風險分級管控體系文件全套精編

風險分級管控體系文件全套精編XXX有限公司風險分級管控體系文件序號123456789企業(yè)基本信息風險分級管控體系作業(yè)指導書風險分級管控管理制度設備設施清單作業(yè)活動清單風險點統(tǒng)計表危險源統(tǒng)計表設備設施風險分級管控清單作業(yè)活動風險分級管控清單附錄不：風險點告知卡企業(yè)基本信息單位名稱單位名稱青島XX有限公司法定代表人聯(lián)系電話組織機構代碼詳細地址行業(yè)類別生產(chǎn)經(jīng)營活動類型主要產(chǎn)品主要原料年銷售收入職工人數(shù)XXX有限公司安全生產(chǎn)風險分級管控體系作業(yè)指導書2017年8月結合本企業(yè)特點，建立精準、動態(tài)、高效、嚴格的風險分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風險，落實風險管控責任，采取有效措施控制重大安全風險，對企業(yè)風險實施標準化管控。通過體系建設形成安全生產(chǎn)長效機制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉。2分級管控的依據(jù)法律法規(guī)及相關規(guī)范GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T28002職業(yè)健康安全管理體系實施指南GB/T23694風險管理術語GB/T24353風險管理原則與實施指南GB/T27921風險管理風險評估技術GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB18218危險化學品重大危險源辨識GB6441企業(yè)傷亡事故分類GBT33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T2883—2016生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》安委辦〔2016〕11號《工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》（2016版安監(jiān)總管四〔2016〕31號）《工貿行業(yè)遏制重特大事故工作意見》（安監(jiān)總管四（2014）4號）國家安全監(jiān)管總局《關于印發(fā)開展工貿企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃》的通知（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）《山東省安全生產(chǎn)條例》《山東省人民政府關于修改（山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定）的決定》山東省人民政府令第303號企業(yè)安全生產(chǎn)資料企業(yè)內部安全生產(chǎn)責任制企業(yè)內部安全操作規(guī)程企業(yè)組織機構劃分圖3分級管控的內容及范圍經(jīng)過對本公司工作場所的現(xiàn)場調查分析，同時對企業(yè)現(xiàn)有的風險防控措施進行適應性分析，確定本次企業(yè)安全生產(chǎn)分級管控的內容及范圍見表1。序號序號單元子單元123表1分級管控的內容及范圍4名詞解釋DB37/T2882-2016界定的及下列術語和定義適用于本建筑用石加工業(yè)建筑用石加工業(yè)Buildingstoneprocessingindustry指用于建筑、筑路、墓地及其他用途的大理石板、花指用于建筑、筑路、墓地及其他用途的大理石板、花崗巖等石材的切割、成形和修飾活動。崗巖等石材的切割、成形和修飾活動。風險risk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。可接受風險acceptablerisk根據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至重大風險majorrisk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定危險源hazard可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素風險點risksite風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩危險源辨識hazardidentification識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。風險評價riskassessment對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以風險分級riskclassification通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結果劃分等級。風險分級管控riskclassificationmanagementandcontrol按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管風險控制措施riskcontrolmeasure企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取風險信息riskinformation風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。風險分級管控清單riskclassificationcontrollist企業(yè)各類風險信息的集合。