建設工程項目管理辦法

PAGEPAGE18江西天億礦業(yè)有限公司建設工程項目管理辦法（試行）第一章總則第一條為加強江西天億礦業(yè)有限公司（以下簡稱：公司）建設工程管理，維護公司建設市場秩序，保證建設工程的質(zhì)量和安全，控制工程造價，規(guī)范各方行為，保障公司及礦的利益，依據(jù)有關法律法規(guī)，江銅集團相關工程項目管理辦法，結合本公司的實際制定本試行辦法。第二條關鍵名詞術語解釋（一）限額以上項目：是指總投資50萬元（含）以上的生產(chǎn)性項目或總投資在20萬元（含）以上非生產(chǎn)性項目。（二）限額以下項目：除限額以上項目之外的項目（不含維修項目、成本性支出項目）。（三）公司招投標領導小組：是指由公司財務部、總經(jīng)理辦公室、工程管理與設備部組成的小組。小組辦公室設在工程管理與設備部。公司招投標領導小組組長為公司建設工程主管副總經(jīng)理。（四）重大設計變更：對已經(jīng)審查通過的勘察設計進行變更時，凡涉及改變建筑地點、工藝方案、工藝流程以及設計需要的試驗參數(shù)等均應視為重大變更。（五）工程建設活動：是指工程建設過程中實施的勘察、設計、施工、監(jiān)理等活動。（六）建設用地：是指為工程建設所需建筑物、構筑物所提供占用的土地。（七）重大合同指涉及以下合同，如與公司合同管理規(guī)定沖突的，以合同管理規(guī)定為準。1、商標、專利、專有技術的引進和轉(zhuǎn)讓；2、建設工程合同金額在500萬元（含）以上；3、生產(chǎn)材料、備件采購合同金額在500萬元（含）以上，且未采用公司法律事務所制度或確認的標準合同范本或合同框架文本；4、設備委外維修合同金額在100萬元（含）以上；5、技術、服務、勘探開發(fā)合同（協(xié)議）金額在100萬元（含）以上；6、其它合同金額在100萬元（含）以上；7、其他根據(jù)公司有關會議或公司領導要求，需要審查的合同。（八）壟斷性行業(yè)：是指自來水、電力、公交、煙草、石油、天然氣、電信、鐵路運輸和銀行等行業(yè)。第三條本辦法適用于公司所有建設工程項目的組織、實施、監(jiān)督和管理等建設活動第四條工程管理與設備部為公司建設工程項目管理的主管部門。第二章建設工程發(fā)包及合同管理第一節(jié)建設工程的發(fā)包第五條建設工程項目發(fā)包采用招投標方式進行。招投標工作必須按照《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國招投標實施條例》以及國家、地方有關法律、法規(guī)和公司的有關規(guī)定執(zhí)行，堅持公開、公平、公正和誠實信用的原則。第六條工程項目招投標工作須在公司招投標領導小組的監(jiān)督管理和指導下進行，公司招投標領導小組負責工程項目招投標的具體組織與實施。工程項目招投標活動及當事人須接受公司監(jiān)督部門、地方建設行政主管部門的依法監(jiān)督。第七條工程招標形式：公開招標、邀請招標、直接發(fā)包，具體操作按“江西銅業(yè)股份有限公司招標管理辦法”規(guī)定執(zhí)行。第八條工程招標應具備的條件（一）工程勘察、設計（含設計監(jiān)理）1、批準的項目建議書或立項批復；2、確定的設計要點；3、符合要求的地形圖，以及能滿足方案設計招標投標需要的工程地質(zhì)、水文地質(zhì)初勘資料或有參考價值的場地附近工程地質(zhì)、水文地質(zhì)詳勘資料，且有水、電、燃氣、環(huán)保、消防、市政道路等相關的基礎資料；4、設計要求說明書，應包括：項目建設的內(nèi)容；對供水、供電及其它動力的初步意見；環(huán)保與消防設施、建筑物（或構筑物）的性質(zhì)及使用功能、設計周期等以及其它需要的要求。（二）工程施工（含施工監(jiān)理）1、批準立項和項目初步設計（或設計）已批復；2、建設資金已落實；3、具有設計單位提交的施工圖設計圖紙及有關技術資料；4、施工圖已通過設計審查。第九條建設工程項目招標投標的范圍：1、建筑安裝工程費20（含）萬元以上的。2、勘察、設計、監(jiān)理單項合同估算價在50萬元（含）以上的。