論羅馬法上的自然法

論羅馬法上的自然法

羅馬法的發(fā)展及其制度安排一直是一個(gè)根本性的概念，其基礎(chǔ)層是希臘哲學(xué)的影響。公元前4世紀(jì)后期到公元前3世紀(jì),希臘淪為羅馬的附屬城邦。與此同時(shí),希臘文化也隨著羅馬人的征服進(jìn)入羅馬并迅速成為被推崇的對(duì)象,詩人賀拉斯說:“被征服的希臘征服了她野蠻的征服者?！薄霸谥x沃拉、西塞羅生活的共和國晚期,古希臘哲學(xué)猶如西斯廷小教堂天頂畫《創(chuàng)世紀(jì)》中的那個(gè)上帝,羅馬法猶如那個(gè)被造好的亞當(dāng),前者的手指輕輕觸及后者,被觸者就從一堆泥土變成鮮活的生命,并生生不息地繁衍下去,進(jìn)而影響著諸多的后來者。”在對(duì)羅馬法造成深遠(yuǎn)影響的希臘文化中,斯多噶派的自然法思想被認(rèn)為對(duì)羅馬法思想起著尤為重要的作用。學(xué)者們大多認(rèn)為,羅馬法的發(fā)展演進(jìn)及其體系化進(jìn)程均受斯多噶派自然法思想的影響,是自然法思想作用于羅馬法的產(chǎn)物。徐國棟認(rèn)為羅馬法深受到斯多噶派哲學(xué)的自然概念和普世主義的影響,自然法在羅馬法學(xué)家那里被賦予了高級(jí)法地位,并被鑄造成為批判實(shí)在法的武器。在這種情況下,希臘文化或者更具體地說斯多噶哲學(xué)對(duì)羅馬法的影響果真如學(xué)者所描述的那樣具有不可忽略的作用嗎?在此問題上,學(xué)者們是否存在某種嚴(yán)重的偏見或誤解?基于此種疑問,本文擬對(duì)羅馬法上的自然法思想進(jìn)行重新審視。一、自然法觀念和平等思想在羅馬法的體現(xiàn)斯多噶學(xué)派是古希臘一個(gè)重要的哲學(xué)流派,他們認(rèn)為一切事物都有自身的本性,人應(yīng)當(dāng)按照這種事物自身所具有的本性來安排生活。自然的本性具有一種理性的品格,這種理性作為一種遍及宇宙的自然法則,構(gòu)成法律和正義的基礎(chǔ),是基于理性的普遍的自然法的體現(xiàn)。斯多噶派還崇尚平等原則,認(rèn)為每個(gè)人在本質(zhì)上都是平等的,因性別、階級(jí)、種族和國籍的不同而對(duì)人進(jìn)行歧視是違反自然法的不正義的行為。由此,斯多噶派“創(chuàng)立了一種以人人平等的原則和自然法的普遍性為基礎(chǔ)的世界主義哲學(xué)”。學(xué)者們首先從斯多噶派自然法思想向羅馬的傳播途徑來尋找其對(duì)羅馬法產(chǎn)生影響的依據(jù)。大約在公元前2世紀(jì)中期,斯多噶學(xué)派的代表人物第歐根尼曾出使羅馬,一度受到羅馬人的極大推崇。其后,巴內(nèi)修及其門徒波西唐鈕斯進(jìn)一步將斯多噶哲學(xué)傳入羅馬。羅馬著名哲學(xué)家和法學(xué)家西塞羅曾專門到雅典學(xué)習(xí)希臘哲學(xué),他還追隨斯多噶派狄奧多托斯專門學(xué)習(xí)斯多噶哲學(xué)。而西塞羅對(duì)斯多噶派的自然法觀念和平等思想在羅馬的傳播起了重要的橋梁和媒介作用,薩拜因就此說道:“西塞羅的真正重要性在于他介紹了斯多噶派的自然法學(xué)……,這一學(xué)說由他傳給了羅馬法學(xué)家?！比欢?學(xué)者們的論證并不限于上述簡(jiǎn)單的推論,他們還從羅馬法具體制度的發(fā)展演變過程尋找斯多噶自然哲學(xué)和平等思想所留下的印跡。人們大多認(rèn)為,斯多噶派的自然法觀念和平等思想在羅馬法奴隸制度和家庭制度演變過程中得到了清晰的體現(xiàn)。