2023年公共事業(yè)技能鑒定考試-新三板董秘資格考試考試歷年高頻考點(diǎn)試題含答案

2023年公共事業(yè)技能鑒定考試-新三板董秘資格考試考試歷年高頻考點(diǎn)試題含答案（圖片大小可自由調(diào)整）第1卷一.參考題庫(共100題)1.對于需要報(bào)證監(jiān)會核準(zhǔn)的股票發(fā)行，證監(jiān)會受理申請后，在（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)做過核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。A、5B、10C、15D、202.協(xié)議收購過渡期內(nèi)，收購人對公眾公司董事會的影響表述正確的是（）。A、收購人不得改選公眾公司董事會B、收購人有充分理由可以改選董事會，但來自收購人的成員不得超過1/2C、收購人有充分理由可以改選董事會，但來自收購人的成員不得超過1/3D、收購人有充分理由可以改選董事會，但來自收購人的成員不得超過2/33.掛牌公司因故需要變更定期報(bào)告披露時(shí)間，在原預(yù)約披露日（）告知主辦券商并向全國股轉(zhuǎn)公司申請的，掛牌公司還應(yīng)發(fā)布《關(guān)于變更XX年度（半年度）報(bào)告披露日期的提示性公告》。A、5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)B、3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)C、5個(gè)自然日內(nèi)D、3個(gè)自然日內(nèi)4.以下情形中，投資者無需披露權(quán)益變動公告的是（）。A、繼承股份觸發(fā)權(quán)益變動B、投資者及其一致行動人認(rèn)購掛牌公司發(fā)行的股份，觸發(fā)權(quán)益變動C、投資者及其一致行動人沒有認(rèn)購掛牌公司發(fā)行股份，但因其他人參與認(rèn)購導(dǎo)致持股比例變動，觸發(fā)權(quán)益變動D、某投資者的持股比例因公司減少股本而發(fā)生變動，觸發(fā)權(quán)益變動5.在年度報(bào)告中，（）應(yīng)當(dāng)對公司自身持續(xù)經(jīng)營能力進(jìn)行評價(jià)。A、掛牌公司B、主辦券商C、會計(jì)師D、全國股轉(zhuǎn)公司6.股東A直接持有新三板掛牌公司甲50%的股份，A是乙公司的實(shí)際控制人，乙公司持有甲公司10%的股份。甲公司股東B是A的一致行動人，直接持有甲公司10%的股份。投資者A共持有甲公司（）的股份。A、70%B、60%C、65%D、50%7.業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)的申請人的誠信檔案中有被證監(jiān)會行政處罰的記錄的，證監(jiān)會在審批時(shí)可以采取哪些措施？（）A、不予審批B、在申請人能夠證明該行政處罰與業(yè)務(wù)創(chuàng)新明顯無關(guān)的情況下，予以審批C、直接審批，申請人是否被行政處罰不影響業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)的審批D、暫緩審批8.以下掛牌公司股票發(fā)行中的行為不屬于違法違規(guī)的是（）。A、在取得股份登記函之前使用募集資金B(yǎng)、出借公司股東證券帳戶C、股份代持D、審議股票發(fā)行事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東回避表決9.以下自律監(jiān)管措施可以口頭或書面通知，無需發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書的是（）。A、口頭警示B、要求掛牌公司對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露C、要求掛牌公司聘請中介機(jī)構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見D、約見談話10.掛牌公司進(jìn)行股票發(fā)行涉及非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購的，以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股份的特別規(guī)定有（）。A、以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股票，董事會應(yīng)當(dāng)在發(fā)行方案中對資產(chǎn)定價(jià)合理性進(jìn)行討論與分析B、以非股權(quán)資產(chǎn)認(rèn)購的，非股權(quán)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估C、以資產(chǎn)評估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，不需要由具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)出具評估報(bào)告D、以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股票涉及資產(chǎn)審計(jì)、評估或者盈利預(yù)測的，資產(chǎn)審計(jì)結(jié)果、評估結(jié)果和經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審核的盈利預(yù)測報(bào)告應(yīng)當(dāng)最晚和召開股東大會的通知同時(shí)公告11.掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股票發(fā)行認(rèn)購結(jié)束后（）辦理驗(yàn)資手續(xù)。A、5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)B、10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)C、15個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)D、及時(shí)12.掛牌公司下列訴訟、仲裁事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的有（）。