COP-QSC-21-AO（供應(yīng)商管理程序）

XXX電子（東莞）有限公司程序文件供應(yīng)商管理程序文件編號(hào)COP-QSC-21版本A0頁數(shù)1／5生效日期20制定：SQA審核：批準(zhǔn)：修訂履歷版本修訂詳情日期各部門會(huì)簽：ENGQASCMSOURCINGQSC蓋紅色受控文件印章為受控文件，若印章不是紅色則為非受控文件，請(qǐng)只使用受控文件。印章供應(yīng)商管理程序文件編號(hào)COP-QSC-21頁數(shù)2／5１．目的通過本程序的要求，建立對(duì)供貨商之評(píng)估制度,以預(yù)先篩選在質(zhì)量、技術(shù)等能力皆能符合本公司要求之廠家,確保產(chǎn)品質(zhì)量。２．適用范圍適用于立維騰中國區(qū)制造工廠采購的所有生產(chǎn)物料和生產(chǎn)輔料供應(yīng)商（包含OEM產(chǎn)品供應(yīng)商），以及外發(fā)產(chǎn)品供應(yīng)商。３．職責(zé)3.1SQA：負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商綜合考評(píng)，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行品質(zhì)管理和品質(zhì)輔導(dǎo)，重大品質(zhì)異常的調(diào)查，推動(dòng)品質(zhì)持續(xù)改善。3.1.1負(fù)責(zé)組織新供應(yīng)商評(píng)估，對(duì)其質(zhì)量管理體系和生產(chǎn)現(xiàn)場品質(zhì)管理狀況進(jìn)行評(píng)估，并協(xié)助Sourcing制定和簽署《采購3.1.2負(fù)責(zé)組織對(duì)合格供應(yīng)商開展定期和不定期稽核，對(duì)其產(chǎn)品品質(zhì)的持續(xù)改進(jìn)，以及其質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性、持續(xù)性、3.1.3負(fù)責(zé)擬制主要供應(yīng)商品質(zhì)月報(bào)，并組織對(duì)主要供應(yīng)商進(jìn)行月度綜合考評(píng)3.2Sourcing：負(fù)責(zé)對(duì)新供應(yīng)商的開發(fā)和前期資料，聯(lián)系供應(yīng)商進(jìn)行樣品送樣工作，并參與并協(xié)助SQA開展新供應(yīng)商評(píng)估工作，并建立《合格供貨商名錄》，且定期更新。3.2.1負(fù)責(zé)開發(fā)新供應(yīng)商，及其新供應(yīng)商引入的前期資料收集，對(duì)新供應(yīng)商的資本結(jié)構(gòu)、主要客戶、行業(yè)地位、價(jià)格竟?fàn)幜?、生產(chǎn)產(chǎn)能、交貨能力、地理優(yōu)勢(shì)進(jìn)行3.2.2負(fù)責(zé)與供應(yīng)商談判確定有關(guān)《采購協(xié)議》的內(nèi)容，并由公司總裁授權(quán)代表進(jìn)行簽署；3.2.3根據(jù)工程的圖紙要求，聯(lián)系合格供應(yīng)商進(jìn)行送樣，并跟進(jìn)此進(jìn)度情況3.3工程部：負(fù)責(zé)協(xié)助SQA進(jìn)行供應(yīng)商評(píng)估；3.3.13.3.2負(fù)責(zé)評(píng)估供應(yīng)商樣品是否符合我司圖紙規(guī)格和產(chǎn)品要求。3.4QA：負(fù)責(zé)制定檢驗(yàn)規(guī)范，檢驗(yàn)來料和產(chǎn)品的質(zhì)量情況，記錄、統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)狀況，初步分析工廠發(fā)生的物料質(zhì)量異常。3.4.1IQC負(fù)責(zé)檢驗(yàn)來料質(zhì)量，記錄、統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)狀況，初步分析工廠發(fā)生的物料品質(zhì)異常，必要時(shí)，IQC工程師發(fā)出VCAR到SCM，要求供應(yīng)商及時(shí)3.4.2IQC并定期擬制供應(yīng)商來料品質(zhì)報(bào)表。3.5供應(yīng)商管理委員會(huì)：由SQA主管部門經(jīng)理負(fù)責(zé)組織成立供應(yīng)商管理委員（常務(wù)成員為公司總經(jīng)理，Sourcing，SCM，Eng.Production,Quality相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表）會(huì)對(duì)供應(yīng)商管理中出現(xiàn)的諸如取消供應(yīng)商資格、供應(yīng)商不合作等重大問題及應(yīng)急響應(yīng)做出決策。4.合格供應(yīng)商資格限制凡供應(yīng)本公司制造用的物料供應(yīng)商,未經(jīng)本程序之評(píng)估,沒有取得正式合格供應(yīng)商資格者,均不得進(jìn)行采購交易。