總經(jīng)理職責總經(jīng)理對風險分級管控體系的建設和有效運行負第一（1）提供建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控體系（2）成立體系建設推動領導小組和專門工作小組，組織制（3）組織制定風險分級管控的相關制度，確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責與責任，并定期進行督導、考核；定期組織對體系的運行進行評估；（4）發(fā)動全員參與風險辨識。企業(yè)安全生產(chǎn)分管負責人企業(yè)安全生產(chǎn)分管負責人是風險分級管控體系建設和運行的主要負責人，具體負責組織專門工作小組制定風險判定準則、風險點辨識、危險源識別、風險評價及管控措施的制定，負責確定管控層級和運行的更新、評估等。主要負責起草體系建設工作方案和有關體系文件，承擔專門工作小組的管理工作和方案的實施；負責本指南的組織實施、指導和監(jiān)督檢查；負責組織對全公司風險結果評審；負責對二級以上（含二級）風險及其控制措施的匯總、協(xié)調、監(jiān)督評估；負責將體系建設工作納入安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天各生產(chǎn)車間負責組織全體員工參加本單位的危險源辨識、風險評價和控制措施的制定,并及時更新；負責將體系建設工作納入本單位的安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。7工作程序和內容工作程序風險分級管控的工作程序主要包括：（9）持續(xù)改進準備階段組建工作機構，業(yè)務培訓組建組織機構。企業(yè)成立以負責人為成員的領導小組負責風險分級管控體系建設的領導。成立以安全機構負責人為組長，安全管理人員、設備技術人員、生產(chǎn)技術人員、各車間安全、技術人員為成員的工作小組，具體組織、承擔風險分級管控體系的建設和運行。全員培訓。聘請青島順昌檢測評價有限公司的專家分層次、分階段講解風險分級管控體系建設的有關知識和標準，理解標準、統(tǒng)一認識、掌握方法。各部室、車間制定風險分級管控培訓計劃，組織員工對本單位的風險評價方法、評價過程及評價結果進行培訓，培訓記錄登記建檔。收集資料工作小組收集和研讀企業(yè)的相關資料，在專家指導下，熟悉分級方法和工作步驟，開展初步現(xiàn)場調查，了解企業(yè)生產(chǎn)工藝流程和工作場所概況，編制風險分級評估方案。（1）企業(yè)平面圖（包括各個車間、輔助生產(chǎn)和維修、辦（2）安全、職業(yè)衛(wèi)生及風險分級管控相關的法律、法規(guī)（4）在用設備清單（特種設備可單列）；（6）原材、輔材、過程、最終物料清單；（7）外協(xié)或外包的類型（如采掘、土建、設備大修（8）已識別的危險源識別清單、重要危險源清單，對應）；（10）安全操作規(guī)程、設備操作規(guī)程；（11）應急預案及演練；（12）隱患排查表（包括日常巡查、專項檢查、節(jié)假（13）各崗位職責或安全生產(chǎn)責任制；（14）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；（15）安全專篇；注：所有需提供資料的范圍需涵蓋建筑用石加工生產(chǎn)。編寫體系文件建立企業(yè)的風險管控制度，編制分析分級管控體系建設的作業(yè)指導書、作業(yè)活動清單，完善設備設施清單，確定危險源辨識方法和分析評價方法，并編寫各類工作用制定風險判定準則風險判定準則的制定與選用的風險評估方法和企業(yè)的承受能力、職業(yè)健康安全的愿景和有關行業(yè)的法律法規(guī)密切根據(jù)本公司的生產(chǎn)規(guī)模和行業(yè)特點，確定選用簡單實用、而又各行業(yè)常用的作業(yè)條件危險分析法（LEC）進行風在對風險進行風險評價分級時，還應考慮人、財、物和環(huán)境等方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結合（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定風險判定準則，進行風險分析評估，判定風險等級。風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，應考慮以下因素：——有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；——設計規(guī)范、技術標準的強制性條款；——建筑用石加工企業(yè)自身的安全管理、技術標準及對——建筑用石加工行業(yè)的其他要求。依據(jù)《關于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》（安監(jiān)管協(xié)調字[2004]56號）和《危險化學品重大危險源辨識》(GB18218)判斷是否存在重大危險源，法規(guī)要求登記備案重點管控。運用作業(yè)條件危險分析法（LEC）進行風險評價時，對“發(fā)生事故可能造成的后果的嚴重性(C)”的取值準則見（表7-1），對風險等級劃分標準取值見（表7-2）發(fā)生事故可能造成的后果的嚴重性(C)（表7-1）法律法規(guī)法律法規(guī)及其他要求嚴重違反法律法規(guī)和標準違反法律法規(guī)和標準潛在違反法規(guī)和標20人以下重傷直接經(jīng)濟損失上上上重大國內影響行業(yè)內、省地區(qū)影響人員傷亡公司形象分值721準不符合上級或行業(yè)針、制度、規(guī)定等不符合公司的安全操作程序、規(guī)定完全符合喪失勞動骨折、聽力喪失、慢性病無傷亡上上下裝置停工部分設備停工設備停工沒有停工公司及周邊不利于基本的安全衛(wèi)生要求形象沒有受損風險等級劃分（表7-2）應采取的行動/控制措施應采取的行動/控制措施在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期可考慮建立目標、建立操可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但需定期檢查風險等級A/1級B/2級C/3級D/4級危險輕度風險值320160~70～16020～70實施期限立刻立即或近期整改2年內治理有條件、有E/5級稍有無需采用控制措施，但需危險保存記錄經(jīng)費時治理/風險點確定風險點劃分原則本公司的風險點劃分遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。