關(guān)于奴隸制度,優(yōu)士丁尼《法學(xué)階梯》清晰地表達(dá)了奴隸制違背自然法的觀點(diǎn),他說:“戰(zhàn)爭(zhēng)發(fā)生,俘虜和違背自然法的奴隸制就隨之而來。事實(shí)上,根據(jù)自然法,一切人自始都是生來自由人?！绷_馬家庭法的演進(jìn)也體現(xiàn)了一種趨于平等的傾向,早期受夫權(quán)支配的婦女在共和國后期即開始擺脫夫權(quán)的控制而越來越多地獲得人身和財(cái)產(chǎn)上的獨(dú)立,在帝國時(shí)期,婦女基本上具有了完全獨(dú)立的身份地位,她們可以自由地同自己的丈夫離婚。博登海默甚至評(píng)論說:“從某些方面看,當(dāng)時(shí)的婦女甚至要比當(dāng)下大多數(shù)文明國家法律下的婦女獲得了更大的解放?！彼苟喔僚傻淖匀环ㄓ^念和平等思想不僅被認(rèn)為體現(xiàn)在具體的法律制度及其發(fā)展演進(jìn)上,還體現(xiàn)在法學(xué)家的著述中。在《法學(xué)階梯》和《學(xué)說匯纂》中留下了大量關(guān)于自然法的表述,學(xué)者們大多傾向于從斯多噶哲學(xué)中尋找其思想的淵源。如烏爾比安關(guān)于自然法觀念的下列表述:“自然法不是人類所特有的,它是自然界教給一切動(dòng)物的法律。它同樣屬于生活在陸地或海洋中的所有動(dòng)物,也屬于空中飛翔的鳥類。因此,就出現(xiàn)了我們稱之為婚姻的男婦結(jié)合,也因此出現(xiàn)了繁衍后代和養(yǎng)育后代的問題。就此而言,我們可以說所有的動(dòng)物,甚至包括野獸,都通曉此類法律。”又如西塞羅在《論共和》一書中說道:“真正的法律乃是一種與自然相符合的正當(dāng)理性,它具有普遍的適用性并且是不變和永恒的……。力圖變更這一法律的做法是一種惡,試圖廢止其中一部分的做法也是不能容許的,而要想完全廢除它的做法則是不可能的……。羅馬的法律和雅典的法律并不會(huì)不同,今天的法律和明天的法律也不會(huì)不同,這是因?yàn)橛械闹皇且环N永恒不變的法律,任何時(shí)候任何民族都必須遵守它。”烏爾比安的表述的確與斯多噶泛神論自然哲學(xué)觀相吻合,鑒于西塞羅與斯多噶派極深的淵源,這一關(guān)于自然法的觀點(diǎn)也被視為是對(duì)斯多噶自然哲學(xué)影響的經(jīng)典描述。如果僅僅從個(gè)別制度和個(gè)別的表述來看的話,似乎的確無法否認(rèn)斯多噶派自然法觀念對(duì)羅馬法的影響。然而,羅馬法學(xué)家所表達(dá)的“自然法”是一種什么樣的自然法,我們能將之與作為高級(jí)法的理性自然法劃等號(hào)嗎?澄清這一問題,恐怕不單單是舉出幾個(gè)個(gè)例的問題,而是需要對(duì)羅馬法上關(guān)于“自然法”的表述進(jìn)行整體性的考察。二、制定法不符合自然法的本質(zhì)“自然法”在羅馬法上是一個(gè)經(jīng)常使用的概念,《法學(xué)階梯》和《學(xué)說匯纂》中均多處使用了自然法的概念。首先是在表達(dá)對(duì)法的一般看法的條文中以及關(guān)于奴隸制度的條文中常見關(guān)于自然法的表述,除了上面所提到的引證外,優(yōu)士丁尼《法學(xué)階梯》1.2.11還說道:“為所有民族完全一致地遵循的自然法,的確是由某種神的先見制定的,它們總是保持可信和不可變易。而各個(gè)城邦為自已制定的法,或因人民默示的同意,或因爾后制定了另外的法律,慣于經(jīng)常發(fā)生變動(dòng)?！