蓋紅色受控文件印章為受控文件，若印章不是紅色則為非受控文件，請(qǐng)只使用受控文件。印章供應(yīng)商管理程序文件編號(hào)COP-QSC-21頁數(shù)3／55.工作程序5.1供應(yīng)商稽核稽核分為新供應(yīng)商稽核、定期稽核（按照年度計(jì)劃）和不定期稽核（年度計(jì)劃之外針對(duì)性稽核安排），稽核前SQA根據(jù)供應(yīng)商的地理位置，以及供應(yīng)商類別確定稽核組成員，組建稽核小組，SQA依據(jù)稽核類別確定《SupplierAuditChecklist》項(xiàng)目。5.a．根據(jù)新供應(yīng)商引入需求，Sourcing安排新供貨商資料調(diào)查，要求新供應(yīng)商提供充分書面證明材料(至少提供的資料要有工商營業(yè)執(zhí)照，質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書，各類安規(guī)認(rèn)證資料，環(huán)保&ROHS符合性聲明資料等相關(guān)文件)，并填寫《SupplierAuditChecklist-Sourcing》，再提交至SQA,ENG等相關(guān)部門查閱。b.經(jīng)SQA，ENG等相關(guān)部門初步認(rèn)定其相關(guān)資料后，SQA將組織確定稽核小組成員，擬定稽核計(jì)劃，各部門依據(jù)各自的稽核清單對(duì)供應(yīng)商工廠的質(zhì)量管理體系，生產(chǎn)現(xiàn)場質(zhì)量管理水平、工程設(shè)計(jì)開發(fā)能力，以及設(shè)備精度等情況進(jìn)行評(píng)估；c.根據(jù)稽核狀況，由SQA在稽核行程結(jié)束后，在2個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出《AuditReportonFollow-upIssues》至供應(yīng)商，并要求供應(yīng)商3個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)其糾正措施；d.SQA將新供應(yīng)商稽核報(bào)告，在6個(gè)工作日內(nèi)，在公司內(nèi)部發(fā)布《SupplierAuditChecklist》和《AuditReportonFollow-upIssues》。e.SQA，ENG和SOURCING依據(jù)各自的評(píng)估清單結(jié)果，并附上已簽署的《采購協(xié)議》，將綜合評(píng)估結(jié)論填入《供應(yīng)商綜合評(píng)估表》，經(jīng)過相關(guān)部門經(jīng)理\總監(jiān)審核，最終由GM審批后，Sourcing依據(jù)審批后的《供應(yīng)商綜合評(píng)估表》，增加相應(yīng)供應(yīng)商信息至《合格供應(yīng)商名錄》，不符合資格但仍需合作的供應(yīng)商，需要在供應(yīng)商綜合評(píng)估表的最終結(jié)論欄中說明。f.Sourcing將依據(jù)《合格供應(yīng)商名錄》中增加的新供應(yīng)商，填寫《新供應(yīng)商輸入申請(qǐng)表》，提交Sourcingdirector審批后，sourcing將供應(yīng)商相關(guān)信息輸入Oraclesystem。5.a．SQA組建稽核小組，依據(jù)相應(yīng)的《SupplierAuditChecklist》，對(duì)主要供貨的供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量管理體系、制程品質(zhì)保證能力評(píng)估，根據(jù)稽核結(jié)果評(píng)級(jí)并定出各供應(yīng)商的稽核頻次，具體的稽核頻次按5.b.根據(jù)稽核內(nèi)容狀況，由SQA在稽核行程結(jié)束后，在2個(gè)工作日發(fā)出《AuditReportonFollow-upIssues》給供應(yīng)商，并要求供應(yīng)商3個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)其糾正措施；c.SQA將供應(yīng)商稽核報(bào)告，在6個(gè)工作日內(nèi)，在公司內(nèi)部發(fā)行《SupplierAuditChecklist》和《AuditReportonFollow-upIssues》；d.稽核小組依據(jù)各自現(xiàn)場稽核的結(jié)果,將綜合評(píng)估結(jié)論填入《供應(yīng)商綜合評(píng)估表》，經(jīng)過相關(guān)部門經(jīng)理\總監(jiān)審核，最終由GM審批。蓋紅色受控文件印章為受控文件，若印章不是紅色則為非受控文件，請(qǐng)只使用受控文件。印章供應(yīng)商管理程序文件編號(hào)COP-QSC-21頁數(shù)4／55.a．