第九條建筑安裝工程費20萬元以下的一般維簡項目、維修和零星項目，具備招投標條件的必須實行招投標；不具備招投標條件的，由公司招投標領導小組集體研究發(fā)包。第十條江銅公司內(nèi)部施工企業(yè)有資質(zhì)、有能力承攬的工業(yè)改擴建工程項目，經(jīng)公司招投標領導小組初審同意后再請示江銅集團招投標領導小組，并報江銅集團公司主管工程的領導同意后，可以直接發(fā)包給公司內(nèi)部施工企業(yè)。第十一條限下、維修和零星工程涉及到處理地方關系問題的，經(jīng)公司招投標領導小組討論通過后，在保證工程質(zhì)量的前提下，可以直接發(fā)包給工程所在地有資質(zhì)的施工單位負責實施。第十二條對涉及國家安全、搶險救災及資料保密要求等特殊工程項目的勘察、設計、施工，以及使用特定專利或?qū)Ｓ屑夹g的項目經(jīng)報江銅集團批準后可以不招標。第十三條工程建設項目招投標實行事先告知和審批、備案制度。1、建設工程招投標工作開始前書面報江銅集團審批。2、招投標領導小組負責編制招標文件及對投標單位資質(zhì)審查，在發(fā)標的5個工作日之前將招標文件、投標單位資質(zhì)審查、考察報告等資料報江銅招投標領導小組審查。3、公司招投標領導小組對開標、評標過程進行監(jiān)督。4、工程招投標完成后，自行招標的項目由招標小組寫出評標報告；委托招標的項目，由招標代理寫出評標報告。公司工程管理部門必須整理好一套完整的招標投標資料（包括招標告知書、評標報告和中標通知書），在開標后10個工作日內(nèi)交江銅工程管理部備案。第二節(jié)建設工程合同管理第十四條建設項目勘察、設計在委托的同時必須簽訂勘察、設計合同；施工、監(jiān)理合同在正式開工之前必須簽訂，嚴禁無合同進行勘察、設計、施工和監(jiān)理。在簽訂勘察、設計、施工和監(jiān)理合同的同時必須簽訂《廉政責任書》。第十五條勘察、設計、施工、監(jiān)理等合同的簽訂應依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國建筑法》、《建筑工程勘察設計管理條例》等國家及地方有關法律、行政法規(guī)及建設工程標準文件，遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則。第十六條重大合同的審核應報公司法律事務部門，法律事務部門對合同的合法性、真實性、公平性、周密性出具法律意見。第十七條勘察、設計、施工、監(jiān)理等合同要采用統(tǒng)一標準的合同文本。各合同在附加協(xié)議條款中，應有明確的雙方違約的處罰條款。在合同價款中應注明：“最終結算價款以公司審計部門的審計結論為準”。設計合同原則上要求設計單位提交不得加密的電子文檔設計成果，并明確各階段設計文本遞交的數(shù)量及時間要求。第十八條通過工程項目發(fā)包程序確定承攬單位后，由工程管理部門組織總經(jīng)辦、財務及相關單位與承包單位洽談合同（或協(xié)議）。合同（或協(xié)議）的洽談實行會簽制度，當甲乙雙方就合同（或協(xié)議）條款達成一致意見后，參加合同（或協(xié)議）洽談的所有人員應在會簽表中簽字確認，對合同（或協(xié)議）洽談事宜負責。第十九條合同簽訂后由報江銅公司工程管理部備案。第三章建設工程設計管理第二十條建設工程項目應堅持先勘察、后設計、再施工的原則。第二十一條限上項目的初步設計報請江銅集團進行審批，限下項目由公司自行負責；設計管理主要包括初步設計、投資概算、施工圖設計、施工過程中的工程變更及設計文件（包括書面文檔和電子文檔）歸檔管理等相關工作。第二十二條初步設計管理編制初步設計文件，應遵循國家有關法律法規(guī)、現(xiàn)行工程建設標準、規(guī)范以及工程建設強制性條文要求；其編制深度應符合《建設工程勘察設計管理條例》、住建部的《建筑工程設計文件編制深度規(guī)定》以及相關行業(yè)規(guī)定的要求，并滿足編制施工圖設計文件的需要。委托編制的初步設計（或方案設計）不得超出立項范圍，要本著節(jié)約的原則，做好方案比選，努力降低工程造價，充分發(fā)揮投資效益。