國企中高層管理人員任期制和契約化管理方案

國企中高層管理人員任期制和契約化管理方案為貫徹落實集團公司關(guān)于建立健全市場化經(jīng)營機制、激發(fā)企業(yè)活力的決策部署，完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員分類分層管理制度，更好解決三項制度改革中的突出矛盾和問題，有效激發(fā)微觀主體活力，依據(jù)《“雙百企業(yè)”推行中高層管理人員任期制和契約化管理操作指引》及相關(guān)法規(guī)，特制訂本方案。一、基本概念、范圍和職責(zé)（一）基本概念。中高層管理人員任期制和契約化管理，是指對企業(yè)經(jīng)理層成員實行的、以固定任期和契約關(guān)系為基礎(chǔ)，根據(jù)合同或協(xié)議約定開展年度和任期考核，并根據(jù)考核結(jié)果兌現(xiàn)薪酬和實施聘任（或解聘）的管理方式。（二）范圍。集團公司所屬的成員企業(yè)。成員包括：法人企業(yè)的總經(jīng)理（廠長等）、副總經(jīng)理（副廠長等）、財務(wù)負責(zé)人和公司章程規(guī)定的其他高級管理人員。（三）職責(zé)。實施任期制契約化企業(yè)的出資人及其黨組織、國有控股公司的控股股東及其黨組織對推行中高層管理人員任期制和契約化管理工作發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)和把關(guān)作用。建立董事會的實施任期制契約化企業(yè)出資人及其黨組織、國有控股公司股東及其黨組織負責(zé)對相關(guān)工作方案進行審核把關(guān)；未建立董事會的，控股股東（出資人）及其黨組織負責(zé)組織制定相關(guān)工作方案并進行審核把關(guān)，指導(dǎo)具體實施。實施任期制契約化企業(yè)黨組織負責(zé)研究討論相關(guān)工作方案和考核結(jié)果應(yīng)用等重大事項。實施任期制契約化企業(yè)董事會負責(zé)組織制定相關(guān)工作方案、履行決策審批程序、與經(jīng)理層成員簽訂契約、開展考核、兌現(xiàn)薪酬、聘任（或解聘）等。（四）契約簽訂的主體。對于已建立董事會的實施任期制契約化企業(yè)，一般由董事會授權(quán)董事長與總經(jīng)理簽訂《年度經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》和《任期經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》，總經(jīng)理與其他經(jīng)理層成員簽訂《年度經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》和《任期經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》。對于未建立董事會或董事會不健全，可由出資人、控股股東代表與總經(jīng)理簽訂《年度經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》和《任期經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》?？偨?jīng)理與其他經(jīng)理層成員簽訂《年度經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》和《任期經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》。（五）非經(jīng)理層成員的董事會成員、黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員。由實施任期制契約化企業(yè)的出資人、控股股東及其黨組織根據(jù)相關(guān)人員管理權(quán)限和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際情況，綜合研判后自行決定是否實施任期制契約化管理。二、基本操作流程（一）制定方案。實施任期制契約化企業(yè)應(yīng)結(jié)合實際制定工作方案，方案一般包括以下內(nèi)容：企業(yè)基本情況、背景和目的、任期制管理的主要舉措、契約化管理的主要舉措、監(jiān)督管理的主要舉措、組織保障和進度安排等。（二）履行決策審批程序。方案制定后，實施任期制契約化企業(yè)應(yīng)按照“三重一大”決策機制，根據(jù)公司章程或控股股東（出資人）及其黨組織有關(guān)要求，履行相關(guān)決策審批程序。（三）簽訂契約。根據(jù)實施任期制契約化企業(yè)董事會建設(shè)情況實際，由實施任期制契約化企業(yè)董事會（出資人或控股股東）與經(jīng)理層成員簽訂崗位聘任協(xié)議和經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書（年度和任期），依法依規(guī)建立契約關(guān)系，明確任期期限、崗位職責(zé)、權(quán)利義務(wù)、業(yè)績目標、薪酬待遇、退出規(guī)定、責(zé)任追究等內(nèi)容。（四）開展考核。嚴格按照契約約定開展年度和任期經(jīng)營業(yè)績考核，強化剛性考核。（五）結(jié)果應(yīng)用。