根據(jù)生產(chǎn)線不同裝置、作業(yè)活動等按照生產(chǎn)裝置、輔助設施、作業(yè)場所等功對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)檢維修，動火、受限空間、高處作業(yè)等操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動重點進行風險點劃分方法公司采用頭腦風暴法進行風險點的辨識：企業(yè)組織工工、管理人員一起發(fā)對生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險進行全方位、全過程的排查。確定風險點本公司包括但不限于以下風險點：本公司包括但不限于以下風險點：12345678表（7-3）建立風險點排查臺賬公司建立風險點排查臺賬，將排查出的風險點名稱、風險點詳細位置、誘發(fā)事故類型等信息匯總填入風險點排查表。格式見《風險點辨識信息表》（表7-4）。風險點辨識信息表（表7-4）可能發(fā)生可能發(fā)生型及后果所在單位責任單位危險源辨識是對所有風險點內的危險源進行辨識，包括辨識方法的選擇、辨識范圍的確定、辨識活動的開展等危險源辨識的方法公司采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL對作業(yè)活動危險源辨識采用工作危害分析法（JHA）:即對每個作業(yè)步驟或作業(yè)內容，識別出與此步驟或內容有關的危險源，保持工作危害分析記錄及危險源辨識信息表。對設備設施危險源辨識采用安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識，確保危險源辨識的充分性。危險源的辨識范圍危險源的辨識范圍應覆蓋風險點所有的作業(yè)活動和設備設施；辨識過程充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。——所有進入作業(yè)場所的人員活動；——材料、成品等的運輸過程；——作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；——人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章——工藝、設備、管理、人員等變更；——氣候及環(huán)境影響等。危險源辨識企業(yè)應組建危險源辨識工作組，在對危險源的辨識方法進行培訓的基礎上，按照確定的辨識范圍有組織地有序開危險源辨識步驟：發(fā)動全員參加、講述方法、辨識、填寫危險源信息、匯總、審查補充完善。對潛在的人、物、環(huán)境、管理等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質。如，造成火災和爆炸的因原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設備——辨識危險源也可以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災、——危險源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和危險源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染危險源辨識信息臺賬將按照工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL法）進行辨識的風險點的危險源及可能的事故類別、位置等相關信息填入下表。（表7-5）危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃信息表作業(yè)條件危險性評價典型控制措施層級風險評價對識別出的每項危險源，均應進行風險評價。本公司的風險評價采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）評價其風險程度。評價方法過程中，對各項指標的取值和風險程度的選擇，遵循企業(yè)建設風險分級管控體系的確定的風險準則的要求取值評價。并將評價計算結果填入表《危險源辨識、風險評價及風險控制措施信息表（表7-5）》。風險評價方法及取值標準作業(yè)條件危險性評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。根據(jù)建筑用石加工企業(yè)的實際確定取值標準事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準分數(shù)事故、事件或偏差發(fā)生的可能性相當可能?；蛭：Φ陌l(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或可能，但不經(jīng)常。或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預期情況下發(fā)可能性小，完全意外。