一、編制初步設計文件，一般應具備下列文件和設計基礎資料：（一）立項批復或可行性研究報告批復；（二）經(jīng)過鑒定和批準的試驗報告；（三）建廠地區(qū)技術經(jīng)濟條件、水文、氣象、水文地質(zhì)、工程地質(zhì)、地震裂度及其他自然條件資料；（四）水、電、交通運輸?shù)然A資料和外部協(xié)作條件；（五）項目環(huán)境影響報告及其批文、安全預評價報告及其批文、水土保持報告及其專家評審意見、土地復墾方案、節(jié)能評估文件及其審查意見。二、初步設計文件的組成：（一）設計說明書，包括設計總說明、各專業(yè)設計說明（對于涉及建筑節(jié)能設計的專業(yè)，其設計說明應有建筑節(jié)能設計的專項內(nèi)容）；（二）有關專業(yè)的設計圖紙；（三）主要設備或材料表；（四）工程概算書；（五）有關專業(yè)計算書（計算書不屬于必須交付的設計文件）。三、初步設計文本附加要求：（一）初步設計文件扉頁應有相關人員的簽章，國家已實行注冊執(zhí)業(yè)資格制度的，初步設計文件應加蓋個人有效注冊印章；（二）須附設計單位的資質(zhì)證書、質(zhì)量管理體系認證證書等復印件并裝訂在設計人員簽名表之前；（三）須附該項目的可行性研究審查會議紀要、立項批文、設計委托書、初審意見（或初審會議紀要）、初審整改情況說明、重要方案或設備選型的考察報告等文件的復印件并裝訂在正文之后。四、投資概算審查投資概算應完整、真實、準確地反映設計范圍內(nèi)建設項目從籌建到竣工交付使用所需的全部費用，投資概算審查工作要點：一、編制依據(jù)的合理性、時效性及完整性；二、總概算、綜合概算和單位工程概算編制是否合理。三、概算指標、單位工程的工程量、所采用定額、取費標準、設備價格、材料價格、標準以及其它費用是否合理、準確等。第二十三條施工圖設計管理一、施工圖設計包括施工圖和施工圖預算，施工圖應依據(jù)批準的初步設計進行設計，施工圖預算不得超過初步設計概算。二、施工圖設計完成后，應將施工圖設計文件提交給具有相應資質(zhì)的施工圖審查機構進行審查。工程施工前，設計單位應向公司進行設計交底，公司應組織設計、監(jiān)理、施工單位進行圖紙會審，并形成會審紀要。第二十四條設計變更的管理一、設計變更設計變更是指產(chǎn)品、規(guī)模、設計方案發(fā)生變化；工藝流程及工藝、試驗參數(shù)發(fā)生變化；地質(zhì)條件變化；設備、材料選型發(fā)生變化等引起的設計改變。發(fā)生設計變更的，工程管理部門應會同監(jiān)理單位、施工單位、設計單位在保證工程質(zhì)量和不影響使用功能的前提下，盡可能在批準的投資概算范圍內(nèi)進行變更；如變更后子項工程投資超出了批準的投資概算，應及時報江銅審批，不得等工程完工后再報批。二、設計變更程序（一）涉及投資調(diào)整及重大的設計變更，由工程管理部門提出并將變更所需材料隨文上報江銅公司，由江銅組織相關專業(yè)人員對變更資料進行審核、批復。（二）其它設計變更程序：由施工、監(jiān)理或項目單位提出，公司現(xiàn)場代表和專業(yè)監(jiān)理工程師簽字確認，工程管理部門負責人審核，設計單位出具設計變更通知單，由監(jiān)理單位簽發(fā)。第二十五條項目投資較大且子項較多的項目，實施過程中涉及子項投資發(fā)生變化，在工程完工前，向江銅提交項目概算調(diào)整書（由項目設計單位編制），說明調(diào)整概算的原因，由江銅對調(diào)整概算進行審批，作為工程決算審計的依據(jù)。第二十六條工程預備費是用于發(fā)生設計漏項或地基基礎發(fā)生變化等不可預見的情況，其它情況子項費用超支屬超概算現(xiàn)象。動用預備費，必須及時提交專題報告報江銅審批。第二十七條由于不可抗力、工程地質(zhì)重大變化、國家及所在地方政府統(tǒng)一調(diào)整價格等原因造成的實際投資超過批復概算，應及時書面報江銅審批。第四章建設工程施工管理第二十八條建設工程項目實行開工報告制度。項目開工報告由項目立項部門審批負責批復。涉及對安全和生產(chǎn)有重大影響的應急工程可先安排實施，并同步按程序辦理相關手續(xù)。第二十九條項目開工前工程部門必須組織設計單位進行設計交底，并組織好施工圖文件會審工作。第三十條工程部門應按統(tǒng)一標準建立好項目登記臺賬。