親自負(fù)責(zé)和謀劃標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作，親自總結(jié)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和持續(xù)改進(jìn)工作取得的成績(jī)，親自過(guò)問(wèn)和解決在標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和持續(xù)改進(jìn)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題；做到機(jī)構(gòu)落實(shí)、人員落實(shí)、經(jīng)費(fèi)落實(shí)、責(zé)任落實(shí)、措施落實(shí)；不能將標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和企業(yè)安全工作實(shí)際搞成“兩張皮”，不能請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)閉門(mén)造車(chē)，脫離企業(yè)的實(shí)際搞標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。

企業(yè)應(yīng)有專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的具體工作。

二、企業(yè)如何推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)(二)編制安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方案

企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化開(kāi)展和推進(jìn)工作的實(shí)際，每年編制符合持續(xù)改進(jìn)要求的建設(shè)方案，明確標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)目標(biāo)、主要工作、推進(jìn)措施、考核與激勵(lì)等。通過(guò)宣傳、培訓(xùn)將方案?jìng)鬟_(dá)到全體員工及相關(guān)方。(三)編制安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方案的實(shí)施細(xì)則實(shí)施細(xì)則要明確建設(shè)工作內(nèi)容和目標(biāo)、并將目標(biāo)分解到相關(guān)部門(mén)(明確責(zé)任人員、明確完成時(shí)間等)。細(xì)則可以按評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的A級(jí)要素進(jìn)行編制，也可以按工作內(nèi)容性質(zhì)進(jìn)行編制。

按A級(jí)要素劃分：分解和落實(shí)工作項(xiàng)目和措施、明確推進(jìn)目標(biāo)、責(zé)任單位、明確完成時(shí)間。

(二)編制安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方案

按相關(guān)工作性質(zhì)劃分：

可將工作劃分為：制度編制與完善、操作規(guī)程編制與完善、安全生產(chǎn)責(zé)任制編制與完善、表格與記錄管理、文件化管理、評(píng)估與報(bào)告管理、工藝設(shè)計(jì)分析與檔案管理、應(yīng)急管理；設(shè)備設(shè)施管理、作業(yè)環(huán)境管理等不同方面，將不同要素中具有相同性質(zhì)的工作劃分為一類(lèi)，這樣便于專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員統(tǒng)一規(guī)劃和實(shí)施，也有利于安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的統(tǒng)一。

(四)方案和實(shí)施細(xì)則的實(shí)施、檢查、考核與推進(jìn)

1.按方案和實(shí)施細(xì)則組織推進(jìn)，在推進(jìn)的各個(gè)環(huán)節(jié)，堅(jiān)持按PDCA(策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn))動(dòng)態(tài)循環(huán)的模式組織實(shí)施，做到持續(xù)改進(jìn)。

按相關(guān)工作性質(zhì)劃分：

2.定期對(duì)實(shí)施情況組織檢查、考評(píng)，包括：

(1)各要素的運(yùn)行是否按照標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)要求和PDCA循環(huán)的方法，做到了有形式、有內(nèi)容、有效果，做到了在鞏固創(chuàng)建成果的基礎(chǔ)上，持續(xù)改進(jìn)和提高；(2)各要素的運(yùn)行及持續(xù)改進(jìn)是否有“痕跡”可查閱；

(3)是否將標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)與構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制結(jié)合起來(lái)，根據(jù)人員、設(shè)備、環(huán)境和管理等因素變化，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控與更新，按要求積極開(kāi)展隱患排查治理，實(shí)現(xiàn)了雙重預(yù)防機(jī)制的管控和持續(xù)改進(jìn)。3.經(jīng)考評(píng)，確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作，在上年度的基礎(chǔ)上，做到了穩(wěn)步推進(jìn)和持續(xù)改進(jìn)后，形成了自評(píng)報(bào)告，并在企業(yè)公示。

企業(yè)應(yīng)對(duì)自評(píng)報(bào)告的符合性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。在企業(yè)公示后，通過(guò)湖北省安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)提交省標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審組織單位。

2.定期對(duì)實(shí)施情況組織檢查、考評(píng)，包括：

三、三年期滿(mǎn)后復(fù)評(píng)或直接換證

省安監(jiān)局關(guān)于印發(fā)《湖北省企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作管理細(xì)則(試行)》的通知(鄂安監(jiān)發(fā)〔2014〕84

號(hào))明確：取得安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書(shū)的企業(yè)，3年有效期屆滿(mǎn)后，可自愿申請(qǐng)復(fù)評(píng)，也可申請(qǐng)直接換發(fā)證書(shū)、牌匾。(一)期滿(mǎn)后可直接換發(fā)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書(shū)、牌匾的條件：

1.按照規(guī)定每年提交自評(píng)報(bào)告并在企業(yè)內(nèi)部公示；2.能按標(biāo)準(zhǔn)化相應(yīng)等級(jí)要求運(yùn)行，做到持續(xù)改進(jìn)和鞏固提高；3.建立并運(yùn)行安全生產(chǎn)隱患排查治理體系，主動(dòng)實(shí)施自查自改自報(bào)，并達(dá)到國(guó)家規(guī)定的有關(guān)要求；4.未發(fā)生生產(chǎn)安全死亡事故；5.安監(jiān)部門(mén)在周期性安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化檢查工作中，未發(fā)現(xiàn)企業(yè)安全管理存在突出問(wèn)題或者重大隱患；6.未改建、擴(kuò)建或者遷移生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存場(chǎng)所，未擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可范圍。

(二)對(duì)直接換證條件的把握

三、三年期滿(mǎn)后復(fù)評(píng)或直接換證1..對(duì)企業(yè)是否按標(biāo)準(zhǔn)化相應(yīng)等級(jí)要求運(yùn)行，做到持續(xù)改進(jìn)和鞏固提高的把握：

企業(yè)通過(guò)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審后，表明：1)企業(yè)已經(jīng)達(dá)到了公告或(自主評(píng)審)等級(jí)的相關(guān)要求；2)具備了按相應(yīng)等級(jí)要求運(yùn)行的能力。

標(biāo)準(zhǔn)化的運(yùn)行，關(guān)鍵是要素的運(yùn)行。所謂要素，是影響和制約企業(yè)安全生產(chǎn)發(fā)展的關(guān)鍵因素。是否按標(biāo)準(zhǔn)化相應(yīng)等級(jí)要求運(yùn)行，可通過(guò)資料核查和實(shí)際查證來(lái)把握：

資料核查：1)查組織機(jī)構(gòu)、工作部門(mén)、推進(jìn)目標(biāo)、工作方案、實(shí)施細(xì)則；1..對(duì)企業(yè)是否按標(biāo)準(zhǔn)化相應(yīng)等級(jí)要求運(yùn)行，做到持

2)查目標(biāo)分解、方案(細(xì)則)宣傳培訓(xùn)、實(shí)施效果檢查及考核；

3)查構(gòu)成各要素的運(yùn)行的相關(guān)指標(biāo)是否有遺漏，驗(yàn)證要素建立的規(guī)范性；

4)查要素的運(yùn)行記錄(關(guān)鍵是是否做到了PDCA循環(huán)及循環(huán)的效果)，驗(yàn)證各要素運(yùn)行的準(zhǔn)確性；5)查各類(lèi)臺(tái)賬、資料(如制度落實(shí)情況考核臺(tái)賬、安全培訓(xùn)臺(tái)賬、“兩化”運(yùn)行臺(tái)賬、事故臺(tái)賬等)的完整性。

現(xiàn)場(chǎng)核查：

通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)、設(shè)備設(shè)施及作業(yè)環(huán)境安全狀況核查，驗(yàn)證各要素運(yùn)行的有效性(做到了持續(xù)改進(jìn))。經(jīng)資料及現(xiàn)場(chǎng)核查的結(jié)論應(yīng)為：

