未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)的審查與判斷

未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)的審查與判斷

一、有犯罪主體的前提條件刑事責(zé)任期限是指刑事責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)履行刑事責(zé)任所確定的期限期。我國刑法將刑事責(zé)任年齡劃分為三個(gè)年齡階段,只有達(dá)到刑事責(zé)任年齡,才是自然人具備責(zé)任能力而可以成為犯罪主體的前提條件。由此可知,只有當(dāng)已滿16周歲或者已滿14周歲不滿16周歲實(shí)施了我國刑法第17條第2款規(guī)定的故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強(qiáng)奸、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投毒罪的才應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。未成年人實(shí)施犯罪時(shí)是否達(dá)到刑法所規(guī)定應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任年齡階段,關(guān)系到是否負(fù)刑事責(zé)任的問題,同時(shí),關(guān)系到適用未成年人特殊處理原則,即我國刑法第17條第3款規(guī)定的從寬處罰原則和我國刑法第49條規(guī)定未成年人不適用死刑原則。由此可見,查清未成年人刑事責(zé)任年齡是辦理未成年人刑事案件中要解決的首要問題,認(rèn)定其達(dá)到刑事責(zé)任年齡的證據(jù)是構(gòu)成犯罪主體的基本要件。二、目前，缺失的證據(jù)和事件發(fā)生在刑事責(zé)任中(一)證據(jù)價(jià)值方面1.法定身份證件與戶籍證明。法定身份證件是指居民身份證、戶口簿和戶口遷移證明,是由具有戶籍管理職權(quán)的公安機(jī)關(guān)出具給當(dāng)事人證明其身份的法定證明。2.其他證明年齡的書證。主要包括出生證明、計(jì)生辦證明、學(xué)籍證明、居(村)民委員會證明等,這些材料反映著出生情況的原始記錄信息。根據(jù)原始記錄形成時(shí)間的差異,其證明價(jià)值也不盡相同。出生證明一般伴隨當(dāng)事人出生即予以登記,形成的時(shí)間最早,其可信程度最高;計(jì)生辦與村委會證明一般是在出生后數(shù)日甚至數(shù)年內(nèi)進(jìn)行登記,在此期間內(nèi)可能存在誤報(bào)等差錯,其證明價(jià)值次之;學(xué)籍證明是入學(xué)時(shí)對其年齡的登記,我國大部分地區(qū)兒童都是七周歲入學(xué),因此學(xué)籍證明形成時(shí)間最晚,證明價(jià)值也最低。3.證人證言。證人證言是指父母、鄰居等了解未成年人年齡的證人就其出生、年齡等情況所作的證詞。由于證言本身具有主觀性和不穩(wěn)定性,因此在整體證明價(jià)值上要小于各類書證。具體判斷證人證言的價(jià)值還要考慮以下兩個(gè)問題:一是證人與案件或訴訟當(dāng)事人的關(guān)系,即證人是否為關(guān)系證人,所謂關(guān)系證人是指與案件有某種利害關(guān)系或者與當(dāng)事人有某種親友關(guān)系的證人。4.骨齡鑒定結(jié)論與犯罪嫌疑人、被告人供述。雖然屬于兩種證據(jù)形式,但由于其證明力較弱,且兩者在沒有其他任何主體身份證據(jù)的情況下若能相互印證可以以此來認(rèn)定,因此一并予以分析。骨齡鑒定是通過科學(xué)方法利用人手腕部X攝片的不同骨像來判斷骨骼鈣化程度,以此確定骨齡。該方法能較為準(zhǔn)確地反映人體的生物年齡,但由于受個(gè)體生長各種客觀條件的影響,生物年齡與實(shí)際的生活年齡并不完全一致。