痹谶@里,實(shí)在法已與自然法相區(qū)分,自然法被認(rèn)為是由某種神的先見制定的,具有可信和不可變易的特征,而實(shí)在法是基于人民的同意,因而具有經(jīng)常發(fā)生變動(dòng)的特點(diǎn)。但是,從這一表述中,卻不能推論出立法者將自然法看作高于實(shí)在法的實(shí)定法的結(jié)論,立法者并沒有用自然法觀點(diǎn)對(duì)實(shí)在法進(jìn)行評(píng)判,而是將二者看作是不同基礎(chǔ)上的兩種不同的“法”。優(yōu)士丁尼在提及奴隸制度違背自然法的同時(shí),還提到:I.1.2.2:萬民法是全人類所共有的。事實(shí)上,由于實(shí)踐的需求并為了人的需要,各個(gè)民族為自己作了某些規(guī)定。I.1.3.2:奴隸制是萬民法的制度,某人據(jù)之違背自然地受制于他人的所有權(quán)。在上述表述中可以看出,立法者并無絲毫貶抑制定法的意思,反而認(rèn)為制定法是為實(shí)踐的需要和人的需要的基礎(chǔ)上的法,即使它違背自然法,在實(shí)踐需要以及法得以產(chǎn)生的民意基礎(chǔ)的角度同樣也存在合理性。顯然,羅馬法學(xué)家在面臨他們心目中的自然法與制定法發(fā)生沖突的時(shí)候,他們更傾向于采取一種現(xiàn)實(shí)的選擇,而非是根據(jù)抽象的自然法進(jìn)行選擇。在婚姻家庭法領(lǐng)域,羅馬法也使用自然法的概念,如優(yōu)士丁尼《法學(xué)階梯》中下面的表述:I.1.10:合法的婚姻在這樣的人之間締結(jié):他們是羅馬市民,男性確實(shí)適婚,而女性具有結(jié)婚的自然能力,根據(jù)法律的規(guī)定結(jié)合,不論他們是家父還家子,但在家子之情形,他們需要得到他們處于其權(quán)力下的尊親的同意。事實(shí)上,不論是市民法的規(guī)則還是自然法的規(guī)則,都應(yīng)該作成這一程式,因此,尊親的命令應(yīng)是前提條件……。I.1.10.3:父親收養(yǎng)的婦女的女兒,你似乎可不受阻礙地娶她為妻,因?yàn)椴徽摪醋匀环ㄟ€是按市民法,她都不與你發(fā)生親戚關(guān)系。I.1.20.6:未適婚人處在監(jiān)護(hù)下,是符合自然法的,這樣,未成年的人通過他人的監(jiān)護(hù)被管理。在這里,自然法和市民法同樣進(jìn)行了區(qū)分,市民法并不認(rèn)為必須融入或符合自然法的理念,自然法也沒被視為更為高級(jí)的法,它們似乎是可以并存的,各自有各自的規(guī)則。同時(shí),這里所說的自然法規(guī)則也不是源自理性的推衍,更像是一種傳統(tǒng)習(xí)慣所延續(xù)下來的東西。父親收養(yǎng)的婦女所生的孩子與自己沒有自然法上的關(guān)系,這種自然法上的聯(lián)系是從血緣關(guān)系而言的,而家子結(jié)婚需得到家父的同意,以及未適婚人應(yīng)處在監(jiān)護(hù)之下卻是傳統(tǒng)所沿襲下來的習(xí)慣。在財(cái)產(chǎn)法領(lǐng)域,法學(xué)家在描述諸如先占、發(fā)現(xiàn)物的取得、孳息的歸屬,交付等規(guī)則時(shí)也使用“自然法”的概念,如優(yōu)士丁尼《法學(xué)階梯》中下列表述:I.2.1.18:在海岸上發(fā)現(xiàn)的寶石、美玉和其他物,按自然法成為發(fā)現(xiàn)者的。