基礎(chǔ)資料完整、要素運(yùn)行規(guī)范、持續(xù)改進(jìn)有效果。2)查目標(biāo)分解、方案(細(xì)則)宣傳培訓(xùn)、實(shí)施效果檢查及考

2.關(guān)于建立并運(yùn)行安全生產(chǎn)隱患排查治理體系，主動(dòng)實(shí)施自查自改自報(bào)，并達(dá)到國(guó)家規(guī)定的有關(guān)要求的把握：

關(guān)于建立并運(yùn)行“兩化”體系1)按省要求，企業(yè)成立了以主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的“兩化”推進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組員由有關(guān)部門(mén)、分廠(車(chē)間)負(fù)責(zé)人擔(dān)任，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的“兩化”體系推進(jìn)工作。

2)

明確了推進(jìn)“兩化”工作的部門(mén)；明確了負(fù)責(zé)“兩化”系統(tǒng)相關(guān)信息、數(shù)據(jù)錄入、上傳和處理工作的信息員。3)制定和建立了《“兩化”系統(tǒng)運(yùn)行與管理制度》，包含各類(lèi)人員的職責(zé)；隱患的排查、治理、報(bào)告、核查和數(shù)據(jù)錄入；運(yùn)行的績(jī)效考評(píng)；資金的使用；持續(xù)改進(jìn)；考核與獎(jiǎng)懲等。

2.關(guān)于建立并運(yùn)行安全生產(chǎn)隱患排查治理體系，主動(dòng)實(shí)施4)按國(guó)家要求，開(kāi)展了風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控，在此基礎(chǔ)上，按省統(tǒng)一編制的行業(yè)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際細(xì)化了標(biāo)準(zhǔn)，確定了各類(lèi)隱患排查的頻次，落實(shí)到分廠、車(chē)間(工段)、班組、崗位，編制的隱患排查標(biāo)準(zhǔn)(清單、表、卡)應(yīng)有針對(duì)性，做到“一把鑰匙開(kāi)一把鎖”，并將排查的重點(diǎn)放在崗位上(要求崗位排查的頻次為每開(kāi)工前一次)。

5)開(kāi)展了企業(yè)各類(lèi)人員的培訓(xùn)，使全體員工掌握為什么要推進(jìn)“兩化”體系？“兩化”推進(jìn)工作“干什么？誰(shuí)來(lái)干？如何干？工作質(zhì)量有什么要求？”等內(nèi)容。

在評(píng)審排查效果時(shí)，可檢查各崗位是否有排查標(biāo)準(zhǔn)？排查條款是否準(zhǔn)確，便于檢查？是否按要求進(jìn)行了排查？排查出的隱患是否及時(shí)上報(bào)，納入了治理等。

4)按國(guó)家要求，開(kāi)展了風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控，在此基礎(chǔ)上，

關(guān)于達(dá)到國(guó)家規(guī)定的相關(guān)要求的把握

1)按國(guó)家要求，一級(jí)企業(yè)，“兩化”運(yùn)行及效果要達(dá)到一類(lèi)水平；二級(jí)企業(yè)，“兩化”運(yùn)行及效果要達(dá)到二類(lèi)水平；三級(jí)企業(yè)“兩化”運(yùn)行及效果要達(dá)到三類(lèi)水平。省安監(jiān)局已經(jīng)制定了“兩化”運(yùn)用效果的績(jī)效評(píng)定辦法，可通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)完成績(jī)效測(cè)評(píng)。2)《湖北省安全生產(chǎn)技術(shù)協(xié)會(huì)關(guān)于貫徹<湖北省企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作管理細(xì)則(試行)>的實(shí)施意見(jiàn)》提出：“兩化”的運(yùn)用績(jī)效達(dá)到國(guó)家和省規(guī)定的要求，其中，達(dá)到二類(lèi)水平的，在各類(lèi)安全抽查中，企業(yè)隱患排查治理的差錯(cuò)率應(yīng)小于20%。

關(guān)于達(dá)到國(guó)家規(guī)定的相關(guān)要求的把握

這里提出的“企業(yè)隱患排查治理的差錯(cuò)率應(yīng)小于20%”是指上級(jí)組織的各類(lèi)安全抽查或省評(píng)審組織單位(或評(píng)審單位)組織的現(xiàn)場(chǎng)核查中，按企業(yè)制定的隱患排查標(biāo)準(zhǔn)，整體核查或隨機(jī)抽查某一個(gè)(或幾個(gè))車(chē)間、班組、設(shè)備等，查出的隱患企業(yè)應(yīng)全部查出，并按企業(yè)相關(guān)制度已經(jīng)或正在整改，若有些隱患，檢查組(或?qū)＜医M)查出而企業(yè)沒(méi)有查出，則兩者的差錯(cuò)率應(yīng)低于20%，否則視為不合格。這里提出的“企業(yè)隱患排查治理的差錯(cuò)率應(yīng)小于20%

關(guān)于主動(dòng)實(shí)施了自查自改自報(bào)1)企業(yè)建立了《“兩化”系統(tǒng)運(yùn)行與管理制度》，規(guī)范和實(shí)施了隱患自查自改自報(bào)的工作。2)企業(yè)(分廠、車(chē)間、工段、班組、崗位)能按規(guī)定的隱患排查頻次實(shí)施排查。排查出的隱患能夠及時(shí)上報(bào)、及時(shí)治理。3)按安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分細(xì)則檢查，對(duì)查出的隱患，逐項(xiàng)核查崗位是否查出了該隱患，是否上報(bào)？是否在整改期內(nèi)？主要檢查符合性，兩者的差異小，則證明該企業(yè)自查自改自報(bào)工作抓得好，反之，則抓得效果差。關(guān)于主動(dòng)實(shí)施了自查自改自報(bào)3.對(duì)未發(fā)現(xiàn)企業(yè)安全管理存在突出問(wèn)題或者重大隱患的把握；安全管理存在突出問(wèn)題的把握

出現(xiàn)下述情況之一的，無(wú)論是否導(dǎo)致后果，可以認(rèn)為該企業(yè)在安全管理上問(wèn)題突出：1)未按國(guó)家要求，設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，未按要求配備安全管理人員，企業(yè)安全工作處于無(wú)部門(mén)負(fù)責(zé)、無(wú)人管的狀況；2)企業(yè)制定的安全規(guī)章制度形同虛設(shè)，不檢查是否健全、不考核是否執(zhí)行、不定期組織符合性評(píng)審、制度和執(zhí)行“兩張皮”；3.對(duì)未發(fā)現(xiàn)企業(yè)安全管理存在突出問(wèn)題或者重大隱患的把3)企業(yè)未開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控；“兩化”系統(tǒng)運(yùn)行無(wú)制度、排查無(wú)標(biāo)準(zhǔn)；隱患不能及時(shí)查出；查出的隱患不能按期治理，隨時(shí)有可能釀成生產(chǎn)安全事故的；4)未按國(guó)家要求，足額提取安全費(fèi)用，致使企業(yè)不能滿(mǎn)足國(guó)家規(guī)定的安全生產(chǎn)條件的；5)安全監(jiān)管部門(mén)在監(jiān)督檢查時(shí)認(rèn)定企業(yè)在安全管理上存在突出問(wèn)題的其他情形。

安全監(jiān)管部門(mén)或評(píng)審組織單位發(fā)現(xiàn)企業(yè)在安全管理上存在突出問(wèn)題的，應(yīng)下達(dá)整改指令(提出整改建議)，企業(yè)不按要求整改到位的，可以向公告單位提出撤銷(xiāo)其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)等級(jí)的建議。3)企業(yè)未開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控；“兩化”系統(tǒng)運(yùn)