A、董事會認(rèn)為可能對公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的訴訟、仲裁事項(xiàng)B、涉及股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟C、主辦券商認(rèn)為有必要披露的訴訟、仲裁事項(xiàng)D、涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值5％以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)13.因向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，或向證券交易所申請股票上市而申請暫停轉(zhuǎn)讓的，掛牌公司應(yīng)將以下哪些材料報(bào)主辦券商審查？（）A、《暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請表》B、中國證監(jiān)會出具的受理函和掛牌公司內(nèi)部決策文件C、主辦券商核查意見D、掛牌公司與主辦券商簽訂的解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書14.在協(xié)議收購過渡期內(nèi)，以下事項(xiàng)禁止發(fā)生的是（）。A、收購人通過控股股東改選所有董事會成員1/2B、被收購公司為收購人提供擔(dān)保C、發(fā)行股份募集資金D、認(rèn)定核心員工15.失信聯(lián)合懲戒對象不得擔(dān)任掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。16.掛牌公司更改股票發(fā)行方案的哪些內(nèi)容，需要重新召開董事會、股東大會審議股票發(fā)行方案？（）A、發(fā)行對象名稱（現(xiàn)有股東除外）B、認(rèn)購價(jià)格C、認(rèn)購數(shù)量或數(shù)量上限D(zhuǎn)、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購辦法17.某掛牌公司于2016年6月份進(jìn)入創(chuàng)新層，公司未于2017年4月30日之前披露2016年年度報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)被調(diào)整出創(chuàng)新層。18.根據(jù)《重組管理辦法》的規(guī)定，購買的資產(chǎn)為非股權(quán)資產(chǎn)的，其計(jì)算重大資產(chǎn)重組的資產(chǎn)總額以該資產(chǎn)的（）為準(zhǔn)。A、成交額B、賬面資產(chǎn)總額C、成交額與賬面資產(chǎn)總額較高者D、成交額與賬面資產(chǎn)總額較低者19.符合《重組業(yè)務(wù)指引》關(guān)于股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓條件的掛牌公司，辦理恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請業(yè)務(wù)。掛牌公司應(yīng)在（）前披露股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓公告，T日掛牌公司股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓生效。A、T-1日20：00B、T-2日20：00C、T-1日18：00D、T-2日18：0020.某掛牌公司將2017年6月19日（周一）擬定為股份解除限售可轉(zhuǎn)讓日。根據(jù)中國結(jié)算制定股份解除限售可轉(zhuǎn)讓日的要求，掛牌公司在6月14日（周三）正確的操作是（）。A、在全國股轉(zhuǎn)公司信息披露平臺上發(fā)布關(guān)于股票解除限售的公告B、召開股東大會，確定可轉(zhuǎn)讓日C、距離可轉(zhuǎn)讓日時(shí)間較長，可不進(jìn)行任何操作D、在中午12：00之前，將已披露的公告上傳至中國結(jié)算網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理平臺21.某投資人通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式增持某掛牌公司股票，交易完成后其持股比例由14%變?yōu)?6%，該投資人不存在間接持股或一致行動人的情形，以下說法錯(cuò)誤的有（）。A、該掛牌公司作為信息披露義務(wù)人應(yīng)編制并披露權(quán)益變動報(bào)告書B、該投資人不需要編制并披露權(quán)益變動報(bào)告書C、該掛牌公司作為信息披露義務(wù)人應(yīng)編制并披露異常交易報(bào)告書D、該投資人作為信息披露義務(wù)人應(yīng)編制并披露權(quán)益變動報(bào)告書22.關(guān)于要約收購的觸發(fā)條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、通過證券交易，投資者及其一致行動人持有公眾公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約收購方式進(jìn)行B、通過協(xié)議方式，投資者及其一致行動人在公眾公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行增持股份的，應(yīng)當(dāng)向該公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約C、投資者雖然不是公眾公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，應(yīng)當(dāng)向該公司所有股東發(fā)出全面要約D、公眾公司收購時(shí)是否需要全面要約可由其章程自行規(guī)定23.以下哪些誠信信息查詢申請，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)予以辦理？（）A、上市公司申請查詢擬參與公司并購、重組的公司的誠信信息B、證券公司申請查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的上市公司的控股股東的誠信信息C、投資者申請查詢自己擬投資的上市公司的誠信信息D、律師事務(wù)所申請查詢擬聘任的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的誠信信息24.下列豁免披露申請的敘述正確的是（）。