財務顧問服務協(xié)議模版

財務顧問服務協(xié)議客戶：(下稱“客戶”〕銀行：xx銀行分行支行(下稱“銀行”)鑒于：本協(xié)議客戶擬委托銀行提供題述顧問服務，銀行擬接受前述委托，雙方達成一致協(xié)議如下。第一部分特別條款第一條服務內(nèi)容（一）銀行接受客戶的委托，為客戶所提供的服務為常年財務顧問服務。（二）服務范圍。1.咨詢（1）咨詢。解答客戶日常經(jīng)營管理方面涉及的財務、經(jīng)濟、金融問題；（2）接受客戶的書面委托，就相關事項出具咨詢意見。2.財務管理（1）協(xié)助客戶制定財務管理方案；（2）協(xié)助集團客戶實現(xiàn)集團化財務管理整合。3.融資方案協(xié)助制定融資方案，使客戶能充分運用各種融資手段，最大限度地拓展融資空間，實現(xiàn)資本和貨幣資源的合理優(yōu)化配置。4.理財服務為客戶提供投資理財服務，幫助客戶通過合理的投資組合，獲得理想的投資收益。5.資訊服務（1）應客戶要求，為客戶提供國內(nèi)外經(jīng)濟金融形勢、經(jīng)濟政策、外貿(mào)動向及其他客戶感興趣的經(jīng)濟金融信息；（2）定期或不定期提供由銀行專業(yè)領域研究人員撰寫的當期熱點重點經(jīng)濟金融問題專題報告。6.培訓服務針對客戶日常經(jīng)營管理中存在的普遍性財務問題，對有關人員進行財務知識普及性培訓。7.其他服務第二條費用及其支付（一）基本費用雙方經(jīng)協(xié)商后確定，銀行的常年財務顧問服務以定額方式收取基本服務費用，該基本服務費為每年元整(RMB)人民幣。雙方約定，本協(xié)議的具體服務期限為個月，自年月日至年月日止。（二）其他費用銀行在提供本協(xié)議項下服務過程中所發(fā)生的以下其他費用并不包含在上述基本費用內(nèi)，應由客戶另行承擔。雙方就其他費用的收費標準約定如下：1.長途電信費用：；2.文件快遞費用：；3.復印費用：；4.市內(nèi)交通費：；5.外埠或境外差旅費：；6.其他為提供服務而實際發(fā)生的費用：。（三）支付根據(jù)以上第一款所確定的基本費用，由客戶于本協(xié)議簽訂之日起()日內(nèi)付清。第三條聯(lián)系信息有關銀行和客戶的聯(lián)系信息如下：銀行地址：郵編：聯(lián)系人：電話：傳真：電子郵件：客戶地址：郵編：聯(lián)系人：電話：傳真：電子郵件：第四條其他約定及協(xié)議文本（一）除有上述特別條款的約定和以下一般條款的約定外，銀行和客戶就如下內(nèi)容達成一致的約定：1．2．3．4．（二）本協(xié)議正本一式份，其中客戶執(zhí)份，銀行執(zhí)份，具有同等法律效力。第二部分一般條款第五條雙方的義務（一）銀行在向客戶提供財務顧問服務時，承擔以下的義務：1.銀行必須遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律；2.銀行應當勤勉盡責，維護客戶的最大利益；3.銀行應當及時向客戶報告有關服務的進展情況；4.銀行無權超越客戶授權行事。如的確有需要，應當由客戶另行給予明確的授權；5.銀行變更聯(lián)系信息的，應當及時通知客戶；6.銀行對客戶負有保密義務。（二）客戶應當承擔以下的義務：1.與銀行誠實合作，向銀行如實提供與服務內(nèi)容有關的資料信息、如實陳述與服務內(nèi)容有關的情況；2.如與服務內(nèi)容有關的情況和事實發(fā)生變化，應及時告知銀行；3.如果客戶變更聯(lián)系信息應當及時通知銀行；4.按照約定支付基本費用和其他費用；5.無論何種情況，客戶向銀行提出的要求均不得違反中華人民共和國法律、法規(guī)的規(guī)定。第六條財務顧問工作服務方式（一）銀行根據(jù)客戶的要求，不定期(事先聯(lián)系約定)至客戶處上門處理客戶日?