上海證券交易所債券交易規(guī)則

上海證券交易所債券交易規(guī)則20xx年5月16日施行的規(guī)則01施行安排交易方式適用安排施行調(diào)整規(guī)則表述調(diào)整與對(duì)應(yīng)其他相關(guān)安排目錄03050204基本信息《上海證券交易所債券交易規(guī)則》2022年5月16日起施行。施行安排施行安排（一）《債券交易規(guī)則》自2022年4月25日起施行。請(qǐng)各會(huì)員單位和其他市場(chǎng)參與人盡快做好業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備?？紤]到市場(chǎng)技術(shù)準(zhǔn)備工作就緒情況，《債券交易規(guī)則》中部分內(nèi)容暫緩實(shí)施（詳見附件2），具體實(shí)施時(shí)間由本所另行通知。（二）自《債券交易規(guī)則》施行之日起，債券交易不再適用《上海證券交易所交易規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，本所另有規(guī)定的除外。上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱可轉(zhuǎn)債）交易暫時(shí)繼續(xù)適用《上海證券交易所交易規(guī)則》關(guān)于債券交易及監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定。待本所發(fā)布實(shí)施可轉(zhuǎn)債專門規(guī)定之后，可轉(zhuǎn)債交易將適用專門規(guī)定，具體時(shí)間由本所另行通知。（三）因《債券交易規(guī)則》對(duì)本所前期制定的債券交易相關(guān)細(xì)則、業(yè)務(wù)通知和指南

等規(guī)則進(jìn)行了整合吸收，自《債券交易規(guī)則》施行之日起，前述被整合吸收的相關(guān)規(guī)則（詳見附件3）同時(shí)廢止。規(guī)則表述調(diào)整與對(duì)應(yīng)規(guī)則表述調(diào)整與對(duì)應(yīng)《債券交易規(guī)則》對(duì)部分債券交易方式、交易品種、數(shù)量單位等表述進(jìn)行了調(diào)整。除明確不再適用及被廢止的規(guī)則外，本所現(xiàn)行有效業(yè)務(wù)規(guī)則和指南中使用的債券交易相關(guān)表述與《債券交易規(guī)則》不一致的，應(yīng)按下表所述對(duì)應(yīng)關(guān)系，以《債券交易規(guī)則》表述為準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)應(yīng)調(diào)整或理解：

交易方式適用安排交易方式適用安排根據(jù)《債券交易規(guī)則》第四十條的規(guī)定，對(duì)相關(guān)交易方式適用安排予以明確：（一）公開發(fā)行的債券采用匹配成交、點(diǎn)擊成交、詢價(jià)成交、競(jìng)買成交和協(xié)商成交的交易方式，本所另有規(guī)定的除外。（二）非公開發(fā)行公司債券（含非上市公司非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行的可交換公司債券）、特定債券和資產(chǎn)支持證券采用點(diǎn)擊成交、詢價(jià)成交、競(jìng)買成交和協(xié)商成交的交易方式。（三）債券通用質(zhì)押式回購(gòu)交易可以采用匹配成交、點(diǎn)擊成交、詢價(jià)成交、競(jìng)買成交、協(xié)商成交的交易方式，初期僅采用匹配成交方式，其他交易方式的實(shí)施時(shí)間由本所另行通知；債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易與債券質(zhì)押式三方回購(gòu)交易可以采用點(diǎn)擊成交、詢價(jià)成交、協(xié)商成交的交易方式，初期僅采用協(xié)商成交方式，其他交易方式的實(shí)施時(shí)間由本所另行通知。（四）債券預(yù)發(fā)行交易采用匹配成交的交易方式。（五）信用保護(hù)合約采用協(xié)商成交的交易方式。信用保護(hù)憑證可以采用點(diǎn)擊成交、詢價(jià)成交、競(jìng)買成交、協(xié)商成交的交易方式，初期僅采用協(xié)商成交方式，其他交易方式的實(shí)施時(shí)間由本所另行通知。

其他相關(guān)安排其他相關(guān)安排（一）次級(jí)檔資產(chǎn)支持證券、可轉(zhuǎn)債及特定債券的現(xiàn)券交易采用全價(jià)價(jià)格進(jìn)行申報(bào)。如有調(diào)整，本所另行通知。（二）經(jīng)紀(jì)客戶在本所開展債券交易，應(yīng)當(dāng)按照《債券交易規(guī)則》第二十九、第三十條、第三十一條的規(guī)定辦理指定交易，簽署指定交易協(xié)議和證券交易委托協(xié)議；經(jīng)紀(jì)客戶已在本所開展交易業(yè)務(wù)，或已簽署過前述協(xié)議的，無需另行辦理指定交易和簽署相關(guān)協(xié)議。特此通知。

施行調(diào)整施行調(diào)整2022年4月，上交所發(fā)布公告，為滿足全部市場(chǎng)主