對(duì)存在重大隱患不按要求整改到位的把握：

企業(yè)應(yīng)按我省“兩化”系統(tǒng)的運(yùn)行要求，對(duì)各類(lèi)隱患按確定的檢查頻次進(jìn)行隱患排查，并按企業(yè)制定的《“兩化”體系建設(shè)信息和數(shù)據(jù)錄入管理制度》通過(guò)“兩化”系統(tǒng)上報(bào)。系統(tǒng)根據(jù)錄入的數(shù)據(jù)將自動(dòng)判斷是否屬于重大隱患。如屬于重大隱患，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)派員或組織專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核實(shí)，確定為重大隱患的要做到“五落實(shí)”(整改措施落實(shí)、整改資金落實(shí)、整改時(shí)間落實(shí)、整改責(zé)任落實(shí)、應(yīng)急預(yù)案落實(shí))

不按要求整改到位是指存在以下二種情況：

對(duì)存在重大隱患不按要求整改到位的把握：

1)沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改；2)沒(méi)有按預(yù)定的設(shè)計(jì)方案(措施)整改，致使整改后仍不能滿(mǎn)足安全要求的。4.關(guān)于

對(duì)“未改建、擴(kuò)建或者遷移生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存場(chǎng)所，未擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可范圍”的把握：應(yīng)在申報(bào)時(shí)，請(qǐng)當(dāng)?shù)厥?或縣)安監(jiān)部門(mén)予以證明。1)沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改；四、要素的運(yùn)行與持續(xù)改進(jìn)要素、顧名思義，是影響和制約企業(yè)安全生產(chǎn)發(fā)展的關(guān)鍵因素，在標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和運(yùn)行中，抓住了要素，就抓住了關(guān)鍵。

新修訂的《基本規(guī)范》將原來(lái)的13個(gè)要素梳理為目標(biāo)職責(zé)、制度化管理、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)管理、安全風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排查治理、應(yīng)急管理、事故查處和持續(xù)改進(jìn)8個(gè)要素，這8個(gè)要素相互關(guān)聯(lián)、具備系統(tǒng)性和全面性。

四、要素的運(yùn)行與持續(xù)改進(jìn)(一)要素運(yùn)行的基本要求

省安協(xié)制定的《湖北省企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告資料合規(guī)性檢查表》對(duì)要素的合規(guī)性檢查提出了3條基本要求：1.有對(duì)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的各項(xiàng)評(píng)審要素的落實(shí)情況及運(yùn)行效果的描述；2.有對(duì)各要素運(yùn)行情況及效果按PDCA持續(xù)改進(jìn)情況的描述；3.有對(duì)不符合項(xiàng)(扣分項(xiàng))及整改措施的描述(注明扣分原因、整改措施)。(一)要素運(yùn)行的基本要求(二)要素運(yùn)行應(yīng)抓好的工作

1.構(gòu)成要素相關(guān)指標(biāo)的確定與落實(shí)。即是否按國(guó)家對(duì)構(gòu)成該要素的主要指標(biāo)做到了全面、量化、便于操作、便于考核。

全面：是指按國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求，構(gòu)成該要素的主要指標(biāo)不能有遺漏；

量化：是指設(shè)置各要素的相關(guān)指標(biāo)時(shí)，要具體，能量化的盡量量化，不能空洞、抽象。

便于操作：是指設(shè)置的各項(xiàng)指標(biāo)要便于執(zhí)行，不能模棱兩可；

便于考核：是指判斷是否執(zhí)行到位具有唯一性，不會(huì)引起歧義。(二)要素運(yùn)行應(yīng)抓好的工作2、運(yùn)行情況及效果的檢查和跟蹤

各要素運(yùn)行的各項(xiàng)指標(biāo)確定后，首先要抓好宣傳、讓員工和相關(guān)方明確要素各項(xiàng)指標(biāo)設(shè)置的目的和重要性、要素運(yùn)行的主要內(nèi)容、保證要素運(yùn)行的措施等。其次，要抓好運(yùn)行情況的檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾偏。第三，要關(guān)注和跟蹤運(yùn)行效果。

運(yùn)行是否有效果，一方面考量各項(xiàng)指標(biāo)設(shè)置的科學(xué)性、合理性，實(shí)現(xiàn)的可能性。另一方面，要關(guān)注各要素之間的相互關(guān)聯(lián)，相互影響、相互促進(jìn)。2、運(yùn)行情況及效果的檢查和跟蹤

3、對(duì)不符合項(xiàng)及抓好整改措施的制定和落實(shí)

在創(chuàng)建或?qū)\(yùn)行情況跟蹤檢查的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在不符合項(xiàng)的，應(yīng)對(duì)照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真查找導(dǎo)致不符合項(xiàng)的原因，及時(shí)制定整改措施，抓好整改工作。

4、運(yùn)行情況及效果按PDCA循環(huán)持續(xù)改進(jìn)的問(wèn)題。3、對(duì)不符合項(xiàng)及抓好整改措施的制定和落實(shí)PDCA循環(huán)是將某一項(xiàng)工作從策劃P(Plan)、實(shí)施D(Do)、檢查C(Check)、到改進(jìn)，A(Act)，即從計(jì)劃開(kāi)始，到完成，形成一個(gè)循環(huán)，通過(guò)循環(huán)，將成功的經(jīng)驗(yàn)加以肯定并予以推廣，失敗的教訓(xùn)加以總結(jié)，未解決的問(wèn)題放到下一個(gè)PDCA循環(huán)里。以上四個(gè)過(guò)程不是運(yùn)行一次就結(jié)束，而是周而復(fù)始的進(jìn)行，一個(gè)循環(huán)完了，解決一些問(wèn)題，未解決的問(wèn)題進(jìn)入下一個(gè)循環(huán)，形成階梯式的上升。

安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)的過(guò)程，是一個(gè)不斷制訂計(jì)劃、執(zhí)行計(jì)劃、檢查執(zhí)行情況、改正偏差的PDCA循環(huán)過(guò)程，在創(chuàng)建和推進(jìn)過(guò)程中，要建立和運(yùn)用PDCA循環(huán)的管理思路，不斷提升企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的效果。

PDCA循環(huán)是將某一項(xiàng)工作從策劃P(Plan)、(三)要素運(yùn)行舉例1.

目標(biāo)

為什么要設(shè)置“目標(biāo)”。

目標(biāo)是企業(yè)根據(jù)國(guó)家有關(guān)要求，結(jié)合安全生產(chǎn)工作的實(shí)際，在一個(gè)確定的時(shí)間內(nèi)，通過(guò)努力，必須實(shí)現(xiàn)的安全指標(biāo)。

通過(guò)實(shí)行目標(biāo)管理，能夠使企業(yè)員工圍繞目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)更加高效地工作，使納入目標(biāo)管理的工作變被動(dòng)為主動(dòng)，同時(shí)也為績(jī)效考核提供依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，使考核更加科學(xué)、更加規(guī)范，更能保證考核的公開(kāi)、公平與公正。基本規(guī)范要求1)企業(yè)根據(jù)自身安全生產(chǎn)實(shí)際，制定總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。明確目標(biāo)的制定、分解、實(shí)施、檢查、考核等環(huán)節(jié)要求，將目標(biāo)分解為指標(biāo)，確保落實(shí)。2)應(yīng)定期對(duì)安全生產(chǎn)與職業(yè)衛(wèi)生目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)估和考核，并結(jié)合實(shí)際及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。(三)要素運(yùn)行舉例目標(biāo)制定的原則