A、掛牌公司申請豁免披露涉及國家機(jī)密或商業(yè)機(jī)密的信息，應(yīng)通過郵件直接向全國股轉(zhuǎn)公司申請并提出豁免披露的充分依據(jù)B、豁免定期報(bào)告相關(guān)信息披露的，主辦券商應(yīng)協(xié)助掛牌公司在申報(bào)預(yù)約披露日期的同時(shí)通過報(bào)送端申請C、豁免臨時(shí)報(bào)告披露的應(yīng)及時(shí)在線下向全國股轉(zhuǎn)公司提出申請D、掛牌公司申請豁免披露信息，應(yīng)通過主辦券商向全國股轉(zhuǎn)公司申請并提出豁免披露的充分依據(jù)25.關(guān)于投資者在公眾公司中擁有的權(quán)益計(jì)算，下列說法正確的是（）。A、投資者在公眾公司中擁有的權(quán)益，僅包括登記在其名下的股份B、投資者在公眾公司中擁有的權(quán)益，僅包括登記在其名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實(shí)際支配表決權(quán)的股份C、投資者在公眾公司中擁有的權(quán)益，包括登記在其名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實(shí)際支配表決權(quán)的股份，投資者及其一致行動人在公眾公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算D、投資者在公眾公司中擁有的權(quán)益，無須計(jì)算一致行動人在公眾公司中擁有的權(quán)益26.在股票發(fā)行中，一般（）情形需要就是否適用股份支付進(jìn)行說明。A、股票發(fā)行價(jià)格高于市場價(jià)格B、發(fā)行股票并非用于進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)的C、股票發(fā)行價(jià)格低于每股凈資產(chǎn)的D、股票發(fā)行對象涉及私募基金27.除權(quán)（息）參考價(jià)計(jì)算公式為（）。A、除權(quán)（息）參考價(jià)＝（前收盤價(jià)+現(xiàn)金紅利）÷（1+股份變動比例）B、除權(quán)（息）參考價(jià)＝（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利）÷（1-股份變動比例）C、除權(quán)（息）參考價(jià)＝（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利）×（1+股份變動比例）D、除權(quán)（息）參考價(jià)＝（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利）÷（1+股份變動比例）28.公司在辦理新增股份登記前，應(yīng)當(dāng)與（）協(xié)商確定新增股份掛牌轉(zhuǎn)讓公告的披露日。A、中國證監(jiān)會B、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)C、中國結(jié)算公司D、會計(jì)師事務(wù)所29.掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人或者其關(guān)聯(lián)方占用資金，下述披露要求正確的是（）。A、自事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)披露B、自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露C、每月發(fā)布一次提示性公告，披露資金占用的解決進(jìn)展情況D、每三十個(gè)轉(zhuǎn)讓日發(fā)布一次提示性公告，披露資金占用的解決進(jìn)展情況30.以下關(guān)于新三板掛牌公司應(yīng)在公司章程中強(qiáng)制記載事項(xiàng)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A、公司設(shè)立方式B、全體股東的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間C、公司利潤分配辦法D、公司法定代表人31.臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)加蓋（）公章并由公司（）發(fā)布。A、公司；公司B、股東大會；股東大會C、董事會；董事會D、董事長；董事會秘書32.關(guān)于信息披露義務(wù)人計(jì)算其持股比例的計(jì)算公式，以下說法正確的是（）。A、投資者持有的股票數(shù)量/掛牌公司已發(fā)行股票數(shù)量B、投資者持有的股票數(shù)量/掛牌公司已發(fā)行的無限售條件股票數(shù)量C、（投資者持有的股票數(shù)量+投資者持有的可以轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對應(yīng)的股票數(shù)量）/（掛牌公司已發(fā)行股票數(shù)量+掛牌公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對應(yīng)的股票總數(shù)）D、（投資者持有的股票數(shù)量+投資者持有的可以轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對應(yīng)的股票數(shù)量）/（掛牌公司已發(fā)行的無限售條件股票數(shù)量+掛牌公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對應(yīng)的股票總數(shù)）33.掛牌公司因召開股東大會，查詢?nèi)w股東名冊，那么其應(yīng)當(dāng)提供什么申請材料？（）A、已披露的關(guān)于召開股東大會的通知公告B、已披露的股東大會決議公告C、已披露的董事會決議公告D、已披露的股票發(fā)行認(rèn)購公告34.全國股轉(zhuǎn)公司復(fù)核自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，認(rèn)為原決定有下列哪些情形的，可以直接變更原決定？（）A、違規(guī)事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定有誤B、適用規(guī)則錯(cuò)誤C、處理不當(dāng)D、違反程序，影響公正處理的35.在要約收購中，被收購公司董事會應(yīng)當(dāng)（）。A、對收購人的主體資格、資信情況及收購意圖進(jìn)行調(diào)查B、對要約條件進(jìn)行分析C、對股東是否接受要約提出建議D、根據(jù)掛牌公司自身情況選擇是否聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問36.關(guān)于收購中財(cái)務(wù)顧問、律師的聘請，下列說法正確的是（）。