I.2.1.37:像奶、毛和羊毛一樣,幼仔也在家畜的孳息這內(nèi),因此羊羔、小山羊、牛犢和馬駒,立即根據(jù)自然法成為用益權(quán)人的所有物。I.2.1.40:通過交付,我們也根據(jù)自然法取得物。事實(shí)上,沒有什么比肯定想轉(zhuǎn)讓自己的物的所有人的意志更符合自然的公平了。可以看出,財(cái)產(chǎn)法上的自然法在很大程度上指的是人們所共同認(rèn)可的交易習(xí)慣或者是自然性規(guī)律。與家庭法中對(duì)自然法概念的使用一樣,從來沒有用于某種抽象的理念或高于制定法的高級(jí)規(guī)則。由此,可以說在羅馬法上,自然法概念是在以下幾種意義上使用的:一是指某種不可變易的普遍性的法則,如人生而平等、自然法適用于所有物種、自然法可信而不可變易的表述。二是指某種自然意義上的事物,如在血緣關(guān)系和自然孳息意義上的使用。三是指某種被自然化的習(xí)慣,如家子對(duì)家父的順從、監(jiān)護(hù)、交易習(xí)慣等意義上的使用。上述含義中,均未將自然法置于一種高級(jí)法的位置,在多數(shù)情況下,其所表達(dá)的只不過是一種自然性的事實(shí)或者是一種被視為自然化的習(xí)慣或習(xí)俗。盡管關(guān)于人生而平等、自然法具有不可變性等表述已經(jīng)顯示出某種抽象的理性自然法觀念,但即使在這種意義上,羅馬人仍未將這種自然法置于高級(jí)法的位置,甚至是當(dāng)其與制定法相沖突的時(shí)候,他們更傾向于根據(jù)現(xiàn)實(shí)的需要而維護(hù)習(xí)慣。在羅馬法上,除了極為少數(shù)的情況,自然法與萬民法在使用中幾乎未進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分。我們看下面優(yōu)士丁尼《法學(xué)階梯》中對(duì)“萬民法”和“自然法”的使用:I.1.2.1:然而,人們這樣地區(qū)分市民法的萬民法:所有由法律和習(xí)俗統(tǒng)治的人民,部分地使用他們自己的法;部分地使用為所有的人共有的法。事實(shí)上,每個(gè)人民為自己制定的法,是他們的城邦專有的,并被稱作市民法,與他們自己城邦的法同義。但自然理性在所有的人中制定的法,它致地保留在所有的人民中,并被稱作萬民法,與由所有的民族使用的法同義。I.2.1.11:物以許多方式成為個(gè)人的。事實(shí)上,我們根據(jù)自然法———如同朕說過的,它被稱為萬民法———取得某些物的所有權(quán)……。I.2.1.41:根據(jù)贈(zèng)與或嫁資的原因,或根據(jù)任何其他原因作了交付,無疑發(fā)生所有權(quán)轉(zhuǎn)移。但出賣并交付之物,除非買受人償付了價(jià)金、或以其他方式對(duì)他作出了擔(dān)保,例如對(duì)他提出了保證人或質(zhì)物,買受人不能取得所有權(quán)?！妒矸ā反_實(shí)也對(duì)此作出了規(guī)定。但人們正確地說,這也是根據(jù)萬民法,換言之,根據(jù)自然法作成的?？梢?在一般情況下,羅馬法上對(duì)自然法和萬民法在概念上幾乎沒有進(jìn)行區(qū)分。薩拜因也說,萬民法和自然法兩個(gè)概念“無論對(duì)早期的法學(xué)家還是對(duì)西塞羅來說,二者的意義看來是一回事。它們指的是那些受到公認(rèn)的原則,因而對(duì)各民族的法律來說是共通的?！