1)符合原則：符合有關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和上級(jí)要求；

2)提升原則：比以前的稍高一點(diǎn)，跳起來(lái)，夠得著，實(shí)現(xiàn)得了；

3)三全原則：覆蓋全員、全過(guò)程、全方位；

4)量化原則：可以量化測(cè)量的，否則無(wú)法考核兌現(xiàn)績(jī)效；

5)重點(diǎn)原則：突出重點(diǎn)、難點(diǎn)工作。目標(biāo)制定的要點(diǎn)1)制度的科學(xué)性、全面性、可操作性；2)目標(biāo)必須具體、量化、便于考核；3)是通過(guò)努力可以達(dá)到的；4)具有明確的截止期限。目標(biāo)運(yùn)行的難點(diǎn)1)目標(biāo)的分解、量化、細(xì)化；2)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)措施的科學(xué)性、可行性和可操作性；3)目標(biāo)推進(jìn)措施的考核、糾偏、持續(xù)改進(jìn)。目標(biāo)制定的原則

1)符合原則：符合有關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和上目標(biāo)運(yùn)行的PDCA循環(huán)及持續(xù)改進(jìn)

1)策劃環(huán)節(jié)：編制年度目標(biāo)和實(shí)施方案，對(duì)目標(biāo)進(jìn)行分解，明確職責(zé)，明確對(duì)運(yùn)行質(zhì)量的檢查、考核、獎(jiǎng)懲等環(huán)節(jié)的具體內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。

2)實(shí)施環(huán)節(jié)：各單位按要求認(rèn)真組織實(shí)施。3)檢查環(huán)節(jié)：定期召開(kāi)的安全例會(huì)，聽(tīng)取各單位運(yùn)行情況的匯報(bào)。企業(yè)按季度對(duì)目標(biāo)的實(shí)施情況及效果組織檢查和考核，將成熟的經(jīng)驗(yàn)加以肯定并予以推廣，研究和解決在推進(jìn)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和偏差，有針對(duì)性的制定整改措施；

4)改進(jìn)環(huán)節(jié)：將制定的整改措施納入下一階段目標(biāo)運(yùn)行的工作中，組織實(shí)施。目標(biāo)運(yùn)行的PDCA循環(huán)及持續(xù)改進(jìn)

以上四個(gè)環(huán)節(jié)不是運(yùn)行一次就結(jié)束，而是貫穿于整個(gè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程，每循環(huán)一次，解決一些問(wèn)題，將考核中發(fā)現(xiàn)的偏差制定措施，放到下一個(gè)循環(huán)中，形成階梯式的上升，直到目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。不符合項(xiàng)(扣分項(xiàng))及整改措施

自評(píng)時(shí)，應(yīng)該對(duì)目標(biāo)運(yùn)行的質(zhì)量和效果，特別是PDCA循環(huán)的質(zhì)量和效果進(jìn)行綜合評(píng)定：

1)達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)，應(yīng)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為新一輪目標(biāo)提出和實(shí)現(xiàn)提供借鑒；2)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)，應(yīng)對(duì)實(shí)施方案的科學(xué)性，檢查考核的真實(shí)性，整改措施的有效性進(jìn)行認(rèn)真反思和總結(jié)，查找原因，制定整改措施，組織整改。以上四個(gè)環(huán)節(jié)不是運(yùn)行一次就結(jié)束，而是貫穿于整個(gè)目標(biāo)舉例：1)全年因工輕傷及其以上人身傷害事故為零、重大設(shè)備、火災(zāi)、爆炸以及交通事故為零；發(fā)現(xiàn)職業(yè)病病例為零；一般環(huán)境污染事故為零。

2)企業(yè)中層以上干部、安全管理人員、特種作業(yè)人員、生產(chǎn)作業(yè)崗位人員安全培訓(xùn)合格率100％；特種設(shè)備定期檢驗(yàn)及完好率100%；事故隱患排查治理差錯(cuò)率低于20％；塵毒治理設(shè)施、環(huán)保設(shè)施有效運(yùn)行率、同步運(yùn)行率達(dá)到95％以上；塵毒點(diǎn)檢測(cè)合格率達(dá)到90%以上。3)11月底前通過(guò)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)評(píng)審。目標(biāo)舉例：2、安全生產(chǎn)投入

安全生產(chǎn)投入是指企業(yè)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)提取，在成本中列支，專(zhuān)門(mén)用于完善和改進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)條件所投入的資金。

費(fèi)用提取依據(jù)：

2012年，財(cái)政部聯(lián)合國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局下發(fā)了《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》(財(cái)企[2012]16號(hào))，明確了企業(yè)提取安全生產(chǎn)費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)和使用范圍。2、安全生產(chǎn)投入基本規(guī)范要求

企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)投入保障制度，按照有關(guān)規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，并建立使用臺(tái)賬。

企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，為從業(yè)人員繳納相關(guān)保險(xiǎn)費(fèi)用。企業(yè)宜投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)。要點(diǎn)1)應(yīng)建立制度，規(guī)范安全費(fèi)用的提取、使用；2)應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)要要求足額提取，并確保安全生產(chǎn)費(fèi)用的正確使用，3)為從業(yè)人員繳納相關(guān)保險(xiǎn)費(fèi)用。投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)。

難點(diǎn)1)費(fèi)用的足額提取和正確使用。專(zhuān)戶(hù)儲(chǔ)存，專(zhuān)款專(zhuān)用，節(jié)余部分滾動(dòng)使用，不足部分用下一年度提取的安全費(fèi)用補(bǔ)足。2)投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)?；疽?guī)范要求投保安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)的依據(jù)：

《安全生產(chǎn)法》明確：國(guó)家鼓勵(lì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)。中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見(jiàn)(中發(fā)〔2016〕32號(hào))明確：

取消安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)制度，在礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、交通運(yùn)輸、建筑施工、民用爆炸物品、金屬冶煉、漁業(yè)生產(chǎn)等高危行業(yè)領(lǐng)域強(qiáng)制實(shí)施?！逗笔∪嗣裾P(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化制度建設(shè)確保安全生產(chǎn)的決定》(鄂政發(fā)〔2013〕34號(hào))明確：

在礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、民爆器材、建筑施工、冶金等高危行業(yè)，以及其他行業(yè)重點(diǎn)崗位強(qiáng)制推進(jìn)安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn).投保安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)的依據(jù)：PDCA循環(huán)以及持續(xù)改進(jìn)

策劃環(huán)節(jié)：按計(jì)提的年度安全生產(chǎn)可使用費(fèi)用，編制并下發(fā)年度財(cái)務(wù)預(yù)算和年度安措項(xiàng)目使用計(jì)劃。

實(shí)施環(huán)節(jié)：按編制的安措項(xiàng)目使用計(jì)劃，按計(jì)劃嚴(yán)格組織實(shí)施；

檢查環(huán)節(jié)：在每季度召開(kāi)的安全生產(chǎn)例會(huì)上，由安措項(xiàng)目使用單位匯報(bào)使用情況，由公司安環(huán)部會(huì)同公司財(cái)務(wù)部對(duì)使用情況及效果進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正在安措費(fèi)使用過(guò)程中出現(xiàn)的偏差(如：安措項(xiàng)目未按計(jì)劃組織實(shí)施問(wèn)題；安措費(fèi)使用不當(dāng)問(wèn)題；整改后仍不能保證安全問(wèn)題；就整改而整改，沒(méi)有研究防范同類(lèi)問(wèn)題重復(fù)發(fā)生的措施等)，制定整改措施。

改進(jìn)環(huán)節(jié)：發(fā)現(xiàn)安措費(fèi)使用不當(dāng)?shù)?，要通?bào)使用單位，責(zé)令改正，并制定嚴(yán)格的整改措施，防止同類(lèi)情況在其他單位重復(fù)發(fā)生。PDCA循環(huán)以及持續(xù)改進(jìn)3、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別

基本規(guī)范要求

1)企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的管理制度，明確主管部門(mén)，確定獲取的渠道、方式；2)及時(shí)識(shí)別和獲取適用、有效的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，建立安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單和文本數(shù)據(jù)庫(kù)。3)企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的相關(guān)要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位的規(guī)章制度、操作規(guī)程，并及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)從業(yè)人員；4)確保相關(guān)要求落實(shí)到位。