項目登記臺帳要根據(jù)項目實施的進度，及時將立項批復、設計批復、招標備案、合同備案、質(zhì)量監(jiān)督注冊、單位工程竣工驗收和項目驗收等節(jié)點信息進行登記。第三十一條建立健全建設工程項目月報制度，每月底將項目的施工進度及偏差、質(zhì)量、安全、投資及累計投資完成等情況、合同執(zhí)行情況、存在的問題、其他需要說明的問題等，以文字和表格的形式每月上報江銅公司工程管理部，形成工程簡報。第三十二條工程部門要根據(jù)合同的約定，指定專人負責，對工程建設過程中現(xiàn)場簽證（包括工程量簽證、隱蔽工程簽證、設計變更簽證）進行監(jiān)管，現(xiàn)場簽證簽字應及時、齊全（施工單位、監(jiān)理、甲方代表）和準確，簽證必須有足夠的文字、圖表說明，且不得涂改或留下可涂改的余地。5000元（含）以上的簽證單須報工程部門主任審批。第三十三條工程部門應派人參加監(jiān)理單位組織的工程例會，并負責協(xié)調(diào)建設與生產(chǎn)的關系和解決工程的公用條件(用電、用水、通訊、場地、廠內(nèi)通道、廠區(qū)衛(wèi)生、辦公設施等)，協(xié)調(diào)地方關系等問題。第三十四條項目單位工程管理人員應督促施工單位及時、準確、完整履行工程技術資料的編制工作。監(jiān)理單位對技術資料達不到要求的，責令限期整改，對不能按要求提交工程技術資料的施工單位，有權拒簽工程進度款。第三十五條施工單位應在開工前編制好施工組織設計，監(jiān)理或甲方在3天內(nèi)對施工組織設計進行審查，并提出審查結論。施工單位應嚴格按照施工合同和經(jīng)批復的施工組織設計組織施工。第三十六條嚴禁施工單位進行轉(zhuǎn)包和非法分包，施工分包管理按照建設部124號令《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》執(zhí)行。第三十七條工程簽證和隱蔽工程驗收1、委托監(jiān)理的工程由監(jiān)理組織驗收簽證。未委托監(jiān)理的工程由工程部門牽頭，組織相關人員參與驗收簽證。工程量簽證、隱蔽工程簽證、設計變更簽證除乙方、監(jiān)理工程師簽字外，甲方代表應簽章才能生效。簽證必須有足夠的文字、圖表說明，且達意清晰、準確，不得涂改或留下可涂改的余地，必須二人（乙方除外）以上簽字蓋章方可有效?，F(xiàn)場工程簽證由施工單位提前48小時向監(jiān)理或工程管理部門提出申請，監(jiān)理或工程管理部門必須在二日內(nèi)及時辦理。2、工程隱蔽驗收前，施工單位應做好自驗自評，并如實填好隱蔽簽證單；驗收合格后，應當天辦理簽證。施工單位未做好自驗自評的，監(jiān)理或工程管理部門可拒絕驗收。3、關鍵工序必須經(jīng)過監(jiān)理或甲方驗收，未經(jīng)驗收不得進入下道工序施工；如因監(jiān)理或甲方原因不能及時驗收造成的窩工損失由甲方負責。對于主體、地基的隱蔽驗收應由設計、勘察、監(jiān)理、甲方、施工等單位進行驗收。4、非關鍵工序如因監(jiān)理或甲方原因未能及時驗收，工程可進入下道工序施工；但監(jiān)理或甲方有權提出復查，檢查結果如符合驗收要求，造成的損失或發(fā)生的費用由甲方負責；如不符合驗收要求，該隱蔽部分必須及時返工處理，所造成的損失或發(fā)生的費用由乙方負責。第五章造價管理第三十八條限上項目的造價管理1、限上項目造價管理工作包括概算、預算、結算以及涉及工程造價的其它相關工作的管理。概算由江銅公司工程管理部審批，工程預結算經(jīng)審核后應按照江銅有關規(guī)定報江銅風控內(nèi)審部審計，或委托具有造價資質(zhì)的中介機構進行審計。2、初步設計概算必須完整、真實地反映設計范圍內(nèi)建設項目從籌建到交付使用所需的全部費用；概算管理是工程造價管理的重點。3、對由于重大設計變更而引起動用預備費或投資概算增加的情況，必須及時報告公司審批后方可實施。4、工程管理部門須嚴格按照江銅批復的工程概算進行投資控制，原則上不得超概算。只有由于人力不可抗拒的自然災害、國家政策變化、工程地質(zhì)發(fā)生重大變化、國家及地方政府統(tǒng)一調(diào)整價格等原因造成的實際投資超過工程概算時，應及時書面報告公司審批后方可實施。