依據(jù)年度和任期經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果，結(jié)合綜合評價結(jié)果等確定薪酬、決定聘任（或解聘），強化剛性兌現(xiàn)。三、任期制管理相關(guān)環(huán)節(jié)操作要點（一）任期管理。經(jīng)理層成員的任期期限由實施任期制契約化企業(yè)董事會（出資人或控股股東）確定，一般為兩到三年，可以根據(jù)實際情況適當(dāng)延長。經(jīng)理層成員任期期滿后，應(yīng)重新履行聘任程序并簽訂崗位聘任協(xié)議。未能續(xù)聘的，自然免職（解聘）,如有黨組織職務(wù)，原則上應(yīng)一并免去。（二）明確權(quán)責(zé)。實施任期制契約化企業(yè)應(yīng)明確經(jīng)理層成員的崗位職責(zé)及工作分工，合理劃分權(quán)責(zé)界面。可以采用崗位說明書等方式，明確經(jīng)理層成員的崗位職責(zé)和任職資格。也可以采用制定權(quán)責(zé)清單等方式，規(guī)范實施任期制契約化企業(yè)董事會（或控股股東）與經(jīng)理層、總經(jīng)理與其他經(jīng)理層成員之間的權(quán)責(zé)關(guān)系。四、操作要點（一）契約簽訂。1.經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書。根據(jù)崗位聘任協(xié)議，簽訂年度和任期經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書。經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書一般包括以下內(nèi)容：（1）雙方基本信息；（2）考核內(nèi)容及指標；（3）考核指標的目標值、確定方法及計分規(guī)則；（4）考核實施與獎懲；（5）其他需要約定的事項。2.考核內(nèi)容及指標。根據(jù)崗位職責(zé)和工作分工，按照定量與定性相結(jié)合、以定量為主的導(dǎo)向，確定每位經(jīng)理層成員的考核內(nèi)容及指標。年度和任期經(jīng)營業(yè)績考核內(nèi)容及指標應(yīng)適當(dāng)區(qū)分、有效銜接。3.考核指標的目標值。目標值應(yīng)科學(xué)合理、具有一定挑戰(zhàn)性，一般根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營預(yù)算、歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)對標情況等設(shè)置。4.簽約程序。一般由實施任期制契約化企業(yè)董事會授權(quán)董事長與總經(jīng)理簽訂年度和任期經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書。董事會可以授權(quán)總經(jīng)理與其他經(jīng)理層成員簽訂年度和任期經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書。未建立董事會的實施任期制契約化企業(yè)，由其出資人、控股股東確定相關(guān)簽約程序并組織實施。（二）考核實施。年度經(jīng)營業(yè)績考核以年度為周期進行考核，一般在當(dāng)年年末或次年年初進行。任期經(jīng)營業(yè)績考核一般結(jié)合任期屆滿當(dāng)年年度考核一并進行?？己似谀瑢嵤┤纹谥破跫s化企業(yè)董事會（出資人或控股股東）依據(jù)經(jīng)審計的財務(wù)決算數(shù)據(jù)等，對經(jīng)理層成員考核內(nèi)容及指標的完成情況進行考核，形成考核與獎懲意見，并反饋給經(jīng)理層成員。經(jīng)理層成員對考核與獎懲意見有異議的，可及時向董事會（出資人或控股股東）反映。最終確認的考核結(jié)果可以在一定范圍內(nèi)公開。（三）薪酬管理。推行任期制和契約化管理不得變相漲薪、借機漲薪，可以結(jié)合企業(yè)經(jīng)營業(yè)績情況、市場水平及內(nèi)部分配政策等因素，堅持業(yè)績導(dǎo)向，按照增量業(yè)績貢獻決定薪酬分配原則，逐步實現(xiàn)市場化薪酬水平，重點形成強激勵、硬約束機制，進一步強化業(yè)績升、薪酬升，業(yè)績降、薪酬降。經(jīng)理層成員按約定的薪酬方案取酬，可以執(zhí)行公司已有的津補貼、年金、補充公積金等政策。1.薪酬結(jié)構(gòu)。經(jīng)理層成員薪酬結(jié)構(gòu)一般包括基本年薪、績效年薪、任期激勵等。（1）基本年薪是年度基本收入，按月固定發(fā)放。（2）績效年薪是與年度經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果掛鉤的浮動收入，原則上占年度薪酬（基本年薪與績效年薪之和）的比例不低于60%。（3）任期激勵是與任期經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果掛鉤的收入。鼓勵實施任期制契約化企業(yè)綜合運用國有控股上市公司股權(quán)激勵、國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵、國有控股混合所有制企業(yè)員工持股等中長期激勵政策，探索超額利潤分享、虛擬股權(quán)、跟投等中長期激勵方式，不斷豐富完善經(jīng)理層成員的薪酬結(jié)構(gòu)。