3、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別要點(diǎn)1)獲取國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，通過(guò)制定、修訂，將國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度；

2)確保制定的制度，能規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程的安全生產(chǎn)行為，實(shí)現(xiàn)企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，安全生產(chǎn)工作有章可循。

3)制定的制度，滿(mǎn)足：合規(guī)性(與國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)一致)，針對(duì)性(符合企業(yè)安全生產(chǎn)工作的實(shí)際)、可操作性(便于操作)、全面性(覆蓋了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié))的要求；要點(diǎn)

4)組織了評(píng)審，確認(rèn)滿(mǎn)足符合項(xiàng)、針對(duì)性、可操作性、全面性的要求；

5)以企業(yè)正式(標(biāo)準(zhǔn)、制度)文件發(fā)布；

6)通過(guò)持續(xù)改進(jìn)，將制度變?yōu)閱T工的行動(dòng)。

上述6條中，第1、2、3、4、6條都可以通過(guò)PDCA循環(huán)，逐步提高質(zhì)量。最難的是第6條“將制度變?yōu)閱T工的行動(dòng)”。

難點(diǎn)

1)制度的合規(guī)性、完整性、針對(duì)性、可操作性

2)檢查、考核、糾偏；

3)制度的落實(shí)。4)組織了評(píng)審，確認(rèn)滿(mǎn)足符合項(xiàng)、針對(duì)性、可操作性、全面性

要素的

PDCA循環(huán)和持續(xù)改進(jìn)初次循環(huán)：策劃(P)：

內(nèi)容：

根據(jù)安全生產(chǎn)情況，企業(yè)確定員工對(duì)XXX等X項(xiàng)制度的培訓(xùn)。

培訓(xùn)目標(biāo)：?jiǎn)T工對(duì)制度的知曉率和落實(shí)率達(dá)到100%；

明確：通過(guò)考試，85分為及格；實(shí)施(D)：(1)利用網(wǎng)站、宣傳冊(cè)、黑板報(bào)等進(jìn)行宣傳；(2)分批次對(duì)員工組織培訓(xùn)，培訓(xùn)后組織考試；

要素的

PDCA循環(huán)和持續(xù)改進(jìn)檢查(C)：(1)通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)抽查、操作行為觀察、測(cè)試等手段，對(duì)相關(guān)制度的落實(shí)情況進(jìn)行檢查，掌握員工對(duì)制度知曉和執(zhí)行的比率；(2)通過(guò)隱患排查以及事故驗(yàn)證落實(shí)情況。改進(jìn)(A)：

根據(jù)檢查結(jié)果，分析落實(shí)率達(dá)不到要求的原因，制定措施，提高對(duì)制度的落實(shí)率。

若通過(guò)循環(huán)，仍未達(dá)到目標(biāo)的要求，則應(yīng)進(jìn)行第二次、第三次、第N次循環(huán)，直至達(dá)到“員工對(duì)制度的知曉和落實(shí)率的目標(biāo)達(dá)到100%，或95%以上”的要求。檢查(C)：4.

隱患排查治理1)隱患排查基本規(guī)范要求

(1)企業(yè)應(yīng)建立隱患排查治理制度，逐漸建立并落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到每位從業(yè)人員的隱患排查治理和防控責(zé)任制。并按照有關(guān)規(guī)定組織開(kāi)展隱患排查治理工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除隱患，實(shí)行隱患閉環(huán)管理。

(2)企業(yè)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等，組織制定各部門(mén)、崗位、場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施的隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)或排查清單，明確隱患排查的時(shí)限、范圍、內(nèi)容、頻次和要求，并組織開(kāi)展相應(yīng)的培訓(xùn)。(3)對(duì)排查出的隱患，按照隱患的等級(jí)進(jìn)行記錄，建立隱患信息檔案，并按照職責(zé)分工實(shí)施監(jiān)控治理。組織有關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員對(duì)本企業(yè)可能存在的重大隱患做出認(rèn)定，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。

(4)企業(yè)應(yīng)將相關(guān)方排查出的隱患統(tǒng)一納入本企業(yè)隱患管理。4.隱患排查治理隱患治理基本規(guī)范要求1)應(yīng)根據(jù)隱患排查的結(jié)果，制定隱患治理方案，對(duì)隱患及時(shí)進(jìn)行治理。2)應(yīng)按照責(zé)任分工立即或限期組織整改一般隱患。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定并實(shí)施重大隱患治理方案。治理方案應(yīng)包括目標(biāo)和任務(wù)、方法和措施、經(jīng)費(fèi)和物資、機(jī)構(gòu)和人員、時(shí)限和要求、應(yīng)急預(yù)案。3)在隱患治理過(guò)程中，應(yīng)采取相應(yīng)的監(jiān)控防范措施。隱患排除前或排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或停止使用相關(guān)設(shè)備、設(shè)施。隱患治理基本規(guī)范要求要點(diǎn)：

1)制定企業(yè)“兩化”運(yùn)行管理制度，規(guī)范隱患排查治理工作。2)在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的基礎(chǔ)上，分別編制隱患排查清單(表、卡)；3)組織管理層和員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及隱患排查知識(shí)的培訓(xùn)，確保管理層和每名員工都掌握安全風(fēng)險(xiǎn)的基本情況及防控措施、防控責(zé)任；懂得如何排查和處置隱患。4)按隱患排查清單確定的內(nèi)容和頻次，認(rèn)真開(kāi)展隱患排查和治理，并將情況錄入“兩化”系統(tǒng)。5)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控和隱患排查的質(zhì)量和效果組織檢查、考核。及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾偏在“兩化”運(yùn)行中出現(xiàn)的問(wèn)題。要點(diǎn)：難點(diǎn)：1)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、級(jí)別劃分的準(zhǔn)確性、全面性；風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效性；2)編制的隱患排查清單(表、卡)的符合性、針對(duì)性、可操作性；3)按確定的周期，準(zhǔn)確開(kāi)展隱患排查，持續(xù)改進(jìn)排查的質(zhì)量和效果；4)各級(jí)各類(lèi)檢查，隱患排查的差錯(cuò)率低于20%。5)實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故產(chǎn)生之前。難點(diǎn)：按PDCA循環(huán)以及持續(xù)改進(jìn)情況策劃環(huán)節(jié)：

1)提出擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)：

隱患排查差錯(cuò)率控制目標(biāo)；隱患治理合格率目標(biāo)；人的不安全行為、管理的缺陷、物的不安全狀況、環(huán)境不安全因素導(dǎo)致隱患的控制目標(biāo)；隱患轉(zhuǎn)化為事故的控制目標(biāo)。2)提出實(shí)現(xiàn)目標(biāo)擬采取的措施。

實(shí)施環(huán)節(jié)：

按確定的目標(biāo)、制定的方案和工作措施，確定重點(diǎn)抓好的工作，并組織實(shí)施。

按PDCA循環(huán)以及持續(xù)改進(jìn)情況檢查環(huán)節(jié)(1)樹(shù)立“發(fā)現(xiàn)了未查出的隱患，就是最大的隱患”的危機(jī)意識(shí)，明確各班組每周至少組織二次，各車(chē)間每月至少組織一次、公司每季度(或半年)至少組織一次，按編制的隱患排查清單(表、卡)對(duì)隱患排查治理質(zhì)量和效果的檢查考核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正在隱患排查、處置、治理中出現(xiàn)的偏差。(2)匯總查出的各類(lèi)隱患和發(fā)生的各類(lèi)事故，通過(guò)隱患、未遂事故、事故來(lái)驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控、隱患排查治理的質(zhì)量和效果。檢查環(huán)節(jié)糾正環(huán)節(jié)：隱患排查差錯(cuò)率的糾偏