SQA根據(jù)各相關(guān)部門的需求或綜合考評(píng)結(jié)果，經(jīng)SQA評(píng)估其必要性后，對(duì)供應(yīng)商實(shí)施不定期稽核；b．根據(jù)稽核重點(diǎn)內(nèi)容，由SQA收集相關(guān)供應(yīng)商不良信息，組建不定期稽核小組前往稽核；c．在稽核后，在2個(gè)工作日內(nèi)將品質(zhì)檢討會(huì)議紀(jì)要或輸出《供應(yīng)商不定期稽核報(bào)告》的形式，郵件知會(huì)各相關(guān)部門及供應(yīng)商，并督促供應(yīng)商限期內(nèi)完成改善動(dòng)作.5.1a.當(dāng)合格供應(yīng)商名稱或地址發(fā)生變更時(shí)，Sourcing應(yīng)要求供應(yīng)商提供公司名稱或地地變更通知單，并加蓋之前公司公章和已改公司公章。可先郵件形式，發(fā)送各相關(guān)部門，并及時(shí)更新定期發(fā)放《合格供應(yīng)商名錄》，針對(duì)供應(yīng)商工廠地址發(fā)生變更時(shí)，SQA應(yīng)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)，按新供應(yīng)商評(píng)估流程組織對(duì)其評(píng)估。b.當(dāng)合格供應(yīng)商供應(yīng)物料的類別增加或發(fā)生變化時(shí)，也應(yīng)按新供應(yīng)商評(píng)估流程組織對(duì)其評(píng)估。c.當(dāng)合格供應(yīng)商物料外觀或設(shè)計(jì)，功能特性發(fā)生變更時(shí)，需要提前通知我司，并得到我司書面承認(rèn)后，方可供貨。5.1.5a．A級(jí)綜合得分90以上優(yōu)秀定期一年稽核一次；b．B級(jí)綜合得分80~89良好定期一年稽核一次；c．C級(jí)綜合得分75~79一般定期半年稽核一次；d．E級(jí)綜合得分74以下不合格限期1~3個(gè)月內(nèi)整改，并跟進(jìn)其改善情況，或其它處理措施。5.2取消合格供貨商資格條件（當(dāng)有下列情況之一發(fā)生時(shí),SQA可根據(jù)情況，提交《合格供應(yīng)商資格取消申請(qǐng)單》，申請(qǐng)取消其供貨商之合格供應(yīng)商資格）：5.2.1供貨商的品質(zhì)評(píng)分,連續(xù)三個(gè)月評(píng)定不合格,且無改善成效者；5.2.2供貨商對(duì)于批退品或不良品之分析與改善行動(dòng),不積極配合者；5.2.3未經(jīng)本公司書面認(rèn)可擅自變更設(shè)計(jì)、材料或制程等；5.2.4供貨商不承諾責(zé)任或不符合本公司質(zhì)量方針；5.2.5每年一次的定期稽核評(píng)估為"不合格"，且不積極配合在限期內(nèi)改善的；5.2.6其它有關(guān)供應(yīng)商的責(zé)任，造成我司重大損失的。5.3《合格供應(yīng)商資格取消申請(qǐng)單》提交后，由SQA主管部門經(jīng)理召開供應(yīng)商管理會(huì)議討論確定處理方案，Sourcing依據(jù)此申請(qǐng)單中最終處理方案執(zhí)行，最終方案確認(rèn)為取消其供應(yīng)商資格,將從《合格供應(yīng)商名錄》中刪除相應(yīng)供應(yīng)商，凡被取消合格供貨商資格者,若無明顯改進(jìn),本公司將不再考慮重新引進(jìn)為合格供應(yīng)商。5.4合格供應(yīng)商被確定為限期三個(gè)月整改的，在其整改期間，Sourcing和ENG將暫停安排相應(yīng)供應(yīng)商進(jìn)行打樣需求，SQA將會(huì)郵件通知FAR小組拒收被確定限期整改供應(yīng)商的樣品提交單。5.5若供應(yīng)商不符合資格但由于材料單一性，行業(yè)局限或其他應(yīng)急等綜合因素考慮仍然需要合作的供應(yīng)商，管理委員會(huì)必須對(duì)合作期限和條件做出決定。5.6品質(zhì)綜合考評(píng)SQA，SCM和Sourcing負(fù)責(zé)各自部門對(duì)主要供應(yīng)商的評(píng)分，SQA匯總各部門提供的評(píng)分，在次月月初第7個(gè)工作日內(nèi)輸出《供應(yīng)商月度評(píng)分表》，具體的規(guī)定詳見《供應(yīng)商考評(píng)規(guī)范》。蓋紅色受控文件印章為受控文件，若印章不是紅色則為非受控文件，請(qǐng)只使用受控文件。印章供應(yīng)商管理程序文件編號(hào)COP-QSC-21頁數(shù)5／56．相關(guān)文件6.1《采購控制程序》6.2《供應(yīng)商評(píng)估方法》6.3《合格供應(yīng)商名錄》6.4《供應(yīng)商考評(píng)規(guī)范》7．輸出文檔7.1《供應(yīng)商綜合評(píng)估表》7.2《合格供應(yīng)商名錄》7.3《供應(yīng)商月度評(píng)分表》7.4《供應(yīng)商基本資料調(diào)查表》7.5《供應(yīng)商不定期稽核報(bào)告》7.6《新供應(yīng)商輸入申