(二)戶籍信息采集方面存在的問題上述各類證據(jù)都有可能存在證據(jù)形式上的瑕疵或客觀、主觀原因而導(dǎo)致的實(shí)質(zhì)錯誤,但目前司法實(shí)踐中存在問題主要集中在應(yīng)用面最廣且本應(yīng)證明價(jià)值最高的戶籍證明及法定身份證件上。這主要包含兩方面問題,一是證據(jù)形式上的瑕疵,如沒有出具機(jī)關(guān)原籍派出所的蓋章,或僅為復(fù)印件,二是證據(jù)實(shí)質(zhì)內(nèi)容上的錯誤。辦案實(shí)踐反映占有相當(dāng)比例的戶籍證明或法定身份證件記錄信息與實(shí)際不符,且戶籍反映的年齡大于實(shí)際年齡,尤其是農(nóng)村偏遠(yuǎn)地區(qū)普遍存在此類問題。究其原因主要有如下幾點(diǎn):1.戶籍管理制度落后,信息采集滯后。各級公安機(jī)關(guān)派出所負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的戶籍管理,采集轄區(qū)內(nèi)居民出生、死亡、遷移等信息。但由于受客觀條件等影響,目前我國大部分農(nóng)村地區(qū)的居民出生、死亡等戶籍信息的采集并非由公安機(jī)關(guān)戶籍警來完成,而是委托當(dāng)?shù)卮逦瘯?fù)責(zé)。其操作過程是由村委會及時(shí)掌握本村人口信息,然后在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以上報(bào)公安機(jī)關(guān)。這就造成公安機(jī)關(guān)信息采集的不及時(shí),且在信息上報(bào)過程中難免會有誤差,而部分村委會也不能做到及時(shí)采集出生信息。戶籍管理的如此現(xiàn)狀造成信息不準(zhǔn)確的必然存在,這嚴(yán)重影響了法定身份證件與戶籍證明的嚴(yán)肅性。2.農(nóng)歷與公歷的混淆。這與我國傳統(tǒng)習(xí)慣有關(guān),歷來農(nóng)村地區(qū)普遍習(xí)慣用農(nóng)歷來計(jì)算日期,存在出生日期只知農(nóng)歷不知公歷的情況,導(dǎo)致報(bào)戶口時(shí)也是以農(nóng)歷作為出生日期來報(bào),這樣就無形中將出生日期報(bào)大,實(shí)踐辦案中此類情況比較普遍。3.當(dāng)事人的瞞報(bào)、謊報(bào)。由于戶籍信息涉及到計(jì)劃生育等與當(dāng)事人的切身利益密切相關(guān)。特別是當(dāng)涉及計(jì)劃外生育問題時(shí),當(dāng)事人為了自身利益著想很有可能在原始登記時(shí)就瞞報(bào)、謊報(bào)出生日期,以此來逃避計(jì)生罰款。農(nóng)村地區(qū)又存在著不去正規(guī)醫(yī)院分娩而在自家接生的現(xiàn)象,導(dǎo)致除了當(dāng)事人自報(bào)就無法取得出生日期。4.事后改動戶籍。主要存在以下幾種情形:一是當(dāng)事人為了提早就業(yè)或當(dāng)兵,希望將自己的出生日期以小改大提前拿到身份證,經(jīng)派出所戶籍警同意后對戶籍作出修改;二是同樣為了以上原因,但由于派出所不同意修改,當(dāng)事人又以其他理由重新辦理身份證件,出現(xiàn)一人有兩份甚至多份法定身份證件的情況;三是公安機(jī)關(guān)在戶口簿更換時(shí)由于工作粗心而導(dǎo)致戶籍信息變更,出現(xiàn)新舊戶籍登記材料不一致。由于上述第一、二、三種原因?qū)е碌男畔㈠e誤是原始記錄不正確,因此難以判斷其戶籍證明內(nèi)容的真實(shí)性,而第四種原因由于是事后改動若可以調(diào)取原始戶籍登記材料則可通過是否有改動痕跡以及新舊登記材料的對比來判斷真實(shí)性,相對前三種情況而言較有可能進(jìn)行判斷。