薄爱?dāng)時(shí)在這些‘萬民’之間,共同的起源,古老的和頻繁的交往,共同的經(jīng)濟(jì)和文化發(fā)展,早已造成大量的共同習(xí)慣和制度。再加上,羅馬人在自己的公民同這些外國人的關(guān)系中,并不像在現(xiàn)代國際法訴訟中那樣根據(jù)情況適用自己的法律,而是適用這些共同的規(guī)范,當(dāng)沒有這種規(guī)范時(shí),則盡可能地從各種不同的規(guī)范和制度中提取簡(jiǎn)單的內(nèi)容,去掉各民族特有的成份;因而,萬民法確實(shí)可以被定義為:‘羅馬人與古代文明民族共有的或在同他們的關(guān)系中逐漸創(chuàng)立的規(guī)范總和?！比f民法可以說從另一個(gè)側(cè)面表達(dá)了羅馬法上的自然法觀念,它主要所指稱的是適用于羅馬人與異邦人之間的關(guān)系的法律體系。它源于共同關(guān)系在共同文化中的交匯,之所以被視為自然法,更多地是由于各民族共同確認(rèn)的規(guī)范而給法學(xué)家?guī)淼囊环N普遍性的直覺。三、法律的自然法意識(shí)無論我們對(duì)自然法的基礎(chǔ)如何定位,它都必須有一個(gè)最為基本的前提,即:將自然與習(xí)俗的東西相區(qū)分。習(xí)俗是在共同的生活經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上形成的,從某種意義上它是人們所共同認(rèn)可并自覺遵守的東西。如果將習(xí)俗視為自然的,那么不同的人在不同的歷史環(huán)境下形成的習(xí)慣,甚至特定歷史時(shí)期人們基于妥協(xié)而相互達(dá)成的共識(shí)都可以作為自然法,這等于取消了自然法。因此,將自然從習(xí)俗中分離出來,發(fā)現(xiàn)一個(gè)獨(dú)立存在的“自然”就應(yīng)當(dāng)是自然法形成的基本前提。獨(dú)立的“自然”的發(fā)現(xiàn)在邏輯上會(huì)形成兩種信念:一是存在某種自然法則并且應(yīng)是人們不可違背的,它以一種高級(jí)法的形式存在;二是這種高級(jí)法不以習(xí)俗和多數(shù)人意見為基礎(chǔ),而是需要通過人的理性,而且只有通過人的理性并且能夠通過人的理性來發(fā)現(xiàn)。自然法應(yīng)為高級(jí)法的信念是自然法的意義所在,如果自然不被作為一種高級(jí)法,不具有對(duì)現(xiàn)實(shí)存在的法的矯正和指導(dǎo)意義,自然法便沒有存在的理由。自然法既然區(qū)別于現(xiàn)實(shí)生活中的習(xí)俗和經(jīng)驗(yàn)形成的東西,那么它一定不可以通過人的直覺來發(fā)現(xiàn),只能通過人的理性來推衍,否則便無法與現(xiàn)實(shí)相區(qū)分。同時(shí),這種自然法又是可能通過理性來發(fā)現(xiàn)的,否則自然法就失去了發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)。因此自然法總是與高級(jí)法與理性法相伴隨,失去了這兩個(gè)基本的信念,便不存在真正的自然法思想。依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn),可以說羅馬法上關(guān)于“自然法”的表述并不是真正意義上的自然法,而只是通過“自然法”概念來表達(dá)的一種習(xí)俗。盡管西塞羅關(guān)于“真正的法律乃是一種與自然相符合的正當(dāng)理性”的表述已經(jīng)與古典自然法思想非常接近,但他同樣并未將這種理念堅(jiān)持到底,他很快將這種“與自然相符的正當(dāng)理性”退回到了習(xí)俗。