；驅ｍ椮攧帐聞眨唬ǘ┿y行在可能的情況下隨時為客戶提供口頭(通過電話等方式)的財務咨詢意見；（三）銀行根據(jù)客戶要求提供書面的報告，包括但不限于咨詢意見、分析報告、解決方案；（四）銀行根據(jù)客戶的需要，針對專項財務服務，提供定期的上門財務服務(客戶應提供必要的配合，如工作場所、交通工具等)；（五）培訓方式:對客戶的相關業(yè)務人員，提供財務知識普及培訓。第七條財務顧問工作服務的程序及人員安排（一）客戶將自己的日常經(jīng)營管理等基本情況的書面資料提供給銀行；（二）銀行在接到客戶法定代表人或指定聯(lián)系人的書面指示和要求后即可辦理日常財務事務；（三）在提供本協(xié)議項下財務顧問服務過程中，銀行有權根據(jù)需要，安排銀行內(nèi)部認為合適的人員處理本協(xié)議項下的一切事務。第八條費用清單和支付（一）銀行一般于客戶應當支付費用之前，向客戶發(fā)出書而的費用清單，告知應付服務費和其他費用的金額。（二）客戶應當在收到費用清單后向銀行支付基本費用和其他費用。如果客戶本能夠按照本協(xié)議的約定或者費用潔單的提示及時足額支付基本費用和其他費用的，應當承擔滯納金。滯納金按客戶應支付款項何日萬分之二計算(滯納金=應付款項X0.02%X延期支付天數(shù))。（三）除非中華人民共和國(不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)，下同)法律要求客戶在支付相關費用的時候必須扣除有關的稅收，否則客戶在本協(xié)議項下的任何費用應當全額支付，不得作任何形式的扣減。如果客戶必須按照中華人民共和國法律規(guī)定預先扣除有關稅收，則客戶應當向銀行支付額外的款項，使得銀行實際收到的款項相當于未經(jīng)任何扣除時銀行應當收到的金額。（四）客戶特此授權銀行，在客戶對于銀行有任何到期債務未獲償付的時候，不論該債務是否屬于本協(xié)議項下的債務，銀行均有權代表客戶將客戶在銀行任何賬戶中的款項直接用于償付該債務，本項授權不可撤銷。（五）銀行將按照其一貫的業(yè)務操作準則，在其會計賬簿上保持一套與本協(xié)議所涉及的業(yè)務活動相關的會汁賬目及憑證。除明顯錯一誤外，客戶承認該有關會計賬目和憑證的記錄是客戶債務的有效證據(jù)。第九條保密（一）銀行與客戶因簽訂及履行本協(xié)議所獲取的相對方的相關信息以及有關的資料、文件和其他情況(以下簡稱“商業(yè)秘密”)雙方應當保守秘密，在未征得對方同意的情況下，不得向任何第三方透露該商業(yè)秘密，但銀行根據(jù)任何法律法規(guī)或者監(jiān)管部門、政府機構或司法機構要求需要披露的不在此限。（二）根據(jù)客戶在本協(xié)議中的授權，銀行可以將客戶商業(yè)秘密向相關司法機構、行政機構或其他關聯(lián)方(非利益沖突方)披露。（三）以下內(nèi)容不一可視為客戶商業(yè)秘密：1.刑事犯罪證據(jù)；2.可以公開審閱或取得的信息和資料；3.本協(xié)議所約定的服務范圍和授權權限的內(nèi)容。（四）銀行和客戶另簽訂有保密協(xié)議的，應以保密協(xié)議的約定為準。第十條特別約定（一）優(yōu)先權客戶應在本協(xié)議持續(xù)期間及該協(xié)議終止或結束后一年內(nèi)賦予銀行以下優(yōu)先權：1.對與客戶業(yè)務有關的金融服務；2.對與客戶業(yè)務有關的財務及戰(zhàn)略性咨詢服務。（二）信息在銀行代表客戶的相關活動中，客戶應該協(xié)助銀行并提供客戶與銀行共同認為適當?shù)钠渌郊翱蛻舻男畔⒓皵?shù)據(jù)(簡稱“信息”)，并向銀行提供與相關人員聯(lián)系的合理途徑。客戶承認并同意，銀行在其提供的服務中使用并信賴于這些信息(以及從公開資源及其他資源獲得的被銀行信賴的信息)且無須對該信息進行獨立的驗證。銀行不對該信息及其他與有關客戶的信息的準確性及完整性承擔責任。同時銀行將從其認為可信賴的資源搜集匯編所需信息，但銀行并不對從第三方獲得信息的真實性、準確性及完整性作獨立驗證?？蛻魬搶θ魏紊形刺幱诨蛏形催M入公開領域的與第三方信息有關的陳述、現(xiàn)狀及暗示予以保密。銀行不應對客戶及客戶的董事、職員及代表泄露關于第三方信息事宜承擔責任。