在各班組每周組織的核查中，凡發(fā)現(xiàn)有員工隱患排查和處置存在差錯(cuò)率的，班組長(zhǎng)應(yīng)了解員工是否未掌握隱患排查的相關(guān)知識(shí)，是否排查不認(rèn)真，如屬員工未掌握相關(guān)知識(shí)的，要重新培訓(xùn)，直到符合要求。如屬于排查不認(rèn)真，則由班長(zhǎng)對(duì)其進(jìn)行教育，使其提高對(duì)隱患排查重要性的認(rèn)識(shí)直至達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的要求。糾正環(huán)節(jié)：隱患逾期治理率的糾偏1)對(duì)排查出的一般隱患，要按照“三定三不推”(定措施、定時(shí)間、定責(zé)任、員工能整改的不推給班組、班組能整改的不推給車(chē)間、車(chē)間能整改的不推給公司)的原則，按預(yù)定的時(shí)間落實(shí)整改。凡未按期整改的，要追究有關(guān)人員和單位的責(zé)任。2)對(duì)排查出的重大隱患，要按照隱患整改“五落實(shí)”(整改措施落實(shí)、整改資金落實(shí)、整改時(shí)限落實(shí)、整改責(zé)任落實(shí)、應(yīng)急預(yù)案落實(shí))的原則督促整改。3)凡出現(xiàn)逾期未完成隱患整改的，要認(rèn)真分析原因，明確責(zé)任，從制度上、管理上采取嚴(yán)格措施，嚴(yán)厲杜絕類(lèi)似情況發(fā)生。隱患逾期治理率的糾偏人的不安全行為導(dǎo)致的隱患的糾偏

隱患的產(chǎn)生，究其原因，可歸納為人的不安全行為、物的不安全狀況、環(huán)境的不安全因素和管理的缺陷四方面，企業(yè)應(yīng)將治理的重點(diǎn)放在人的不安全行為、環(huán)境的不安全因素和管理的缺陷三方面。1)在每次排查后，應(yīng)將隱患進(jìn)行匯總、分類(lèi)，逐一分析產(chǎn)生隱患的原因，研究杜絕此類(lèi)隱患產(chǎn)生的措施。2)出現(xiàn)因人的不安全行為導(dǎo)致的隱患時(shí)，要從制度的制定和落實(shí)上、現(xiàn)場(chǎng)管理上、安全教育和員工安全意識(shí)上、偏差的處理嚴(yán)厲程度上找原因，有針對(duì)性的制定整改措施。3)從理論上分析，只要措施得當(dāng)，管理嚴(yán)格，考核嚴(yán)厲，通過(guò)若干次PDCA循環(huán)后，因人的不安全行為導(dǎo)致的隱患應(yīng)為零或趨近于零。人的不安全行為導(dǎo)致的隱患的糾偏管理的缺陷導(dǎo)致的隱患的糾偏

出現(xiàn)管理存在缺陷導(dǎo)致的隱患，多為制度不健全、管理者不重視安全，或不了解國(guó)家、省相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定，或疏于管理所致。1)在每次排查后，應(yīng)將隱患進(jìn)行匯總、分類(lèi)，逐一分析產(chǎn)生管理原因?qū)е码[患的原因，從完善制度、加強(qiáng)培訓(xùn)、嚴(yán)格考核、強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)等方面采取措施。2)對(duì)存在管理缺陷而導(dǎo)致隱患的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)厲的批評(píng)，必要時(shí)，要約談一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)、追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，因管理不到位而引發(fā)事故的，要從重查處。3)通過(guò)若干次PDCA循環(huán)后，因管理存在缺陷導(dǎo)致的隱患應(yīng)為零或趨近于零。管理的缺陷導(dǎo)致的隱患的糾偏物的不安全狀況導(dǎo)致的隱患的糾偏出現(xiàn)物的不安全狀況導(dǎo)致的隱患，通常有二種情況：

一是設(shè)備的選型上、工藝上、購(gòu)置配件的渠道和質(zhì)量上、維護(hù)保養(yǎng)等方面存在缺陷；

二是設(shè)備正常使用中，老化、磨損、故障、失效等原因?qū)е碌碾[患。

采取整改措施，持續(xù)改進(jìn)，直到此類(lèi)隱患降低到可接受程度。物的不安全狀況導(dǎo)致的隱患的糾偏

第三講

《自評(píng)報(bào)告》的編制企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的創(chuàng)建與運(yùn)行100課件

一、基本思路《自評(píng)報(bào)告》是企業(yè)在完成自評(píng)工作后對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作的符合性、全面性、科學(xué)性、針對(duì)性的全面梳理和總結(jié)，是企業(yè)創(chuàng)建安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作質(zhì)量和水平的綜合反映，一份好的《自評(píng)報(bào)告》，是一份非常好的安全培訓(xùn)教材。(一)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作，是企業(yè)全體員工扎扎實(shí)實(shí)干出來(lái)的，不是寫(xiě)出來(lái)的，更不是機(jī)構(gòu)編出來(lái)的(記錄、提煉、歸納企業(yè)所干的工作)。

(二)在符合現(xiàn)行文件要求的前提下，力求使企業(yè)通過(guò)《自評(píng)報(bào)告》客觀反映企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建的過(guò)程、主要工作、成效、存在的不足、以及整改、鞏固和持續(xù)改進(jìn)的措施等。一、基本思路

(三)《自評(píng)報(bào)告》和《評(píng)審報(bào)告》在內(nèi)容和結(jié)構(gòu)上，沒(méi)有本質(zhì)上的區(qū)別，最大的區(qū)別在于：

自評(píng)報(bào)告：由企業(yè)自主按國(guó)家、省相關(guān)要求組織評(píng)審和編制，由企業(yè)對(duì)自評(píng)報(bào)告的真實(shí)性、符合性和評(píng)審結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。

評(píng)審報(bào)告：由評(píng)審單位按國(guó)家、省相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，根據(jù)評(píng)審實(shí)際情況組織編制，由評(píng)審單位對(duì)評(píng)審報(bào)告的真實(shí)性、符合性和評(píng)審結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。(三)《自評(píng)報(bào)告》和《評(píng)審報(bào)告》在內(nèi)容二、總體要求：1、應(yīng)反映企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、評(píng)審、運(yùn)行、持續(xù)改進(jìn)和鞏固提高的全過(guò)程。領(lǐng)導(dǎo)重視是基礎(chǔ)、制度健全是保證要素運(yùn)行是重點(diǎn)、持續(xù)改進(jìn)是關(guān)鍵。

2、用語(yǔ)要規(guī)范、結(jié)構(gòu)要合理、層次要分明、情況要清楚、文字要檢驗(yàn)、邏輯性要強(qiáng)、分析要清楚、防范措施要有效。3、要經(jīng)得起科學(xué)的檢驗(yàn)、歷史的檢驗(yàn)、企業(yè)員工的檢驗(yàn)、事故的檢驗(yàn)。三、《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告》的格式1封面頁(yè)；2目錄；3正文；4附錄。四、封面頁(yè)的要求：1.企業(yè)名稱(chēng)應(yīng)于工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致；2.無(wú)空項(xiàng)。二、總體要求：正文格式及內(nèi)容：

第一章概述

一、企業(yè)簡(jiǎn)介(一)地理位置和交通

(二)經(jīng)營(yíng)范圍(三)主要產(chǎn)品和年產(chǎn)值(四).生產(chǎn)工藝(五)主要原材料(六)生產(chǎn)能力和規(guī)模(七)設(shè)備設(shè)施正文格式及內(nèi)容：二、企業(yè)下屬單位情況(沒(méi)有的應(yīng)注明)。三、傷亡事故與職業(yè)危害情況(一)傷亡事故情況(二)職業(yè)危害的預(yù)防和控制情況(三)職業(yè)危害辨識(shí)情況；(四)職業(yè)危害預(yù)防情況：包括采取的治理措施、治理效果及監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；職業(yè)危害健康檢查情況等。二、企業(yè)下屬單位情況(沒(méi)有的應(yīng)注明)。