A、通過國有股行政劃轉(zhuǎn)觸發(fā)收購情形的，可以不用聘請財(cái)務(wù)顧問B、通過股票發(fā)行觸發(fā)收購情形的，必須聘請財(cái)務(wù)顧問C、收購人在收購中應(yīng)當(dāng)聘請律師D、被收購人在收購過程中應(yīng)當(dāng)聘請律師37.以下關(guān)于掛牌公司協(xié)議收購過渡期的表述，正確的有（）。A、在過渡期內(nèi)，收購人不得通過控股股東提議改選公眾公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員總數(shù)的1/3B、被收購公司不得為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保C、被收購公司可以發(fā)行股份募集資金D、投資者通過股票發(fā)行進(jìn)行掛牌公司收購的，不視為協(xié)議收購，不適用過渡期規(guī)定38.掛牌公司取得全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股份登記函后，需要在指定信息披露平臺上披露以下哪些公告？（）A、新增股份掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的公告B、股票發(fā)行情況報(bào)告書C、股票發(fā)行法律意見書D、主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見39.以下屬于應(yīng)向社會公開的誠信信息是（）。A、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定B、涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施C、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的監(jiān)督管理措施40.在什么情況下可以申請刪除修改誠信信息？（）A、誠信信息所對應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更B、誠信信息侵犯名譽(yù)權(quán)C、認(rèn)為誠信信息記錄錯(cuò)誤D、認(rèn)為誠信信息不屬于應(yīng)當(dāng)公開的范圍41.掛牌公司因公共媒體出現(xiàn)與公司有關(guān)傳聞，可能對股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響為由，擬向全國股轉(zhuǎn)公司申請于2017年5月10日暫停轉(zhuǎn)讓，掛牌公司應(yīng)于（）之間提出申請。（假設(shè)題干、答案中均為交易日）A、2017年5月8日15點(diǎn)30分至16點(diǎn)30分B、2017年5月8日15點(diǎn)至16點(diǎn)C、2017年5月9日15點(diǎn)30分至16點(diǎn)30分D、2017年5月9日15點(diǎn)至16點(diǎn)42.以下屬于應(yīng)當(dāng)納入誠信檔案的是（）。A、因房屋租賃合同違約被法院判決承擔(dān)賠償責(zé)任B、上市公司重大資產(chǎn)重組交易方所作的公開承諾已如期履行的情況C、因涉嫌證券違法被證監(jiān)會調(diào)查但尚未采取強(qiáng)制措施D、因涉嫌故意傷害罪被公安機(jī)關(guān)調(diào)查43.以下情形不構(gòu)成掛牌公司收購的是（）。A、掛牌公司第一大股東由實(shí)際控制人變成了實(shí)際控制人控制的其他主體，且持股比例超過掛牌公司已發(fā)行股份數(shù)的10%B、掛牌公司產(chǎn)生新的實(shí)際控制人C、掛牌公司實(shí)際控制人的一致行動人人數(shù)發(fā)生變化，但掛牌公司實(shí)際控制人未發(fā)生變化D、掛牌公司第一大股東和實(shí)際控制人均發(fā)生了改變44.掛牌公司、中介機(jī)構(gòu)均為全國股轉(zhuǎn)公司的自律監(jiān)管對象。45.掛牌公司募集資金可以用于（）。A、主營業(yè)務(wù)B、主營業(yè)務(wù)相關(guān)領(lǐng)域C、暫時(shí)閑置的募集資金可以進(jìn)行現(xiàn)金管理D、經(jīng)審議后用于投資安全性高、流動性好的保本型投資產(chǎn)品46.掛牌前（）個(gè)月內(nèi)受讓控股股東直接持有的股票應(yīng)當(dāng)分（）批解除轉(zhuǎn)讓限制。A、24，三B、12，四C、24，四D、12，三47.掛牌公司在定向增發(fā)過程中，屬于違法違規(guī)行為包括有（）。A、提前使用募集資金B(yǎng)、未按照發(fā)行方案披露的募集資金用途使用募集資金，且改變用途前未按照募集資金制度等規(guī)定履行審議程序C、未確定發(fā)行對象時(shí)，在當(dāng)?shù)貓?bào)紙刊登公司要進(jìn)行股票發(fā)行并邀請投資者參與認(rèn)購的廣告D、未在專戶存放48.掛牌公司董事會、股東大會應(yīng)當(dāng)對股票發(fā)行等事項(xiàng)作出決議。（）表決應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公司章程規(guī)定的表決權(quán)回避制度。A、董事會、監(jiān)事會B、董事會、股東大會C、股東大會、監(jiān)事會D、股東大會、董事會、監(jiān)事會49.非金融企業(yè)股票發(fā)行募集資金不得用于以下哪些用途？（）A、持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)B、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資C、直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主營業(yè)務(wù)的公司D、經(jīng)股東大會審議通過后通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途50.以下不屬于股票發(fā)行方案必須包含內(nèi)容的是（）。A、公司基本信息B、發(fā)行計(jì)劃C、董事會關(guān)于該次發(fā)行對公司影響的討論和分析D、認(rèn)購合同摘要51.關(guān)于股份公司監(jiān)事會主席以及副主席的說法，下列正確的是（）。A、監(jiān)事會設(shè)主席一人，由參加監(jiān)事會會議的監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生B、監(jiān)事會可以設(shè)副主席，由主席任命C、監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議D、監(jiān)事會主席以及副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，監(jiān)事會不得召開52.