或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。很不可能，可以設想。危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，極不可能。有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操值631人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度(E)（表7-7）值環(huán)境中的頻繁程度2每月一次暴露非常罕見的暴露(<1次/人員暴露于危環(huán)境中的頻繁程度連續(xù)暴露每天工作時間每周一次或偶然暴露分數(shù)值63發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判分值72法律法規(guī)及其他要求嚴重違反法律法規(guī)和標準違反法律法規(guī)和標準潛在違反法規(guī)和標準不符合上級或行業(yè)針、制度、規(guī)定等不符合公司的安全操作程序、規(guī)定人員傷亡20人以下重傷喪失勞動骨折、聽力喪失、慢性病直接經(jīng)濟損失上上上上上停工公司停產(chǎn)裝置停工部分裝置停工部分設備停工設備停公司形象重大國內影響行業(yè)內、省地區(qū)影響公司及周邊不利于基本的安全衛(wèi)生要求形象沒有受形象沒有受損完全符合無傷亡下風險等級判定準則及控制措施（D）應采取的行動/控制措施應采取的行動/控制措施在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但需定期檢查無需采用控制措施，但需保存記錄風險等級A/1級B/2級C/3級D/4級E/5級輕度稍有風險值>320160~70～16020～70實施期限立刻立即或近期整改2年內治理有條件、有經(jīng)費時治理/風險評價及分級根據(jù)確定的風險評價方法（作業(yè)條件危險性評價法（LEC））對識別的危險源的風險進行評價；根據(jù)表7-9風險等級判定準則及控制措施（D）的定量值確定風險級別，填入表7-5中。完成的本公司的《危險源辨識、風險評價及風險控制措施信息表》。風險分級是指根據(jù)風險值的大小（意味著危害程度），將風險劃分不同等級，根據(jù)不同等級采取不同的風險控制措施，實現(xiàn)最終降低風險的目的。下表為本公司風險分級及應對措施，根據(jù)風險劃分標準將風險分析的結果進行評級，對于不同的級別的風險制定不同的管控措施，交由不同層級管理。該危險源出現(xiàn)不可承受風該危險源出現(xiàn)不可承受風立即停產(chǎn)、撤人，做好應急立即采取措施，做好應急制定整改方案下達整改指令立即提醒、改進重大較大低風險班組三級確定重大風險重大風險是企業(yè)日常風險分級管控的重點，重大風險的確定按以下原則判定：具有以下情形之一，判定為重大——對于違反國家有關法律、法規(guī)、標準及其他要求中——發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——經(jīng)風險評價確定為最高級別的風險的；——有限空間、高壓電器搶險等作業(yè)現(xiàn)場9人以上——相關方投訴涉及事故隱患的。風險點級別確定按照風險點內各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。風險點的名稱、類型、風險級別等信息填入風險臺賬，即風險點分級管控清單。風險控制的策略性方法風險控制的策略性方法有減輕風險、預防風險、轉移風險、回避風險、應急措施等。風險控制的技術性方法風險控制的技術性方法按如下順序選擇排除、替換、風險控制措施的選擇風險控制措施應結合建筑用石加工企業(yè)的實際工藝技術、設備設施、國家和行業(yè)法規(guī)、標準等，充分考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性。在制定控制措施時，按如下順序選擇控制措施：⑴工程技術措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護現(xiàn)有控制措施的有效性，現(xiàn)有控制措施不足以控制該項風險，應提出改進的控制措施。設備設施類危險源的控制措施應包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、限位、過卷等工藝設備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動類危險源的控制措施應包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質等方面。不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控對確定為重大風險的，在制定風險控制措施時，應盡可能技術措施才能控制的風險，制定控制該類風險的目標并為實現(xiàn)目標制定方案。編制風險控制措施對辨識確定的所有危險源按照法規(guī)、工藝、管理等要求制定風險管控措施，填入表7-5《危險源辨識、風險評價及風險控制措施信息表》中，形成分級控制和隱患排查的依據(jù)和責任劃分的依據(jù)。對確定的風險點，按照的原則，考慮法律法規(guī)、經(jīng)驗、安全管理技術、常規(guī)控制措施和行業(yè)發(fā)展水平，制定與企業(yè)、社會及行業(yè)經(jīng)濟水平相適應的管控措施。管控措施分工程措施和管理措施，管理措施包括培訓、個體防護和應急控制等措施。編制的風險點管控措施填入《風險點分級管控清單》，作為分級管控和隱患排查的依據(jù)。評審風險控制措施應在實施前針對以下內容進行評審：——措施的可行性和有效性；——是否使風險降低至可接受風險；——是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；——是否已選定最佳的解決方案；——是否會被應用于實際工作中。