2.薪酬兌現(xiàn)。實施任期制契約化企業(yè)應(yīng)根據(jù)經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果，合理拉開經(jīng)理層成員薪酬差距。年度考核不合格的，扣減全部績效年薪。實施任期制契約化企業(yè)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定建立薪酬追索扣回制度，在崗位聘任協(xié)議中予以明確并嚴格執(zhí)行。（四）退出管理。1.退出條件。實施任期制契約化企業(yè)應(yīng)加強對經(jīng)理層成員任期內(nèi)的考核和管理，經(jīng)考核認定不適宜繼續(xù)任職的，應(yīng)當(dāng)中止任期、免去現(xiàn)職。一般包括以下情形：（1）年度經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果未達到完成底線（如百分制低于70分），或年度經(jīng)營業(yè)績考核主要指標未達到完成底線（如完成率低于70%）的。（2）連續(xù)兩年年度經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果為不合格或任期經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果為不合格的。（3）任期綜合考核評價不稱職，或者在年度綜合考核評價中總經(jīng)理得分連續(xù)兩年靠后、其他經(jīng)理層成員連續(xù)兩年排名末位，經(jīng)分析研判確屬不勝任或者不適宜擔(dān)任現(xiàn)職的。（4）對違規(guī)經(jīng)營投資造成國有資產(chǎn)損失負有責(zé)任的。（5）因其他原因，董事會（出資人或控股股東及其黨組織）認為不適合在該崗位繼續(xù)工作的。2.退出方式。對不勝任或不適宜擔(dān)任現(xiàn)職的經(jīng)理層成員，不得以任期未滿為由繼續(xù)留任，應(yīng)當(dāng)及時解聘。五、有關(guān)要求（一）加強領(lǐng)導(dǎo)。為強化頂層設(shè)計，科學(xué)有序推進工作，成立推行中高層管理人員任期制和契約化管理領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室具體負責(zé)方案（辦法）、責(zé)任書、說明書、權(quán)責(zé)清單、考核細則、審核辦法等制訂和審核，負責(zé)對沒有建立董事會的公司進行考核，負責(zé)對建立董事會的子公司考核、結(jié)果運用進行審核和監(jiān)督。（二）明確主體。一是契約化任期制的企業(yè)對應(yīng)的國有控股股東（出資人）及其黨組織是權(quán)利主體，要發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)和把關(guān)的作用，特別是確定契約化的標準、規(guī)范程序、推薦人選等方面進行把關(guān)和最終決策任命；二是契約化任期制企業(yè)的黨組織是領(lǐng)導(dǎo)主體，要會同董事會制定相關(guān)的方案和制度，并組織推薦、測試、考察等工作；三是契約化任期制企業(yè)的董事會是決策主體，負責(zé)組織制定相關(guān)工作方案和管理制度，組織開展選聘考察、決定聘任解聘，開展考核并且兌現(xiàn)薪酬。（三）完善指標體系。一是紅線目標，絕對不能觸碰的紅線占15%（安全指標、廉潔指標、責(zé)任指標）。二是戰(zhàn)略目標，3-5年戰(zhàn)略目標和考核標準占20%（戰(zhàn)略重點工作目標達成、戰(zhàn)略有效分解執(zhí)行、系統(tǒng)建設(shè)與風(fēng)險管控）。三是經(jīng)營目標，經(jīng)營相關(guān)指標占60%（決策指揮，計劃預(yù)算與成本控制，人員組織與團隊建設(shè)，管理制度流程標準，國資保值增值，營業(yè)收入，利潤提升，資本回報率）。四是其他目標，能力與素質(zhì)目標，學(xué)習(xí)與能力提升、管理創(chuàng)新，占5%。（四）細化制定安排。參照《“雙百企業(yè)”推行中高層管理人員任期制和契約化管理操作指引》以及相關(guān)法律法規(guī)，實施任期制契約化企業(yè)按照公私分明、盡職合規(guī)免責(zé)原則，建立健全并細化相關(guān)工作機制的主體、標準、適用情形和工作流程，形成可落實可操作的制度安排。（五）務(wù)實推進。通過明確任職期限、到期重聘、簽訂并嚴格履行聘任協(xié)議，打破領(lǐng)導(dǎo)干部“鐵交椅”，增強經(jīng)理層成員的任期意識，提升經(jīng)理層成員的權(quán)責(zé)意識。任期期限、最多連任屆數(shù)和期限等一經(jīng)確定，不得隨意延長。注重契約目標體系化，構(gòu)建涵蓋經(jīng)濟效益類、經(jīng)營管理類、風(fēng)控合規(guī)類、科技創(chuàng)新類、重點任務(wù)類等指標的考核體系。任期經(jīng)營業(yè)績考核重點關(guān)注價值創(chuàng)造、中長期發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險控制等內(nèi)容。（六）履職監(jiān)督。始終堅持黨組織對契約化任期制管理的全面領(lǐng)導(dǎo)