董事、高級管理人員違反忠實(shí)義務(wù)所得的收入歸（）所有。A、全體股東B、公司C、董事會D、監(jiān)事會53.被收購的掛牌公司不得經(jīng)營其他具有金融屬性的業(yè)務(wù)，但以募集資金之外的自有資金購買或者投資其他具有金融屬性的企業(yè)相關(guān)資產(chǎn)，在購買標(biāo)的或者投資對象中的持股比例不超過（），且不成為投資對象第一大股東的除外。A、5%B、10%C、20%D、30%54.已完成核準(zhǔn)，備案程序并充分披露信息的下列主體中，不能參與掛牌公司股票發(fā)行的是（）。A、員工持股計(jì)劃B、員工持股平臺C、私募股權(quán)基金D、資產(chǎn)管理計(jì)劃55.以下哪種情形可以直接認(rèn)定為某人為掛牌公司的實(shí)際控制人？（）A、掛牌公司的董事長B、掛牌公司之母公司的董事長C、直接持有掛牌公司60%股權(quán)的自然人D、持股30%的控股股東56.以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股票涉及資產(chǎn)審計(jì)、評估或盈利預(yù)測的，資產(chǎn)審計(jì)結(jié)果、評估結(jié)果和經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審核的盈利預(yù)測報(bào)告應(yīng)當(dāng)最晚和（）同時(shí)公告。A、召開股東大會的通知B、股東大會會議決議公告C、股票發(fā)行認(rèn)購公告D、股票發(fā)行情況報(bào)告書57.掛牌公司股票發(fā)行的認(rèn)購協(xié)議中，以下條款不可以存在的是（）。A、限制掛牌公司未來股票發(fā)行融資的價(jià)格B、強(qiáng)制要求掛牌公司進(jìn)行權(quán)益分派，或不能進(jìn)行權(quán)益分派C、不符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的優(yōu)先清算權(quán)條款D、發(fā)行認(rèn)購方有權(quán)不經(jīng)掛牌公司內(nèi)部決策程序直接向掛牌公司派駐董事或者派駐的董事對掛牌公司經(jīng)營決策享有一票否決權(quán)58.掛牌公司發(fā)生下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請暫停轉(zhuǎn)讓，直至按規(guī)定披露或相關(guān)情形消除后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。A、向證券交易所申請股票上市B、未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告C、向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司主動申請終止掛牌D、未在規(guī)定期限內(nèi)披露半年度報(bào)告59.以下不屬于控股股東、實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)方占用資金情形的是（）。A、掛牌公司為實(shí)際控制人的附屬企業(yè)墊付廣告費(fèi)用B、掛牌公司為實(shí)際控制人支付其個(gè)人車輛修理費(fèi)C、實(shí)際控制人兼任公司總經(jīng)理，掛牌公司支付其因掛牌公司業(yè)務(wù)而發(fā)生的差旅費(fèi)D、掛牌公司為實(shí)際控制人的附屬企業(yè)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任而形成的債權(quán)60.關(guān)于重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄，下列說法正確的是（）。A、重組交易進(jìn)程備忘錄應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載籌劃過程中每一具體環(huán)節(jié)的進(jìn)展情況，包括商議相關(guān)方案、形成相關(guān)意向、簽署相關(guān)協(xié)議或者意向書的具體時(shí)間、地點(diǎn)、參與機(jī)構(gòu)和人員、商議和決議內(nèi)容等B、公眾公司應(yīng)當(dāng)制作書面的交易進(jìn)程備忘錄并予以妥當(dāng)保存C、參與重大資產(chǎn)重組每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應(yīng)當(dāng)即時(shí)在備忘錄上簽名確認(rèn)D、公眾公司提交內(nèi)幕信息知情人報(bào)備材料時(shí)，應(yīng)提交重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄的復(fù)印件，并由律師對該復(fù)印件提供鑒證意見61.掛牌公司在編制定期報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則。A、真實(shí)B、準(zhǔn)確C、完整D、及時(shí)62.創(chuàng)新層掛牌公司出現(xiàn)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層情形的，自該情形認(rèn)定之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層。A、10B、20C、30D、6063.關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會中職工監(jiān)事的比例，如下說法正確的是（）。A、不得低于三分之一B、章程可以規(guī)定不設(shè)職工監(jiān)事C、在不違反《公司法》規(guī)定的前提下，具體比例由公司章程規(guī)定D、公司可以根據(jù)情況任意設(shè)定64.有下列哪些情形的，投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露權(quán)益變動報(bào)告書，報(bào)送全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)，同時(shí)通知該公眾公司；自該事實(shí)發(fā)生之日起至披露后2日內(nèi)，不得再行買賣該公眾公司的股票？