風險分級險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示。——4級、5級\D級：藍色風險；低危險，可以接受（或可容許的）。班組應引起關注，負責D級危險源的控制管理，所屬崗位具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。改。車間應引起關注，負責C級危險源的控制管理，所屬班組具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。——2級\B級：橙色風險；較大危險，應制定措施進行及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治——1級\A級：紅色風險；重大風險，極其危險，應立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。公司應制定管控措施，進行重點管控。風險分級管控的原則本公司根據(jù)風險分級管控的基本原則，結合本單位機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。分為公司級、車間（部門）級、班組級及崗位級等四級進行管控。風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。例如：公司管控的風險，車間、班組、崗位均應進行管控。編制風險分級管控層級風險點及各類危險源的風險分級管控層級信息，填入《風險點分級管控清單》中；同時繪制企業(yè)風險點的“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，并按規(guī)定及時更新。風險告知本公司應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。8文件管理企業(yè)應完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險管控制度、風險點臺賬、危險源統(tǒng)計表、危險源辨識與風險評價表，以及風險分級管控清單等內容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。應對風險分級管控體系產(chǎn)生的文件進行管理。如風險判定準則、危險源辨識、評價分級方法，作為管控措施的制度、規(guī)程等進行管理。應對風險分級管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進行管理，確保記錄或文檔的標識、存放、保護、檢索、保存和處置受9績效考核公司開展風險分級管控體系建設過程中，應至少產(chǎn)生以——風險點排查臺賬、危險源統(tǒng)計表；——崗位與作業(yè)活動劃分清單、設備設施清單；——危險源辨識、風險評價、風險控制措施及分級管控——重大風險及控制措施清單；——安全生產(chǎn)風險分級管控清單等。通過風險分級管控體系建設，企業(yè)應至少在以下方面有——每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；——重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善；——涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建——員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；——保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完——根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性?？冃Э己似髽I(yè)的風險分級管控體系領導小組，應對整個風險分級管控體系的過程、最終成果及整體的安全績效進行考核，作為持續(xù)改進的重要依據(jù)。明確績效考核的對象、方法、考核頻次及獎懲措施。企業(yè)可參照內部的崗位責任制及獎懲制度考核獎懲。評審本公司每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。評審應當根據(jù)新技術、新工藝、新材料、新設備等適時開展危險源辨識和風險評價，并對評審結果進行公示或公布。企業(yè)應主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新完善風險信息。——法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認 ——風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整。溝通企業(yè)應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應公示或公布并及時組織相關人員進行培風險分級管控管理制度為全面辨識、管控公司在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控。適用于本公司范圍內所有設施設備和生產(chǎn)活動中危險源的識別、評價、更新與管理。主要負責人是第一責任人，安全部門具體負責該項工作的實施。各單位（車間、班組）主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業(yè)務科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險分級管控工作實施的責任主體。