四、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建或運(yùn)行情況(一)新創(chuàng)建企業(yè)1.描述創(chuàng)建領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的組成情況；2.描述創(chuàng)建工作管理機(jī)構(gòu)及人員的落實(shí)情況；3.描述安全生產(chǎn)規(guī)制建設(shè)及落實(shí)情況；

4.描述創(chuàng)建及隱患整改經(jīng)費(fèi)的落實(shí)情況；5.描述創(chuàng)建過(guò)程及重點(diǎn)環(huán)節(jié)；6.描述各要素的運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)情況；

7.描述創(chuàng)建的效果及長(zhǎng)效機(jī)制的建立。四、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建或運(yùn)行情況(二)到期復(fù)評(píng)企業(yè)

1.三年來(lái)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行及自評(píng)情況；

2.三年來(lái)各要素運(yùn)行情況、運(yùn)行痕跡記錄和持續(xù)改進(jìn)及效果情況；

3.“兩化”運(yùn)行情況及效果；

4.取得的成果、存在的問(wèn)題以及建立長(zhǎng)效機(jī)制的情況；5.近三年傷亡事故與職業(yè)危害情況等。(二)到期復(fù)評(píng)企業(yè)第二章

企業(yè)安全生產(chǎn)基本情況一、安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程的建立及落實(shí)情況(一)描述企業(yè)主動(dòng)獲取國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的情況和途徑；

(二)描述制度、操作規(guī)程的建立和完善情況，如建立了《----》等XX項(xiàng)制度(見(jiàn)附表)，XX個(gè)工種都制定了操作規(guī)程。先后X次對(duì)XX項(xiàng)制度(操作規(guī)程)進(jìn)行了修訂、完善。

(三)描述制度的評(píng)審、發(fā)布情況；

(四)描述制度的運(yùn)行檢查及落實(shí)效果情況(對(duì)制度的宣傳培訓(xùn)情況、運(yùn)行的檢查、考核、績(jī)效評(píng)定情況重點(diǎn)描述)。第二章企業(yè)安全生產(chǎn)基本情況二、安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)及考核、獎(jiǎng)懲情況(一)描述企業(yè)是否建立了安全生產(chǎn)責(zé)任制；

(二)描述責(zé)任制是否做到了全覆蓋面；(三)描述責(zé)任制的符合性、針對(duì)性；

(四)描述責(zé)任制的檢查、考核及效果。

三、安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)(一)培訓(xùn)管理：對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃、大綱的制定、需達(dá)到的目的、培訓(xùn)的內(nèi)容、培訓(xùn)的范圍(對(duì)象)、學(xué)時(shí)安排、教材的編寫(xiě)(選定)、授課教師的確定等進(jìn)行描述；(二)培訓(xùn)的組織：對(duì)實(shí)際組織培訓(xùn)情況，包括培訓(xùn)班名稱(chēng)、培訓(xùn)的時(shí)間、培訓(xùn)的實(shí)際人數(shù)、考核情況等進(jìn)行描述；(三)培訓(xùn)效果：對(duì)是否達(dá)到培訓(xùn)大綱確定的目的，提高受訓(xùn)者的安全技能和安全意識(shí)等進(jìn)行描述。二、安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)及考核、獎(jiǎng)懲情況四、安全生產(chǎn)費(fèi)用提取與使用情況(一)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取：對(duì)提取的依據(jù)《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》(財(cái)企〔2012〕16號(hào))、提取的標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)提取的數(shù)額、實(shí)際提取數(shù)額進(jìn)行描述；(二)實(shí)際使用情況：對(duì)企業(yè)根據(jù)國(guó)家要求，是否制定了安全費(fèi)用管理制度，是否明確了安全費(fèi)用提取和使用的程序、使用的范圍、職責(zé)及權(quán)限，是否嚴(yán)格按規(guī)定提取和使用安全費(fèi)用等進(jìn)行描述。(三)使用效果評(píng)估。是否每年對(duì)安全費(fèi)用的提取、使用和效果情況進(jìn)行評(píng)估進(jìn)行描述。四、安全生產(chǎn)費(fèi)用提取與使用情況五、危險(xiǎn)辨識(shí)和控制

(一)危險(xiǎn)辨識(shí)1.重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)：對(duì)是否按國(guó)家關(guān)于重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行辨識(shí)以及辨識(shí)的結(jié)果進(jìn)行描述(辨識(shí)結(jié)果以附件上傳)。

2.重要危險(xiǎn)源的辨識(shí)：對(duì)已經(jīng)對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)或經(jīng)辨識(shí)，不存在重大危險(xiǎn)源的，《編制導(dǎo)則》引進(jìn)了重要危險(xiǎn)源的概念，所謂重要危險(xiǎn)源，是指經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確認(rèn)相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大、需重點(diǎn)加以控制的危險(xiǎn)設(shè)備(設(shè)施)部位?！蹲栽u(píng)報(bào)告》應(yīng)對(duì)重要危險(xiǎn)源的辨識(shí)及結(jié)果進(jìn)行描述(辨識(shí)結(jié)果以附件上傳)。

3.職業(yè)危害的辨識(shí)：按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)存在的職業(yè)危害情況進(jìn)行辨識(shí)，《自評(píng)報(bào)告》應(yīng)對(duì)辨識(shí)情況進(jìn)行描述。

五、危險(xiǎn)辨識(shí)和控制

(二)危險(xiǎn)控制

危險(xiǎn)辨識(shí)的目的，是要通過(guò)采取工程技術(shù)措施、管理措施、個(gè)人防護(hù)措施等對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)加以控制，

在《自評(píng)報(bào)告》中，要詳細(xì)地描述對(duì)辨識(shí)出的職業(yè)危害因素所采取的主要控制措施，以及措施的有效性。六、“兩化”系統(tǒng)使用及效果(一)有領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)：描述企業(yè)是否成立了“兩化”推進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，是否明確了負(fù)責(zé)“兩化”工作的具體部門(mén)，是否明確了負(fù)責(zé)“兩化”信息的處理和錄入的信息員等。(二)危險(xiǎn)控制

(二)有健全的制度。描述“兩化”運(yùn)行制度的建立和健全情況。(三)有標(biāo)準(zhǔn)和清單。描述是否按省統(tǒng)一編制的行業(yè)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，細(xì)化到車(chē)間(工段、班組、崗位)，是否明確了排查的頻次。(四)有教育和培訓(xùn)。描述是否開(kāi)展了企業(yè)各類(lèi)人員的培訓(xùn)，特別是崗位培訓(xùn)；企業(yè)員工是否了解“兩化”建設(shè)的相關(guān)知識(shí)，掌握相關(guān)工作由“誰(shuí)來(lái)干？干什么？如何干？工作質(zhì)量有什么要求？”等內(nèi)容。

(五)能辨識(shí)和處置。企業(yè)員工(特別是崗位員工)能準(zhǔn)確辨識(shí)和處置隱患。(二)有健全的制度。描述“兩化”運(yùn)行制度的建立和健(六)能及時(shí)排查和治理。對(duì)及時(shí)排查治理隱患以及通過(guò)“系統(tǒng)”上報(bào)隱患進(jìn)行描述。(七)“兩化”運(yùn)行有效果，并做到持續(xù)改進(jìn)。

“兩化”運(yùn)行取得成效，應(yīng)體現(xiàn)在以下方面：

1.“兩化”體系建設(shè)的推進(jìn)工作在企業(yè)做到了無(wú)死角，覆蓋了企業(yè)內(nèi)的相關(guān)部門(mén)和所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)、所有崗位，實(shí)現(xiàn)了縱到底、橫到邊；

2.企業(yè)明確了各級(jí)、各類(lèi)人員推進(jìn)“兩化”工作的責(zé)任，健全了“兩化”運(yùn)行管理制度、編制了隱患排查標(biāo)準(zhǔn)和清單，能夠準(zhǔn)確實(shí)施隱患排查、治理、上報(bào)。(六)能及時(shí)排查和治理。對(duì)及時(shí)排查治理隱患以及通過(guò)“3.