三、對犯罪年份為基礎(chǔ)的判決和評估(一)應(yīng)根據(jù)調(diào)查資料的變化情況進(jìn)行證據(jù)審查辦案實(shí)踐存在著一名未成年犯罪嫌疑人有多個(gè)證明其刑事責(zé)任年齡的證據(jù),即居民身份證、公安機(jī)關(guān)提供的戶籍證明以及相關(guān)證人的證詞。但證據(jù)間存在著矛盾,居民身份證或者戶籍證明所證明的年齡大于證人證言反映年齡,主要原因如父母等陳述年齡以小改大或者以農(nóng)歷報(bào)出生。對于這類案件不能簡單以證據(jù)證明力強(qiáng)弱一概而論,而是要具體問題具體分析,綜合判斷。首先要通過詳細(xì)訊問犯罪嫌疑人和詢問其父母,尋找證據(jù)的異同點(diǎn),針對矛盾作進(jìn)一步補(bǔ)充和核實(shí)。其次,對于當(dāng)事人提出以小改大的情況,應(yīng)當(dāng)向原籍公安機(jī)關(guān)派出所調(diào)取原始記錄,對原始登記材料進(jìn)行辨別,對于確有改動的應(yīng)當(dāng)要求原籍派出所出具相關(guān)證明。但實(shí)踐中當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)往往不愿就此出具有關(guān)證明或者提供有關(guān)證詞,對于戶籍是否修改不做明確表態(tài),那么應(yīng)當(dāng)對原始登記材料進(jìn)行復(fù)印、摘錄,承辦人員簽名并加蓋公章。再次,對于當(dāng)事人提出原始登記存在錯誤的情況,應(yīng)當(dāng)向相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行詢問,盡可能調(diào)取有關(guān)證據(jù)。最后,若沒有證據(jù)證實(shí)戶籍信息曾經(jīng)修改,應(yīng)當(dāng)綜合判斷戶籍信息與言詞證據(jù),若言詞證據(jù)能夠形成相關(guān)證據(jù)鏈的應(yīng)當(dāng)采信言詞證據(jù),否則應(yīng)以法定身份證件和戶籍證明為準(zhǔn)。然而對于當(dāng)事人反映以農(nóng)歷報(bào)出生,涉及到刑事責(zé)任年齡臨界點(diǎn),又無其他相關(guān)證據(jù)予以印證時(shí),由于國情確實(shí)存在此類情況,且無法合理排除其陳述與辯解,應(yīng)當(dāng)以有利于被告人原則按照農(nóng)歷認(rèn)定。(二)醫(yī)院、計(jì)生辦與學(xué)校的相關(guān)登記保存狀況1.出生證明。實(shí)踐中比較普遍的情況是醫(yī)院無法提供出生證,但當(dāng)事人自行提供在醫(yī)院分娩的病例,在此情況下應(yīng)當(dāng)向醫(yī)院調(diào)取當(dāng)時(shí)的住院記錄對病例進(jìn)行核實(shí),能夠印證的住院記錄和病例應(yīng)當(dāng)作為認(rèn)定出生日期的證據(jù)采納。2.居(村)委會證明。本文所指其他證明年齡的書證均指各單位根據(jù)原始登記材料出具的證明。實(shí)踐辦案發(fā)現(xiàn)醫(yī)院、計(jì)生辦與學(xué)校的相關(guān)登記保存情況均比較良好,有原始記錄可查,但居(村)委會的原始登記材料或交給當(dāng)?shù)嘏沙鏊驎r(shí)間長久已經(jīng)丟失,所謂的居(村)委會證明僅是根據(jù)當(dāng)事人記憶寫成書面材料并加蓋公章。在此情況下筆者認(rèn)為由于原始材料的缺失,其書面證明已無任何證明價(jià)值,不能作為證據(jù)采納,但建議對于承辦當(dāng)事人可以證人證言的方式加以取證。3.學(xué)籍證明與計(jì)生辦證明。此兩項(xiàng)證明由于距離當(dāng)事人實(shí)際出生日期較遠(yuǎn),因此一般而言意義不大。但在當(dāng)事人提出改動戶籍以小改大的情況下,可以調(diào)取學(xué)校與計(jì)生辦的相關(guān)材料,若當(dāng)事人確實(shí)修改則一般改動戶籍而不會去改動學(xué)籍與計(jì)生辦登記,因此兩相比對就可以判斷言詞證據(jù)的真實(shí)性。