附生效條件的股份發(fā)行認(rèn)購(gòu)合同模版

上海xx技術(shù)股份有限公司與北京xx股份有限公司之附生效條件的股份發(fā)行認(rèn)購(gòu)合同二〇xx年十月附生效條件的股份發(fā)行認(rèn)購(gòu)合同本《附生效條件的股份發(fā)行認(rèn)購(gòu)合同》（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）由以下各方于【xx】年【10】月【31】日在【上?！抗餐炗啠?、上海xx技術(shù)股份有限公司（甲方/發(fā)行人），一家根據(jù)中國(guó)法律設(shè)立的股份有限公司，其地址位于x室。2、北京xx股份有限公司（乙方/認(rèn)購(gòu)人），一家根據(jù)中國(guó)法律設(shè)立的股份有限公司，其地址位于x號(hào)。鑒于：1、甲方系依法設(shè)立并合法有效存續(xù)的股份有限公司，已于2013年5月7日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌（股票代碼：xx，股票名稱：xx）；2、乙方為符合投資者適當(dāng)性要求的合格投資者，具有投資全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份的資格；3、甲方擬定向發(fā)行不超過(guò)【】股股份（簡(jiǎn)稱“本次股份發(fā)行”），并擬定股份發(fā)行方案。乙方同意按照本次股份發(fā)行方案認(rèn)購(gòu)甲方發(fā)行的股份【】股。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，基于平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，本合同雙方就乙方認(rèn)購(gòu)甲方本次發(fā)行的部分股份的事宜，經(jīng)充分協(xié)商，訂立本合同，并共同遵照履行。第一條基本情況1、認(rèn)購(gòu)價(jià)格：標(biāo)的股份每股面值為人民幣1元，乙方以每股【】元人民幣的價(jià)格認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股份。甲方確定標(biāo)的股份的交易價(jià)格的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)為【投資后公司整體估值為30億元】。2、認(rèn)購(gòu)方式：本次股份發(fā)行全部以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。3、本次股份發(fā)行完成后，于本次發(fā)行前滾存的公司未分配利潤(rùn)或?yàn)閺浹a(bǔ)虧損，將由新老股東按照發(fā)行后的股份比例共同分享或承擔(dān)。4、本次股份發(fā)行的新增股份登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，本次發(fā)行的股份無(wú)限售安排，無(wú)自愿鎖定承諾。

第二條股份認(rèn)購(gòu)1、乙方認(rèn)購(gòu)本次股份發(fā)行中的【】股，價(jià)格為人民幣【】元/每股，乙方應(yīng)向甲方支付認(rèn)購(gòu)款共計(jì)人民幣【10,000,000】元（大寫：壹仟萬(wàn)元整）。2、乙方以【現(xiàn)金，人民幣】方式進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。3、雙方同意，于本協(xié)議生效后，乙方的認(rèn)購(gòu)資金必須在公告的繳款期限內(nèi)存入甲方下方指定的賬戶。逾期未繳納的，本合同自動(dòng)終止，除非經(jīng)甲方書面認(rèn)可。戶名：上海xx技術(shù)股份有限公司賬號(hào)：x開(kāi)戶行：x第三條承諾事項(xiàng)1、甲方承諾：（1）甲方是合法設(shè)立且有效存續(xù)的企業(yè)法人，具有簽署及履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的合法主體資格，并已取得現(xiàn)階段所必須的授權(quán)或批準(zhǔn)，本合同系甲方真實(shí)的意思表示；（2）甲方簽署及履行本合同不會(huì)導(dǎo)致甲方違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及甲方的《公司章程》，也不存在與甲方既往已簽訂的合同或已經(jīng)向其他第三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形；（3）甲方最近36個(gè)月無(wú)重大違法行為，亦無(wú)足以妨礙或影響本次非公開(kāi)發(fā)行的重大訴訟、仲裁、行政處罰及或有負(fù)債事項(xiàng)；（4）甲方將按照有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，與乙方共同妥善處理本合同簽署及履行過(guò)程中的任何未盡事宜；（5）本次認(rèn)購(gòu)全部完成后，甲方將依據(jù)法律規(guī)定及相關(guān)授權(quán)完成本次股份發(fā)行的全部法律手續(xù)。2、乙方承諾：（1）乙方用于認(rèn)購(gòu)股份的資金來(lái)源正當(dāng)，擁有合法、完整的法律權(quán)屬，符合中國(guó)境內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（2）乙方符合甲方關(guān)于本次股份發(fā)行之發(fā)行對(duì)象的各項(xiàng)條件，提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，乙方將積極配合甲方完成本次股份發(fā)行的相關(guān)法律手續(xù)；（3）乙方非國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，亦沒(méi)有代任何國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員或不符合投資適當(dāng)性條件的其他任何個(gè)人、單位參與本次股份發(fā)行；（4）乙方參與本次股份發(fā)行已經(jīng)取得了其財(cái)產(chǎn)共有人（如有）的同意；（5）甲方其他批次的股份發(fā)行，可能與本次股份發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。乙方在此確認(rèn)，在乙方認(rèn)購(gòu)的股份在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成登記之前，對(duì)甲方為其他批次的股份發(fā)行而召開(kāi)的股東大會(huì)、董事會(huì)不持異議，除非其他批次的股份發(fā)行違背了本次發(fā)行甲方對(duì)乙方應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。第四條風(fēng)險(xiǎn)揭示1、甲方系在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)制度規(guī)則與上海、深圳證券交易所的制度規(guī)則存在較大差別。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不對(duì)掛牌公司的投資價(jià)值及投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。2、在認(rèn)購(gòu)甲方股份之前，乙方應(yīng)認(rèn)真閱讀、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知，并密切關(guān)注相關(guān)制度調(diào)整。掛牌公司股份價(jià)格可能因多種原因發(fā)生波動(dòng)，乙方應(yīng)充分關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)。