事故隱患處于在控狀態(tài)。經(jīng)任何形式組織的檢查或核查，企業(yè)或分廠(車(chē)間、工段)、班組、崗位隱患排查、上報(bào)、處理的差錯(cuò)率為零或在上級(jí)規(guī)定的控制指標(biāo)之內(nèi)。4.企業(yè)安全管理水平大幅度提高，人的不安全行為大幅度減少、隱患得到控制、事故同比大幅度下降。3.事故隱患處于在控狀態(tài)。經(jīng)任何形式組織的檢查或

七、安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)繳納情況(一)對(duì)是否按《湖北省人民政府關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化制度建設(shè)確保安全生產(chǎn)的決定》(鄂政發(fā)〔2013〕34號(hào))明確的范圍，全部和足額繳納安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)進(jìn)行描述。

《湖北省人民政府關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化制度建設(shè)確保安全生產(chǎn)的決定》明確規(guī)定：在礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、民爆器材、建筑施工、冶金等高危行業(yè)，以及其他行業(yè)重點(diǎn)崗位強(qiáng)制推進(jìn)安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)，2014年底前實(shí)行高危行業(yè)全覆蓋，并逐步向其他行業(yè)拓展。(二)屬于高危行業(yè)的，是否按照費(fèi)率繳納了責(zé)任險(xiǎn)，屬于非高危行業(yè)的，是否按安全風(fēng)險(xiǎn)程度，確定了哪些重點(diǎn)崗位，是否按重點(diǎn)崗位的從業(yè)人數(shù)，繳納了責(zé)任險(xiǎn)進(jìn)行描述。七、安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)繳納情況八、應(yīng)急管理情況(一)應(yīng)急預(yù)案的編制、評(píng)審、發(fā)布、培訓(xùn)等情況

按照《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》(國(guó)家安監(jiān)總局第17號(hào)令)以及《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》(GB∕T29639-2013)的要求，對(duì)應(yīng)急預(yù)案的編制、評(píng)審、發(fā)布、備案、培訓(xùn)、演練和修訂情況做概括性描述。

制定應(yīng)急預(yù)案的要求：1.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)結(jié)合本單位的危險(xiǎn)源狀況、危險(xiǎn)性分析情況和可能發(fā)生的事故特點(diǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案；2.應(yīng)急預(yù)案制定后，要組織評(píng)審或認(rèn)證；3.應(yīng)急預(yù)案的評(píng)審或論證應(yīng)當(dāng)注重應(yīng)急預(yù)案的實(shí)用性、基本要素的完整性、預(yù)防措施的針對(duì)性、組織體系的科學(xué)性、響應(yīng)程序的操作性、應(yīng)急保障措施的可行性、應(yīng)急預(yù)案的銜接性等內(nèi)容。八、應(yīng)急管理情況

(二)對(duì)企業(yè)是否制定了綜合應(yīng)急預(yù)案、專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案進(jìn)行描述(預(yù)案清單以附件上傳)。

綜合應(yīng)急預(yù)案

是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)急預(yù)案體系的總綱，主要從總體上闡述事故的應(yīng)急工作原則，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、應(yīng)急預(yù)案體系、事故風(fēng)險(xiǎn)描述、預(yù)警及信息報(bào)告、應(yīng)急響應(yīng)、保障措施、應(yīng)急預(yù)案管理等內(nèi)容

專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案

是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位為應(yīng)對(duì)某一類(lèi)型或某幾種類(lèi)型事故，或者針對(duì)重要生產(chǎn)設(shè)施、重大危險(xiǎn)源、重大活動(dòng)等內(nèi)容而定制的應(yīng)急預(yù)案。專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案主要包括事故風(fēng)險(xiǎn)分析、應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)及職責(zé)、處置程序和措施等內(nèi)容。(二)對(duì)企業(yè)是否制定了綜合應(yīng)急預(yù)案、專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)

現(xiàn)場(chǎng)處置方案：

是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位根據(jù)不同事故類(lèi)型，針對(duì)具體的場(chǎng)所、裝置或設(shè)施所制定的應(yīng)急處置措施，主要包括事故風(fēng)險(xiǎn)分析、應(yīng)急工作職責(zé)、應(yīng)急處置和注意事項(xiàng)等內(nèi)容。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、崗位操作規(guī)程以及危險(xiǎn)性控制措施，組織本單位現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員及安全管理等專(zhuān)業(yè)人員共同編制現(xiàn)場(chǎng)處置方案。

(三)應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)

對(duì)企業(yè)制定的應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)計(jì)劃、方式和要求，培訓(xùn)的對(duì)象、培訓(xùn)的內(nèi)容，培訓(xùn)的效果等情況進(jìn)行描述?，F(xiàn)場(chǎng)處置方案：企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的創(chuàng)建與運(yùn)行100課件應(yīng)急隊(duì)伍保障：

對(duì)應(yīng)急響應(yīng)的人力資源，包括應(yīng)急專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)應(yīng)急隊(duì)伍、兼職應(yīng)急隊(duì)伍等情況進(jìn)行描述。物資裝備保障：

對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的應(yīng)急物資和裝備的類(lèi)型、數(shù)量、性能、存放位置、運(yùn)輸及使用條件、管理責(zé)任人及其聯(lián)系方式等情況進(jìn)行描述；其他保障：

對(duì)根據(jù)應(yīng)急工作需求而確定的其他相關(guān)保障措施(如：經(jīng)費(fèi)保障、交通運(yùn)輸保障、治安保障、技術(shù)保障、醫(yī)療保障、后勤保障等)進(jìn)行描述。應(yīng)急隊(duì)伍保障：

第三章企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)

一、自評(píng)標(biāo)準(zhǔn)的適應(yīng)性分析(一)參評(píng)前置條件1.對(duì)是否有按國(guó)家規(guī)定應(yīng)取得相應(yīng)安全生產(chǎn)行政許可的項(xiàng)目，以及是否依法取得了行政許可進(jìn)行描述，(具名許可項(xiàng)目、發(fā)證時(shí)間、有效期)；2.新創(chuàng)建企業(yè)在申請(qǐng)?jiān)u審之日的前1年內(nèi)(或到期復(fù)評(píng)企業(yè)取得等級(jí)的有效期內(nèi))，沒(méi)有發(fā)生生產(chǎn)安全死亡事故的證明(當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門(mén)的證明做附件上傳)。3.對(duì)建立并有效運(yùn)行安全生產(chǎn)隱患排查治理“兩化”體系的情況進(jìn)行描述(如其他章節(jié)以描述的，可具名見(jiàn)某某章節(jié))。4.對(duì)是否主動(dòng)實(shí)施自查自改自報(bào)，以及是否達(dá)到國(guó)家規(guī)定的“兩化”運(yùn)用績(jī)效達(dá)到二類(lèi)水平的情況進(jìn)行描述。第三章企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)

(二)自評(píng)標(biāo)準(zhǔn)的適應(yīng)性分析

對(duì)是否根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際、特點(diǎn)以及設(shè)備(設(shè)施)情況，依據(jù)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)》(GB/T4754-2011)和《冶金有色建材機(jī)械輕工紡織煙草商貿(mào)行業(yè)安全監(jiān)管分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)(試行)》(安監(jiān)總廳管四〔2014〕