在原始信息就錯誤的情況下,則沒有調(diào)取的必要。4.非相關(guān)單位出具的書面材料。辦案中存在的一個(gè)特別情況就是關(guān)于家譜的問題,由于家譜是家庭內(nèi)部的記錄,而非相關(guān)單位的登記,受個(gè)人主觀影響較大,又難以核實(shí)其真實(shí)性。因此其雖然具有書證的形式,但筆者認(rèn)為不宜作為書證來采納,但對于其反映的相關(guān)信息可以言詞證據(jù)的方式對知情人調(diào)取。(三)外部居民的年齡在這里要探索的問題是在沒有任何法定身份證件、戶籍證明以及相關(guān)書證,僅有言詞證據(jù)的情況下對未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)的審查與判斷。實(shí)踐發(fā)現(xiàn),個(gè)別外來未成年人由于是計(jì)劃外生育的,就一直沒有辦法報(bào)戶口,又無法調(diào)取其他相關(guān)書證或言詞證據(jù),因此關(guān)于年齡問題僅有父母的證詞和犯罪嫌疑人、被告人自己的供述。對于這類案件司法實(shí)踐中只要父母的證詞和其供述相一致,就照此予以認(rèn)定。若雙方內(nèi)容不一致,則以父母證詞為準(zhǔn),理由是就證明內(nèi)容出生日期的了解情況而言,父母無疑比子女更了解,子女了解的信息也是源自父母;同時(shí)就證據(jù)形式而言父母的證人證言證明力也要高于犯罪嫌疑人、被告人供述。(四)骨齡鑒定結(jié)論采用骨齡鑒定的案件往往是犯罪嫌疑人到案不講真實(shí)姓名、住址,身份無法查清的,根據(jù)其自報(bào)年齡是未成年人,但是涉及刑事責(zé)任年齡14周歲、16周歲、18周歲“臨界點(diǎn)”的案件,以及雖然不是涉及“臨界點(diǎn)”案件,卻系重大疑難復(fù)雜的案件,司法實(shí)踐中往往采用“骨齡鑒定結(jié)論”,以印證犯罪嫌疑人、被告人自報(bào)年齡。我國最高人民檢察院“關(guān)于‘骨齡鑒定’能否作為確定刑事責(zé)任年齡證據(jù)使用的批復(fù)”規(guī)定:犯罪嫌疑人不講真實(shí)姓名、住址,年齡不明的,可以委托進(jìn)行骨齡鑒定或其他科學(xué)鑒定,經(jīng)審查,鑒定結(jié)論能夠準(zhǔn)確確定犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪行為時(shí)的年齡的,可以作為判斷犯罪嫌疑人年齡的證據(jù)使用。如果鑒定結(jié)論不能準(zhǔn)確確定犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪行為時(shí)的年齡,而且鑒定結(jié)論又表明犯罪嫌疑人年齡在刑法規(guī)定的應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任年齡上下的,應(yīng)當(dāng)依法慎重處理。批復(fù)中的“慎重處理”筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)按照有利于被告人原則做出“就低不就高”的認(rèn)定。而對于一些犯罪事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)、充分,且不涉及刑事責(zé)任年齡“臨界點(diǎn)”的案件,可以按照我國《刑事訴訟法》第128條第2款規(guī)定以其自報(bào)的年齡認(rèn)定。四、篩選的實(shí)踐價(jià)值建立刑事責(zé)任年齡制度,制定未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)規(guī)則,解決實(shí)踐辦案中多個(gè)刑事責(zé)任年齡證據(jù)的篩選和對矛盾證據(jù)的甄別具有現(xiàn)實(shí)意義。