（）A、通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的做市方式、競價(jià)方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到公眾公司已發(fā)行股份的10%B、通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的做市方式、競價(jià)方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到公眾公司已發(fā)行股份的5%C、通過協(xié)議方式，投資者及其一致行動人在公眾公司中擁有權(quán)益的股份擬達(dá)到或者超過公眾公司已發(fā)行股份的10%。D、通過協(xié)議方式，投資者及其一致行動人在公眾公司中擁有權(quán)益的股份擬達(dá)到或者超過公眾公司已發(fā)行股份的5%。65.某在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的做市企業(yè)面向投資者實(shí)施10股送3股派1元的權(quán)益分派，需在簡稱前冠以（）。A、XDB、XRC、DRD、SR66.掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，后續(xù)加入的做市商為股票做市不滿（）個(gè)月的，不得退出為該股票做市。A、1B、2C、3D、667.股票發(fā)行未確定具體發(fā)行對象的，董事會應(yīng)當(dāng)明確的事項(xiàng)有（）。A、發(fā)行對象范圍B、發(fā)行價(jià)格區(qū)間C、發(fā)行價(jià)格確定辦法D、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購辦法68.在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的公眾公司向（）對象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過（）人的，中國證監(jiān)會豁免核準(zhǔn)，由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律管理。A、特定；35B、特定；200C、不特定；35D、不特定；20069.公眾公司在重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢之日起2個(gè)工作日內(nèi)，編制并披露的文件包括（）。A、實(shí)施情況報(bào)告書B、實(shí)施情況報(bào)告書、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告C、實(shí)施情況報(bào)告書、律師的專業(yè)意見D、實(shí)施情況報(bào)告書、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、律師的專業(yè)意見70.根據(jù)《股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》的有關(guān)規(guī)定，掛牌公司最遲應(yīng)當(dāng)在繳款起始日前的（）披露股票發(fā)行認(rèn)購公告。A、2個(gè)轉(zhuǎn)讓日B、3個(gè)轉(zhuǎn)讓日C、5個(gè)轉(zhuǎn)讓日D、10個(gè)轉(zhuǎn)讓日71.某掛牌公司實(shí)際控制人A，2015年6月30日股改時(shí)持有公司900萬股，A同時(shí)擔(dān)任掛牌公司董事長。掛牌公司于2016年4月30日掛牌，掛牌時(shí)A可以解除限售的股份為（）。A、0股B、225萬股C、300萬股D、900萬股72.甲掛牌公司已發(fā)布關(guān)于召開臨時(shí)股東大會的會議通知，持股1%的股東周某擬臨時(shí)提議修改公司章程。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，周某應(yīng)聯(lián)合持有甲公司至少（）以上股份的股東，并在本次股東大會召開（）前提出上述臨時(shí)提案。A、1%；5日B、2%；10日C、4%；5日D、9%；10日73.律所可以申請查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的上市公司實(shí)際控制人的誠信信息。74.根據(jù)《公司法》規(guī)定，新三板掛牌公司甲公司的公司章程對（）具有約束力。A、甲公司的總經(jīng)理B、從二級市場購入甲公司股票的自然人投資者C、甲公司新入職的普通員工D、甲公司外聘的獨(dú)立董事75.某掛牌公司成立于2010年10月，2015年3月31日在全國股轉(zhuǎn)公司掛牌，自然人A為某掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人，同時(shí)擔(dān)任掛牌公司總經(jīng)理職務(wù)，直接持有掛牌公司6000萬股股票，此外A持有B公司70%的股份，B公司持有該掛牌公司3000萬股股票，以下說法正確的是（）。A、2015年3月31日A可解除限售股票1500萬股B、2015年3月31日A可解除限售股票2000萬股C、2015年3月31日B可解除限售股票750萬股D、2015年3月31日B可解除限售股票1000萬股76.涉及非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購的，非現(xiàn)金資產(chǎn)若為股權(quán)資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提供具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的標(biāo)的資產(chǎn)最近（）及一期（如有）的審計(jì)報(bào)告，審計(jì)截止日距審議該交易事項(xiàng)的股東大會召開日不得超過（）。A、二年；12個(gè)月B、二年；6個(gè)月C、一年；12個(gè)月D、一年；6個(gè)月77.掛牌公司近期要召開臨時(shí)股東大會，臨時(shí)股東大會的通知公告中設(shè)定的股權(quán)登記日為2017年6月11日（周日）。掛牌公司擬申請查詢股權(quán)登記日為2017年6月11日證券持有人名冊，由于中國結(jié)算不提供非交易日的數(shù)據(jù)，此時(shí)，掛牌公司應(yīng)選擇申請（）證券持有人名冊。A、2017年6月9日B、2017年6月10日C、2017年6月11日D、2017年6月12日78.關(guān)于掛牌公司股票募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告表述正確的是（）。