各負責人及部門職責見《XX風險分級管控指南》四、安全風險分級管控的基本要求1、成立組織機構成立由主要負責人、分管負責人和各職能部門負責人以及安全、設備、工藝、電氣、儀表等各類專業(yè)技術人員組成的風險分級管控領導小組，主要負責人全面負責組織風險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持，分管負責人及各崗位人員應負責分管范2實施全員培訓將風險分級管控的培訓納入年度安全培訓計劃，分層次、分階段組織員工進行培訓，使其掌握本單位風險類別、危險源辨識和風險評價方法、風險評價結果、風險管控措施，并保留培訓記錄。3、更新及評審要求企業(yè)每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結果進行公示和公布。企業(yè)應主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，更新風險信息:——法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；——組織機構發(fā)生重大調整；——風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；——根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風險評4、識別范圍識別范圍包括常規(guī)和非常規(guī)活動、所有進入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動，工作場所的設施（無論由本組織還是由外界所提供）。五、評價方法1、評價內容包括法律法規(guī)的符合性、發(fā)生事故的可能性大小、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度和發(fā)生事故產(chǎn)生的后2、本公司采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）對危險源進行評價，具體方法見《指南》3、評價、控制措施制定1）各部門將識別的危險源和評價情況填寫《危險源識別評價登記表》，并制定控制措施。2）確定為重大危險源的，安全設備處組織制定控制措3）確定為或較大危險源的，由各部門（車間）制定其控制措施，并經(jīng)安全設備處確認后各部門組織實施。4）確定為一般危險源的，由各部門（車間）的班組進行控制管理。5）確定為低危險源的，由各崗位進行控制管理。4.危險源控制措施的實施1）安全設備處將確認通過的控制措施下發(fā)各責任部門（車間），并由責任部門（車間）組織實施，并做好相關2）安全設備處進行以下工作：a)對重大危險源或較大的控制措施的實施情況進行跟蹤驗證，并將驗證結果做好記錄。b)每月對各部門（車間）的一般控制措施的實施情況進行檢查，并將檢查結果及時處理或通報。c)將驗證結果及檢查、整改情況存檔。5.記錄、資料管理1）安全設備處統(tǒng)一保存危險源識別、評價的資料和記2）各部門保存本部門危險源識別、評價的資料和記設備設施清單所在部所在部位二、三焊接車間設備名稱變壓器類別動力類動力類是否特種設備序124數(shù)量216通用機械類PQD50CPD30焊接車間倉庫PQD50CPD30焊接車間倉庫是類起重運輸類.質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數(shù)量。2.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表作業(yè)活動清單序號1456789.作業(yè)活動叉車作業(yè)檢維修作業(yè)動火作業(yè)作業(yè)活動內容入庫動力巡檢設備維保工裝器具維修氧乙炔切割人工電焊料、轉運倉庫各車間、配電室各車間維修間焊接車間焊接車間焊接車間焊接車間頻率每天每天每周每天每天每天每天每天作業(yè)活動風險分級管控清單（樣表）風險點1作業(yè)1源或潛在事件送貨進入風險分級4管控措施技術管理措施措施措施道路減速制定與運輸方有關的安全管理制度，進行安全告知；簽訂安全協(xié)23夏季輛水鍋或裝卸業(yè)時超載作業(yè)33議，明確約定雙方的安全責任；置志叉車安裝限速裝置，廠千米/小時，車間內/小時；定期對限速裝置進行檢測，確保有效嚴禁超負荷作業(yè)風險點行車行車車設備設施風險分級管控清單（樣表）標準鋼絲繩斷絲、變形、卷筒排列，無跳槽現(xiàn)象；吊鉤44管理措施定期檢修鋼絲繩斷絲、變形、卷筒排列，無跳槽現(xiàn)象；吊鉤無裂紋防脫裝置完設施2無裂紋防脫裝置完滑輪與護轉動靈活；制動器工作可靠，升高與聯(lián)鎖保護裝置完關、緩沖3好滑輪與護罩完好，轉動靈活；制動器工作可靠，升高限位開關與聯(lián)鎖保護裝置完好可靠；緊停開關、緩沖器和終端止檔器等停車保護裝置有效器和終端止檔器等停車保護裝置有效專項檢查排查周期月級別/專項檢查排查周期月級別/級綜合性檢查排查組織周期/級別/度排查內容與排查標準工商營業(yè)執(zhí)照、體系認證證書、消防驗收文件等是否齊全，并在有效期內。每季度是否召開安全生產(chǎn)會議（保留安委會會議通知、紀要、簽到。）是否依法設置安全生產(chǎn)管理機構或者配備專職或兼職的安全生產(chǎn)管理人員，明確職責。是否健全安全管理人員任命文件。是否建立、健全安全生產(chǎn)責任制度，實行全員（各崗位、部門）安全生產(chǎn)責任制，符合國家有關規(guī)定和要求?；A管理類隱患排查項目清單（樣表）序號12345排查項目生產(chǎn)經(jīng)營單位資質證照安全生產(chǎn)管理機構及人員安全生產(chǎn)責任制66理與各部門負責人；各部門負責人與各班組；各班組長與員工）。安全生產(chǎn)管理制度安全生產(chǎn)管理制度全生產(chǎn)費用提取和使用管理制度、安全教育培訓制度、特種作業(yè)人員安全管理制度、特種設備安