第五條保密1、各方都應(yīng)當(dāng)促使其代理人、員工和代表，對(duì)對(duì)方的保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)各方一致書面同意，不得將上述保密信息予以披露（包括但不限于通過(guò)接受采訪、回答問(wèn)題或調(diào)查、新聞發(fā)布或者其他方式）。2、在本合同中，“保密信息”是指本合同的存在及其內(nèi)容、本合同擬議的交易以及各方就此進(jìn)行的談判等內(nèi)容，一方或其代表披露包括但不限于有關(guān)該方的業(yè)務(wù)、技術(shù)、發(fā)展規(guī)劃、財(cái)務(wù)情況、發(fā)展預(yù)期以及客戶等方面的情況。保密信息不包括：(i)在披露方進(jìn)行披露的時(shí)候已經(jīng)被接受方所掌握的信息；(ii)并非由于接受方的不當(dāng)行為而眾所周知的信息；(iii)由接受方通過(guò)第三方正當(dāng)獲取的信息，但該等披露須由各方事先協(xié)商；(iv)向披露方的專業(yè)顧問(wèn)披露，但該等專業(yè)顧問(wèn)就披露給其的任何信息對(duì)披露方負(fù)有保密義務(wù)。第六條不可抗力1、不可抗力是指各方或者一方不可預(yù)見(jiàn)、不可避免并不可克服的客觀事件，包括但不限于戰(zhàn)爭(zhēng)、地震、洪水、火災(zāi)、罷工等。2、如果一方因不可抗力事件而不能履行其任何義務(wù)，因不可抗力事件而不能履行本合同項(xiàng)下之義務(wù)的履行時(shí)間應(yīng)予延長(zhǎng)，延長(zhǎng)的時(shí)間等于不可抗力事件所導(dǎo)致的延誤時(shí)間。聲稱遭遇不可抗力事件而不能履行義務(wù)的一方應(yīng)采取適當(dāng)措施減少或消除不可抗力事件的影響，并應(yīng)努力在盡可能短的時(shí)間內(nèi)恢復(fù)履行受不可抗力事件影響的義務(wù)。3、如有不可抗力事件發(fā)生，任何一方均無(wú)須對(duì)因不可抗力事件無(wú)法或延遲履行義務(wù)而使對(duì)方遭受的任何損害、費(fèi)用增加或損失承擔(dān)責(zé)任。4、受不可抗力事件影響的一方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后的十日內(nèi)通知對(duì)方并提供其所能得到的證據(jù)。5、如因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無(wú)法履行達(dá)三十日，則本合同任何一方有權(quán)以書面通知的方式解除本合同。6、在發(fā)生不可抗力事件期間，除因不可抗力事件導(dǎo)致不能履行的方面外，各方應(yīng)在其他各個(gè)方面繼續(xù)履行本合同。

第七條通知1、所有的通知應(yīng)送達(dá)/到達(dá)至以下所列出的地址或使用以下所列出的方式送達(dá)：甲方：x地址：x法定代表人：x電話：x收件人：x乙方：北京xx股份有限公司地址：電話：傳真：收件人:收件人手機(jī):收件人email：2、在一方信息更改后，除非一方向另一方發(fā)出通知對(duì)以上信息進(jìn)行更改，否則按照以上方式發(fā)出的通知即視為有效。