在《論法律》中,西塞羅通過馬爾庫斯之口闡述了自然法思想,但當(dāng)昆圖斯針對(duì)馬爾庫斯所描述的法評(píng)論說與羅馬傳統(tǒng)上的法律和習(xí)俗沒有太大差別時(shí),馬爾庫斯并未借助理性來進(jìn)行論證,而是借助對(duì)古代傳統(tǒng)習(xí)俗的情感。這種被習(xí)俗化了的自然法觀念在羅馬法學(xué)家那里有著更明顯的表現(xiàn),將習(xí)俗的東西視為自然法,將萬民法等同于自然法都反映了這種傾向。同時(shí),他們似乎也從來沒有堅(jiān)持過自然法作為高級(jí)法的信念,反而是當(dāng)實(shí)在法與他們所認(rèn)為的自然法相抵觸的時(shí)候,他們更傾向于選擇實(shí)在法的做法,按他們的說法是這是出于“現(xiàn)實(shí)的需要和人的需要”。因此,我們毫不否認(rèn)古代羅馬尤其是西塞羅那里的確存在著自然法思想,但這種自然法思想更多地是作為一種哲學(xué)來表達(dá)的,當(dāng)他們面對(duì)具體的法律時(shí),這種自然法思想立即被“淡化”了,或者說被“習(xí)俗化”了。將一種哲學(xué)注入法律決不是羅馬法學(xué)家的目的,在羅馬法學(xué)家那里,他們所謂的哲學(xué)只是所有有知識(shí)的人都知道的某些一般的社會(huì)和倫理概念,并且只有在他們認(rèn)為這些概念對(duì)實(shí)際的法學(xué)有用的情況下才會(huì)吸收。還應(yīng)當(dāng)注意的是,羅馬法上關(guān)于自然法的表述是在帝國的后期才開始出現(xiàn)的,似乎在蓋尤斯之前,法學(xué)家極少使用“自然法”用語,而更多地使用的是“萬民法”概念,從烏爾比安開始,“自然法”用語才較多地出現(xiàn)在法學(xué)著作中。彭梵得說:“我們時(shí)而面對(duì)三分法,即自然法、萬民法和市民法;時(shí)而發(fā)現(xiàn)是兩分法:萬民法和市民法。根據(jù)一個(gè)意大利的傳說,古典法學(xué)家只知道兩分法,至于三分法,那是拜占庭時(shí)代的創(chuàng)造,載有它的那些文獻(xiàn)都是被‘添加’了的?！迸龛蟮煤退_拜因的上述觀點(diǎn)似乎也是意在表明,即使是這種被“習(xí)俗化了的自然法”,它與作為共同認(rèn)可的“萬民法”的區(qū)分也是帝國后期的事情。因此,無論羅馬法學(xué)家是否已開始明確地對(duì)“自然”和“習(xí)俗”相區(qū)分,是否已開始將自然法的理性原則應(yīng)用到具體的法律制度創(chuàng)建上來,似乎都顯得有點(diǎn)太晚,因?yàn)樵谀莻€(gè)時(shí)候,羅馬法的發(fā)展已經(jīng)停滯,其基本制度和體系框架已基本形成。四、自然或自然理性生成演進(jìn)可以說,在羅馬法上,所謂的自然法與現(xiàn)代意義上的自然法所表達(dá)的并非同一意涵,羅馬法上自然法并不是指一種高級(jí)法,它與自然生成的東西、習(xí)俗乃至倫理觀念并未進(jìn)行明確的區(qū)分。無論是習(xí)慣形成的,還是通過合意達(dá)成的,抑或是人們根據(jù)習(xí)俗或倫理觀念認(rèn)為是正確的,羅馬人都視之為是自然的,因而這種自然法只不過是一種自然形成的法,一種普遍認(rèn)為正確的法。羅馬人對(duì)于法的理念因而也并非一種自然法理念,而只不過是一種被習(xí)俗化了的“自然