A、掛牌公司董事會應(yīng)當(dāng)每半年度對募集資金使用情況進(jìn)行專項(xiàng)核查，出具《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，并在披露掛牌公司年度報(bào)告及半年度報(bào)告時(shí)一并披露B、掛牌公司董事會應(yīng)當(dāng)每年度對募集資金使用情況進(jìn)行專項(xiàng)核查，出具《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，并在披露掛牌公司年度報(bào)告時(shí)一并披露C、主辦券商應(yīng)當(dāng)每年就掛牌公司募集資金存放及使用情況至少進(jìn)行一次現(xiàn)場核查，出具核查報(bào)告，并在掛牌公司披露年度報(bào)告時(shí)一并披露D、主辦券商應(yīng)當(dāng)每半年就掛牌公司募集資金存放及使用情況至少進(jìn)行一次現(xiàn)場核查，出具核查報(bào)告，并在掛牌公司披露年度報(bào)告及半年度報(bào)告時(shí)一并披露79.關(guān)于股份解除限售登記與限售登記，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，需要進(jìn)行股份限售的，掛牌公司可直接向中國結(jié)算申請辦理股份限售登記，無需經(jīng)過全國股轉(zhuǎn)公司B、董事、監(jiān)事、高級管理人員離職6個(gè)月內(nèi)，可轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過其所持公司股份總數(shù)的25%C、股份限售登記業(yè)務(wù)辦理過程中，掛牌公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國結(jié)算的要求確定限售起始日期，并在全國股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站進(jìn)行公告D、股份解除限售登記實(shí)際上，就是將股份性質(zhì)從有限售條件流通股變更為無限售條件流通股80.關(guān)于年度報(bào)告管理層討論與分析信息披露要求，下列說法不正確的是（）。A、披露內(nèi)容應(yīng)具有充分的可靠性。分析中如引用第三方資料及數(shù)據(jù)，應(yīng)注明來源及發(fā)布者，并判斷第三方資料、數(shù)據(jù)是否擁有足夠的權(quán)威性；公司自行整理編制的資料及數(shù)據(jù)，應(yīng)說明，并注明編制依據(jù)B、對與上一年度相比變動達(dá)到或超過50%的重要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或指標(biāo)，公司應(yīng)充分解釋導(dǎo)致變動的原因，以便于投資者充分了解其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果及未來變化情況C、上一年度披露年度經(jīng)營計(jì)劃的公司，應(yīng)對經(jīng)營計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行分析，與經(jīng)營計(jì)劃不符的，應(yīng)說明原因D、公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告被會計(jì)師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)意見審計(jì)報(bào)告的，董事會應(yīng)當(dāng)就所涉及事項(xiàng)作出說明。說明中應(yīng)當(dāng)明確說明非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見涉及事項(xiàng)是否違反企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則及其相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定81.如章程中無特殊約定，下列交易不屬于日常性交聯(lián)交易的是（）。A、接受關(guān)聯(lián)方財(cái)務(wù)資助B、對控股子公司提供擔(dān)保C、與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的購買原材料、燃料、動力D、和關(guān)聯(lián)方合作投資82.以下對首次披露義務(wù)的時(shí)間判斷正確的是（）。A、掛牌公司與某上市公司擬簽訂收購意向書，多家媒體發(fā)布該消息，董事會認(rèn)為該事件尚未確定，因此不予披露B、掛牌公司與某上市公司于201X年9月5日（周一）簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，該上市公司于9月7日以臨時(shí)公告方式披露，掛牌公司9月10日披露C、掛牌公司簽訂重大業(yè)務(wù)合同，預(yù)計(jì)其合同收入占整年收入50%，公司在其微信公眾號發(fā)布該新聞后第二天，告知主辦券商并要求披露該事項(xiàng)D、掛牌公司控股子公司與客戶簽訂重大業(yè)務(wù)合同，預(yù)計(jì)占當(dāng)年合并報(bào)表收入的比重為35%，擬于當(dāng)天披露該事項(xiàng)83.以下股票發(fā)行需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有（）。A、股東人數(shù)超200人的掛牌公司的股票發(fā)行B、向特定對象發(fā)行股票導(dǎo)致發(fā)行后股東人數(shù)累計(jì)超200人的C、發(fā)行后股東累計(jì)不超200人，但掛牌公司發(fā)行前因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會行政處罰的D、發(fā)行后股東累計(jì)不超200人，但交易活躍的做市公司84.某券商工作人員公開發(fā)布證券市場評論信息，所述事實(shí)內(nèi)容與實(shí)際情況不符合，證監(jiān)會可以對其采取哪些措施？（）A、出具誠信關(guān)注函B、向其所在單位和所屬行業(yè)自律組織通報(bào)C、實(shí)施證券市場禁入措施D、記入誠信檔案85.下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)失信聯(lián)合懲戒對象的說法，不正確的是（）。A、申請掛牌公司及相關(guān)主體（包括申請掛牌公司的法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及控股子公司）為失信聯(lián)合懲戒對象的，限制其在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌B、失信聯(lián)合懲戒對象不得擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員（簡稱董監(jiān)高）。