第三十九條限下、維修和零星項目的造價管理1、限下、維修及零星工程的工程造價管理工作包括預算、結算以及涉及工程造價的其它相關工作的管理，工程管理與設備部負責工程建設項目的預、結算的審核或委托具有造價資質(zhì)的中介機構進行審核。2、建設工程施工圖預算是確定合同價、控制工程造價、確定工程結算的重要文件，是工程造價管理的要點。加強預算管理，根據(jù)工程進度合理分配投資資金，有效提高資金的使用效率。3、施工圖預算審核重點是其合法性、時效性及適用范圍；審查內(nèi)容有工程量、采用定額、材料預算價格、費用標準等；施工圖預算的編制應滿足以下要求：a施工圖預算書應包含封面、編制說明、預算表、取費表、材差表、工程量計算表；b編制說明應包含工程概況、工程量的計算依據(jù)、采用的定額、取費的標準、材料預算價格等；c封面、預算表、取費表、材差表按照規(guī)定格式電算化填寫；d工程量計算書應工整清潔、內(nèi)容完備；e預算書一式伍份，并報送電子文檔。第四十條施工單位必須嚴格按照施工圖施工，工程部門應按施工圖預算進行投資控制，原則上不得超預算。第四十一條建設工程項目辦理工程結算應在工程竣工預驗收通過后，提供以下資料方可進行。1、開工報告、施工合同；2、質(zhì)量評定表、監(jiān)理質(zhì)量評估報告（如有監(jiān)理）；3、竣工資料、變更及簽證；4、已經(jīng)審核的施工圖預算。第四十二條工程結算書的審核重點是合法性、合理性和適用性。審核內(nèi)容主要包括工程量和變更及簽證。工程結算書編制的具體要求與預算書的要求相同；工程結算需經(jīng)審計方可生效。第六章建設工程質(zhì)量管理第四十三條建設工程質(zhì)量管理必須嚴格按照《建設工程質(zhì)量管理條例》以及國家有關規(guī)程、規(guī)范執(zhí)行。第四十四條建設工程勘察、設計、施工的質(zhì)量必須符合國家有關建筑工程現(xiàn)行質(zhì)量標準、安全規(guī)范的要求。建設單位不得以任何理由要求設計單位或施工單位，在工程設計或施工中違反法律、法規(guī)以及降低工程質(zhì)量、安全、環(huán)保等標準。第四十五條工程部門要做好勘察、設計審查工作，嚴格工程質(zhì)量驗收制度；對不合格工程，在沒有返修到合格標準前不準交付使用；對有重大結構問題的工程，沒有返修條件的必須推倒重建。要建立和完善建設工程的保修制度和索賠制度。建立健全工程質(zhì)量的舉報、控告、投訴制度。對出現(xiàn)不合格工程的施工單位，將取消其在礦投標和承建工程的資格。第四十六條執(zhí)行建設工程質(zhì)量終身負責制，建設工程項目在開工前必須由主管副總經(jīng)理、工程主管部門負責人、項目負責人及各專業(yè)現(xiàn)場代表；勘察設計單位負責人；施工單位法人代表、項目負責人；監(jiān)理單位法人代表、項目總監(jiān)理工程師等簽訂《建設工程質(zhì)量終身負責制簽字表》。第四十七條勘察、設計文件應當符合有關法律、法規(guī)和建筑工程質(zhì)量、安全標準、建筑工程勘察、設計技術規(guī)范以及合同約定。設計文件選用的建筑材料、建筑構配件和設備應當注明規(guī)格、型號、性能等技術指標，其質(zhì)量應符合國標。設計單位對設計文件選用的建筑材料、建筑構配件和設備，不得指定生產(chǎn)廠家或供應商。設計文件的深度應滿足設計階段的技術要求，施工圖應配套完整、細部節(jié)點交代清楚、標注清楚、標注說明應清晰完整，應出具完整的工程量清單，結構施工圖應有規(guī)范的鋼筋表。工程勘察文件應反映工程地質(zhì)、地形地貌、水文地質(zhì)狀況，評價準確，數(shù)據(jù)可靠。第四十八條建設工程施工質(zhì)量驗收嚴格按照國標GB50300-2001《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》及其規(guī)范系列執(zhí)行。第四十九條建筑工程最低保修期限除合同約定外，均不得低于國家最低保修期限的規(guī)定。第五十條項目完成后，項目單位應對項目建設進行總結，編制評價報告，上報江銅工程管理部備案。第七章建設工程項目竣工驗收管理第五十一條工程項目竣工驗收是工程建設的最后一個程序，是全面考核工程