筆者結(jié)合辦案實(shí)踐對未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)規(guī)則作出一些思考。(一)制定未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)的一般要求1.對辦理刑事訴訟身份,在審查方面與司法機(jī)關(guān)內(nèi)部有關(guān)規(guī)定內(nèi)容的規(guī)定我國尚未建立刑事訴訟證據(jù)規(guī)則,目前司法實(shí)踐中對刑事責(zé)任年齡證據(jù)采信一是依據(jù)《刑事訴訟法》及相關(guān)司法解釋,如《刑事訴訟法》第128條關(guān)于自報(bào)年齡的規(guī)定;二是由地方法律部門共同出具指導(dǎo)性文件,如1996年市高級人民法院、市檢察院、市公安局、市司法局針對辦案中外地籍犯罪嫌疑人、被告人主體身份證據(jù)矛盾突出聯(lián)合發(fā)文《關(guān)于刑事訴訟中外地籍犯罪嫌疑人、被告人身份證明的意見》,該文件規(guī)定證明犯罪嫌疑人、被告人身份首先使用居民身份證、戶口簿、戶口遷移證明等法定身份證件。沒有法定身份證件的,可以使用戶政管理機(jī)關(guān)出具的戶籍證據(jù)或者其他能夠證明其身份的有效證明材料;三是司法機(jī)關(guān)內(nèi)部針對刑事責(zé)任年齡的審核提出工作要求,如上海市高院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對刑事責(zé)任年齡審核的有關(guān)問題的通知》等。以上法律法規(guī)、司法解釋、地方性規(guī)定及司法機(jī)關(guān)內(nèi)部指導(dǎo)意見在司法實(shí)踐中均有所應(yīng)用,且對實(shí)踐有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義,在制定規(guī)則時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考慮。2.證據(jù)效力分析(1)最佳證據(jù)規(guī)則。筆者認(rèn)為對未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)的采信適用最佳證據(jù)規(guī)則時(shí),應(yīng)當(dāng)在優(yōu)勢證據(jù)的基礎(chǔ)上,綜合分析判斷運(yùn)用。所謂的最佳證據(jù)即原始的書證,在此所指即犯罪嫌疑人、被告人原籍公安機(jī)關(guān)出具的戶籍證明等法定身份證件的原件。在上文提及的本市四機(jī)關(guān)共同發(fā)文的《關(guān)于刑事訴訟中外地籍犯罪嫌疑人、被告人身份證明的意見》中已經(jīng)規(guī)定認(rèn)定身份應(yīng)當(dāng)首先使用法定身份證件,此外還規(guī)定“在法定身份證件未被依法否定之前,仍應(yīng)以法定身份證件為準(zhǔn)?！边@樣的規(guī)定其實(shí)已經(jīng)明確在認(rèn)定犯罪嫌疑人、被告人主體身份時(shí),戶籍證明等法定身份證件具有最佳證據(jù)的效力。所謂最佳證據(jù)效力是指與其他證據(jù)相比其證據(jù)效力最大,除非其被依法排除,否則認(rèn)定身份就以其為準(zhǔn)。當(dāng)然,在此所指的戶籍證明等法定身份證件必須是具有可采性的。(2)言詞證據(jù)補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則。其實(shí)這一證據(jù)規(guī)則是參考世界各國證據(jù)立法的一個(gè)普遍做法,即僅有言詞證據(jù)不足以作為裁判的依據(jù),還必須有其他相關(guān)證據(jù)予以補(bǔ)強(qiáng),才可以定案。