掛牌公司不得聘任或選舉失信聯(lián)合懲戒對象擔(dān)任公司董監(jiān)高C、掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，在相關(guān)情形消除前不得實(shí)施股票發(fā)行D、掛牌公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司，標(biāo)的資產(chǎn)及其控股子公司可以為失信聯(lián)合懲戒對象86.關(guān)于掛牌公司在股票發(fā)行涉及失信聯(lián)合懲戒，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A、掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，在相關(guān)情形消除前不得實(shí)施股票發(fā)行B、掛牌公司股票發(fā)行對象屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，主辦券商和律師應(yīng)對其被納入失信聯(lián)合懲戒對象名單的原因、相關(guān)情形是否已充分規(guī)范披露進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見C、失信聯(lián)合懲戒對象不得收購掛牌公司D、失信聯(lián)合懲戒對象可以擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員87.下列關(guān)于定向發(fā)行申請文件中財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告的說法錯(cuò)誤的有（）。A、應(yīng)提交最近一年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告，其中年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)B、應(yīng)提交最近兩年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告，其中年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)C、財(cái)務(wù)報(bào)告的有效期為3個(gè)月D、年度財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告均需經(jīng)審計(jì)88.證監(jiān)會在審核行政許可申請時(shí)，發(fā)現(xiàn)申請人有未如期履行承諾信息的情況的，可以采取以下哪一措施？（）A、直接作出不予許可的決定B、要求申請人進(jìn)行口頭說明和解釋C、要求申請人提交書面回復(fù)意見，申請人書面回復(fù)意見有關(guān)說明不充分的，證監(jiān)會一律作出不予許可的決定D、證監(jiān)會直接進(jìn)行核查89.中國證監(jiān)會受理掛牌公司股東人數(shù)過200人的股票發(fā)行申請文件后，依法對公司治理和信息披露以及發(fā)行對象情況進(jìn)行審核，在（）個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。A、10B、15C、20D、3590.以下關(guān)于信息披露系統(tǒng)說法正確的是（）。A、在10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)須要變更預(yù)約披露定期報(bào)告時(shí)間的，掛牌公司須要披露變更披露日期的提示性公告B、掛牌公司不能按照規(guī)定的時(shí)間披露信息披露文件，或發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)當(dāng)披露但尚未披露的信息披露文件的，掛牌公司應(yīng)發(fā)布補(bǔ)發(fā)公告并補(bǔ)發(fā)信息披露文件C、已披露的信息披露文件經(jīng)申請可以進(jìn)行撤銷D、掛牌公司擬披露《對外投資公告》，無須準(zhǔn)備XBRL文件91.做市轉(zhuǎn)讓方式下，股票連續(xù)三個(gè)轉(zhuǎn)讓日漲跌幅累計(jì)超過（），屬于異常波動，掛牌公司應(yīng)當(dāng)于次一轉(zhuǎn)讓日披露異常波動公告。A、50%B、30%C、80%D、100%92.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的聯(lián)合懲戒措施包括（）。A、限制掛牌B、限制股票發(fā)行C、限制重大資產(chǎn)重組D、限制收購掛牌公司93.如公眾公司就本次重大資產(chǎn)重組首次召開董事會前，相關(guān)資產(chǎn)尚未完成審計(jì)等工作的，在披露首次董事會決議的同時(shí)應(yīng)當(dāng)披露（）。A、重大資產(chǎn)重組報(bào)告書B、重大資產(chǎn)重組預(yù)案C、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查意見D、法律意見書94.公民、法人或其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到查詢申請之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。95.核心員工的認(rèn)定，需經(jīng)過（）。A、由董事會提名B、由監(jiān)事會發(fā)表明確意見C、經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)D、向全體員工公示和征求意見96.掛牌公司自派現(xiàn)金股利的流程如下：在R-4日主辦券商協(xié)助掛牌公司向全國股轉(zhuǎn)公司提交《除權(quán)除息業(yè)務(wù)通知表》，掛牌公司披露權(quán)益分派實(shí)施公告，在（）日公司派發(fā)現(xiàn)金紅利，全國股轉(zhuǎn)公司完成除權(quán)除息。A、R+2B、R+1C、RD、R-197.以下哪一類的違法失信信息的效力期限為5年？（）A、深交所采取通報(bào)批評的信息B、證券業(yè)協(xié)會作出的紀(jì)律處分決定C、廣州證監(jiān)局作出的行政處罰決定D、證監(jiān)會出具監(jiān)管關(guān)注函的信息98.中國結(jié)算審核通過掛牌公司提交的權(quán)益分派申請后，掛