第八條違約責(zé)任1、合同雙方應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用原則，自覺(jué)履行合同。如任何一方違反合同的，或違反合同所作承諾或保證的，視為違約，違約方應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。除合同另有約定或法律另有規(guī)定外，合同任何一方未履行合同項(xiàng)下的義務(wù)或者履行義務(wù)不符合合同的相關(guān)約定，守約方均有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行或采取補(bǔ)救措施，并要求違約方賠償因此給守約方造成的實(shí)際損失。2、本合同生效后，如果屬于乙方的原因未在本合同規(guī)定期限履行繳納出資義務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方一次性支付認(rèn)購(gòu)款的【20%】作為違約金。3、如果存在以下情形，甲方應(yīng)于本合同終止之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向乙方返還認(rèn)購(gòu)價(jià)款及產(chǎn)生的相應(yīng)利息（按照驗(yàn)資賬戶內(nèi)實(shí)際產(chǎn)生的利息為準(zhǔn)）：（1）由于主管機(jī)關(guān)或政府部門的原因?qū)е卤緟f(xié)議履行不能，任何一方均有權(quán)解除本合同，雙方互不負(fù)違約責(zé)任；（2）因?yàn)椴豢煽沽υ驅(qū)е卤緟f(xié)議履行不能，任何一方均有權(quán)解除本合同，雙方互不負(fù)違約責(zé)任；（3）本次股份發(fā)行未通過(guò)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)備案，甲方有權(quán)解除本合同，并不負(fù)違約責(zé)任。

第九條生效條件1、本合同經(jīng)雙方簽署后成立，在經(jīng)過(guò)甲方董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)本次股份發(fā)行事項(xiàng)后生效。2、如果本次股份發(fā)行最終需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，則自審批文件下發(fā)之日生效。第十條附帶的保留條款、前置條件除本合同第十條所述的合同生效條件外，本合同未附帶其他任何保留條款、前置條件。第十一條適用法律及爭(zhēng)議解決1、本合同適用中國(guó)法律，并依據(jù)中國(guó)法律解釋。如果協(xié)議各方任何一方的權(quán)益因新頒布的法律、法規(guī)受到嚴(yán)重不利影響，各方可協(xié)商做出必要的調(diào)整，以維護(hù)各方的利益。2、凡因履行本合同所發(fā)生的一切爭(zhēng)議,協(xié)議各方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方法解決。但如果該項(xiàng)爭(zhēng)議在任何一方提出友好協(xié)商之后三十日內(nèi)未能達(dá)成一致意見(jiàn)，應(yīng)將該爭(zhēng)議事項(xiàng)提交有管轄權(quán)人民法院訴訟解決。3、除非爭(zhēng)議事項(xiàng)涉及根本性違約，除提交訴訟的爭(zhēng)議事項(xiàng)外,各方應(yīng)繼續(xù)履行本合同其他條款。第十二條本合同的修改、補(bǔ)充或終止1、對(duì)于本合同未盡事宜，雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商并對(duì)本合同進(jìn)行必要的修改和補(bǔ)充，對(duì)本合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)以書面的形式做出，補(bǔ)充合同構(gòu)成本合同完整的一部分。2、雙方經(jīng)協(xié)商一致可終止本合同。第十三條其他約定1、繼受和轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)其他當(dāng)事方書面同意或本合同另有約定，任何一方均不得將本合同或其在本合同項(xiàng)下的任何權(quán)利和義務(wù)予以轉(zhuǎn)讓。2、可分割性。如果本合同中任何規(guī)定被判定為不合法、無(wú)效、或不具有可強(qiáng)制執(zhí)行性，則各方同意該項(xiàng)規(guī)定應(yīng)當(dāng)在可行的最大限度內(nèi)予以執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)各方的意圖，且本合同所有其他規(guī)定的有效性、合法性和執(zhí)行力均不受到任何損害。3、放棄。如果一方放棄追究對(duì)方對(duì)本合同項(xiàng)下任何責(zé)任或義務(wù)的違約，則應(yīng)當(dāng)由放棄追究的一方以書面方式做出并簽署，且該項(xiàng)放棄不應(yīng)被視為放棄追究對(duì)方今后在本合同項(xiàng)下的其他違約行為。4、完整協(xié)議。本合同構(gòu)成了各方就本合同所述事項(xiàng)的全部協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要和諒解，并取代了此前各方就本合同所述事項(xiàng)的所有書面和口頭的協(xié)議和此前的所有其他通信。5、除非本合同另有規(guī)定，雙方應(yīng)自行支付其各自與本合同及本合同述及的文件的談判、起草、簽署和執(zhí)行的有關(guān)成本和費(fèi)用。由關(guān)發(fā)行人本次發(fā)行的增資審批、審計(jì)、工