（三）授權客戶向銀行提供的任何信息，無論其提供形式如何，銀行均有權認定該信息、提供的行為及信息所含內(nèi)容己獲客戶適當授權并可被銀行依賴。（四）不可抗力本協(xié)議項下的服務在相應程度內(nèi)可能因無法控制的原因而被耽擱或被阻止，包括但不限于自然災害、地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗、聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)故障或失靈、系統(tǒng)故障、設備故障。發(fā)生不可抗力情形的一方在得知該情形后，應盡快通知另一方，由本協(xié)議雙方共同協(xié)商解決問題，但遭遇上述事項的一方無需承擔違約責任。盡管如此，客戶同意補償銀行由此產(chǎn)生的所有支出，并按比例償付顧問費。（五）銀行均無義務代理客戶處理本協(xié)議約定的財務服務范圍以外的其他財務事務?？蛻羧绱_有需要銀行提供有關其他財務事務的服務的，應當與銀行另行簽訂財務服務委托協(xié)議。（六）違約客戶發(fā)生任何違約情形，銀行有權要求客戶賠償銀行包括律師費在內(nèi)的所有損失。第十一條協(xié)議的解除（一）如果客戶未按照本協(xié)議約定支付基本費用和其他費用月.延期超過30日的，或者客戶發(fā)生其他違約情形的，銀行有權解除本協(xié)議，但應書面通知客戶。（二）如果客戶向銀行提出有違中華人民共和國有關法律.法規(guī)的要求，則銀行有權隨時終止向客戶提供服務，但應書面通知客戶。（三）客戶發(fā)現(xiàn)銀行違反本協(xié)議第五條第一款規(guī)定義務時，有權隨時書面通知銀行解除本協(xié)議。（四）客戶或銀行發(fā)現(xiàn)本協(xié)議與銀行和其他客戶的財務顧問服務協(xié)議有利益沖突的，任何一方均有權提出解除本協(xié)議，但應征得另一方的同意。（五）本協(xié)議因上述情況解除，客戶承諾仍應就銀行已經(jīng)提供的服務支付基本費用和其他費用。（六）銀行非因本條第1、2、4款原因而解除本協(xié)議的，應賠償客戶因此而造成的實際損失。（七）客戶非因本條第3、4款原因而解除本協(xié)議的，仍應按本協(xié)議支付全部基本費用和其他費用。第十二條聲明條款（一）銀行向客戶提供的分析、判斷和意見，均不可理解為銀行就某項服務作出了成功的保證。銀行向客戶出具的任何意見、報告、方案僅作為提供客戶分析判斷的參考，客戶應對其自身決策承擔相應的責任。（二）本協(xié)議及銀行在本協(xié)議的履行過程中向客戶提交的任何文件不構成銀行對客戶提供融資服務的承諾。此類服務，如有發(fā)生，相關的費用及傭金的支付應該由銀行與客戶之間其它獨立的協(xié)議約定。第十三條完整的協(xié)議本協(xié)議作為銀行和客戶之間的最終的、完整的協(xié)議，取代之前雙方作出的口頭或書面的約定。第十四條協(xié)議的可分性本協(xié)議中的任何條款如因任何原因導致全部或部分無效，本協(xié)議的其他條款仍保持原有的效力，應當子以履行。第十五條修改本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可以書面方式進行修改。客戶理解并承諾，如果客戶希望獲得本協(xié)議約定服務范圍以外的服務，應當與銀行另行簽訂服務委托協(xié)議。除非客戶與銀行有新的書面的協(xié)議，否則任何個人口頭、書面的承諾或行為表示，均不得視為對本協(xié)議的修改。第十六條通知與本協(xié)議履行有關的通知應當以書面方式按照本一協(xié)議第三條的約定提交對方，書面方式可以郵寄、掛號郵寄、專人送達等方式送達。銀行和客戶均應視需要選擇合適的送達方式。第十七條生效條件本協(xié)議由雙方加蓋公章并由雙方法定代表人/負責人或授權代理人簽字或蓋章，在客戶全額支付基本服務費用后生效。在此之前，銀行沒有義務向客戶提供本協(xié)議項下的服務。第十