考慮到我國戶籍管理的混亂情況,即使戶籍證明完全可采,仍有可能在其原始生成階段就因?yàn)榉N種原因而造成錯誤,因此若有能夠相互印證、補(bǔ)強(qiáng)的言詞證據(jù)合理地排除法定身份證明,那么就采納補(bǔ)強(qiáng)的言詞證據(jù)作為裁判的依據(jù)。這里的一個(gè)關(guān)鍵問題就是補(bǔ)強(qiáng)要達(dá)到如何一種程度?參照各國普遍的立法,一般要求補(bǔ)強(qiáng)需達(dá)到與言詞證據(jù)的一致性,并能保證其證明內(nèi)容的真實(shí)性。這可能會受司法機(jī)關(guān)承辦人員自由心證的影響,但補(bǔ)強(qiáng)的程度應(yīng)該能使一般人達(dá)到確信,從而保證其證明內(nèi)容的真實(shí)性。(3)不利被告人須由證據(jù)證明原則。這其實(shí)是以上兩個(gè)規(guī)則后的一個(gè)補(bǔ)充原則,且在適用過程中應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)以上兩個(gè)規(guī)則進(jìn)行分析,對犯罪嫌疑人、被告人關(guān)于年齡的辯解和有利證據(jù),首先應(yīng)當(dāng)收集與其相反一面的證據(jù),但是若窮盡所有證據(jù)仍無法達(dá)到一個(gè)高度蓋然性的判斷,如犯罪嫌疑人、被告人并無合法可采的戶籍證明,而言詞證據(jù)又無法印證或根本沒有言詞證據(jù),且不存在補(bǔ)充調(diào)查取證的可能,可以從有利于被告人原則出發(fā)作出有利于被告人的認(rèn)定和裁判。但是,在有相關(guān)證據(jù)的情況下必須先依照上述規(guī)則進(jìn)行判斷,而不能直接根據(jù)有利于被告人原則進(jìn)行認(rèn)定,因此這是兩個(gè)規(guī)則后的一個(gè)補(bǔ)充原則。3.刑事責(zé)任年齡我國刑事訴訟法第46條規(guī)定:對一切案件的判處都要重證據(jù),重調(diào)查研究,不輕信口供。只有被告人供述,沒有其他證據(jù)的,不能認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰;沒有被告人供述,證據(jù)充分確實(shí)的,可以認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰。涉及未成年人刑事責(zé)任年齡的證據(jù)主要有下列四種:書證;證人證言;犯罪嫌疑人、被告人的供述和辯解;鑒定結(jié)論。以上證據(jù)必須經(jīng)過查證屬實(shí),才能作為定案的根據(jù)。根據(jù)該條規(guī)定,我國證據(jù)法學(xué)一般認(rèn)為,證據(jù)必須具有關(guān)聯(lián)性、客觀性、合法性。(二)主要犯罪嫌疑人、被告人的身份認(rèn)證與證明1.證明未成年人刑事責(zé)任年齡的書證應(yīng)當(dāng)提交原件,提交原件確有困難的,可以提交復(fù)制件,對于復(fù)制件應(yīng)當(dāng)記錄來源,原件與復(fù)制件均應(yīng)加蓋公章。2.證明犯罪嫌疑人、被告人刑事責(zé)任年齡證據(jù)應(yīng)當(dāng)首先使用居民身份證、戶口簿等法定身份證件。法定身份證件必須是由公安機(jī)關(guān)出具給當(dāng)事人證明其身份的法定證明,非法證據(jù)一律排除。如發(fā)現(xiàn)法定證件有真?zhèn)?應(yīng)當(dāng)交由上海市公安局身份證制證中心甄別。3.有法定身份證件情況下,仍應(yīng)當(dāng)向其原籍派出所調(diào)取戶籍證明,以核實(shí)其法定身份證件。若無法定身份證件,必須調(diào)取戶籍證明。4.戶籍證明必須包括姓名、性別、民族、出生日期、公民身份證號碼、家庭住址以及家庭成員的信息內(nèi)容。對于公安機(jī)關(guān)從內(nèi)網(wǎng)上調(diào)取的犯罪嫌